体系审核方法和要点培训
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
3.2 审核员应当做什么： 准备：了解审核工作所需的材料； 学习：公司各管理体系执行的过程； 控制：审核的时间、方向和节奏； 协助：解释错误的理解和疑问； 倾听：听取受审核方的反映； 观察：良好的职业道德； 获得：客观的审核证据； 鼓励：向受审核方； 精练：问题简洁并切中要害。
预防（改进)的需求。
体系审核方法和要点培训
编制说明
依据 ISO19011-2011 《管理体系审核指南》 AZ1F004-2015《安质环体系内部审核管理规定》 AZ1F005-2015《安质环自我监视测量管理规定》
《安质环管理体系外审员培训》
体系审核方法和要点培训
目录
一、体系内审的目的 四、体系内审的方式 二、体系内审的范围 五、体系内审的流程 三、体系内审的过程
体系审核方法和要点培训
一、体系内审的目的 依据管理体系标准要求评价管理体系； 验证组织自身的管理体系是否持续满足规定
的要求并且正在运行； 作为一种重要的管理手段和自我改进机制为
体系的改进提供机会； 在第二方、第三方审核前纠正不足。
体系审核方法和要点培训
二、体系内审的范围 按照策划的时间间隔进行管理系统内部审核，验证
体系审核方法和要点培训
1、审核计划
1.4 公司总部对多现场的统一管理 • 方针、目标； • 职责、权限与沟通； • 顾客要求的评审； • 供方的确定； • 培训内容的安排； • 管理评审； • 顾客满意的监控； • 管理体系文件的编制和更改； • 纠正措施的验证； • 内审的策划和结果的评价。
体系审核方法和要点培训
障过程； • 在产品实现过程和测量过程的审核，应安排具有专业能力的审核
员承担； • 审核计划中应强调安排对领导层的审核； • 每年至少对组织的所有部门和现场进行一次审核； • 无论是分散式还是集中式审核应覆盖标准的体所系审有核方要法和求要。点培训
1、审核计划 1.2 需要追加审核安排的情况 • 发生了严重的质量问题，重大的安全事故； • 发生了顾客的严重申诉或重大索赔、退货事件； • 组织结构有很大变化时； • 产品结构有很大变化时； • 管理体系的方针、目标有较大调整时； • 生产工艺、技术装备、生产场所有较大改变时； • 第二方、第三方审核前； • 针对具体的管理项目需要跟踪确认时。
体系内审以审核计划为开始，制定年度审核计划 和每个阶段的内审实施计划，是各管理体系标准所 要求的，也是《安质环体系内部审核管理规定》条 款的要求，更是开展内审工作所必须的；如何策划 内审的实施应考虑以下四个方面：
体系审核方法和要点培训
1、审核计划
1.1、审核计划的确定 • 审核计划应与组织的规模和复杂性相适应； • 对承担管理体系重要职能的部门应安排较多的审核时间； • 在一个审核周期内，审核内容应覆盖产品的实现过程和支持、保
质量、职业健康安全、环境管理体系运行的有效性、 适宜性，并探索系统管理提升点，确定持续改进需 求面。 三、体系内审的过程 内部审核方案的策划 → 审核的实施 → 内审报告 及跟踪验证活动。 四、体系内审的方式
现场审核、网络远程审核、专项审核。
体系审核方法和要点培训
体系审核方法和要点培训
1、审核计划 AZ1F004-2015《安质环体系内部审核管理规定》 5 管理内容1-2 年度审核计划的发布
体系审核方法和要点培训
3、审核要点
3.1 审核员应具备的素质：
在规定的审核范围内，审核员不是尽可能多的寻找不合格
项，而是通过大量的客观证据验证各管理体系是否得到有效的
实施并产生效果，具体表现应是：
严肃认真的；
开朗愉快；
公正的；
简明扼要；
自律的；
善于表达；
耐心的；
建设性的。
体系审核方法和要点培训
3、审核要点
2、审核清单（检查表） AZ1F004-2015《安质环体系内部审核管理规定》 5 管理内容3-7审核准备
内部审核管理规定要求审核员应做审前准备，对即 将开始的审核工作有一个了解、准备和再学习的过程 通过编写审核清单（检查表）提高审核效率，保障审 核目标的达成。
体系审核方法和要点培训
2、审核清单（检查表）
体系审核方法和要点培 训
2020/11/4ຫໍສະໝຸດ Baidu
体系审核方法和要点培训
编制说明
在日常工作中上级会经常提出的问题： 现阶段工作有哪些不足？（趋势分析） 下一步工作重点是什么？ 下一阶段工作重点控制哪些方面？ 各单位、各部门、各管理岗位根据各自的管理职责和分工均要对所
负责的工作内容进行监督检查和总结汇报； 体系审核与日常监督检查有相同的要求、流程、方法、目的、纠正
• 使审核员的精力集中在有代表性的样本上；
• 使审核工作程序化、规范化；
• 始终保持明确的审核目标；
• 掌握时间节奏，保证审核进度；
• 作为审核记录保存。
体系审核方法和要点培训
2、审核清单（检查表）
2.3 审核清单编写需参考以下信息： • 以往的审核信息； • 公司、专业系统的战略规划要求； • 公司、专业系统的年度工作计划及重点工作 • 各种重要会议决定事项的落实； • 针对施工进度的过程控制； • 手册、制度制定或更新的要点等。
体系审核方法和要点培训
1、审核计划
1.3 多现场企业接受第三方审核的必备条件 每个现场都生产、提供类似的产品和服务，并在其方针中
进行了说明； 所有的现场都是总部各管理体系的组成部分，由总部所组
建并实施管理； 每个现场应在认证审核前，都已做过内审，证实其总部的
职能已建立，而且其运行的管理体系已满足要求。
2.1、编写审核清单是审核员的重要准备工作
• 识别并沟通审核的范围；
• 研究、评审与审核任务相关的信息；
• 研究审核准则和引用文件（标准、法律法规、适用的程序 和管理体系文件）；
• 审核清单是审核员实施审核的基本工具，是一份审核实施 方案；
• 为收集客观审核证据提供形成文件的方法；
• 审核清单是审核员策划要抽样检查的样本；
• 是审核员在规定的时限内，为完成规定的审核任务，策划 查什么，怎么查，形成可实施的提纲性文件；
•
审核员应妥善保管和归档涉及保密和知识产权有关的文件 体系审核方法和要点培训
2、审核清单（检查表） 2.2 对编写审核清单的要求：
• 按审核清单审核获得的结果，能对各管理体系与规
定要求作出符合性、有效性的判断；
预防（改进)的需求。
体系审核方法和要点培训
编制说明
依据 ISO19011-2011 《管理体系审核指南》 AZ1F004-2015《安质环体系内部审核管理规定》 AZ1F005-2015《安质环自我监视测量管理规定》
《安质环管理体系外审员培训》
体系审核方法和要点培训
目录
一、体系内审的目的 四、体系内审的方式 二、体系内审的范围 五、体系内审的流程 三、体系内审的过程
体系审核方法和要点培训
一、体系内审的目的 依据管理体系标准要求评价管理体系； 验证组织自身的管理体系是否持续满足规定
的要求并且正在运行； 作为一种重要的管理手段和自我改进机制为
体系的改进提供机会； 在第二方、第三方审核前纠正不足。
体系审核方法和要点培训
二、体系内审的范围 按照策划的时间间隔进行管理系统内部审核，验证
体系审核方法和要点培训
1、审核计划
1.4 公司总部对多现场的统一管理 • 方针、目标； • 职责、权限与沟通； • 顾客要求的评审； • 供方的确定； • 培训内容的安排； • 管理评审； • 顾客满意的监控； • 管理体系文件的编制和更改； • 纠正措施的验证； • 内审的策划和结果的评价。
体系审核方法和要点培训
障过程； • 在产品实现过程和测量过程的审核，应安排具有专业能力的审核
员承担； • 审核计划中应强调安排对领导层的审核； • 每年至少对组织的所有部门和现场进行一次审核； • 无论是分散式还是集中式审核应覆盖标准的体所系审有核方要法和求要。点培训
1、审核计划 1.2 需要追加审核安排的情况 • 发生了严重的质量问题，重大的安全事故； • 发生了顾客的严重申诉或重大索赔、退货事件； • 组织结构有很大变化时； • 产品结构有很大变化时； • 管理体系的方针、目标有较大调整时； • 生产工艺、技术装备、生产场所有较大改变时； • 第二方、第三方审核前； • 针对具体的管理项目需要跟踪确认时。
体系内审以审核计划为开始，制定年度审核计划 和每个阶段的内审实施计划，是各管理体系标准所 要求的，也是《安质环体系内部审核管理规定》条 款的要求，更是开展内审工作所必须的；如何策划 内审的实施应考虑以下四个方面：
体系审核方法和要点培训
1、审核计划
1.1、审核计划的确定 • 审核计划应与组织的规模和复杂性相适应； • 对承担管理体系重要职能的部门应安排较多的审核时间； • 在一个审核周期内，审核内容应覆盖产品的实现过程和支持、保
质量、职业健康安全、环境管理体系运行的有效性、 适宜性，并探索系统管理提升点，确定持续改进需 求面。 三、体系内审的过程 内部审核方案的策划 → 审核的实施 → 内审报告 及跟踪验证活动。 四、体系内审的方式
现场审核、网络远程审核、专项审核。
体系审核方法和要点培训
体系审核方法和要点培训
1、审核计划 AZ1F004-2015《安质环体系内部审核管理规定》 5 管理内容1-2 年度审核计划的发布
体系审核方法和要点培训
3、审核要点
3.1 审核员应具备的素质：
在规定的审核范围内，审核员不是尽可能多的寻找不合格
项，而是通过大量的客观证据验证各管理体系是否得到有效的
实施并产生效果，具体表现应是：
严肃认真的；
开朗愉快；
公正的；
简明扼要；
自律的；
善于表达；
耐心的；
建设性的。
体系审核方法和要点培训
3、审核要点
2、审核清单（检查表） AZ1F004-2015《安质环体系内部审核管理规定》 5 管理内容3-7审核准备
内部审核管理规定要求审核员应做审前准备，对即 将开始的审核工作有一个了解、准备和再学习的过程 通过编写审核清单（检查表）提高审核效率，保障审 核目标的达成。
体系审核方法和要点培训
2、审核清单（检查表）
体系审核方法和要点培 训
2020/11/4ຫໍສະໝຸດ Baidu
体系审核方法和要点培训
编制说明
在日常工作中上级会经常提出的问题： 现阶段工作有哪些不足？（趋势分析） 下一步工作重点是什么？ 下一阶段工作重点控制哪些方面？ 各单位、各部门、各管理岗位根据各自的管理职责和分工均要对所
负责的工作内容进行监督检查和总结汇报； 体系审核与日常监督检查有相同的要求、流程、方法、目的、纠正
• 使审核员的精力集中在有代表性的样本上；
• 使审核工作程序化、规范化；
• 始终保持明确的审核目标；
• 掌握时间节奏，保证审核进度；
• 作为审核记录保存。
体系审核方法和要点培训
2、审核清单（检查表）
2.3 审核清单编写需参考以下信息： • 以往的审核信息； • 公司、专业系统的战略规划要求； • 公司、专业系统的年度工作计划及重点工作 • 各种重要会议决定事项的落实； • 针对施工进度的过程控制； • 手册、制度制定或更新的要点等。
体系审核方法和要点培训
1、审核计划
1.3 多现场企业接受第三方审核的必备条件 每个现场都生产、提供类似的产品和服务，并在其方针中
进行了说明； 所有的现场都是总部各管理体系的组成部分，由总部所组
建并实施管理； 每个现场应在认证审核前，都已做过内审，证实其总部的
职能已建立，而且其运行的管理体系已满足要求。
2.1、编写审核清单是审核员的重要准备工作
• 识别并沟通审核的范围；
• 研究、评审与审核任务相关的信息；
• 研究审核准则和引用文件（标准、法律法规、适用的程序 和管理体系文件）；
• 审核清单是审核员实施审核的基本工具，是一份审核实施 方案；
• 为收集客观审核证据提供形成文件的方法；
• 审核清单是审核员策划要抽样检查的样本；
• 是审核员在规定的时限内，为完成规定的审核任务，策划 查什么，怎么查，形成可实施的提纲性文件；
•
审核员应妥善保管和归档涉及保密和知识产权有关的文件 体系审核方法和要点培训
2、审核清单（检查表） 2.2 对编写审核清单的要求：
• 按审核清单审核获得的结果，能对各管理体系与规
定要求作出符合性、有效性的判断；