创新型城市建设评价体系与评价方法探讨

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理论新探
创新型城市建设评价体系与评价方法探讨
周 纳 1,2
(1.湖南商学院 信息学院,长沙 410205;2.湖南大学 统计学院,长沙 410079)
摘 要:文章在阐述创新型城市内涵的基础上,指出了创新型城市必须具备的五大要素:创新主
体、创新资源、创新机制、创新环境和创新绩效;然后分析并提出了创新型城市建设评价指标体系,共
⑵评价模块的设计。 创新型城市建设评价内容的界定应 兼顾两个方面,一是创新型城市必须具备创新主体、创新资 源、创新机制、创新环境和创新绩效等基本要素,二是两型社 会建设必须在资源节约与环境友好两个约束条件下实现社 会经济的可持续发展的基本要素。 因此,在创新绩效评价中 应设置资源节约和环境友好评价要素。 按照这一思路,我们 认为创新型城市建设评价应包括创新主体、创新资源、创新 机制、创新环境和创新绩效 5 大评价模块。
④创新环境模块。 共设置了 10 个主要评价指标,主要涉
22 统计与决策 2010 年第 9 期(总第 309 期)
理论新探
及城市创新总体环境、城市公共服务、城市基础设施、信息环 境、技术市场、第三产业发展、就业者文化素质等要素。 由这 10 个主要评 价 指 标 可 合 成 创 新 环 境 指 数 。 由 于 创 新 环 境 涉 及的要素很多,本模块设置的评价指标基本上体现了创新环 境的主要方面;实际应用中,亦可增列市场环境、政务环境、 法律环境、金融环境、人文环境等方面的满意度评价指标。
10
4.科 技 人 员 对 创 新 机 制 制 度 的 满 意 度 (%)
15
5.科 技 人 员 对 知 识 产 权 保 护 的 满 意 度 (%)
10
6.科 技 人 员 对 创 新 组 织 与 管 理 的 满 意 度 (%)
10
7.科 技 人 员 对 创 新 激 励 与 竞 争 的 满 意 度 (%)
创新型城市建设综合评价指标体系
评价指标
权数 基期 报告期 指数
一、创新主体
15 100
1.万 人 拥 有 独 立 的 科 研 院 所 (个 )
20
2.万 人 拥 有 高 等 院 校 (所 )
15
3.万 人 拥 有 企 业 办 科 技 机 构 (个 )
25
4.万 人 拥 有 企 业 科 技 活 动 人 员 (人 )
10
五、创新绩效
25 100
1.万 人 拥 有 专 利 申 请 授 权 数 (项 )
10
2.万 人 拥 有 大 中 型 企 业 发 明 专 利 (项 )
10
3.万 人 拥 有 科 技 成 果 登 记 数 (项 )
10
4.科 技 进 步 贡 献 率 (%)
10
5.科 技 成 果 转 化 率 (%)
10
5
13.产 业 非 农 化 率 (%)
5
14.就 业 非 农 化 率 (%)
5
15.城 市 居 民 环 境 友 好 满 意 度 (%)
5
③创新机制模块。 共设置了 8 个主要评价指标,主要涉 及科研经费保障与筹集机制、创新机制制度、知识产权保护、 科研创新组织与管理、创新激励与竞争、科研人员学术自由 保障等要素。 由这 8 个主要评价指标可合成创新机制指数。 由于创新机制难以进行客观的量化,因而创新机制的评价是 一个难点,故本模块中较多地引入了满意度评价指标。
5
5.人 均 拥 有 公 园 绿 地 面 积 (M2)
5
6.人 均 邮 电 业 务 总 量 (元 )
10
7.城 镇 百 户 拥 有 家 用 电 脑 (台 )
5
8.人 均 技 术 市 场 成 交 额 (元 )
10
9.人 均 第 三 产 业 增 加 值 (元 )
15
10.就 业 人 口 中 大 学 以 上 人 口 比 率 (%)
创新型城市的内涵一般体现在涵盖发展模式创新、技术 创新、组织创新、制度创新、文化创新、管理创新等在内的全 方位的创新体系。 从创新氛围来看,城市应拥有丰富的文化 内涵;从创新主体来看,城市应是人才、科研机构、新产品研 发的聚集点;从创新条件来看,城市应拥有齐全的、标准的城 市设施设备,完善的创新政策、法律法规和城市文化等,能够 为创新型城市建设提供优良的创新硬环境和软环境。 西方学 者在对几十个创新城市进行考察和研究之后,提出了创新型 城市必须具备以下 5 个基本要素。
⑶评价指标体系的设计。 创新型城市建设评价指标体系 设计是评价内容的具体化和定量化, 是评价模型建立的关 键。 为了保证评价指标体系设计能较为全面、准确地反映创 新型城市建设的过程和绩效,应遵循以下原则:
①优化性原则。 按照从局部优化到整体优化的思路,先 优化设计各评价构面的指标群,最后集合形成整个评价模型 的评价指标体系。
⑸创新绩效。 创新绩效是指城市创新活动所产生的业绩 和效果。 创新型城市建设的最终目的就是要通过科技、知识、 人力、文化、体制等创新要素来驱动社会经济的发展。 创新绩 效主要体现在科技成果、社会经济发展、结构优化、节约资 源、提高效益等方面。
2 创新型城市建设评价体系的设计
国内外对创新型城市评价指标体系的构建尚处在理论 研究和实践探索之中,至今还没有一个公认的具有普遍推广 价值的评价指标体系或评价模型。 这是因为创新型城市的内 涵是极为丰富的,创新型城市建设涉及到创新主体、创新资 源、创新机制和创新环境四大建设的方方面面,亦涉及到科 技创新能力、科技活动投入、科技活动产出、科技促进社会经 济发展的各个方面;有的方面能够量化,有的方面则难以量 化;即便能够量化的方面,有的则具有现成的统计平台,有的 则不具备数据的可获得性;因此,创新型城市评价指标体系 的构建具有一定的难度。 我们认为创新型城市评价指标体系 的构建应解决以下基本问题。
1 创新型城市的内涵与要素
创新型城市这一概念至今没有统一的定义,不同领域的 专家学者有不同的理解。 一般认为,创新型城市是指主要依 靠科技、知识、人力、文化、体制等创新要素来驱动社会经济 发展的城市,对其它区域具有辐射与引领作用;是在新经济 条件下,以创新为核心驱动力的一种城市发展模式。 创新型 城市是能够激活创新主体的创新意识,集聚创新资源,发挥 创新作用,创造创新成果,把创新作为基本驱动力来推动社 会经济发展的城市,对所在城市群或更大范围内的其它区域 具有辐射与引领作用。
15
5.万人拥有科学研究与实验发展(A&D)人员(人) 15
6.万 人 拥 有 国 家 和 省 级 科 技 园 区 (个 )
10
二、创新资源
25 100
1.万 人 拥 有 各 类 专 业 技 术 人 员 (人 )
15
2.万 人 拥 有 科 技 活 动 人 员 (人 )
15
3.人 均 科 技 经 费 筹 集 额 (元 )
④可行性原则。 每个测评指标必须在明确质的规定性的 基础上,具有可度量性和可操作性,能尽可能利用现有的统 计数据。 凡不能量化的评价要素,或者缺乏数据来源的评价 指标,应不纳入评价指标体系之中,或寻找其他量化指标来 替代。
⑤可比性原则。 评价指标体系设计应能进行动态比较和 横向比较。 创新型城市建设评价指标体系设计不仅应能进行 动态跟踪比较,而且应能进行城市间的横向比较,因此,评价 指标体系设计应遵循可比性原则。
包括 5 个模块及 50 个评价指标;最后通过评价边界的确定、评价基准的选择、评价方法的选择、评价
数据的采集和处理以及评价结果的应用等五个方面的分析,对创新型城市评价方法进行了设计。
关键词:创新型城市;评价体系;评价方法;设计与研究
中 图 分 类 号 :F290
文 献 标 识 码 :A
文 章 编 号 :1002-6487(2010)09-0021-03
⑴创新主体。 创新主体是指开展整个创新活动的行为主 体,主要包括企业、大学和研究机构等。 作为创新型城市建设 的创新活动主要由创新主体来完成,创新主体是创新型城市 中最重要的能动要素,其它要素均作为环境要素服务于创新 能动要素,它是位于最顶端,是最重要的构成要素。
⑵创新资源。 创新资源是指开展整个创新活动所需的人 力、物力和财力等资源的总称,包括科技人才、科技投入、科 技平台、资本要素和科技园区等要素。 一般来说,城市的创新 资源越丰富,则创新实力越雄厚,优势越突出,科技创新能力 越强,具有较强的发展后劲。
按照以上原则,我们设计的创新型城市建设评价指标体 系 如 右 表 所 示 ,共 包 括 5 个 模 块 、50 个 评 价 指 标 ,各 评 价 模 块的要点说明如下:
①创新主体模块。 共设置了 6 个主要评价指标,涉及企 业、科研机构、大学、企业、科技园区和 A&D 人员等创新主体 要素。 实际应用中,亦可根据需要和数据取得的可能性增列 万人拥有科技中介与服务机构等评价指标。 由这 6 个主要评 价指标可合成创新主体指数。
10
4.人 均 科 技 经 费 支 出 额 (元 )
10
5.人均 R&D 活动经费支出(元)
15
7.万 人 拥 有 国 家 和 省 部 级 重 点 实 验 室 (个 )
10
8.万人拥有国家和省部级工程技术和研究中心(个) 5
9.万 人 拥 有 国 家 和 省 部 级 企 业 技 术 中 心 (个 )
②系统性原则。 各评价构面指标群应尽可能涵盖该子系 统的主要要素,信息遗漏应控制在不影响最终测评的总体水 平上。
③代表性原则。 每个测评指标均应具有鉴别、反映新型 城市建设的过程和绩效的功能,是最重要的质量指标(平均 指标和相对指标); 每个评价构面的指标群应具有较强的整 体评价功能,能够反映该评价构面所体现的创新过程和绩效 的集中趋势。
6.社 会 劳 动 生 产 率 (万 元 /人 )
5
7.人 均 地 区 生 产 总 值 (元 )
5
8.人 均 高 新 技 术 产 品 产 值 (元 )
5
9.高新技术产品增加值占 GDP 比率(%)
5
10.规 模 工 业 成 本 费 用 利 润 率 (%)
5
11.万元 GDP 综合能耗(吨标煤)
5
12.人 口 城 镇 化 率 (%)
②创新资源模块。 共设置了 11 个主要评价指标,基本上 涵盖了科技人才、科技投入、科技平台、资本要素等创新资源 要素。 由这 11 个主要评价指标可合成创新创新资源指数。 实 际应用中,若能取得可靠的数据,亦可增列万人拥有博士后 科研流动站和中心、万人拥有科技企业孵化器个数、科研机 构人均总资产、人均科技信贷额等评价指标。
5
10.人 均 财 政 科 技 支 出 (元 )
5
11.人 均 城 镇 科 技 投 资 (元 )
5
三、创新机制
15 100
1.R&D 经费占 GDP 的比率(%)
20
2.全 社 会 科 技 经 费 筹 集 中 非 政 府 资 金 比 重 (%)
15
3.独 立 科 研 机 构 中 非 政 府 科 技 资 金 比 重 (%)
⑶创新机制。 创新机制是指推动创新体系有效运转的保
障体系,包括科研经费筹集保障机制、科研创新组织与管理、 创新激励与竞争、创新评价和监督机制等等。 其中知识产权 保护、科研人员学术自由保障、建立健全良好的科研体制等 是创新机制建构的关键。
⑷创新环境。 创新环境是城市维系和促进创新的基本保 障。 包括城市的基础设施、市场环境、政务环境、法律环境、金 融环境、人文环境等等。 其中创新精神、科学思想、价值导向、 伦理道德、爱国主义精神等是人文环境的的核心内容。 建设 良好的科研环境,营造浓厚的创新氛围,对于激励和培育创 新思维、造就创新人才、多出创新成果和实现可持续发展具 有积极的促进作用,是推进知识创新工程,全面提高城市整 体创新能力的有效保证。
10
8.科 研 人 员 学 术 自 由 保 障 满 意 度 (%)
10
四、创新环境
20 100
1.科 技 人 员 对 创 新 总 体 环 境 满 意 度 (%)
20
2.科 技 人 员 对 公 共 服 务 的 满 意 度 (%)
15
3.城 镇 人 均 住 房 建 筑 面 积 (M2)
5
Leabharlann Baidu
4.城 市 万 人 拥 有 道 路 面 积 (M2)
理论新探
指标体系构建的总体思路应以创新型城市必须具备创新主 体、创新资源、创新机制、创新环境和创新绩效等基本要素和 两型社会建设的内涵为理论依据,借鉴国内外创新型城市建 设和评价的实践经验, 并考虑两型社会建设的评价要求,建 立兼顾创新型城市建设与两型社会建设评价相结合的创新 型城市评价指标体系。
⑴评价指标体系构建的总体思路。 创新型城市建设评价
基 金 项 目 :湖 南 省 社 会 科 学 基 金 资 助 项 目 (09YBB223) 作 者 简 介 :周 纳 (1969-),男 ,湖 南 湘 潭 人 ,硕 士 ,副 教 授 ,研 究 方 向 :信 息 管 理 与 统 计 。
统计与决策 2010 年第 9 期(总第 309 期) 21
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