章-平衡增长与不平衡增长战略

作为改革开放的前沿，沿海地区履行使命的方式是： 抓住世界产业分工机遇，利用廉价的土地、人力成本 优势承接国际产业转移，发展低技术、劳动密集型产 业，实现产业扩张。其显著特点是：产业层次总体偏 低，产品附加值不高，在国际分工中像“压缩饼干” 一样被挤压在产业链的最低端。
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中国经济在国际分工中，如果满足于全球产业链配置 中的低端环节，发展的国际空间就将难以扩大，甚至 后续乏力。要想扩大发展的国际空间，就必须重新思 考参与经济全球化的方式，形成在全球竞争中的新优 势。 这就需要着眼世界经济层面调整经济结构，进行产业 升级，培育上游高端产业，抢登未来世界经济新格局 中的产业制高点位置。而受制于国内经济发展不平衡 现实，能规模性担当参与国际经济制高点角逐重任的 主要是沿海地区。
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平衡增长理论的意义：
两种平衡增长理论都主张实行国家干预、国家来 制定统一的经济发展计划。因为，发展中国家的 市场机制无法筹集大量资本，并按照一定的比例 配置各个部门。 该理论的意义在于: 1、强调了大规模投资重要性和合理配置有限资源 的必要性。 2、强调了发展中国家市场机制作用的局限性和政 府计划的必要性。 3、纳克斯理论纠正了片面强调工业化忽视其他部 门发展的倾向，强调了农业的作用和发展农业的 必要性。
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在产业方面，规划明确长三角地区在沿江、沿海、杭 州湾沿线优化发展产业链长、带动性强的石化、钢铁、 汽车、船舶等产业，加强油气战略储备； 珠三角地区重点发展现代钢铁、石化、船舶制造等产 业，力争形成世界先进水平的特大型石油化工产业基 地； 海峡西岸经济区以厦门湾、湄洲湾等为依托，建设以石 化、船舶修造等为重点的临港工业集中区，布局建设石 油储备基地； 江苏沿海地区集中布局临港产业，形成功能清晰的沿海 产业； 广西北部湾经济区发挥深水良港优势，在钦州建设进口 原油商业储备基地。
平衡增长理论试图用发达国家的情况来说明 和解决发展中国家的问题，忽视二者在基本经济 条件上的差异，其理论是“早熟的”。
其次，平衡增长理论所依据的外部效应”内部化” 学说有自相矛盾之处。外部效应既包括正的外部效应, 也包括负的外部效应。
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赫希曼的不平衡增长理论观点：
发展中国家应当集中有限的资本和资源，首先发 展一部分产业，以此为动力逐步扩大对其他产业 的投资，带动其他产业发展。最终使整个经济得 到全面发展。
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2. 发展极的形成条件 一、在一个地区内存在着具有创新能力的企业群体
和企业家群体。
二、必须具有规模经济效益。 三、要有适宜经济发展的外部环境。
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3. 发展极的形成途径:
①由市场机制的自发调节而自动产生的“发展极”。 ②由政府通过经济计划和重点投资主动建立的“发
展极”
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4. 增长极对地区经济增长产生的作用：
缪尔达尔认为，发展中国家存在“地理上的二元经 济”，即经济发达地区和不发达地区在空间上并存的 二元结构。据此，他提出了经济发展“优先次序”， 即政府应采取不平衡发展战略，对经济基础较好并已 积累起发展优势的地区给予重点投资，以求得较好的 投资效率和较快的增长速度。当这些地区的发展取得 长足进步并达到一定程度后，再通过“扩散效应”带 动其他地区的发展。
1.“回波效应”
是指资本、人才、技术等生产要素在收益差异的 吸引下由落后地区向发达地区流动的现象。
2.“扩散效应”
“回波效应”也是有限度的，当“发展极”达到 一定程度后，它还会产生“扩散效应”(spread effect)。 因为发达地区生产规模的不断扩大会引起生产要素供 应紧张，从而引起生产成本上升，有利的投资机会减 少，资本必然向其他地区寻找出路，这时，会出现资 本技术向落后地区扩散的现象。扩散效应的结果是地
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上世纪八、九十年代中国通过开放经济特区、沿海开 放城市等，以“点”的形式对沿海地区进行布局。
沿海地区是中国面向亚太地区的窗口，是中国参与经 济全球化的战略区域。此外，沿海地区由于拥有港口、 海洋、腹地等优势，又能发挥对内通道功能，影响、 辐射和带动国内区域均衡发展，也是国内西部大开发、 中部崛起、东北振兴战略顺利实施的必要条件。
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新一轮区域规划对沿海地区产业发展进行了“转折性布局”，
其显著特点是：产业发展取向“高端”，以先进制造业和现代
服务业为支架，大力发展高新技术产业，构建产业结构高级化、
产业竞争力高端化的现代产业体系；企业发展的诉求转为“拥
有自主知识产权”、“具有世界先进水平”、“具有国际竞争
力”、“世界级品牌”等。 比如，规划明确长三角地区要建设成为全球重要的先进制造业 基地，集中力量积极发展战略性高技术产业；珠三角地区要形 成世界先进制造业和现代服务业基地，重点发展电子信息、生 物、新材料、环保、新能源、海洋等产业；天津滨海新区要建 成北方高水平的现代制造业和研发转化基地，积极发展高新技 术产业和现代服务业；海峡西岸经济区要建成海峡西岸先进制 造业基地，加快发展高新技术产业；江苏沿海地区要推进先进 制造业和生产性服务业发展，积极发展以风电和核电为主体的 新能源产业；广西北部湾经济区要建成中国－东盟开放合作的 加工制造基地，大力发展清洁能源和可再生能源产业。 30
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赫希曼认为：联系效应是经济增长的有效机制。 一个国家在适当的投资项目中应优先选择具有联系 效应最大的产业。这就是产业部门优先发展次序选 择的技术标准。应当优先投资和发展进口替代工业。 1)发展中国家的工业化可以从生产最终消费品的行业 起步。 2）进口替代工业本身具有很大的后向联系，它们对各 种投入的需求不断增加，会吸引本国厂商来从事中 间产品和资本品的生产，使本国产品逐步取代进口 产品。 3）当进口替代工业发展到一定程度，可以独立发展民 族工业体系，实现工业化。
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平衡增长理论的缺陷：
1、平衡增长受到资源不足、技术水平和管理水平低 下的限制。 2、平衡增长过分依赖计划和国家干预。 3、缺乏实证支持，经济发展实践未能为平衡增长理 论提供充足的依据。
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二、不平衡增长战略
(一)赫希曼对平衡增长战略的批评
首先，赫希曼认为，平衡增长的思想是在工业 发达国家的经济萧条时期，由于开工不足存在着大 量闲置资源，资本存量和其他生产要素没有完全发 挥其作用的情况下提出来的。（即需求不足）
第 十二 章
平衡增长与不平衡增长战略
第一节 第二节
平衡增长与不平衡增长论 区域经济的平衡增长与不平
衡增长
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第一节 平衡增长与不平衡增长论
一、平衡增长战略 二、不平衡增长战略
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一、平衡增长战略
按照罗森斯坦-罗丹和纳克斯的观点，平衡增长 是通过对国民经济各部门同时大规模投资来实现的。
平衡增长战略的主要目的在于利用外部经济效益
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2、联系效应：
DPA内部包含许多产业部门，应优先发展那些“诱 导”效果最强的部门。 他根据“引致决策”，推导出两个诱导机制： ①后向联系效应：②前向联系效应： 前向联系是指一个部门与吸收它的产出的部门之间 的关系;后向联系是指一个部门与向它提供投入的部 门之间的关系。不同产业联系效应不同，后向联系 强于前向联系。
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中国经济发展具有阶梯性特征，沿海－中西部形成了 巨大的“经济落差”。中国制造业仍然在相当长的时 间内具有国际竞争力，在沿海培育高端产业参与国际 分工的同时，运用“经济落差”效应，将下游产业转 移到中西部内地实现阶梯布局，这种产业的“内部回 旋”，既为中西部发展打开了发展空间，又能确保国 际产业链的多数产业都在中国有相对应的产业，从而 能扩大中国经济的战略空间。
展需要保持一定的平衡，即平衡增长。
平衡增长是目标，不平衡增长是手段。
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第二节 区域经济的平衡增长与不平衡增长
一、区域发展理论 二、中国的区域发展
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一、区域发展理论
（一）“发展极”理论 —佩鲁（法国）
1. 什么是“发展极”
主导产业和有创新能力的行业增长速度最快，在 空间上的集聚，会形成一种中心，这种中心就是指资 本与技术高度集中、具有规模经济效益、自身增长迅 速，并对邻近地区产生强大辐射作用的一些地区和区 内大城市中心。如生产中心、贸易中心、金融中心、 信息中心等。
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（四）“区域经济发展梯度转移”理论
区域经济的盛衰主要取决于区域产业结构的优势及其
转移。产业结构的更新是地区经济向高梯度发展的根
本动力；产业结构的更新随着时间的推移，有次序地 从高梯度地区逐步向低梯度地区转移。
世界上许多拥有海岸线的国家或地区在其工业化及城 市化进程中，充分利用海运物流的低成本优势，调配 全球的经济资源，在沿海港口附近陆地区域发展临港 型大宗原材料工业及其他相关产业，形成大宗原材料 产业集聚和城市集聚。这种临海型区域国土开发模式 是几十年来经济全球化浪潮中这些国家或地区加快现 代化的显著特点和成功之路。
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(三)倒“U”形理论
美国经济学家——威廉姆森(Williamson，J．G．)
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随着经济增长和收入水平的提高，区域间不平 等程度大体上呈现先扩大后缩小的倒“U”型变化。
在经济发展的初期，非均衡过程即区域发展 差异扩大是经济增长的必要条件；而当经济发展到 一定水平后，均衡过程即区域发展差异缩小又构成 经济增长的必要条件。
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(二)不平衡增长战略
不平衡增长理论强调经济发展过程的非均衡性质。
发展中国家可投资项目对资源需求超过了资源所有
量，就必须对投资项目进行选择。
发展政策的任务，是要找到一种能把各种资源最大
限度地诱发和动员起来的“压力”和“诱导”机
制，也就是通过制造紧张、不成比例和不平衡来促 进经济发展。这其中的关键在于投资优先顺序的选 择。
和各部门之间相互关联和补充的性质，以推动经济 快速增长。
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1、罗森斯坦-罗丹理论: ①其核心是要通过“大推进”式的投资克服经济中的 “不可分性”。“不可分性”表现在供给和需求的不可 分性。 ②强调工业部门，而忽视农业部门发展。 ③由于他提出的“同比率”投资，该理论称为“极端的 平衡增长理论”。由于该理论条件严格、道路狭窄，缺 乏现实意义。
投资项目的选择有两种形式：①替代选择（互斥方 案选择）②延迟选择（投资项目的优先次序问题）
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关于延迟选择的准则：
1、引致投资最大化原理： 应用“社会资本SC”和“直接生产性活动DPA”来分析 引致投资最大化原理。 如果SC优于DPA，称为超能力发展；如果DPA优于 SC，称为短缺的发展。这两种情况都成为发展的诱 因和压力。 赫希曼倾向于先发展DPA ，因为这种路径下对投资 决策的”诱导”效果更强。政府带头扩张DPA ，导致 基础产业、基础设施的紧张，形成瓶颈制约，由此形 成的生产成本上升，必然引致社会向基础产业和设施 投资，达到加快经济发展的目的。
中国部署新一轮沿海开发开放
此前，《推进天津滨海新区开发开放有关问题的意见》、《广
西北部湾经济区发展规划》、《进一步推进长江三角洲地区改
革开放和经济社会发展的指导意见》、《珠江三角洲地区改革
发展规划纲要》、《关于支持福建省加快建设海峡西岸经济区
的若干意见》、《江苏沿海地区发展规划》相继获国务院常务
会议原则通过上升为国家战略。
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(三)平衡增长与不平衡增长的关系
从各国经济发展的历史经验来看，经济发展就是平衡 增长与不平衡增长的对立统一过程。平衡增长与不平衡 增长是从不同角度、不同时期、不同阶段考虑问题的。
短期更多考虑不平衡战略，长期更多考虑平衡战略。
不平衡增长是从资源有效配置角度，考虑在经济发展 的初期，如何把有限的资源分配于最有生产潜力的产业 中，从而带动其他产业发展。在经济发展进入高级阶段， 从工业化和快速发展经济的角度，国民经济各部门的发
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2、纳克斯理论：
①全面、大规模地在国民经济各个部门进行投资，实 行平衡增长战略,打破资本形成不足导致生产率难以提 高,而低生产率又造成低收入的贫困恶性循环。 ②平衡增长是扩大市场容量和提高生产率的手段,是贸 易扩张的基本前提。 主张按不同比率来投资和发展各个部门的生产。即按 照部门的需求价格弹性和收入弹性的大小来确定不同 的投资比率。弹性大的部门应该投入比率大。(因为弹 性大说明该部门发展不足,是经济发展中的“瓶颈”， 应该重点解决。)
第一，外部经济。 经济活动在某一区域内的集聚往往使一些厂商可以不 花成本或少花成本获得某些产品和劳务，从而获得整 体收益的增加。 第二，规模经济。规模经济是由于经济活动范围的增 大而获得内部的节约。 第三, 辐射作用。 发展极的辐射作用具体体现在“回波效应”与“扩散 效应”。
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（二）“回波效应”与“扩散效应”理论
区间的差距逐步缩小。
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如果增长极的扩散效应大于回波效应，就会带动 周边地区经济共同发展。
然而由于累积性因果循环的关系，回波效应往往 大于扩散效应，导致增长极地区越来越发达，周边 地区越来越落后，形成地理空间上的二元经济，使 地区经济差距扩大，甚至形成独立于周边地区的 “飞地”。
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3.“地理上的二元经济”