2016年证券从业资格考试试题(附答案)

一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。

1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。

A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额

2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。

A证券公司 B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所

3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。

A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先

C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先

4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务

5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。

A客户具有支配权的资产证明B住址证明

C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明

6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。

A 0 B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰

7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。

A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类

C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额

8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。

A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价

C发行价D集合竞价

9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。

A1100 B1030 C1300 D1000

10. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。

A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。

B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交未成交部分自动撤销。

C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自动撤销。

11. 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。

A3‰ B2.5‰C2‰D2.8‰

12. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国

A撤销证券公司证券营业许可证B暂停从事证券业务C记过D罚款

13. 上海证券交易所于( )正式开业。

A1991年7月B1991年2月C1990年11月D1990年12月

14. 以下尚未公开的信息中( )不属于内幕信息。

A上市公司发生重大债务B上市公司收购的有关方案

C上市公司25的监事发生变动D上市公司申请破产的决定

15. 在国外新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式也可以称为( )。

A分销购买方式B包销购买方式C承销购买方式D招标购买方式

16. 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定全国银行间债券市场回购期限最短为( )最长为( )。A7天 4个月B1天 4个月C1天 1年D7天 1年

17. 全国银行间债券市场回购期限( )。

A不含首次交收日不含到期交收日B不含首次交收日含到期交收日

C含首次交收日不含到期交收日 D含首次交收日含到期交收日

18.中小企业板上市公司出现( )情形时深圳证券交易所将终止其股票交易。

A因成交量低于规定标准而被暂停上市的在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股

B因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股

C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股

D连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

19. 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证在( )对到期日未行权的价内权证进行自动行权

处理。

A权证到期日前1个工作日内B权证到期后的1个工作日内

C权证到期后的3个工作日内D权证到期日

20. 执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( )。

A正常交易日1500-1530 B正常交易日1300-1500 C正常交易日1457-1500 D正常交易日1500-1515

21. 在我国根据市场情况有权调整大宗交易最低限额的是( )。

A证券登记结算公司B证券交易所C证券业协会D中国证监会

22. 证券是用来证明( )有权取得相应权益的凭证。

A证券发行人B证券承销商 C证券持有人D证券托管人

23. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。

A证券交易所B经纪人C证券登记结算公司D投资者保护基金

24. 在融资融券业务的清算与交收中投资者信用证券账户的明细数据由( )负责维护。

A存管银行B登记结算公司C证券交易所D证券公司

25. 新中国证券交易市场的建立始于( )。

A1988年B1986年C1990年D1992年