股票期权基础知识课后测验

期权知识考试题库(带答案)

1、以下操作属于同一看涨或看跌方向的是（卖出认购期权，买入认沽期权）2、上交所股票期权交易机制是（竞价交易与做市商的混合交易制度）3、上交所期权合约到期月份为（当月、下月、下季及隔季月）4、上交所期权市场每个交易日开盘集合竞价时间为（9:15-9:25）5、上交所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为（14:57-15:00）6、上交所股票期权合约的到期日是（到期月份的第四个星期三）7、上交所ETF期权合约的最小报价单位为（0.0001）元8、股票期权合约调整的主要原则为（保持除权除息调整后的合约前结算价不变）9、股票期权限仓制度包括（限制期权合约的总持仓）10、股票期权合约标的是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的（股票或ETF）11、认购期权的行权价格等于标的物的市场价格，这种期权称为（平值）期权12、认购期权买入开仓后，其最大损失可能是（权利金）13、认购期权买入开仓的成本是（权利金）14、认购期权买入开仓后，到期时若变为虚值期权，则投资者的投资（可卖出平仓弥补损失）15、以下关于期权与期货盈亏的说法，错误的是（期权的买方亏损是无限的）16、以下关于期权与期货收益或风险的说法，正确的是（期权的买方风险有限）17、以下关于期权与权证的说法，正确的是（履约担保不同）18、以下关于期权与权证的说法，正确的是（持仓类型不同）19、以下关于行权日，错误的是（行权日是到期月份的第三个周五）20、以下关于期权与期货保证金的说法，错误的是（期货的保证金比例变化）21、以下关于期权与权证的说法，错误的是（交易场所不同）22、以下关于期权与期货的说法，正确的是（关于保证金，期权仅向卖方收取，期货的买卖双方均收取）23、以下关于期权与期货的说法，正确的是（期权的买方只有权力，没有义务）24、假设甲股票当前价格为42元，那么行权价为40元的认购期权权利金为5元，则其时间价值为（3）25、假设甲股票现价为14元，则行权价格为（10）的股票认购期权合约为实值期权26、假设乙股票的当前价格为23元，那么行权价为25元的认购期权的内在价值为（0）27、小李是期权的一级投资者，持有5500股A股票，他担心未来股价下跌，想对其进行保险，设期权的合约单位为1000，请问小李最多可以买入（5）张认沽期权28、小李以15元的价格买入甲股票，股票现价为20元，为锁定部分盈利，他买入一张行权价格为20元、次月到期、权利金为0.8元的认沽期权，如果到期时，股票价格为22元，则其实际每股收益为（6.2）元29、小李是期权的一级投资者，持有23000股A股票，他担心未来股价下跌，想对其进行保险，设期权的合约单位为5000，请问小李最多可以买入（4）张认沽期权30、规定投资者可以持有的某一标的所有合约的权利仓持仓最大数量和总持仓最大数量的制度是（限仓制度）31、备兑开仓的损益源于（持有股票的损益和卖出认购期权的收益）32、备兑开仓也叫（备兑卖出认购期权开仓）33、备兑开仓需要（足额）标的证券进行担保34、备兑开仓是指投资者在拥有足额标的证券的基础上，（卖出认购）期权合约35、备兑开仓的交易目的是（增强持股收益，降低持股成本）36、小刘买入股票认购期权，是因为他认为未来的股票行情是（上涨）37、小孙买入股票认沽期权，是因为她认为未来的股票行情是（下跌）38、以下哪一项是买入认购期权合开仓的合约终结方式（卖出平仓）39、以下哪一项是买入认沽期权合开仓的合约终结方式（卖出平仓）40、小胡预期甲股票的价格未来会上涨，因此买了一份三个月到期的认购期权，行权价格为50元，并支付了1元的权利金。

个股期权测试题及参考答案

个股期权测试题及参考答案期权培训测试题姓名：一、单选题（每题4分，共15题）1、二级投资者可以进行的个股期权交易类型包括（）。

A、买入开仓、卖出开仓、备兑开仓B、买入平仓、卖出开仓、保险策略C、买入开仓、卖出平仓、保险策略D、卖出开仓、买入平仓、保险策略2、对于即将到期的合约，以下哪种情况风险相对最小（）A、深度实值权利方B、深度实值义务方C、深度虚值权利方D、深度虚值义务方3、当客户因保证金余额不足触发即时平仓线、交易所盘后平仓线、公司盘后平仓线时，客户需要在规定时间内通过追加保证金或自行减仓将实时风险值降低至（）以下。

A、公司盘后平仓线B、预警线C、追保线D、资金提取线4、卖出ETF认沽期权开仓的投资者，（）A、必须持有足额的标的ETFB、必须持有现金充当保证金C、需要支付权利金D、账户内无任何强制要求5、客户B在公司的全部账户净资产为90万元，近6个月日均持有沪深市值为55万元，则客户B的买入开仓额度为（）。

A、12万元B、11万元C、10万元D、9万元6、投资者卖出认购期权最大收益是（）A、权利金B、执行价格-市场价格C、市场价格-执行价格D、执行价格+权利金7、王先生以0.3元每股的价格买入1张行权价格为20元的甲股票认购期权M（合约单位为10000股），买入1张行权价格为24元的甲股票认购期权N，股票在到期日价格为22.5元，则王先生买入的认购期权（）A、M行权，N不行权B、M行权，N行权C、M不行权，N不行权D、M不行权，N行权8、认购期权的空头（）A、拥有买权，支付权利金B、履行义务，获得权利金C、拥有卖权，支付权利金D、履行义务，支付权利金9、投资者预计标的证券短期内不会大幅上涨，希望通过交易期权增加收益,这时投资者可以选择的策略是（）。

A、买入认购期权B、买入认沽期权C、卖出认购期权D、卖出认沽期权10、卖出开仓合约有哪些终结方式（）A、买入平仓B、到期被行权C、到期失效D、以上全是11、以1元卖出行权价为30元的6个月期股票认购期权，不考虑交易成本，到期日其盈亏平衡点是（）元。

股票期权基础知识课后测验

、单项选择题1. 目前股票期权交易最活跃的市场是在（）。

A. 韩国B. 美国C. 中国D. 英国您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 当前股票价格为6400元，该股票认购期权的行权价格为6750元，则该期权的内在价值为（）。

A. 0B. -350C. 120D. 230您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 下列关于期权的描述，不正确的是（）。

A. 期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或者卖出一定数量的某特定资产的权利B. 期权的买方要付给卖方一定数量的权利金C. 期权买方到期应当履约，不履约需缴纳罚金D. 期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 下面交易策略中属于看空策略的是（）。

A. 买入认购期权B. 卖出认购期权C. 买入认沽期权D. 卖出认沽期权您的答案：C,B题目分数：10此题得分：10.05. 下面关于卖出认沽期权的损益（不计交易费用）的说法，正确的是（）。

A. 最大盈利：权利金B. 最大亏损=行权价格-权利金C. 盈亏平衡点=行权价-权利金D. 盈亏平衡点=行权价+权利金您的答案：A,D题目分数：10此题得分：0.06. 下列属于影响期权价格的因素有（）。

A. 标的市场价格B. 行权价C. 波动率D. 无风险利率您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.07. 关于期权的内在价值，以下说法正确的是（）。

A. 平值期权的内在价值等于零B. 内在价值是立即执行期权合约时可获得的总收益C. 虚值期权的内在价值小于零D. 实值期权的内在价值大于零您的答案：A,D,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 期权的买方有履约权利而非必须承担履约义务，卖方既有履约权利又有履约义务。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 对于股票期权与权证的合约特点来说，股票期权和权证都是标准化合约。

期权知识考试题库(带答案)

1、以下操作属于同一看涨或看跌方向的是（卖出认购期权，买入认沽期权）2、上交所股票期权交易机制是（竞价交易与做市商的混合交易制度）3、上交所期权合约到期月份为（当月、下月、下季及隔季月）4、上交所期权市场每个交易日开盘集合竞价时间为（9:15-9:25）5、上交所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为（14:57-15:00）6、上交所股票期权合约的到期日是（到期月份的第四个星期三）7、上交所ETF期权合约的最小报价单位为（0.0001）元8、股票期权合约调整的主要原则为（保持除权除息调整后的合约前结算价不变）9、股票期权限仓制度包括（限制期权合约的总持仓）10、股票期权合约标的是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的（股票或ETF）11、认购期权的行权价格等于标的物的市场价格，这种期权称为（平值）期权12、认购期权买入开仓后，其最大损失可能是（权利金）13、认购期权买入开仓的成本是（权利金）14、认购期权买入开仓后，到期时若变为虚值期权，则投资者的投资（可卖出平仓弥补损失）15、以下关于期权与期货盈亏的说法，错误的是（期权的买方亏损是无限的）16、以下关于期权与期货收益或风险的说法，正确的是（期权的买方风险有限）17、以下关于期权与权证的说法，正确的是（履约担保不同）18、以下关于期权与权证的说法，正确的是（持仓类型不同）19、以下关于行权日，错误的是（行权日是到期月份的第三个周五）20、以下关于期权与期货保证金的说法，错误的是（期货的保证金比例变化）21、以下关于期权与权证的说法，错误的是（交易场所不同）22、以下关于期权与期货的说法，正确的是（关于保证金，期权仅向卖方收取，期货的买卖双方均收取）23、以下关于期权与期货的说法，正确的是（期权的买方只有权力，没有义务）24、假设甲股票当前价格为42元，那么行权价为40元的认购期权权利金为5元，则其时间价值为（3）25、假设甲股票现价为14元，则行权价格为（10）的股票认购期权合约为实值期权26、假设乙股票的当前价格为23元，那么行权价为25元的认购期权的内在价值为（0）27、小李是期权的一级投资者，持有5500股A股票，他担心未来股价下跌，想对其进行保险，设期权的合约单位为1000，请问小李最多可以买入（5）张认沽期权28、小李以15元的价格买入甲股票，股票现价为20元，为锁定部分盈利，他买入一张行权价格为20元、次月到期、权利金为0.8元的认沽期权，如果到期时，股票价格为22元，则其实际每股收益为（6.2）元29、小李是期权的一级投资者，持有23000股A股票，他担心未来股价下跌，想对其进行保险，设期权的合约单位为5000，请问小李最多可以买入（4）张认沽期权30、规定投资者可以持有的某一标的所有合约的权利仓持仓最大数量和总持仓最大数量的制度是（限仓制度）31、备兑开仓的损益源于（持有股票的损益和卖出认购期权的收益）32、备兑开仓也叫（备兑卖出认购期权开仓）33、备兑开仓需要（足额）标的证券进行担保34、备兑开仓是指投资者在拥有足额标的证券的基础上，（卖出认购）期权合约35、备兑开仓的交易目的是（增强持股收益，降低持股成本）36、小刘买入股票认购期权，是因为他认为未来的股票行情是（上涨）37、小孙买入股票认沽期权，是因为她认为未来的股票行情是（下跌）38、以下哪一项是买入认购期权合开仓的合约终结方式（卖出平仓）39、以下哪一项是买入认沽期权合开仓的合约终结方式（卖出平仓）40、小胡预期甲股票的价格未来会上涨，因此买了一份三个月到期的认购期权，行权价格为50元，并支付了1元的权利金。

个股期权100题-含解析

一、合约条款部分选择题1、对合约单位进行调整后，由于价格变动加挂新的合约以及挂牌新月份的合约，采用（A）。

A．调整前的合约单位B．价格变动采用调整前的，挂牌新月份采用调整后的C．调整后的合约单位D．价格变动采用调整后的，挂牌新月份采用调整前的解析：合约单位指单张合约对应的标的证券（股票或ETF）的数量。

由于价格变动加挂新的合约以及挂牌新月份的合约，采用调整前的合约单位。

2、个股期权的合约单位设置是（C）。

A．对于所有标的都是相同B．标的价格越高合约单位越大C．标的价格越高合约单位越小D．与标的价格无关的解析：根据合约设计条款，股价在20元以下（含），合约单位为10000；股价在20-100元（含），合约单位为5000；股价在100元以上时，合约单位为1000，即标的价格越高合约单位越小。

3、工商银行（601398）2013年8月21日的收盘价为3.91，若发行以工商银行为标的的个股期权，其合约单位应为（A）。

A．10000B．5000C．1000D．100解析：根据合约设计条款，股价在20元以下（含），合约单位为10000；股价在20-100元（含），合约单位为5000；股价在100元以上时，合约单位为1000。

4、ETF期权的合约单位为：（C）A.1000B.100C.10000D.与ETF最小申购赎回单位相同5、当标的证券发生以下哪种情况时，以该证券作为标的的期权合约无需作相应调整。

（D）A.权益分配B.公积金转增股本C.配股D.停牌解析：当标的证券发生权益分配、公积金转增股本、配股等情况时，会对该证券作除权除息处理，此时期权合约需要作相应调整。

D选项不包括在内，无需作相应调整。

6、某股票昨日收盘价格为99.8元，其对应的期权单位是：（B）A.10000B.5000C.1000D.2000解析：根据合约设计条款，股价在20元以下（含），合约单位为10000；股价在20-100元（含），合约单位为5000；股价在100元以上时，合约单位为1000。

V_个股期权测试题库-基础知识部分(精品).doc

个股期权知识测试题库■基础知识部分使用说明：1.木题库及参考答案为测试投资者对期权知识的理解Z H的，仅供会员参考使用。

2.会员用于个人投资者培训测试的试卷，题目来源、难度、数量以及测试次数由会员自行掌握，可抽取木题库屮的部分题目，也可以白行出题组成测试卷使用，但每张试卷的题目数量建议不少于10题。

同时，相关考卷应当留存备查。

3.使用木题库题目组织的测试，不代表木所对投资者投资能力、知识水平等的评价，也不具有任何认证效果。

单项选择题1.1973年()的成立标志着真正有组织的期权交易时代的开始。

A.CBOTB.CMEC.CBOED.LME2.()是最早岀现的场内期权合约。

A.股票期权B.商品期权C.期货期权D.股指期权3.全球最大的股票期权交易中心是()。

A.韩国B.美国C.香港D.新加坡4.()是亚洲最活跃的股票期权市场。

A.香港B.澳大利亚C.口本D.韩国5.期权交易，是()的买卖。

A.标的资产B.权利C.权力D.义务6.期权，也称为选择权，期权()拥有选择权。

A.卖方B.买方C.不确定D.卖方与买方商议确定7.在期权交易中，期权买方为获得相应权利，必须将()付给期权卖方。

A.权利金B.保证金C.实物资产D.标的资产8.下列不属于期权交易特点的是（）。

A.权利不对等B.义务不对等C.收益和风险不对等D.买卖双方都需支付保证金9.期权，也称为选择权。

当期权买方选择行权时，卖方（）。

A.必须履约B.与买方协商是否履约C.可以违约D.不确定10.下列关于期权的描述，不正确的是（）。

A.期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或卖出一定数量的某特定资产的权利B.期权的买方要付给卖方一定数量的权利金C.期权买方到期应当履约，不履约需缴纳罚金D.期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的11.投资者出售某只股票的买权，就具备（）。

A.按约定价格买入该只股票的权利B.按约定价格卖出该只股票的权利C.按约定价格买入该只股票的义务D.按约定价格卖出该只股票的义务12.按照（）分类，期权可以分为美式期权与欧式期权。

期权知识考试题库(带答案)

1、以下操作属于同一看涨或看跌方向的是（卖出认购期权，买入认沽期权）2、上交所股票期权交易机制是（竞价交易与做市商的混合交易制度）3、上交所期权合约到期月份为（当月、下月、下季及隔季月）4、上交所期权市场每个交易日开盘集合竞价时间为（9:15-9:25）5、上交所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为（14:57-15:00）6、上交所股票期权合约的到期日是（到期月份的第四个星期三）7、上交所ETF期权合约的最小报价单位为（0.0001）元8、股票期权合约调整的主要原则为（保持除权除息调整后的合约前结算价不变）9、股票期权限仓制度包括（限制期权合约的总持仓）10、股票期权合约标的是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的（股票或ETF）11、认购期权的行权价格等于标的物的市场价格，这种期权称为（平值）期权12、认购期权买入开仓后，其最大损失可能是（权利金）13、认购期权买入开仓的成本是（权利金）14、认购期权买入开仓后，到期时若变为虚值期权，则投资者的投资（可卖出平仓弥补损失）15、以下关于期权与期货盈亏的说法，错误的是（期权的买方亏损是无限的）16、以下关于期权与期货收益或风险的说法，正确的是（期权的买方风险有限）17、以下关于期权与权证的说法，正确的是（履约担保不同）18、以下关于期权与权证的说法，正确的是（持仓类型不同）19、以下关于行权日，错误的是（行权日是到期月份的第三个周五）20、以下关于期权与期货保证金的说法，错误的是（期货的保证金比例变化）21、以下关于期权与权证的说法，错误的是（交易场所不同）22、以下关于期权与期货的说法，正确的是（关于保证金，期权仅向卖方收取，期货的买卖双方均收取）23、以下关于期权与期货的说法，正确的是（期权的买方只有权力，没有义务）24、假设甲股票当前价格为42元，那么行权价为40元的认购期权权利金为5元，则其时间价值为（3）25、假设甲股票现价为14元，则行权价格为（10）的股票认购期权合约为实值期权26、假设乙股票的当前价格为23元，那么行权价为25元的认购期权的内在价值为（0）27、小李是期权的一级投资者，持有5500股A股票，他担心未来股价下跌，想对其进行保险，设期权的合约单位为1000，请问小李最多可以买入（5）张认沽期权28、小李以15元的价格买入甲股票，股票现价为20元，为锁定部分盈利，他买入一张行权价格为20元、次月到期、权利金为0.8元的认沽期权，如果到期时，股票价格为22元，则其实际每股收益为（6.2）元29、小李是期权的一级投资者，持有23000股A股票，他担心未来股价下跌，想对其进行保险，设期权的合约单位为5000，请问小李最多可以买入（4）张认沽期权30、规定投资者可以持有的某一标的所有合约的权利仓持仓最大数量和总持仓最大数量的制度是（限仓制度）31、备兑开仓的损益源于（持有股票的损益和卖出认购期权的收益）32、备兑开仓也叫（备兑卖出认购期权开仓）33、备兑开仓需要（足额）标的证券进行担保34、备兑开仓是指投资者在拥有足额标的证券的基础上，（卖出认购）期权合约35、备兑开仓的交易目的是（增强持股收益，降低持股成本）36、小刘买入股票认购期权，是因为他认为未来的股票行情是（上涨）37、小孙买入股票认沽期权，是因为她认为未来的股票行情是（下跌）38、以下哪一项是买入认购期权合开仓的合约终结方式（卖出平仓）39、以下哪一项是买入认沽期权合开仓的合约终结方式（卖出平仓）40、小胡预期甲股票的价格未来会上涨，因此买了一份三个月到期的认购期权，行权价格为50元，并支付了1元的权利金。

期权知识考试题库(带答案)

1、以下操作属于同一看涨或看跌方向的是（卖出认购期权，买入认沽期权）2、上交所股票期权交易机制是（竞价交易与做市商的混合交易制度）3、上交所期权合约到期月份为（当月、下月、下季及隔季月）4、上交所期权市场每个交易日开盘集合竞价时间为（9:15-9:25）5、上交所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为（14:57-15:00）6、上交所股票期权合约的到期日是（到期月份的第四个星期三）7、上交所ETF期权合约的最小报价单位为（0.0001）元8、股票期权合约调整的主要原则为（保持除权除息调整后的合约前结算价不变）9、股票期权限仓制度包括（限制期权合约的总持仓）10、股票期权合约标的是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的（股票或ETF）11、认购期权的行权价格等于标的物的市场价格，这种期权称为（平值）期权12、认购期权买入开仓后，其最大损失可能是（权利金）13、认购期权买入开仓的成本是（权利金）14、认购期权买入开仓后，到期时若变为虚值期权，则投资者的投资（可卖出平仓弥补损失）15、以下关于期权与期货盈亏的说法，错误的是（期权的买方亏损是无限的）16、以下关于期权与期货收益或风险的说法，正确的是（期权的买方风险有限）17、以下关于期权与权证的说法，正确的是（履约担保不同）18、以下关于期权与权证的说法，正确的是（持仓类型不同）19、以下关于行权日，错误的是（行权日是到期月份的第三个周五）20、以下关于期权与期货保证金的说法，错误的是（期货的保证金比例变化）21、以下关于期权与权证的说法，错误的是（交易场所不同）22、以下关于期权与期货的说法，正确的是（关于保证金，期权仅向卖方收取，期货的买卖双方均收取）23、以下关于期权与期货的说法，正确的是（期权的买方只有权力，没有义务）24、假设甲股票当前价格为42元，那么行权价为40元的认购期权权利金为5元，则其时间价值为（3）25、假设甲股票现价为14元，则行权价格为（10）的股票认购期权合约为实值期权26、假设乙股票的当前价格为23元，那么行权价为25元的认购期权的内在价值为（0）27、小李是期权的一级投资者，持有5500股A股票，他担心未来股价下跌，想对其进行保险，设期权的合约单位为1000，请问小李最多可以买入（5）张认沽期权28、小李以15元的价格买入甲股票，股票现价为20元，为锁定部分盈利，他买入一张行权价格为20元、次月到期、权利金为0.8元的认沽期权，如果到期时，股票价格为22元，则其实际每股收益为（6.2）元29、小李是期权的一级投资者，持有23000股A股票，他担心未来股价下跌，想对其进行保险，设期权的合约单位为5000，请问小李最多可以买入（4）张认沽期权30、规定投资者可以持有的某一标的所有合约的权利仓持仓最大数量和总持仓最大数量的制度是（限仓制度）31、备兑开仓的损益源于（持有股票的损益和卖出认购期权的收益）32、备兑开仓也叫（备兑卖出认购期权开仓）33、备兑开仓需要（足额）标的证券进行担保34、备兑开仓是指投资者在拥有足额标的证券的基础上，（卖出认购）期权合约35、备兑开仓的交易目的是（增强持股收益，降低持股成本）36、小刘买入股票认购期权，是因为他认为未来的股票行情是（上涨）37、小孙买入股票认沽期权，是因为她认为未来的股票行情是（下跌）38、以下哪一项是买入认购期权合开仓的合约终结方式（卖出平仓）39、以下哪一项是买入认沽期权合开仓的合约终结方式（卖出平仓）40、小胡预期甲股票的价格未来会上涨，因此买了一份三个月到期的认购期权，行权价格为50元，并支付了1元的权利金。

期权入门基础知识单选题100道及答案解析

期权入门基础知识单选题100道及答案解析1. 期权是一种赋予期权买方在规定期限内按双方约定的价格（）一定数量某种金融资产的权利的合约。

A. 买入B. 卖出C. 买入或卖出D. 以上都不对答案：C解析：期权买方有权在规定期限内按约定价格买入或卖出一定数量的某种金融资产。

2. 以下关于期权的说法，错误的是（）A. 期权买方的风险有限B. 期权卖方的收益有限C. 期权买方需要支付权利金D. 期权卖方不需要支付保证金答案：D解析：期权卖方需要支付保证金。

3. 期权按照行权时间的不同，可以分为（）A. 欧式期权和美式期权B. 看涨期权和看跌期权C. 实值期权、虚值期权和平值期权D. 场内期权和场外期权答案：A解析：按行权时间分，期权分为欧式期权和美式期权。

4. 欧式期权只能在（）行权。

A. 期权到期日B. 期权到期日前的任何一天C. 期权到期日前一周D. 以上都不对答案：A解析：欧式期权只能在到期日行权。

5. 美式期权可以在（）行权。

A. 期权到期日B. 期权到期日前的任何一天C. 只能在到期日前一周D. 以上都不对答案：B解析：美式期权在到期日前的任何一天都可行权。

6. 看涨期权的买方预期标的资产价格会（）A. 上涨B. 下跌C. 不变D. 以上都有可能答案：A解析：看涨期权买方预期标的资产价格上涨。

7. 看跌期权的买方预期标的资产价格会（）A. 上涨B. 下跌C. 不变D. 以上都有可能答案：B解析：看跌期权买方预期标的资产价格下跌。

8. 对于看涨期权，当标的资产价格（）执行价格时，期权处于实值状态。

A. 高于B. 低于C. 等于D. 以上都不对答案：A解析：看涨期权，标的资产价格高于执行价格为实值。

9. 对于看跌期权，当标的资产价格（）执行价格时，期权处于实值状态。

A. 高于B. 低于C. 等于D. 以上都不对答案：B解析：看跌期权，标的资产价格低于执行价格为实值。

10. 当标的资产价格等于执行价格时，期权处于（）状态。

股票期权基础知识题库100道及答案(完整版)

股票期权基础知识题库100道及答案(完整版)1. 股票期权是指（）A. 购买股票的权利B. 卖出股票的权利C. 未来以约定价格买卖股票的权利D. 以上都不对答案：C2. 股票期权的买方（）A. 有权利但无义务B. 有义务但无权利C. 既有权利又有义务D. 既无权利又无义务答案：A3. 股票期权的卖方（）A. 有权利但无义务B. 有义务但无权利C. 既有权利又有义务D. 既无权利又无义务答案：B4. 股票期权的行权价格是指（）A. 购买股票的价格B. 卖出股票的价格C. 约定的买卖股票的价格D. 股票的市场价格答案：C5. 当股票价格高于行权价格时，对于看涨期权买方来说（）A. 行权有利B. 不行权有利C. 行权与否无差别D. 以上都不对答案：A6. 当股票价格低于行权价格时，对于看跌期权买方来说（）A. 行权有利B. 不行权有利C. 行权与否无差别D. 以上都不对答案：A7. 股票期权的合约单位是指（）A. 一份期权合约对应的股票数量B. 期权的价格C. 股票的价格D. 以上都不对答案：A8. 以下关于股票期权权利金的说法，错误的是（）A. 是期权买方为获得权利支付的费用B. 是期权卖方的收入C. 权利金一经支付不可退还D. 权利金可以为负数答案：D9. 影响股票期权权利金的因素不包括（）A. 股票价格B. 行权价格C. 到期时间D. 公司业绩答案：D10. 股票期权的到期日是指（）A. 期权合约失效的日期B. 行权的日期C. 签订合约的日期D. 以上都不对答案：A11. 在到期日之前，股票期权买方可以（）A. 行权B. 平仓C. 弃权D. 以上都可以答案：D12. 股票期权的平仓是指（）A. 行使权利B. 放弃权利C. 买卖期权合约D. 以上都不对答案：C13. 看涨期权的内在价值等于（）A. 股票价格减去行权价格B. 行权价格减去股票价格C. 0D. 以上都不对答案：A （当股票价格大于行权价格时）14. 看跌期权的内在价值等于（）A. 行权价格减去股票价格B. 股票价格减去行权价格C. 0D. 以上都不对答案：A （当股票价格小于行权价格时）15. 股票期权的时间价值（）A. 总是大于0B. 总是小于0C. 可能大于0 ，可能小于0D. 总是等于0答案：C16. 随着到期日临近，股票期权的时间价值（）A. 增加B. 减少C. 不变D. 以上都不对答案：B17. 股票期权的Delta 值表示（）A. 期权价格对股票价格的敏感度B. 股票价格对期权价格的敏感度C. 行权价格对期权价格的敏感度D. 以上都不对答案：A18. Delta 值为0.5 的看涨期权，当股票价格上涨1 元时，期权价格（）A. 上涨0.5 元B. 上涨1 元C. 下跌0.5 元D. 下跌1 元答案：A19. 股票期权的Gamma 值表示（）A. Delta 值对股票价格的敏感度B. 股票价格对Delta 值的敏感度C. 行权价格对Delta 值的敏感度D. 以上都不对答案：A20. 股票期权的Theta 值表示（）A. 期权价格对时间的敏感度B. 时间对期权价格的敏感度C. 股票价格对时间的敏感度D. 以上都不对答案：A21. 股票期权的Vega 值表示（）A. 期权价格对波动率的敏感度B. 波动率对期权价格的敏感度C. 行权价格对波动率的敏感度D. 以上都不对答案：A22. 当股票价格波动率增加时，股票期权的权利金（）A. 增加B. 减少C. 不变D. 以上都不对答案：A23. 股票期权的行权方式不包括（）A. 美式行权B. 欧式行权C. 中式行权D. 百慕大式行权答案：C24. 美式期权（）A. 只能在到期日行权B. 可以在到期日前任意时间行权C. 只能在特定时间行权D. 以上都不对答案：B25. 欧式期权（）A. 只能在到期日行权B. 可以在到期日前任意时间行权C. 只能在特定时间行权D. 以上都不对答案：A26. 百慕大式期权（）A. 只能在到期日行权B. 可以在到期日前特定时间段行权C. 只能在特定时间行权D. 以上都不对答案：B27. 股票期权的交易场所不包括（）A. 证券交易所B. 期货交易所C. 场外市场D. 银行答案：D28. 以下关于股票期权做市商的说法，错误的是（）A. 提供流动性B. 赚取买卖价差C. 不能自营交易D. 以上都不对答案：C29. 股票期权的风险控制指标不包括（）A. 保证金B. 持仓限额C. 交易限额D. 市盈率答案：D30. 投资者买入看涨期权，当股票价格下跌时，最大损失为（）A. 股票价格B. 行权价格C. 权利金D. 无限答案：C31. 投资者卖出看涨期权，当股票价格上涨时，最大损失为（）A. 股票价格B. 行权价格C. 权利金D. 无限答案：D32. 投资者买入看跌期权，当股票价格上涨时，最大损失为（）A. 股票价格B. 行权价格C. 权利金D. 无限答案：C33. 投资者卖出看跌期权，当股票价格下跌时，最大损失为（）A. 股票价格B. 行权价格C. 权利金D. 无限答案：D34. 股票期权的组合策略不包括（）A. 买入跨式B. 卖出跨式C. 买入蝶式D. 买入股票答案：D35. 买入跨式策略适用于（）A. 预期股票价格大幅波动B. 预期股票价格小幅波动C. 预期股票价格不变D. 以上都不对答案：A36. 卖出跨式策略适用于（）A. 预期股票价格大幅波动B. 预期股票价格小幅波动C. 预期股票价格不变D. 以上都不对答案：C37. 买入蝶式策略适用于（）A. 预期股票价格大幅上涨B. 预期股票价格大幅下跌C. 预期股票价格在一定区间内波动D. 以上都不对答案：C38. 股票期权的套期保值策略不包括（）A. 买入看涨期权保值B. 卖出看跌期权保值C. 买入股票保值D. 以上都不对答案：C39. 机构投资者参与股票期权交易的目的通常不包括（）A. 套期保值B. 增强收益C. 投机D. 长期持有股票答案：D40. 个人投资者参与股票期权交易需要满足的条件不包括（）A. 资金门槛B. 投资经验C. 学历要求D. 风险承受能力答案：C41. 股票期权的结算方式不包括（）A. 现金结算B. 实物结算C. 转账结算D. 以上都不对答案：C42. 现金结算的股票期权，在行权时（）A. 交付股票B. 交付现金差额C. 以上都不对D. 没有具体规定答案：B43. 实物结算的股票期权，在行权时（）A. 交付股票B. 交付现金差额C. 以上都不对D. 没有具体规定答案：A44. 股票期权的交易成本不包括（）A. 权利金B. 手续费C. 印花税D. 过户费答案：C45. 股票期权合约的代码不包含的信息是（）A. 标的股票B. 行权价格C. 到期月份D. 公司名称答案：D46. 股票期权的标的资产通常是（）A. 大盘指数B. 债券C. 股票D. 基金答案：C47. 以下哪种情况，股票期权合约可能会被调整（）A. 股票分红B. 股票增发C. 股票合并D. 以上都是答案：D48. 股票期权合约调整后，行权价格（）A. 不变B. 升高C. 降低D. 以上都有可能答案：D49. 股票期权合约调整后，合约单位（）A. 不变B. 增加C. 减少D. 以上都有可能答案：D50. 股票期权的做市商制度的作用不包括（）A. 提高市场流动性B. 稳定市场价格C. 操纵市场价格D. 促进价格发现答案：C51. 股票期权的风险度量指标不包括（）A. 夏普比率B. 风险价值（VaR）C. 预期亏空（ES）D. 以上都不是答案：A52. 对于股票期权的卖方，以下说法正确的是（）A. 风险有限，收益有限B. 风险有限，收益无限C. 风险无限，收益有限D. 风险无限，收益无限答案：C53. 股票期权的价值受到以下哪个因素的影响最小（）A. 无风险利率B. 股票价格C. 行权价格D. 公司高管变动答案：D54. 当股票期权处于实值状态时，意味着（）A. 行权有盈利B. 行权无盈利C. 不行权有盈利D. 以上都不对答案：A55. 当股票期权处于虚值状态时，意味着（）A. 行权有盈利B. 行权无盈利C. 不行权有盈利D. 以上都不对答案：B56. 平值期权是指（）A. 股票价格等于行权价格B. 期权价格等于行权价格C. 股票价格和行权价格相等D. 以上都不对答案：C57. 股票期权的Delta 值越接近1 ，说明（）A. 期权价格对股票价格变动越敏感B. 期权价格对股票价格变动越不敏感C. 与股票价格变动无关D. 以上都不对答案：A58. 股票期权的Gamma 值越大，说明（）A. Delta 值对股票价格变动越敏感B. Delta 值对股票价格变动越不敏感C. 与股票价格变动无关D. 以上都不对答案：A59. 股票期权的Theta 值越大，说明（）A. 期权时间价值衰减越快B. 期权时间价值衰减越慢C. 与时间价值衰减无关D. 以上都不对答案：A60. 股票期权的Vega 值越大，说明（）A. 期权价格对波动率变动越敏感B. 期权价格对波动率变动越不敏感C. 与波动率变动无关D. 以上都不对答案：A61. 以下哪种股票期权策略风险最大（）A. 买入看涨期权B. 卖出看涨期权C. 买入看跌期权D. 卖出看跌期权答案：B62. 以下哪种股票期权策略收益最大（）A. 买入看涨期权B. 卖出看涨期权C. 买入看跌期权D. 卖出看跌期权答案：A63. 股票期权的履约保障方式不包括（）A. 现金B. 股票C. 房产D. 以上都不对答案：C64. 股票期权的定价模型不包括（）A. 二叉树模型B. 蒙特卡罗模型C. 市盈率模型D. 布莱克-斯科尔斯模型答案：C65. 股票期权的交易时间通常（）A. 与股票交易时间相同B. 比股票交易时间长C. 比股票交易时间短D. 以上都不对答案：A66. 股票期权的行权申报时间（）A. 与交易时间相同B. 有特定的时间段C. 可以随时申报D. 以上都不对答案：B67. 股票期权的交易指令不包括（）A. 限价指令B. 市价指令C. 止损指令D. 以上都不对答案：C68. 限价指令是指（）A. 以指定价格或更优价格成交B. 以当前市场价格成交C. 以上都不对D. 没有具体规定答案：A69. 市价指令是指（）A. 以指定价格或更优价格成交B. 以当前市场价格成交C. 以上都不对D. 没有具体规定答案：B70. 股票期权的最小变动价位（）A. 与标的股票相同B. 比标的股票小C. 比标的股票大D. 以上都不对答案：B71. 股票期权的涨跌幅限制（）A. 与标的股票相同B. 比标的股票小C. 比标的股票大D. 以上都不对答案：D72. 股票期权的保证金计算方法不包括（）A. 固定比例法B. 基于风险的方法C. 随机确定法D. 以上都不对答案：C73. 股票期权的卖方需要缴纳保证金，其目的是（）A. 保证履约B. 增加收益C. 减少风险D. 以上都不对答案：A74. 以下关于股票期权与权证的区别，错误的是（）A. 发行主体不同B. 交易方式相同C. 合约数量不同D. 以上都不对答案：B75. 权证与股票期权相比，通常（）A. 流动性更好B. 杠杆效应更大C. 风险更低D. 以上都不对答案：D76. 股票期权与期货的区别不包括（）A. 交易对象B. 权利义务C. 保证金制度D. 以上都不是答案：D77. 期货与股票期权相比，通常（）A. 标准化程度更高B. 交易策略更简单C. 风险更低D. 以上都不对答案：A78. 股票期权与互换的区别在于（）A. 交易性质B. 风险特征C. 交易场所D. 以上都是答案：D79. 以下哪种情况可能导致股票期权合约暂停交易（）A. 标的股票停牌B. 市场大幅波动C. 交易所系统故障D. 以上都是答案：D80. 股票期权的清算交收由（）负责A. 证券公司B. 交易所C. 登记结算公司D. 以上都不对答案：C81. 股票期权交易中的熔断机制是指（）A. 当价格波动达到一定幅度时暂停交易B. 当成交量达到一定数量时暂停交易C. 当交易时间达到一定时长时暂停交易D. 以上都不对答案：A82. 以下哪种情况可能导致股票期权合约提前终止（）A. 合约标的退市B. 合约到期C. 交易所决定D. 以上都是答案：D83. 股票期权的做市商在报价时需要遵循的原则不包括（）A. 合理性B. 及时性C. 主观性D. 连续性答案：C84. 投资者进行股票期权交易时，应当关注的信息不包括（）A. 宏观经济数据B. 标的股票公司的财务报表C. 做市商的报价策略D. 邻居的投资建议答案：D85. 股票期权的Delta 值在（）之间变动。

期权考试样题及答案

第一章期权基础知识（一）概念题1.以下哪一个或几个陈述是正确的i. 期权合约的买方可以收取权利金ii. 期权合约卖方有义务买入或卖出正股iii. 期权合约的买方所面对的风险是无限的iv. 期权合约卖方的潜在收益是无限的A、只是ⅰB、只是ⅱC、ⅰ和ⅱD、ⅲ和ⅳ2.期权价格是指（）。

A．期权成交时标的资产的市场价格B．买方行权时标的资产的市场价格C．买进期权合约时所支付的权利金D．期权成交时约定的标的资产的价格3.期权合约面值是指（）A．期权的行权价×合约单位B．期权的权利金×合约单位C．期权的权利金D．期权的行权价4.期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做（）A．美式期权 B.欧式期权 C.认购期权 D.认沽期权5.以下哪一项为上交所期权合约交易代码（）A．90000123B. 601398C1308M00500C. 601398D. 工商银行购1月4206.以下哪一项为上交所期权合约简称（）A．90000123B. 601398C1308M00500C. 601398D. 工商银行购1月4207.上交所期权的最小价格变动单位是（）A．0.01 B.0.1 C.0.001 D0.00018.上交所期权的最后交易日为（）A．每个合约到期月份的第三个星期三B．每个合约到期月份的第三个星期五C．每个合约到期月份的第四个星期三D．每个合约到期月份的第四个星期五9.投资者欲买入一张认购期权应采用以下何种买卖指令（）A．买入开仓B.卖出开仓C.买入平仓D.卖出平仓10.在以下何种情况下不会出现合约调整（）A．标的证券发生权益分配B．标的证券发生公积金转增股本C．标的证券价格发生剧烈波动D．标的证券发生配股11.某投资者初始持仓为0，买入6张工商银行9月到期行权价为5元的认购期权合约，随后卖出2张工商银行6月到期行权价为4元的认购期权合约，该投资者当日日终的未平仓合约数量为（）A．4张 B.6张 C.2张 D.8张12.期权合约的交易价格被称为（）A．行权价格B．权利金C.执行价格D.结算价13.无论美式期权还是欧式期权、认购期权还是认沽期权，（）均与期权价值正相关变动。

期权基础知识与分类题库100道及答案解析

期权基础知识与分类题库100道及答案解析1. 期权是一种赋予期权买方在规定期限内按双方约定的价格（）一定数量某种资产的权利的合约。

A. 买入或卖出B. 买入C. 卖出D. 以上都不对答案：A解析：期权买方有权在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量某种资产。

2. 期权买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权卖方支付的费用称为（）。

A. 保证金B. 权利金C. 手续费D. 执行价格答案：B解析：权利金是期权买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权卖方支付的费用。

3. 下列关于期权的说法，错误的是（）。

A. 期权的买方只有权利没有义务B. 期权的卖方只有义务没有权利C. 期权买方需要缴纳保证金D. 期权卖方可能面临无限损失的风险答案：C解析：期权买方不需要缴纳保证金，卖方需要缴纳保证金。

4. 按照期权买方执行期权的时限划分，期权可以分为（）。

A. 欧式期权和美式期权B. 看涨期权和看跌期权C. 实值期权、虚值期权和平值期权D. 场内期权和场外期权答案：A解析：按照期权买方执行期权的时限划分，期权分为欧式期权和美式期权。

5. 欧式期权只能在（）行权。

A. 期权到期日B. 期权到期日前的任何一天C. 期权到期日前一周D. 期权到期日前一个月答案：A解析：欧式期权只能在期权到期日行权。

6. 美式期权可以在（）行权。

A. 期权到期日B. 期权到期日前的任何一天C. 只能在期权到期日前一周D. 只能在期权到期日前一个月答案：B解析：美式期权可以在期权到期日前的任何一天行权。

7. 看涨期权的买方预期标的资产的价格会（）。

A. 上涨B. 下跌C. 不变D. 以上都有可能答案：A解析：看涨期权买方预期标的资产价格上涨。

8. 看跌期权的买方预期标的资产的价格会（）。

A. 上涨B. 下跌C. 不变D. 以上都有可能答案：B解析：看跌期权买方预期标的资产价格下跌。

9. 对于看涨期权的买方来说，其最大损失为（）。

A. 权利金B. 无限大C. 标的资产价格减去权利金D. 以上都不对答案：A解析：看涨期权买方最大损失为支付的权利金。

个股期权知识培训题库及常见问题

个股期权知识培训题库单项选择题1.1973年（)的成立标志着真正有组织的期权交易时代的开始。

A.CBOTB.CMEC.CBOED.LME2.（)是最早出现的场内期权合约。

A.股票期权B.商品期权C.期货期权D.股指期权3.全球最大的股票期权交易中心是（）。

A.韩国B.美国C.香港D.新加坡4.（）是亚洲最活跃的股票期权市场。

A.香港B.澳大利亚C.日本D.韩国5.期权交易,是（）的买卖。

A.标的资产B.权利C.权力D.义务6.期权，也称为选择权,期权（)拥有选择权.A.卖方B.买方C.不确定D.卖方与买方商议确定7.在期权交易中，期权买方为获得相应权利，必须将（)付给期权卖方。

A.权利金B.保证金C.实物资产D.标的资产8.下列不属于期权交易特点的是()。

A.权利不对等B.义务不对等C.收益和风险不对等D.买卖双方都需支付保证金9.期权，也称为选择权。

当期权买方选择行权时,卖方(）。

A.必须履约B.与买方协商是否履约C.可以违约D.不确定10.下列关于期权的描述，不正确的是（）。

A.期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或卖出一定数量的某特定资产的权利B.期权的买方要付给卖方一定数量的权利金C.期权买方到期应当履约，不履约需缴纳罚金D.期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的11.投资者出售某只股票的买权，就具备（)。

A.按约定价格买入该只股票的权利B.按约定价格卖出该只股票的权利C.按约定价格买入该只股票的义务D.按约定价格卖出该只股票的义务12.按照（）分类，期权可以分为美式期权与欧式期权.A.交易场所不同B.合约标的物不同C.买方执行期权时拥有的买卖标的物权利的不同D.买方执行期权时对行权时间规定的不同13.以下关于期权交易的说法，正确的是（）。

A.期权卖方承担风险，履行买方提出的执行期权的义务B.期权的卖方可以根据市场情况灵活选择是否行权C.权利金一般于期权到期日交付D.期权的交易对象并不是标准化合约14.按照买方权利的不同，期权可分为（）.A.认购期权和认沽期权B.现货期权和远期期权C.现货期权和期货期权D.远期期权和期货期权15.张三预计恒生指数将上涨，那么张三可能进行的操作是(）.A.买入恒生指数期权的认购期权B.卖出恒生指数期权的认购期权C.买入恒生指数期权的认沽期权D.卖出恒生指数16.当前A股票的价格为9元每股，预计股票价格为（）元每股时,投资者可以选择买入认购期权.A.9B.8C.7D.1517.当前A股票的价格为9元每股,投资者买入一份认购期权,合约中约定期权的行权价格为12元，股票价格为（）元每股时,期权买入者会选择行使期权。

期权知识考试题库（带答案）

期权知识考试题库（带答案）36、小刘买入股票认购期权，是因为他认为未来的股票行情是（上涨）37、小孙买入股票认沽期权，是因为她认为未来的股票行情是（下跌）38、以下哪一项是买入认购期权合开仓的合约终结方式（卖出平仓）39、以下哪一项是买入认沽期权合开仓的合约终结方式（卖出平仓）40、小胡预期甲股票的价格未来会上涨，因此买了一份三个月到期的认购期权，行权价格为50元，并支付了1元的权利金。

如果到期日该股票的价格为53元，则每股到期收益为（2元）41、丁先生以3.1元买入一张股票认沽期权，现在预计股价会上涨，准备平仓。

认沽期权的权利金现价为1.8元，合约单位为10000股。

平仓后盈亏为（-13000）元42、在标的证券价格（大幅下跌）时，卖出认沽期权开仓的损失最大43、在标的证券价格（大幅上涨）时，卖出认购期权开仓的损失最大44、卖出认购期权开仓后，可以通过以下哪种交易进行风险对冲（买入现货）45、卖出认购期权，将获得（权利金）46、卖出认购期权开仓后，可以（买入平仓）提前了结头寸47、卖出认购期权开仓时，行权价格越高，其风险（越小）48、卖出认购期权，是因为对未来的行情预期是（不涨）49、卖出认购期权开仓后由买入该期权平仓，将会（释放保证金）50、卖出认沽期权开仓后，风险对冲方式不包括（买入认购）51、卖出认沽期权开仓时，行权价格越高，其风险（越大）52、卖出认沽期权开仓后，可以通过以下哪种交易进行风险对冲（买入其他认沽/融券卖出现货）53、关于期权权利金的表述正确的是（期权买方付给卖方的费用）54、关于认沽期权买入开仓交易目的，说法正确的是（杠杆性做空）55、关于限仓制度，以下说法正确的是（限制期权合约的权利仓持仓最大数量和总持仓最大数量）56、关于认沽期权买入开仓的损益，说法正确的是（若到期股价高于行权价，损失全部权利金）57、关于”510050C1509M02350”合约，以下说法正确的是（行权价为2.35）58、关于认购期权买入开仓交易目的，说法错误的是（持有现货股票，规避股票价格下行风险）59、期权的买方（支付权利金）60、期权的价值可分为（内在价值和时间价值）61、期权买方在期权到期前任意交易日均可以选择行权的是（美式期权）62、期权属于（衍生品）63、期权合约是由买方向买方支付（权利金），从而获得在未来约定的时间以约定的价格买入或卖出标的资产的权利64、期权合约标的是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的（股票或ETF）65、对于单个合约品种，同一到期月份的所有合约，至少有（5）个不同的行权价格66、对于股票期权行权指令申报的，以下描述错误的是（可多次进行行权申报，行权数量累计计算）67、对于还有一天到期的认购期权，标的现价5.5元，假设其他因素不变，下列行权价的合约最有可能被行权的是（4.5）68、对于以下（标的送股）情况，期权经营机构或交易所无需提高客户保证金水平。

期权知识考试题库(带答案)

1、以下操作属于同一看涨或看跌方向的是（卖出认购期权，买入认沽期权）2、上交所股票期权交易机制是（竞价交易与做市商的混合交易制度）3、上交所期权合约到期月份为（当月、下月、下季及隔季月）4、上交所期权市场每个交易日开盘集合竞价时间为（9:15-9:25）5、上交所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为（14:57-15:00）6、上交所股票期权合约的到期日是（到期月份的第四个星期三）7、上交所ETF期权合约的最小报价单位为（0.0001）元8、股票期权合约调整的主要原则为（保持除权除息调整后的合约前结算价不变）9、股票期权限仓制度包括（限制期权合约的总持仓）10、股票期权合约标的是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的（股票或ETF）11、认购期权的行权价格等于标的物的市场价格，这种期权称为（平值）期权12、认购期权买入开仓后，其最大损失可能是（权利金）13、认购期权买入开仓的成本是（权利金）14、认购期权买入开仓后，到期时若变为虚值期权，则投资者的投资（可卖出平仓弥补损失）15、以下关于期权与期货盈亏的说法，错误的是（期权的买方亏损是无限的）16、以下关于期权与期货收益或风险的说法，正确的是（期权的买方风险有限）17、以下关于期权与权证的说法，正确的是（履约担保不同）18、以下关于期权与权证的说法，正确的是（持仓类型不同）19、以下关于行权日，错误的是（行权日是到期月份的第三个周五）20、以下关于期权与期货保证金的说法，错误的是（期货的保证金比例变化）21、以下关于期权与权证的说法，错误的是（交易场所不同）22、以下关于期权与期货的说法，正确的是（关于保证金，期权仅向卖方收取，期货的买卖双方均收取）23、以下关于期权与期货的说法，正确的是（期权的买方只有权力，没有义务）24、假设甲股票当前价格为42元，那么行权价为40元的认购期权权利金为5元，则其时间价值为（3）25、假设甲股票现价为14元，则行权价格为（10）的股票认购期权合约为实值期权26、假设乙股票的当前价格为23元，那么行权价为25元的认购期权的内在价值为（0）27、小李是期权的一级投资者，持有5500股A股票，他担心未来股价下跌，想对其进行保险，设期权的合约单位为1000，请问小李最多可以买入（5）张认沽期权28、小李以15元的价格买入甲股票，股票现价为20元，为锁定部分盈利，他买入一张行权价格为20元、次月到期、权利金为0.8元的认沽期权，如果到期时，股票价格为22元，则其实际每股收益为（6.2）元29、小李是期权的一级投资者，持有23000股A股票，他担心未来股价下跌，想对其进行保险，设期权的合约单位为5000，请问小李最多可以买入（4）张认沽期权30、规定投资者可以持有的某一标的所有合约的权利仓持仓最大数量和总持仓最大数量的制度是（限仓制度）31、备兑开仓的损益源于（持有股票的损益和卖出认购期权的收益）32、备兑开仓也叫（备兑卖出认购期权开仓）33、备兑开仓需要（足额）标的证券进行担保34、备兑开仓是指投资者在拥有足额标的证券的基础上，（卖出认购）期权合约35、备兑开仓的交易目的是（增强持股收益，降低持股成本）36、小刘买入股票认购期权，是因为他认为未来的股票行情是（上涨）37、小孙买入股票认沽期权，是因为她认为未来的股票行情是（下跌）38、以下哪一项是买入认购期权合开仓的合约终结方式（卖出平仓）39、以下哪一项是买入认沽期权合开仓的合约终结方式（卖出平仓）40、小胡预期甲股票的价格未来会上涨，因此买了一份三个月到期的认购期权，行权价格为50元，并支付了1元的权利金。

期权知识考试题库(带答案)

1、以下操作属于同一看涨或看跌方向的是（卖出认购期权，买入认沽期权）2、上交所股票期权交易机制是（竞价交易与做市商的混合交易制度）3、上交所期权合约到期月份为（当月、下月、下季及隔季月）4、上交所期权市场每个交易日开盘集合竞价时间为（9:15-9:25 ）5、上交所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为（14:57-15:00 ）6、上交所股票期权合约的到期日是（到期月份的第四个星期三）7、上交所 ETF期权合约的最小报价单位为（0.0001）元8、股票期权合约调整的主要原则为（保持除权除息调整后的合约前结算价不变）9、股票期权限仓制度包括（限制期权合约的总持仓）10、股票期权合约标的是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的（股票或 ETF）11、认购期权的行权价格等于标的物的市场价格，这种期权称为（平值）期权12、认购期权买入开仓后，其最大损失可能是（权利金）13、认购期权买入开仓的成本是（权利金）14、认购期权买入开仓后，到期时若变为虚值期权，则投资者的投资（可卖出平仓弥补损失）15、以下关于期权与期货盈亏的说法，错误的是（期权的买方亏损是无限的）16、以下关于期权与期货收益或风险的说法，正确的是（期权的买方风险有限）17、以下关于期权与权证的说法，正确的是（履约担保不同）18、以下关于期权与权证的说法，正确的是（持仓类型不同）19、以下关于行权日，错误的是（行权日是到期月份的第三个周五）20、以下关于期权与期货保证金的说法，错误的是（期货的保证金比例变化）21、以下关于期权与权证的说法，错误的是（交易场所不同）22、以下关于期权与期货的说法，正确的是（关于保证金，期权仅向卖方收取，期货的买卖双方均收取）23、以下关于期权与期货的说法，正确的是（期权的买方只有权力，没有义务）24、假设甲股票当前价格为42 元，那么行权价为40 元的认购期权权利金为 5 元，则其时间价值为（ 3）25、假设甲股票现价为 14 元，则行权价格为（ 10）的股票认购期权合约为实值期权26、假设乙股票的当前价格为23 元，那么行权价为25 元的认购期权的内在价值为（ 0）27、小李是期权的一级投资者，持有5500 股 A 股票，他担心未来股价下跌，想对其进行保险，设期权的合约单位为1000 ，请问小李最多可以买入（5）张认沽期权28、小李以 15 元的价格买入甲股票，股票现价为20 元，为锁定部分盈利，他买入一张行权价格为 20 元、次月到期、权利金为0.8 元的认沽期权，如果到期时，股票价格为22 元，则其实际每股收益为（ 6.2）元29、小李是期权的一级投资者，持有23000 股 A 股票，他担心未来股价下跌，想对其进行保险，设期权的合约单位为5000，请问小李最多可以买入（4）张认沽期权30、规定投资者可以持有的某一标的所有合约的权利仓持仓最大数量和总持仓最大数量的制度是（限仓制度）31、备兑开仓的损益源于（持有股票的损益和卖出认购期权的收益）32、备兑开仓也叫（备兑卖出认购期权开仓）33、备兑开仓需要（足额）标的证券进行担保34、备兑开仓是指投资者在拥有足额标的证券的基础上，（卖出认购）期权合约35、备兑开仓的交易目的是（增强持股收益，降低持股成本）36、小刘买入股票认购期权，是因为他认为未来的股票行情是（上涨）37、小孙买入股票认沽期权，是因为她认为未来的股票行情是（下跌）38、以下哪一项是买入认购期权合开仓的合约终结方式（卖出平仓）39、以下哪一项是买入认沽期权合开仓的合约终结方式（卖出平仓）40、小胡预期甲股票的价格未来会上涨，因此买了一份三个月到期的认购期权，行权价格为 50 元，并支付了 1 元的权利金。

期权知识考试题库(带答案)

1、以下操作属于同一看涨或看跌方向的是（卖出认购期权，买入认沽期权）2、上交所股票期权交易机制是（竞价交易与做市商的混合交易制度）3、上交所期权合约到期月份为（当月、下月、下季及隔季月）4、上交所期权市场每个交易日开盘集合竞价时间为（9:15-9:25）5、上交所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为（14:57-15:00）6、上交所股票期权合约的到期日是（到期月份的第四个星期三）7、上交所ETF期权合约的最小报价单位为（0.0001）元8、股票期权合约调整的主要原则为（保持除权除息调整后的合约前结算价不变）9、股票期权限仓制度包括（限制期权合约的总持仓）10、股票期权合约标的是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的（股票或ETF）11、认购期权的行权价格等于标的物的市场价格，这种期权称为（平值）期权12、认购期权买入开仓后，其最大损失可能是（权利金）13、认购期权买入开仓的成本是（权利金）14、认购期权买入开仓后，到期时若变为虚值期权，则投资者的投资（可卖出平仓弥补损失）15、以下关于期权与期货盈亏的说法，错误的是（期权的买方亏损是无限的）16、以下关于期权与期货收益或风险的说法，正确的是（期权的买方风险有限）17、以下关于期权与权证的说法，正确的是（履约担保不同）18、以下关于期权与权证的说法，正确的是（持仓类型不同）19、以下关于行权日，错误的是（行权日是到期月份的第三个周五）20、以下关于期权与期货保证金的说法，错误的是（期货的保证金比例变化）21、以下关于期权与权证的说法，错误的是（交易场所不同）22、以下关于期权与期货的说法，正确的是（关于保证金，期权仅向卖方收取，期货的买卖双方均收取）23、以下关于期权与期货的说法，正确的是（期权的买方只有权力，没有义务）24、假设甲股票当前价格为42元，那么行权价为40元的认购期权权利金为5元，则其时间价值为（3）25、假设甲股票现价为14元，则行权价格为（10）的股票认购期权合约为实值期权26、假设乙股票的当前价格为23元，那么行权价为25元的认购期权的内在价值为（0）27、小李是期权的一级投资者，持有5500股A股票，他担心未来股价下跌，想对其进行保险，设期权的合约单位为1000，请问小李最多可以买入（5）张认沽期权28、小李以15元的价格买入甲股票，股票现价为20元，为锁定部分盈利，他买入一张行权价格为20元、次月到期、权利金为0.8元的认沽期权，如果到期时，股票价格为22元，则其实际每股收益为（6.2）元29、小李是期权的一级投资者，持有23000股A股票，他担心未来股价下跌，想对其进行保险，设期权的合约单位为5000，请问小李最多可以买入（4）张认沽期权30、规定投资者可以持有的某一标的所有合约的权利仓持仓最大数量和总持仓最大数量的制度是（限仓制度）31、备兑开仓的损益源于（持有股票的损益和卖出认购期权的收益）32、备兑开仓也叫（备兑卖出认购期权开仓）33、备兑开仓需要（足额）标的证券进行担保34、备兑开仓是指投资者在拥有足额标的证券的基础上，（卖出认购）期权合约35、备兑开仓的交易目的是（增强持股收益，降低持股成本）36、小刘买入股票认购期权，是因为他认为未来的股票行情是（上涨）37、小孙买入股票认沽期权，是因为她认为未来的股票行情是（下跌）38、以下哪一项是买入认购期权合开仓的合约终结方式（卖出平仓）39、以下哪一项是买入认沽期权合开仓的合约终结方式（卖出平仓）40、小胡预期甲股票的价格未来会上涨，因此买了一份三个月到期的认购期权，行权价格为50元，并支付了1元的权利金。

基础期权考试及答案

基础期权考试及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 期权是一种（）。

A. 权利B. 义务C. 债务D. 资产答案：A2. 看涨期权赋予持有者在特定时间以特定价格（）标的资产的权利。

A. 卖出B. 买入C. 持有D. 放弃答案：B3. 期权的内在价值是指（）。

A. 期权的市场价格B. 期权的执行价格与标的资产市场价格之差C. 期权的执行价格D. 期权的市场价格与执行价格之差答案：B4. 期权的时间价值是指（）。

A. 期权的市场价格B. 期权的执行价格C. 期权的内在价值D. 期权的市场价格与内在价值之差答案：D5. 期权的杠杆效应是指（）。

A. 期权价格对标的资产价格变化的敏感度B. 期权价格对时间变化的敏感度C. 期权价格对利率变化的敏感度D. 期权价格对波动率变化的敏感度答案：A6. 期权的波动率是指（）。

A. 标的资产价格的波动程度B. 期权价格的波动程度C. 期权执行价格的波动程度D. 期权市场价格的波动程度答案：A7. 期权的希腊字母中，Delta表示的是（）。

A. 期权价格对标的资产价格变化的敏感度B. 期权价格对时间变化的敏感度C. 期权价格对利率变化的敏感度D. 期权价格对波动率变化的敏感度答案：A8. 期权的希腊字母中，Theta表示的是（）。

A. 期权价格对标的资产价格变化的敏感度B. 期权价格对时间变化的敏感度C. 期权价格对利率变化的敏感度D. 期权价格对波动率变化的敏感度答案：B9. 期权的希腊字母中，Vega表示的是（）。

A. 期权价格对标的资产价格变化的敏感度B. 期权价格对时间变化的敏感度C. 期权价格对波动率变化的敏感度D. 期权价格对利率变化的敏感度答案：C10. 期权的希腊字母中，Rho表示的是（）。

A. 期权价格对标的资产价格变化的敏感度B. 期权价格对时间变化的敏感度C. 期权价格对利率变化的敏感度D. 期权价格对波动率变化的敏感度答案：C二、多项选择题（每题3分，共15分）11. 以下哪些因素会影响期权的价格？（）A. 标的资产价格B. 执行价格C. 到期时间D. 波动率答案：A、B、C、D12. 以下哪些是期权的基本类型？（）A. 看涨期权B. 看跌期权C. 欧式期权D. 美式期权答案：A、B、C、D13. 以下哪些是期权交易中的风险管理工具？（）A. 止损B. 对冲C. 保证金D. 杠杆答案：A、B、C14. 以下哪些是期权交易中的策略？（）A. 买入看涨期权B. 卖出看跌期权C. 买入看跌期权D. 卖出看涨期权答案：A、B、C、D15. 以下哪些是影响期权波动率的因素？（）A. 市场情绪B. 经济数据C. 政治事件D. 利率变化答案：A、B、C、D三、判断题（每题1分，共10分）16. 期权的买方和卖方都拥有权利和义务。

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