CPE：苏联社会主义计划经济模式及其经验教训

科技革命长期没有受到重视



苏联基础研究:应用研究为1:3.1；西方基础研究:应 用研究为1:1.6(~1.7)； 苏联科技成果推广利用率低：80%的科技成果仅 在1家企业应用；20%的科技成果在3~4家企业应 用；0.5%在5家以上企业推广的科技成果； 西方在新科技领域领先苏联10~15年：微机处理机 领先苏联8~9年；超级计算机领先苏联10~12年； 石油生产和勘探设备领先苏联约40年；
商品经济不发达，宗法 制及其观念根深蒂固，村社宗法共 同体中，农民的主体意识和独立意识极 其淡薄。现实生活中人们留恋和习惯自然 经济，否定和鄙视商业活动；政治生活中， 盛行个人崇拜、长官意志、家长制作风和领导 方式等。
如果斯大林时代的这一切不是自发产生 的，如果这全是他亲自为我们一条一条地设 计出来的——他可就真称得上是天才了！
“国家日益膨胀臃肿起来，而人民日益贫困 消瘦下去”。 ——克留切夫斯基
让我们想象一下1917年以来应由帝国主
义负主要罪责的它所遭受的难以想象的创伤
(一战、国内战争、二战)吧，研究一下这些事
实，这种悲惨的命运，这种对第一个社会主义
国家的难以想象的疯狂进攻，斯大林现象也就 不难得到解释了。在这里，并不牵涉到对其所 采取的手段作什么辩护或谅恕的问题，但对苏 联当时所应解决的一些问题的性质以及它不得 不克 服的困难，却不能不认识清楚。
高速工业化道路
不能像十八世纪的英国靠海外殖民地来积累资本 不能像十九世纪的德国靠对法战争来加速工业化 不能像沙俄靠大规模出让经营权给外国以获贷款 只有通过本国节约资本来筹集发展工业化的资本
把国有企业、矿山、铁路、银行以贸易部门的 利润尽可能多地缴上来，作为工业化基金； 牺牲农业和农民利益：抬高工业品价格，压低 农产品收购价格，向农民征收高额农业税全盘 集体化； 用发行公债等办法把消费基金转建设基金；
过英法德日意在校大学生人数的总和；
1941年时，1928~1932年大学毕业的89%被提拔为领导
干部，这批行政专家包括勃列日涅夫和柯西金； 瓦维洛夫创立了作物种类演化理论 库尔恰托夫设计并研制出欧洲首台回旋加速器 齐奥尔科夫斯基——火箭和宇宙理论的先驱者，从 他开始苏对宇宙空间的研究始终处于世界最前端
1945~1955年 苏联GDP年均增长11+%， 1956~1960年 苏联GDP年均增长9.2% 1960~1965年 苏联GDP年均增长6.6 % 1961~1969年 西方经济发展史上的第二个 “黄金时代”；美国“百月繁荣”； 1970~1982年 美国经济年均增长率2.7% 1976~1980年 苏联经济年均增长率3.0% 70年代西方的“滞胀”是“增长性衰退”，苏联 的减速属于“衰退性增长”；
可以断言，没有列宁，就不会有社会主 义革命的胜利，而没有斯大林，也就不会出 现历史上第一个大规模的共产主义社会。[10] 考虑到具体历史条件，考虑到人员等情 况，斯大林为首的领导是按最佳方案行动的。 环境本身迫使他们采取那样的行动。[11]
——亚历山大· 季诺维耶夫
苏中社会主义共同点

理论上社会主义模式应比资本主义模式更先进；但 苏中基础却很差，比其他资本主义国家都要差； 俄中历史文化传统（大一统、中央集权、专制、暴 力、国家主义等）与社会主义的某些要求一致；
苏联巨大的工业能力压垮了纳粹德国，成为卫 国战争的制胜之剑：最艰苦的1942年，苏联飞机 产量2 万架以上，超出德军近1倍。 毫无疑问，是红军和俄罗斯人民迫使希 特勒的武装力量走向彻底失败的道路，从而 赢得美国人民衷心的、永远的钦佩。
第三讲
社会主义与计划经济模式—— 苏联模式的经验教训
计划经济为什么产生？

市场经济的自发性
市场机制的缺陷：生产力与生产关系矛盾；生产 无限扩大趋势与购买力矛盾；个别生产有组织性 与整个社会生产无政府状态矛盾；社会化大生产 与私有制矛盾； 马克思：社会化生产力需要社会化组织生产，加 强经济的计划性；市场机制必然产生经济危机并 最终不能自我解决； 斯大林：高度军事化的计划经济管理


二战后美国的三怕

安布鲁斯《走向全球主义》：尽管在全世界 保持优势地位，但美国领导人在1945年夏对 未来有三怕。 一是政治上的，怕斯大林，也就是怕社会主 义。 二是技术上的，怕原子秘密保持不住。 第三怕是经济上的，随着和平的来临，经济 会重新转向衰退。



苏联成为70年代世界经济多极化的 主要力量
1929~1937年建成6000+大企业，建立飞机、汽车、 化学、重型和轻型机器制造业等部门
1929~1937年3000万农村人口移居城市，总人口中 的15.7%从农业劳动者变成工业劳动者。
苏联在文化和科技方面取得的成就
1929年苏联教育拨款比1925年增加10倍，城市普及7 年义务教育，农村实行4年义务教育。1939年全国居 民识字率达87%，沙皇时代4个人中有1个文盲； 1938年高等院校在全苏近700所，在校学生55万，超

苏联世界经济大国地位的丧失



80’s 西方经济增长缓慢，年均增长率2.9%； 80’s 苏联经济呈停滞趋势，年均增长率 2.5%； 1981~1985年苏联国民收入年均增长率 、工 业生产年增长率和农业生产年增长率都是 苏联历史上最低的； 1987年苏联世界第二大国地位被日本取代；
苏联经济地位下降的主要因素
苏联工业化过程中对西方资本与技术的利用
苏联开始第1个五年计划时，一场人 类历史上从未有过的经济危机在美爆发。 1929~1933年经济危机造成的损失达2500亿 美元，超过一战资本主义世界1700亿美元 的损失。西方的大量资本、技术和技术人 才开始转向苏联寻找出路。20C30’s苏联大 部分骨干企业都是利用外国的先进技术装 备起来的。斯大林曾告诉罗斯福：苏联约 2/3的大型企业是利用美国的技术建成的。 1932年在苏联重工业部门工作的外国专家 和技术人员中约2万人。
工业化与计划经济
苏联采取的“计划” 方式引起西方
世界极大兴趣。20C30’s西方人士纷纷到苏联取经： 比利时、挪威、英国在探讨如何采用计划； 德国在1933年时推出一个“四年计划”； 美国罗斯福的“新政”不乏计划的影子
现在资本家们应该向你们学习， 理解社会主义精神。
——美国作家维尔斯
20C是“列宁和斯大林的 世纪”
——索尔仁尼琴
封建宗法制度
苏联模式的特征
政治：过度集权的党和国家领导体制；自上 而下的干部任命制；软弱而低效的监督机制； 地位特殊的国家安全机关 经济：国家所有制占绝对优势；指令性计划 经济体制；过度集中的部门管理体制；以行政 手段为主管理经济；优先发展重工业和军事工 业 思想文化：过度集中的思想文化管理体制； 领袖言论成为真理与错误的唯一标准；公共舆 论一律；对外关系方面的表现：大国主义、大 党主义、霸权主义
非常落后的基础

ห้องสมุดไป่ตู้
1928年12月俄共14大通过社会主义工业化方 针。苏联开始大规模的工业化建设时期。 1928年苏联工业产值不到德国的1/2，美国 的1/8；拖拉机不足3万辆，99%需要耕种靠 畜、人力完成；50%居民是文盲。
工业化成就
1932年，第一个五年计划完成，苏联从农业国变成 工业国 1937年，第二个五年计划完成，苏联工业生产总值 跃居欧洲第一位，世界第二 1929~1937年苏联工业年均增长20%，1937年工业总 产值比1913年增长7倍，同期资本主义国家增长0.3%
斯大林模式形成的客观条件
国内的政治斗争：形成越来越激进的政治气候
20~30年代苏的外部环境——战争与包围 1927年英苏断绝关系，英国外交大臣张伯伦发起六 国外长会议，提出要“和共产国际作斗争” 1936年德意日签订《反共产国际协定》
对现代化的渴望与经济文化落后的制约
历史传统的影响: 专制制度和封建宗法制度
诺夫
俄国革命只是俄国历史上农民战争的再现，是 “再版的拉辛、普加乔夫起义”。——别尔嘉耶夫 “所谓无产阶级不过是城市化的农民”“可以 毫不夸张地说，苏联的政府是个农民的政 府”。——爱德华•克兰克肖 斯大林“给大批来自下层、唯命是从的新官僚 让路，这些新官僚大多是农民出身或农民子 女”。——罗伯特• 塔克 “斯大林的社会主义只是失衡的宗法农民头脑 发烧的产物”。——[苏]克利亚姆金

斯大林 谈高速 工业化
我们比先进国家落后50~100年。 我们必须在10年内缩小这个差距， 或者我们做到这一点，或者被人家 击溃。
没有重工业，那我们就不会有一切现 代化国防武器，而没有这些武器就不能保 持国家独立，国家就会变成外敌用武的对 象。那时我们的地位就会和目前中国所处 的地位多少相似：中国没有自己的重工业， 没有自己的军事工业，现在只要谁高兴， 谁就可以蹂躏它。


60年代资本主义世界美欧日三足鼎立之势 形成： 二战后苏联经济实力明显增强；
世界经济中形成了美、苏、欧、日四强并 立的格局。 发展中国家经济实力呈上升趋势，出现了 一些新兴工业化国家。

苏美经济实力比较图
1950年苏美经济 比较图
1970年苏美经 济比较图
世界GDP年均增长图
苏联经济增速趋缓，丧失速度优势
[法]艾伦斯坦《斯大林现象》
战争 环境
高度专制的政治传统



彼得一世——让欧洲真正认识俄罗斯的沙皇，传世名言： “沙皇是专制君主，关于他自己的一切事情，不向世上 任何人负责，但作为基督教的国王,他有力量和权利按照 自己的意愿来管理自己的国家和土地”。 叶卡特琳娜二世宣布：“治理俄罗斯这样幅员广大的国 家，只能用专制君主制度，舍此皆为下策”。 1897年俄人口调查表，尼古拉二世(执政1894~1917年)的 名字下赫然写着：“姓名：罗曼诺夫· 尼· 亚，等级：全 俄国皇帝，主要职业：俄国土地的主人，副业：地主”。 他妻子、皇后亚历山德拉名下写着：“姓名:罗曼诺 娃· 亚历山德拉· 费多罗芙娜。母语：德语。主要职业: 俄国土地的女主人”。

苏联粗放型经济增长方式
苏联经济主要是依靠增加生产资料的投入。 以重工业为主，服务业比重很小。西方经 济发展的主要推动力是科技革命。 60年代西方经济结构发生重大变化： A、产业结构变化的趋势是第一产业 比重 缩小，第二产业先升后降，第三产业大幅 度上升； B、产业构成从劳动密集型、资本密集型发 展到科技密集型。
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20C30’s末苏联建成不依赖于外国的、独立完整 的社会主义经济体系。从基础能源到汽车飞机， 苏联已具有大量生产工业产品的能力。苏联由一 个落后的农业国，短时期内奇迹般地变成举世公 认、雄视世界的社会主义工业强国：1953年与 1913年相比，苏国民收入增加12.67倍，同期美增 加2.03倍，英增加0.71倍，法增加0.54倍

苏联经济是浪费型经济
1979年苏联生产每单位GDP比美国多投入： 50%的投资；60%的水泥；70%的钢材；100% 的石油； 1979年 苏生产每单位农业产值比美多投入： 30%的化肥；130%的水泥；160%的拖拉机费 用； 苏联每年在储运过程中产品损耗十分严重： 粮食占总产量的20~25%；水泥占总产量的 20~25%；化肥占总产量的1/3左右；


都是后发国家、落后国家，具有更明显发展欲望和 赶超渴望，都效仿美德日走国家主义道路，通过加 强政治力量和精神意志的作用弥补经济基础条件的 不足，并作为民族主义的一种表现。
计划经济、从紧管理体制、高积累低消费、否定市 场经济、以政治运动和思想教育、精神激励为主要 动力；

农民政权与农民化问题
十月革命是“庄稼汉的自发性的胜利”——伊万
过度集中的计划经济体制
科技革命长期没有受到重视
没有积极参与到世界经济中
争霸政策耗损国力，造成畸形发展
市场因素与力量完全消灭：大肃反斩尽 杀绝；高度计划彻底实施；
苏联模式的弊病
民主范畴过于狭隘，容易产生个人专权 经济上管得过死，总体效益较差 思想文化上严格控制，个人崇拜盛行， 思想僵化 对外关系中的大党主义和大国主义，导 致苏联走向霸权主义道路