申请开具增值税专用发票需准备的资料清单

请经办人申请开票时提交以下资料：

.款项已到——《东南大学科研经费入账申请表（直接到款）》，加盖院系公章，项目负责人签字；

款项未到——《东南大学预开发票申请表》，加盖院系公章，项目负责人签字；

.合同复印件份（双方印章清晰）；

.付款单位涉税基本信息，包括：付款单位名称、税务登记证号（或纳税识别号）、联系方式、银行账号、银行名称、联系地址；

财务处

1 / 1

高企申报所需材料清单

高企申报所需材料清单（一）基础资料 1、营业执照、相关生产、经营许可证书； 2、上市时间、上市类型及股票代码；股东姓名及出资额；法人、股东身份证复印件 3、法人代表身份证号及座机、手机、邮箱： 4、企业简介、银行开户证明；（二）知识产权证明材料 1、专利证书或授权通知书扫描件（发明专利≥1项，或实用新型、软著≥5项）； 2、知识产权最近一次缴费或续费收据证明；如为购买、转让，则提供官方变更证明。 3、软件企业提供：软件著作权、软件产品登记测试报告、软件企业认定证书、新产品或新技术证明（查新）材料。（三）科研项目立项证明（R&D项目分类整理）： 1、立项报告、立项批文、省级以上科技计划立项证明；中期报告； 2、项目结题报告与项目相关的检测分析报告； 3、项目验收材料；已发表论文；试验产品与样品等；产品认证和相关资质证书（如高新技术产品）、科技成果鉴定证书；产品质量检验报告、第三方机构鉴定报告等。（四）科技成果转化能力证明材料 1、近三年科技成果转化说明（包含总体情况、转化形式、应用成效逐项说明，有则提供）； 2、产品技术质量协议、销售合同、销售发票； 3、用户使用报告、用户满意度调查表；实物图片、高新技术产品证书、生产批文等。（五）研究开发的组织管理水平的证明材料 1、企业研究开发的组织管理制度；研发投入核算体系制度；编制研发费用辅助账； 2、生产研发的设施设备清单/台账，企业生产活动照片、考察照片、报道截图等；科技合作协议（开展产学研合作的证明材料）； 3、科技成果转化的组织实施与激励奖励制度；开放式的创新创业平台文件； 4、科技人员培养进修制度；职工技能培训制度；优秀人才引进制度；人才绩效评价奖励制度。注意事项：研发费用辅助账证明，如果专项审计报告里面能够提一句企业已设置研发费用辅助账，就算证明了，如果审计报告里面没有，则需要把每年的辅助账附上来证明。（六）高新技术产品（服务）的关键技术和技术指标、特点优势等的具体说明。（七）企业职工和科技人员情况说明材料

安全评价资料清单最全版

（安全生产）安全评价资料清单

1、单位基本情况介绍 1）企业基本情况，包括近三年产值及销售收入情况、人员机构变化情况、生产规模、产品、经济技术指标、地理位置、交通条件、建立时间、投资额、占地面积、法定代表人、生产运营品种的名称、类别、数量等。 2）企业的周边环境情况（1）区域图和厂区平面布置图（2）气象数据、人口分布数据、场地水文地质等资料（3）单位周边 24 小时人口居住和活动分布情况 3）企业主要负责人、分管安全负责人及安全管理人的资格证、学历及从业经历；企业从业人员的学历情况。见各类负责人及专职安全员明细表 4）生产工艺及设施设备简介：主要生产工艺流程以及控制方式、生产设备以及储存设施壹览表、安全技术控制指标。 5）危险化学品的种类及数量：生产的危险化学品（中间产品）的种类及年生产量、储存的危险化学品（中间产品）的种类及储存方式和规模、使用的危险化学品的种类及年用量。 6）公辅工程介绍：供水、供电、供气（汽）、供热、制冷、通讯等情况以及具体的设施情况（包括循环水、新鲜水、消防水系统、排水系统、事故状态下清净下水收集、处置措施；供电方式、且网情况；系统采暖、通风方式、空分、空压、制冷、通讯）。 7）仪表及自控介绍：包括仪表控制及报警系统说明、仪表设备明细

8）运输情况说明(包括车辆、人员、单位相关资质)，委托其他运输单位运输的，应提供委托运输合同，内容应包含安全事故责任划分条款，该运输单位车辆驾驶员证、押运员证等复印件。 9）消防情况包括消防设施配置图和消防队、消防人员的配置情况（包括消防队员名单），周围可依托的消防力量。 10）取得安全生产许可证后生产工艺、设备、公辅设施、平面布置等方面的变化情况说明；技改项目三同时执行情况介绍(设计、施工、验收、监理、安全评价等相关说明或资料、资质) 2、营业执照（实施许可证管理的产品）、土地使用证，危险化学品安全生产许可证 3、消防验收文件或消防年检 4、安全管理组织机构的设置及专职安全管理人员的配备情况（包括安全生产委员会、安全管理常设机构、专职安全管理人员名单）。 5、主要负责人和安全管理人员资格证书复印件；特种作业人员资格证复印件（电工、金属切割、锅炉司炉工、起重、压力容器、电梯、厂内机动车辆、危险化学品安全作业、冷冻工等） 6、主要负责人的任命文件、安全管理机构和安全管理人员的设立文件、应急救援预案及其发布文件、应急救援组织和人员的设立文件、事故应急救援预案在当地（市）安全生产监督管理部门备案证明、安全生产责任制及其发布文件、岗位安全操作规程及其发布文件、安全管理制度及其发布文件。

工程开工前准备资料清单

施工前资料准备清单一、开工前施工单位应向监理单位提交的资料清单： 1）、施工企业资质证书、营业执照及注册号（复印件）； 2）、国家企业资质证书、信用等级证书（复印件）； 3）、施工企业安全资格审查认可证书（复印件）； 4）、企业法人代码证书（复印件）； 5）、质量体系认证证书（复印件）； 6）、工程依法允许分包的，要提供不少于三家分包单位的资质，以便共同研究确定分包单位；有配属单位的，要提供配属证明文件。 7）、施工单位提供的实验室资质证书（复印件）； 8）、项目经理（安全生产许可证）、技术负责人（安全生产许可证）、专职质检员等主要管理人员资格证书、上岗证（复印件）；专职安全员 9）、特殊作业工人上岗证（复印件）； 10）、本工程自审手续齐全、经各部门负责人签认的、有针对性、有特殊措施（如冬、雨季施工措施）的施工组织设计（施工方案）； 11）、施工组织设计（施工方案）中开列的施工进度进场的第一批施工机械设备的名称、规格、性能、型号、数量。 12）、建设单位已提供的水准点和坐标点的复核记录； 13）、工程依法允许分包的，应提供分包单位的资质及业绩，以便供有关部门进行研究选择确定。 14）、计量器具合格证、年检合格证二、开工前项目监理部应具备的基础资料： 1）、监理委托合同（副本）以及评审意见； 2）、监理公司对本建设工程的总监任命书及授权； 3）、项目监理部组成人员及分工； 4）、已批准的本工程项目的监理规划。 5）、中标通知书 6）、甲方的委托授权书 7)、监理工作质量目标、及目标控制总结

8）、公司资质、人员资质 9）、监理合同（要求公司备案）三、开工前业主应向项目监理部提交的文件及资料： 1）、规划用地许可证； 2）、建设工程规划许可证（包括附件）； 3）、建设工程开工审查表； 4）、建设工程开工证、施工许可证； 5）、规划部门签发的建筑红线验线通知书，规划部门定位验收合格通知书；6）、在指定监督机构办理的具体监督业务手续； 7）、经建设行政主管部门审查批准的设计图纸及设计文件(图纸审查意见即设计回复，盖审查章的图纸，招标答疑，图纸答疑)； 8）、本工程项目的中标通知书及中标价（复印件）； 9）、施工承包合同（副本）； 10）、招标文件、承建单位投标文件等； 11）、水准点、坐标点等原始资料； 12）、工程地质勘察报告、水文地质资料； 13）、建设单位驻工地代表及授权； 14）、建设单位与有关部门签订的协议书。

安全现状评价需提供的资料清单.

安全现状评价需提供的资料清单及所属部门说明：证书证件、检测报告应清晰并在有效期内，凡选样复印的应涵盖每套装置设施；除签字盖章的图纸外，其余资料可提供电子版及纸版；第4、5部分的资料不要求与清单全部对应，在相关资料中体现也可；第6部分所列为样表，提供相关台帐即可，但应包含样表中所列内容。一、证件类资料 1. 企业法人营业执照安环部 2. 安全生产许可证安环部 3. 安全标准化证书安环部 4. 危险化学品登记证书安环部 5. 土地使用证或租赁合同安环部 6. 工伤保险缴费证明财务 7. 法定代表人、安全负责人和安全管理人员的安全资格证书（含再培训页）安环部 8. 主要负责人、技术负责人和安全负责人其中一人的化工或相关专业本科以上学历证书及其简历安环部 9. 注册安全工程师执业证书（人员配备应符合山东省人民政府令第260号《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第九条规定）安环部 10. 特种作业人员操作证书（可选样复印，但复印件应涵盖所有特种作业工种如危险工艺作业、仪表自动化作业、电工作业、焊接与切割作业、起重作业、锅炉作业、制冷作业安环部 11. 压力容器作业、压力管道作业资产管理 12. 厂内车辆作业办公室储运叉车 13. 最近的工伤保险缴费证明，如由其他单位代为缴纳，应出具代为缴纳的证明办公室二、检验类资料 1. 建筑工程竣工消防验收意见书安环部 1. 防雷装置检测报水电 2. 作业场所职业危害因素的法定检测报告安环部 3. 压力容器检验报告、使用登记证（如较多，可选样复印）资产 4. 锅炉检验报告、使用登记证资产 5. 起重机械检验报告、使用登记证（如较多，可选样复印）资产 6. 厂内机动车辆机械检验报告、使用登记证办公室 7. 安全阀的校验证书（如较多，可选样复印）安环部

评估项目申报资料清单

一、需签署和编写的资料表格 1、签署的文件：被评估企业签署的资产评估承诺函，一式八份(见附件1) 要求：与评估工作同步进行，内容构成和标准格式见附件1。 2、需企业组织编写并签章的资料：《关于资产评估有关事项的说明》(其后的签字盖章页一式八份，见附件2及附件2A) 要求：与评估工作同步进行，内容构成和标准格式见附件2。 3、成本法评估明细表(见附件3)（各公司单体口径单独填列）及无形资产申报表（见附件3A）（各公司单体口径单独填列）。要求：进场工作前提交初步表格。 4、收益法评估明细表(见附件4)（请填写母公司口径，子公司单独填列）要求：进场工作前提交初步表格。二、需提供的综合类资料 1、请提供公司的营业执照、验资报告、章程、 2、请提供各公司的投资协议书及其他特殊经营许可证（如有）； 3、请提供公司历次评估报告； 4、经济行为文件； 5、企业简介和管理框架； 6、企业2011年、2012年、2013年审计报告或经审计后的会计报表(包括企业资产负债表、损益表和现金流量表) ； 7、2014年1-6月财务报表； 8、2014年企业预算； 9、企业目前正在进行的业务及持有的合同订单情况（合同台帐）； 10、说明公司税收方面享受的各种优惠政策以及时限等； 11、未来发展规划；

12、固定资产台帐。三、需提供的财务类资料 1、现金：现金盘点表(样本见附件7) 2、银行存款： 1）含有评估基准日余额的银行对账单；若账面金额与银行对账单金额不一致时，应提供银行存款余额调节表，注明其中长期未达账项并说明原因；2）如银行存款为定期存单，应说明存款起止期限、存款利率并提供存单复印件(审验原件)； 3)银行存款询证函(样本见附件6)。 3、其他货币资金：资料提供同银行存款 4、交易性金融资产—股票： 1)权属证明(如股权证\托管证\交割单等)；2)付款凭证；3）若该科目中有已存入证券公司但尚未进行短期投资的现金应加以说明，并比照银行存款提供相应资料。 5、交易性金融资产—债券：债券复印件或其他可证明企业拥有所申报的债券实物及其产权的文件资料；付款凭证。 6、交易性金融资产—基金：可证明企业拥有所申报的基金的文件资料。 7、应收票据： 1）票据存根复印件；2）“涉及法律诉讼”的款项请提供法院判决书等有关法律

安全现状评价导则

安全现状评价导则 1．主题内容与适用范围本导则依据《安全评价通则》制订，规定了安全现状评价的目的、基本原则、内容、程序和方法,适用于生产经营单位（矿山企业、石油和天然气开采生产企业除外）安全现状评价。 2．安全现状评价目的安全现状评价目的是针对生产经营单位（某一个生产经营单位总体或局部的生产经营活动的）安全现状进行的安全评价，通过评价查找其存在的危险、有害因素并确定危险程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。 3．定义安全现状评价安全现状评价是在系统生命周期内的生产运行期，通过对生产经营单位的生产设施、设备、装置实际运行状况及管理状况的调查、分析，运用安全系统工程的方法，进行危险、有害因素的识别及其危险度的评价，查找该系统生产运行中存在的事故隐患并判定其危险程度，提出合理可行的安全对策措施及建议，使系统在生产运行期内的安全风险控制在安全、合理的程度内。 4．安全现状评价内容

安全现状评价是根据国家有关的法律、法规规定或者生产经营单位的要求进行的，应对生产经营单位生产设施、设备、装置、贮存、运输及安全管理等方面进行全面、综合的安全评价。主要内容包括： 1）收集评价所需的信息资料，采用恰当的方法进行危险、有害因素识别； 2）对于可能造成重大后果的事故隐患，采用科学合理的安全评价方法建立相应的数学模型进行事故模拟，预测极端情况下事故的影响范围、最大损失，以及发生事故的可能性或概率，给出量化的安全状态参数值； 3）对发现的事故隐患，根据量化的安全状态参数值，进行整改优先度排序； 4）提出安全对策措施与建议。生产经营单位应将安全现状评价的结果纳入生产经营单位事故隐患整改计划和安全管理制度，并按计划加以实施和检查。 5．安全现状评价工作程序安全现状评价工作程序一般包括: 1）前期准备； 2）危险、有害因素和事故隐患的识别； 3）定性、定量评价； 4）安全管理现状评价；

新安全标准化准备资料(危化清单)

危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准提炼资料 2014.8.12

1.法律法规与管理制度 1、适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库 2、法律法规定期更新记录 3、法律法规发放记录、培训记录、告知书或宣传材料 4、法律法规符合性评价报告（识别到条款） 5、不符合项整改记录（包括整改计划、整改措施等） 6、识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度 2.机构和职责 1、安全生产方针、年度安全生产目标（量化的）文件，告知员工的方式 2、公司年度安全工作计划、各级组织的安全生产目标责任书（与职责对应）、各级组织年度安全工作计划 3、安全生产目标责任书的考核与奖惩记录 4、安全生产责任制 5、企业安全生产标准化实施方案 6、主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录 7、安全文化建设计划或方案 8、安全文化体系有关文件（二级和一级） 9、主要负责人安全承诺书（明确的、公开的（公开方式）、文件化的，从业人员要了解） 10、资源配备文件及使用记录 11、安委会会议记录或纪要（定期召开情况，汇报情况，回复情况），主要负责人要参加 12、安全生产工作汇报资料 13、领导干部带班制度 14、领导干部带班记录及考核记录 15、各部门、各岗位安全生产责任制（需了解本部门的职责、主要负责人需了解《安全生产法》规定的安全职责和细化后的职责内容） 16、安全生产责任制考核制度 17、考核、奖励决定文件及奖惩兑现情况（财务记录） 18、安全生产责任制和安全生产规章制度及持续改进情况（定期评审、修订的记录）（二级）

19、安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件 20、注册安全工程师配备或委托文件，或与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议 21、与企业生产经营相符的管理部门设置文件 22、生产、储存剧毒化学品、易制毒化学品单位关于治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件 23、建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件（部门名称要与责任制、部门目标责任书中的部门相对应）、有关人员需了解管理网络构成 24、安全生产费用台帐（与实际使用情况相符） 25、全员工伤保险或安全责任险缴纳凭证 26、风险抵押金制度或安全责任保险及其考核记录 3.风险管理 1、风险评价管理制度（应包括风险评价目的、范围、频次、准则及工作程序等内容、规定选用的评价方法，还应明确各部门和有关人员的职责和任务） 2、风险评价记录（企业负责人组织记录、全员参与记录、风险评价培训记录）——全员参与的记录，可采取问卷调查的方式（本岗位存在的风险） 3、作业活动清单、设备设施清单 4、风险评价报告（风险评价应包括作业活动、设备设施以及日常检维修、隐患整改等情况） 5、各级机构组织开展风险评价的有关文件（各级管理人员需参加，要有签字记录） 6、风险评价有关会议记录或纪要（会议不应只是开展活动前的一次，在评价过程中、评价结束后均应召开会议） 7、重大风险清单 8、风险控制措施（现场要落实） 9、年度培训教育计划中要有风险管理内容，关于风险管理培训教育记录 10、隐患治理台帐、隐患治理记录 11、重大隐患治理工作“五到位”落实情况（大多企业缺少隐患治理预案） 12、重大隐患项目档案（包括隐患名称、标准要求内容及“评价报告于技术结论、评审意见、隐患治理方案、治理时间表和责任人、竣工验收报告、备案文件等内

安全评价所需资料清单(现状)

安全现状评价资料清单安全现状评价所需资料清单一、被评价单位概况建设项目立项文件土地产权证明（或使用协议），项目选址意见书、建设项目规划许可证，建设项目用地规划许可证单位基本情况（成立时间、投资额、各方投资人情况介绍、地理位置、注册及固定资金、产品品种、年生产能力、年销售收入、年产值、占地面积、建筑面积、职工人数、专业技术人员数、专职安全管理人员数等情况）建设项目基本情况（设计规模、可研单位、批文、初步设计单位、是否进行了安全预评价、何时开工建设、何时竣工、何时试运行、土建施工单位、电气仪表施工安装单位、锅炉等特种设备的施工安装单位、项目的施工监理单位、试运行期间的安全生产事故）提供上述单位资质复印件安全许可备案文件项目运行近几年的运行情况（设备运行情况、工艺变更情况）二、被评价单位外部资料所在地的自然条件资料（地质勘探资料、气象资料）周边道路交通和交通管制示意图周边的重要场所、区域，基础设施，单位分布情况（画出图纸、标注尺寸）被评价单位周边24小时人口居住和活动分布情况（到四周村庄、公路、单位等主要建筑物的距离，画出图纸、标注尺寸）企业区域位置图营业执照最近的消防队名称、距离三、安全生产管理资料岗位设置及责任制文件企业管理机构设置及职责文件安全生产管理制度汇编工艺操作规程、各项安全规程安全生产管理机构和专职安全生产管理人员的设置和配备文件事故应急救援工作情况记录 1、应急救援组织或应急救援人员的设置或配备的文件 2、危险化学品事故应急救援预案 3、其他生产安全事故应急救援预案 4、重大危险源应急预案 5、应急预案演练记录四、从业人员资料主要负责人培训考核情况表及证书主要负责人毕业证书（化工专业、专科以上学历、三年以上管理经验）

A 项目绩效评价资料准备清单

项目绩效评价资料准备清单所有资料均需提供纸质版复印件一套，资料有电子版（如单位有word或者excel 文件备份的）的需再提供一份电子版资料，资料准备好一套后，盖单位公章。最后补充两点：一是资料的全面性，以下资料还请被评价单位尽量提供全面，因为绩效评价最重要的就是资料评价，资料提供的完整程度直接关系到最后评价得分。二是准备资料的及时性，请被评价单位一定要抓紧时间准备，因为资料整理的过程需要反复沟通，资料才能补充完善，准备的越早，主动性越高，越有利于资料的收集和整理。（一）项目决策资料： (1)项目单位职能文件（编办发的单位编制文件，科室职能文件工作职责等） (2)部门或项目单位中长期规划（与项目相关的长期工作规划，可以是每年单位工作报告的内容等）——纸质版和电子版 (3)部门或项目单位本年工作计划（与项目相关的本年工作计划，科室工作计划等）——纸质版和电子版 (4)项目立项背景及发展规划（与项目相关的政府性文件、相关政策依据等） ——纸质版和电子版 (5)项目立项报告或任务书（立项文件等）——纸质版和电子版 (6)上级主管部门对于立项的批复文件

(7)项目申报书——纸质版和电子版 (8)财政支出绩效目标表（附件A4，尽量填写详尽，是项目预计情况，不是实际完成情况，有可行性研究报告和项目申报书的按照那个内容填写） ——纸质版和电子版 (9)项目可行性研究报告——纸质版和电子版 (10)立项专家论证意见 (11)项目评审报告 (12)项目内容调整和预算调整的相关申请和批复（有预算调整的需提供）（二）项目管理资料 (1)项目实施方案（可以是中介机构编制的实施方案，也可以是单位自己编制的项目工作方案）——纸质版和电子版 (2)项目预算批复（财政的指标单） (3)项目管理制度（业务科室提供关于项目在实施过程中的各项制度，注意单位名称和制定日期等要素，最好是红头文件形式）——纸质版和电子版 (4)与项目执行相关的部门或单位内部财务管理制度（财务部门提供，尽量齐全，注意单位名称和制定日期等要素，最好是红头文件形式）——纸质版和电子版

安全现状评价需要提供的材料

安全现状评价需要提供的材料集团企业公司编码：（LL3698-KKI1269-TM2483-LUI12689-ITT289-

危险化学品事故应急救援预案其他生产安全事故应急救援预案应急预案演练记录应急救援器材、设备配备清单应急救援器材、设备维护、保养、检修记录医疗救护情况 8）重大危险源管理情况重大危险源清单重大危险源检测、评估报告重大危险源应急预案重大危险源的监控措施情况 9）事故管理情况 3年内发生事故的调查处理情况；对发生事故接受教训情况四从业人员资料主要负责人、安全管理人员的培训考核情况及安全资格证书主要负责人、安全负责人、技术负责人的学历情况及从业经历特种作业人员的培训考核情况及特种作业操作资格证书其他从业人员培训考核档案、记录五生产工艺及设备设施资料 1）生产工艺生产工艺流程及原理 1年内的生产运行记录

安全标准化管理要素对应资料清单(太化国俊) 2

安全标准化管理要素-----对应资料清单第1要素：法律、法规与标准 1.1法律、法规和标准的识别和获取识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库清单和文本数据库定期更新记录法规文件发放记录或培训记录、告知书、宣传材料 1.2法律、法规和标准符合性评价符合性评价报告、记录不符合项整改记录第2要素：机构和职责 2.1 方针目标发布安全生产方针，年度安全生产目标的文件企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划各级组织的安全生产目标责任书各级组织年度安全生产工作计划（公司级所有部门均应有计划，公司的计划应包括安全投入计划，也可以单列安全投入计划）安全生产目标责任书的考核与奖惩记录 2.2负责人安全生产责任制履职情况报告及安监部门出具的回执企业安全生产标准化实施方案主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录安全文化建设计划或方案主要负责人安全承诺书资源配备文件及使用记录安委会会议记录或纪要安全生产工作汇报资料领导干部带班制度

领导干部带班记录及考核记录 2.3职责安全生产责任制安全生产责任制考核制度考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况 2.4 组织机构安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件注册安全工程师配备或委托文件安全生产管理人员的学历、工作经历与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同) 管理部门设置文件治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件（涉及剧毒、易制毒化学品的单位）建立安全生产委员会（安全管理网络体系框图）、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的书面文件 2.5安全生产投入安全生产费用管理制度安全生产费用台帐企业为从业人员交纳工伤保险凭证缴存风险抵押金或投保安全责任保险的相关凭证第3要素：风险管理 3.1 范围与评价方法风险评价管理制度（规定各部门和有关人员的职责与任务、风险评价准则和相关取值标准的内容、选用的风险评价方法等内容）风险评价记录 3.2风险评价作业活动清单、设备、设施清单风险评价记录风险评价报告各级机构组织开展风险评价的有关文件

验厂准备资料清单

验厂准备资料清单 Revised as of 23 November 2020

最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题一、资料清单 1、营业执照。 2、税务登记证及国税/地税副本。 3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）。 4、当地最低工资证明。 5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书。 6、员工登记表及花名册。 7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。 8、劳动合同。 9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）。 10、相关的一年内工资（含工资计算方法）。 11、员工离职记录。 12、最新版本的当地劳工法。 13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）。 14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单。 15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书。 16、安全主任资格证书及厂方委任书。 17、排污许可证/环保许可。

18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证。 19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。 20、生产与安全检查合格证。 21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)。 22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。 23、排污许可证／环保证。 24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)。 25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。 26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量。 27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。 28、设备操作规程及及检查记录。 29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)。 30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）。31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。 32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示。 33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告。 34、规章制度（应包含：员工行为守则、考勤及工资制度、工作时间细明表、各类有薪假期、赏罚制度工厂招工年龄规定、员工招聘管理程序、工厂制定的”反对强迫劳动”文件及员工自愿加班程序、工厂制定的”反歧视”文件、紧急事件处理程序、消防管理制度等）。

项目绩效评价资料准备清单

项目绩效评价资料准备清单一、业务资料 1. 应提供的资料 (1) 项目单位部门职能文件； (2) 项目可行性研究报告； (3) 项目申请报告：项目申报书或申请； (4) 项目立项批复：上级主管部门对于立项的批复文件； (5) 项目立项背景及发展规划； (6) 项目立项报告或任务书； (7) 项目实施方案； (8) 项目验收报告； (9) 项目管理文件； (10) 项目责任落实相关材料； (11) 项目单位绩效报告； (12) 项目执行情况报告； (13) 反映项目绩效的图片( 4-8 幅)或数据图表等。 2. 根据项目的实际情况补充提供的资料： (1) 立项专家论证意见； (2) 项目评审报告； (3) 项目招投标文件；

(4) 设备购置合同、清单(品牌、型号、装件)； (5) 与招投标单位签订的委托协议； (6) 项目内容调整报告及批复； (7) 工程项目的设计、施工图纸报告，监理合同、报告，工程进度表、竣工验收报告等； (8) 项目实施效果的相关证明(发表论文、申请专利与专利授权、获奖情况其他效果的证明材料)； (9) 反映项目成果的材料(相关照片或图片、技术方案文本等) 二、财务资料 1. 应提供的资料： (1) 财政项目经费预算批复； (2) 项目经费管理文件； (3) 财务管理制度：既可以是针对这一项目的制度，也可以是项目单位的整体财务制度； (4) 项目经费预算表、决算表； (5) 财务会计帐簿及会计凭证； ①对于资金的拨入凭证的收集：资金从市财政拨付到项目单位经过的所有环节，均需提供拨付凭证； ②对于资金的支付凭证的收集:根据项目使用资金金额大小而定，如项目资金金额不大，且凭证数量不多，则尽量收集齐全如项目资金金额较大，则抽取大额及重要凭证进行收集。 2. 根据项目实际情况补充提供的资料：

安全现状评价需要提供的材料

安全现状评价需要提供的材料一企业概况说明企业性质、设立时间及变革情况、地址、法人、注册资本、上年经济指标、组织机构、产品（包括中间产品、副产品）名称及规模、各种危险化学品（包括原料、产品、中间产品、副产品、产物）生产、使用、储存量、生产制度、企业定员、安全管理情况、安全标准化情况等。二外部资料 1）企业所在地的自然条件； 2）企业厂址周边的道路交通情况；周边的重要场所、区域、基础设施、单位分布情况；周边24小时人口居住和活动分布情况； 3）与当地医院、消防队的距离；三安全生产管理资料 1）安全生产管理机构和专职安全生产管理人员的设置和配备文件； 2）安全生产责任制； 3）各项安全生产管理制度； 4）安全生产台帐； 5）安全操作规程、作业安全规程、作业票证； 6）安全生产管理档案、记录； 7）事故应急救援工作情况；应急救援组织或应急救援人员的设置或配备的文件危险化学品事故应急救援预案其他生产安全事故应急救援预案应急预案演练记录应急救援器材、设备配备清单应急救援器材、设备维护、保养、检修记录医疗救护情况 8）重大危险源管理情况重大危险源清单重大危险源检测、评估报告重大危险源应急预案重大危险源的监控措施情况 9）事故管理情况 3年内发生事故的调查处理情况；对发生事故接受教训情况四从业人员资料主要负责人、安全管理人员的培训考核情况及安全资格证书主要负责人、安全负责人、技术负责人的学历情况及从业经历特种作业人员的培训考核情况及特种作业操作资格证书其他从业人员培训考核档案、记录五生产工艺及设备设施资料 1）生产工艺生产工艺流程及原理 1年内的生产运行记录

安全生产标准化资料清单

煤矿安全生产标准化资料清单（527）一、安全风险分级管控 1.安全风险分级管控制度 2.年度辨识评估报告、年度安全风险清单、年度风险管控措施 3. 年度辨识成果应用情况总结 4. 专项辨识评估报告、补充完善安全风险清单、补充的风险管控措施 5. 专项辨识成果应用情况总结 6.重大风险管控工作方案 7. 安委会会议记录 8. 专业每旬分析评估报告 9. 领导带班记录 10. 岗位人员培训记录，培训教案，培训签到情况。 11. 评估工作人员培训记录。二、事故隐患排查治理（国家局专家要求提供的） 1．矿有关明确负责事故隐患排查治理管理工作的部门的文件． 2．矿有关明确事故隐患排查治理工作责任体系的文件 3．矿隐患排查治理管理文件 4．矿隐患排查计划及计划执行情况记录资料 5．矿分级隐患排查记录资料 6．隐患排查登记台账及上报记录档案资料 7．事故隐患治理分级治理治理档案资料。 8、事故隐患治理专项安全技术措施。 9．事故隐患治理监督督办资料 10.事故隐患治理验收销号资料 11.事故隐患排查、治理进展通报资料 12.事故隐患排查治理信息化管理资料 13.矿隐患治理会议记录或纪要 14.安全费用提取使用管理制度及提取使用情况资料 15.隐患排查治理培训管理文件及培训记录资料

16.隐患排查治理考核管理资料（考核管理文件及考核兑现记录资料，考核管理文件可以在隐患排查治理管理文件中提现）。三、通风 1. 巷道贯通措施 2. 通风系统图 3. 串联通风措施、请示、批复、通风月报 4. 防爆门检查记录 5. 反风设施检查记录 6. 反风演习措施 7. 反风演习报告 8. 主扇性能鉴定报告、通风阻力测定报告 9. 通风能力核定报告 10. 测风记录 11. 需风量计算 12. 外部漏风检查记录 13. 巷道失修记录 14. 有计划停风安全技术措施 15. 瓦斯等级鉴定 16. 年度瓦斯治理技术方案及安全技术措施 17. 瓦斯工交接班记录 18. 瓦斯超限防治措施 19. 无计划停电停风处理措施 20. 瓦斯排放措施 21. 煤层自燃倾向性鉴定 22. 矿井综合防灭火措施 23. 工作面防治自燃发火措施 24. 井下点火作业安全技术措施 25. 井上下消防材料库检查记录 26. 地面消防水池检查记录 27. 煤层自燃发火标志气体及临界值考察报告

项目申报资金所需企业和项目资料清单

项目申报所需企业材料： 1：项目单位营业执照副本、组织机构代码证及税务登记证 2：由社会中介机构出具的项目单位2012年、2013年财务审计报告（财务审计报告要规范、完整） 3：自筹资金来源证明 4：信用等级证明（项目涉及银行贷款的）、存款证明等 5：土地使用证、土地租赁及流转合同或协议 6：环保部门审批意见 7：水资源管理部门同意打井等证明 8：龙头企业级别认定证书或文件 9：与农户签定的种植养殖订单合同或协议 10：种子（种畜禽）生产经营许可证等相关证书（若项目涉及种子繁育及种畜禽经营） 11：无公害、绿色、有机产品认证证书（若现有产品为相应产品的项目） 12：报告中项目单位及项目情况介绍所涉及的相关证明材料，包括：获得的QS、HACCP、GMP、GAP等认证，原产地保护、地理标志产品、商标注册证书及获得国家、地方著名商标、知名品牌等证书，各类荣誉证书13：新技术、新工艺证明材料（如新技术认定证书、技术鉴定与推广意见、中试报告等）

为保证报告质量，成功申报，需要明确提供以下关于项目的资料：1、本项目生产规模（1）产品的名称、产量、单价。（2）原材料的名称、数量、单价。 2、本项目建设内容和方案（1）建筑工程（项目占地面积、建筑面积和规模、建筑结构类型、当地单位造价）（2）配套和辅助工程（绿化面积、道路、停车场、供电工程、供热工程、污水处理工程、给排水工程、门房） 3、设备资料。（1）生产设备清单（设备名称、型号、数量、单价）（2）配套工程设备（名称、型号、数量、单价）。 4、规划图或总平面布局图 5、项目建设地点、项目建设周期 6、项目人员数量、年工资、福利（包含管理人员、销售人员、技术人员、工人、其他人员） 7、项目年用水、电、气、油等数量和单价 8、本项目拟投资规模、投资来源构成 9、本项目技术来源、生产工艺流程和说明、产品标准 10、单位组织构架组成

企业安全现状评价所需清单

安全现状评价所需资料清单一、法定文件、资料（有★标注的属于化工企业） 1、企业法人营业执照； 2、消防验收报告； 3、土地使用证件； 4、防雷设施检测报告； 5、化学危险品生产（经营、使用）许可证；★ 6、主要负责人、安全管理人员安全资格证 7、特种设备使用登记证（复印件） 8、特种作业人员的特种作业资格证书（质量技术监督局-特种设备作业证、安监局 -特种作业操作证） 9、安全阀、压力表、可燃、有毒气体检测报警仪等强制检测设备设施的检测报告 10、锅炉、压力容器、压力管道等特种设备全面检验结论 11、工伤保险的缴费证明 12、安全生产管理机构和专职安全生产管理人员的设置和配备文件 13、安全生产责任制、安全生产管理制度、安全操作规程目录 14、安全生产事故应急救援预案备案证明，演练、修订记录二、图纸资料周边环境示意图项目库区总平面图静电接地平面布置图★ 项目防爆区域划分图★ 项目消防平面布置图★ 工艺流程图

三、主要设备、设施资料 1、生产、储存系统（1）主要设备明细表，包括设备名称、数量、型号、介质、材质工作压力和温度、生产厂家等；变压器和配电柜的型号、位置，变配电间的防护情况，工具配置等（2）储存设施清单（设备名称、规格型号、介质、材质、主要操作参数、生产厂家等，仓库结构、面积、分区用途等（3）公用工程设施清单（办公、汽、水、电、气、风等设施的名称、规格型号、介质、材质、主要操作参数、生产厂家等）（4）安全设施：检测、报警设施、防爆、泄压设施、安全联锁设施、淋洗设施、劳动防护用品清单、配备明细★ （5）消防系统：消防水系统（消防水、消防泵、消防栓等）、蒸汽灭火系统、泡沫灭火系统、灭火器（型号、数量、分布位置）（6）建筑物结构情况一览表，包括面积、层数、结构、火灾类别、耐火等级四、工艺技术资料 1、生产原料、辅助材料，产品、中间产品、副产品，生产过程中产物，废物的物理性质、化学性质和危险性资料 2、生产原料、辅助材料，产品、中间产品、副产品的数量、规格型号、储存方式等 3、反应原理（生产过程的主要化学反应方程式）★ 4、工艺流程描述（按流程详细描述，包括各岗位温度、压力等主要控制指标）

项目申报准备资料清单

项目申报准备资料清单请拟申请专项资金的项目单位提前准备以下资料，以备申报之用。一、项目可行性研究报告（不超过2.5万字，文件大小不超过20M，模板见附件1），将作为联合评审的关键资料。二、项目可行性研究报告简述版（不超过6千字，在“项目可行性研究报告”的基础上进行简化、提炼，纯文字格式），将作为项目初审的核心资料。三、申请专项资金的支撑材料（一）申请奖励类 1.申报项目奖励类需提供项目所获奖项等级（国家级、省部级、市级奖项或其他奖项）、所获奖项的详细信息等。 2.申报企业类奖励需提供企业符合申报奖励条件的相关说明。 3.项目投资情况（模板见附件2） 4.已完成大额投资的财务记录信息，提供按费用发生时间顺序且单项超过已完成投资1%以上的支出详细数据，包括支出时间、费用科目、用途、合同名称、收款单位、发生金额、发票号、发票密码、记账凭证号等。（二）申请贷款贴息类 1.项目贷款合同及贷款银行信息。 2.贷款利息支付信息。 3.项目投资情况（模板见附件2）

4.已完成大额投资的财务记录信息（三）申请补助类 1.项目投资情况（模板见附件2） 2.已完成大额投资的财务记录信息。附件1 可行性研究报告模板（编制要点，缺一不可）一、项目基本情况包括项目背景、意义、知识产权、创新点。二、项目基础条件分析包括项目在专业技术及管理人员、资金筹措情况、场地设备硬件环境、前置审批手续办理等方面的条件分析；其中项目前期审批如不涉及的须明确注明。三、项目需求分析和必要性分析四、项目建设目标五、主要内容和方案六、项目实施进度与计划包括资金到位情况、工作量及投资完成情况、预计完成时间等；项目整体进度及分项进度情况：主要介绍目前项目整体和分项各自所处项目阶段、投资进度和形象进度，以及其他和项目进展相关的情况。项目实施计划：包括主要实施内容、开始时间，结束时

安全评价所需资料清单(现状)

. 安全现状评价所需资料清单一、被评价单位概况 ?建设项目立项文件 ?土地产权证明（或使用协议），项目选址意见书、建设项目规划许可证，建设项目用地规划许可证 ?单位基本情况（成立时间、投资额、各方投资人情况介绍、地理位置、注册及固定资金、产品品种、年生产能力、年销售收入、年产值、占地面积、建筑面积、职工人数、专业技术人员数、专职安全管理人员数等情况）?建设项目基本情况（设计规模、可研单位、批文、初步设计单位、是否进行了安全预评价、何时开工建设、何时竣工、何时试运行、土建施工单位、电气仪表施工安装单位、锅炉等特种设备的施工安装单位、项目的施工监理单位、试运行期间的安全生产事故）提供上述单位资质复印件 ?安全许可备案文件 ?项目运行近几年的运行情况（设备运行情况、工艺变更情况）二、被评价单位外部资料 ?所在地的自然条件资料（地质勘探资料、气象资料） ?周边道路交通和交通管制示意图 ?周边的重要场所、区域，基础设施，单位分布情况（画出图纸、标注尺寸） ?被评价单位周边24小时人口居住和活动分布情况（到四周村庄、公路、单位等主要建筑物的距离，画出图纸、标注尺寸） ?企业区域位置图 ?营业执照 ?最近的消防队名称、距离三、安全生产管理资料 ?岗位设置及责任制文件 ?企业管理机构设置及职责文件 ?安全生产管理制度汇编 ?工艺操作规程、各项安全规程 ?安全生产管理机构和专职安全生产管理人员的设置和配备文件 ?事故应急救援工作情况记录 1、应急救援组织或应急救援人员的设置或配备的文件 2、危险化学品事故应急救援预案 3、其他生产安全事故应急救援预案 4、重大危险源应急预案 5、应急预案演练记录四、从业人员资料 ?主要负责人培训考核情况表及证书 ?主要负责人毕业证书（化工专业、专科以上学历、三年以上管理经验）

审厂前需准备的资料清单

TUV 南德第二阶段审核前需准备的文件、工厂检查之文件要求 1）新版《质量手册》必须是受控状态，（发部日期：2013.12.9 ，版本由” A”--- “B”） 2）程序文件（ISO13485+MDD欧盟安全指令）增加了MDD法规部分（必须是受控状态）质量手册及程序文件要求： -- 发放与回收记录； -- 文件变更申请单； -- 三级审核（签字带日期） 3）质量受控清单（程序文件+记录表单目录）程序文件清单用最新的 4）内审报告（整套）上次内审报告+MDD内审报告 5）管理评审（整套）- 6）创口贴CE技术文件（整套）请尽快完成以下： 7）组织机构和品质系统 1. 公司组织机构图 2. 质量控制流程图 3. 质量部门在工厂中所处的地位, 职责和工作情况 4. 人员情况（QC人员及关键工位的培训计划与记录、任命书、特殊工序操作资格证等） 5. 进料检验，过程检验、成品出货检验相关文件，如检验规范、作业指导书等； -- 检验条件（环境、设备、计量/ 校准情况、人员） --待检物品、合格品及废品的堆放及标识 -- 来料检验的实施（作业指导书：包括抽样标准、AQL水平、检验方法和判定依据；人员操作能力、测试记录、判定和放行等） -- 出货前的抽样检验（最终检验） -- 抽检的作业指导书（抽样标准：AQL水平及检验方法） -- 抽检记录 -- 供应商的审核（审核记录） 2）认证产品的一致性检验 -- 认证产品一致性控制程序（产品的结构、安全零部件和材料、包括商标、型号、技术参数的铭牌和标识变更和说明书上警告语的变更批准）。所有变更均需在生产前得到TüV的确认。 -- 认证产品检验规程。认证产品档案（包含认证产品型号明细、确认信，照片，每种产品的检验规程等）。所有这些文件应能在厂检时提供给检验员。 -- 采购的零部件和材料应有内部监控和检查，要求必须与最新的CDF 结构数据