二级安全标准化应准备的资料

单
法律法规与标准文本 准的识 1.1
法律法规与标准发放记录
取 发放
法律事务部
法律法规及标准符合性评价报告 规和标 不符合法律法规及标准项目整改记
性评审
法律法规及标准更新记录落实
● 2.1
方针目
2.2
主要负
● 开展标准化资源配备文件及使用记 录
二级安全标准化应准备的资料
要素
名称 分类
相关文件
主管部门
1、 法 律 法 规 与 标 准
规和标 获取 法律事务部
制定
● ● ● ● ● 本企业安全生产方针
2017 年度安全生产目标（总目标） 部门、车间、班组目标分解情况 方针目标符合性评审记录 方针目标发布文件
安环科
发布
●
标
实施
●
●
考核
●
● 2017 年度目标责任书（厂级、车间级、 班组级）
2017 年度安全工作计划（厂级、车间 级、班组级）
目标考核方案（厂级、车间级、班组 级）
目标考核记录（厂级、车间级、班组 级）
目标奖惩记录（厂级、车间级、班组 级）
安环科
安环科
安环科
明确 ●
主要负责人任命文件 人力部
2、 机 构 及 职 责
责人
主持 标准 化工 作 文化 建设 资源 配置
决策
● 安全生产标准化实施方案
● 关于发展安全生产标准化会议记录、 安环科
文件审批记录及相关工作指导记录
● 安全文化建设计划或方案 宣传部
安环科
● 安委会会议记录或纪要
● 安全生产工作汇报资料及审批资料 安环科
2.3职责
承诺
履职
部门 职责
责任 落实 责任 制考 核
●相关文件审批资料
●安全承诺书
●领导干部带班制度
●领导干部带班安排表●领导干部带班记录
●领导干部带班考核记录●安委会职责
●管理部门安全职责
●生产车间安全职责
●企业岗位配设置表
●管理岗位安全责任制●操作岗位安全责任制●安全生产责任制考核制度
●安全生产责任制考核方案；
●责任制落实考核记录●责任制落实奖惩记录安环科
综合办
安环科
人力部、安环科
安环科
安环
科考
核到
各单位，各
单位制
定自己
的考核
方案
安全
2.4组织机
2.5安全生
3.2风险评3.3风险控专职
安全
部门
●安委会、安全生产管理部门或专职安
全管理人员配备任命文件。

●注册安全工程师配备或委托文件。

●安全生产管理人员的学历、工作经历
等资质文件。

人力部
构
专业●与提供安全生产管理服务的中介机
构签订的协议(合同)。

●管理部门设置文件；
管理部门安全管理网络●治安保卫部门设置及专职治安保卫
人员配置文件。

●安全生产委员会、管理部门、车间、
基层班组的安全生产管理网络文件
●各级安全管理人员配备文件
人力部
安环科、人力部、各
单位
产投入●安全生产费用台帐
●企业为从业人员交纳保险凭证
●安全责任保险记录
前两项计财部；最后
一项安环科
3.1范围与
评价方
法
●各部门和有关人员开展风险评价职
责与任务
●选用的风险评价方法及培训记录
●风险评价准则和相关取值标准
●作业活动清单
●设备、设施清单
●风险评价记录
●风险评价报告
安环科
各车间、三大生产科
室
价
●重大风险清单
●风险分析记录（厂级、车间级、班组
负责
人参
加
级）
●风险评价报告
●风险评价有关会议记录或纪要（厂
级、车间级）。

三大科室、各车间制
●风险控制措施
●风险管理培训教育计划
●风险管理培训教育记录
●隐患排查记录
各车间
3、
风险管理3.4
隐患排
查与治
理重大
隐患
建档
●隐患治理台账
●隐患治理记录
●重大事故隐患的防范措施
●重大事故隐患整改计划
●重大隐患项目档案
●重大隐患书面报告
●重大危险源档案
三大科室，各车间
三大科室
安环科
3.5重大危
险源
设备
设施
定期
评估
●安全监控报警设施台账
●重大危险源的设备、设施定期维护及
检修计划
安环科、各车间
●重大危险源的设备、设施定期检查记
录
●设备、设施的检验报告或检验合格证
●定期安全评价报告或安全评估报告；安环科
重大危险源应急救援预案
●
应急●
●
备案●
安全●
距离
重大危险源应急预案演练记录
应急救援器材台账
备案资料
重大危险源防护距离存在问题的整
改计划、措施，包括防范措施
安环科
安环科
安环科
3.6变更变更
管理
●变更清单生产科
3.7
风险信
5.1
培训教
管理 5.3
管理人 员培训 人力部
及培训档案
其他管理人员培训合格证、再培训记 培训教育计划及培训记
变更 申请
变更 审批 变更 实施 变更 验收
● ● ●
● ● ●
● 变更的风险分析记录 变更申请
变更风险控制措施
变更审批记录
变更现场监护记录
变更验收记录
作业许可证。

风险评价记录或报告；
生产科
各车间
各车间
生产科、各车间
息更新 ●
● ● 年度评审或检查报告，或者评审记 录。

年度评审或检查报告 合格供应商名录、档案
三个生产科室、各车 间 3.8
供应商
● 供应商选用、续用、评价记录 招标办
● ● 与采购有关的风险信息 本企业安全规章制度清单
4 管 安全生
4.1 产规章
制度
制定
发布 ● ● ● ● 本企业安全规章制度文本 规章制度评审记录
企业安全生产规章制度签发记录 规章制度发放记录 安环科、企管部
人力部
理 制 度
4.2
4.3
操作规 程
修订
制定
发布
● ● ● ● ● ● 岗位操作规程
岗位操作规程评审记录 操作规程签发记录 文件发放记录
管理制度、操作规程定期评审记录 管理制度、操作规程定期修订记录 生产科
生产科
人力部
● 安全培训、教育需求记录
育管理
制定 计划
● ● ● ●
安全培训教育计划（厂级、车间级）
安全培训、教育记录（厂级、车间级） 变更计划、记录
安全生产费用台账或资金计划；
人力部
计财部
5.2
从业人
员岗位
标准
建档 ● 考核 ● 评价 ● ● ● ● ● 从业人员安全培训教育档案。

培训教育考核评价方案 培训教育考核评价记录 从业人员岗位标准的文件；
从业人员招聘资料
员工台账
员工档案 安环科
人力部
人力部
5、 培 训 教 育
人员 培训 ● 主要负责人安全资格证书、再培训记 录及培训档案
● 安全管理人员资格证书、再培训记录
录及培训档案
新员 工 ● ● ● ● ● 员工花名册 培训教育记录 培训档案
新入职员工名单 新员工三级安全教育记录
人力部
人力部
5.4
从业人 员培训 ● ● 特殊工种人员名单 特种作业操作证 教育 特殊 ● 特种作业人员和特种设备作业人员
工种 人力部
危险 化学 ● ● ● 特种设备作业人员管理台账 培训档案 从事危险化学品运输的驾驶人员、装 卸管理人员、押运人员名单
供销部
5.6
日常安
6.1
生产设
● 设计、施工、监理单位的相关资质
● 施工现场安全检查记录
5.5
其他人 员培训 教育
品运 输
新工 艺、 新技 术、 新装 置、 新产 品投 产相 关人 员 转
岗、 离岗 外来
参
观、
学习
等人 员
承包 商 ● 资格证 ● 培训档案 ● 管理台账 ● 新工艺、新技术、新装置、新产品投 用情况 生产科 ● 投用前培训记录 ● 一年来转岗、离岗一年人员名单 ● 转岗位、离岗人员车间级、班组级安 各车间 全培训记录 ● 一年来外来参观、学习单位及人员登
记表 综合办
● 外来人员培训教育记录
● 一年来承包商登记表 检修中心、各车间、
● 厂级承包商安全培训教育记录
安环科
● 基层单位承包商安全培训教育记录 ● 月度安全活动计划（部门、班组）
6 生 产 设 施 及 工 艺 安 全
全教育
施建设
● 部门安全活动记录
● 查班组安全活动记录 ● 安全活动考核记录
生产设施建设项目设计资料、施工记录、 试生产方案、竣工验收文件等。

● 新建、改建、扩建项目可行性研究报 告、初步设计（“安全设施设计专篇”、
“消防专篇”、“职业卫生专篇”） 及批复等资料；
● 安全设施设计审查资料； ● 建设项目设立安全评价报告；
建设 ● 建设项目试生产方案及备案资料（施 管理 工完成情况、试生产前安全检查报
告、试生产或使用过程中可能出现的 安全问题及对策、采取的安全措施、 事故应急救援预案等）； ● 5.建设项目安全设施竣工验收资料
(安全设施检验检测报告、安全监管 部门出具的“安全设施竣工验收意见 书”和“建设项目竣工验收安全评价 报告”等)。

监理
● 变更资料，包括变更后向负责安全审 查的安全监管部门报告的文件
变更
● 变更风险分析记录
● 安全评价报告和审查报告等
各单位
综合办
综合办
综合办
新技
术应 ● 工艺设计文件
用； ● 新工艺小试、中试、工业化试验的报 危险 告 化学
综合办
6.2安全设6.3特种设
全●
施品生
产工
艺；
首次
采用
的化
工工
艺
监视
和测
量设
备
安全设施管理台账
●
●安全设施检维修计划
●安全设施维护保养检查记录
●安全设施检维修记录
●安全设施拆除、停用资料
●监视和测量设备台账
●监视和测量设备检验报告
●校验和维护记录
不涉及
机动科、安环科、保
卫科、各车间
机动科、各车间
备使用
登记
建档
定期
检验
维护
保养
计划
检修
注销
工艺
管理
●
●
●
●
●
●
●
●
●
●
●
●
●
●
●
●
登记注册资料
特种设备台账
特种设备档案
定期检验申请资料
定期检验报告
特种设备维护保养记录
特种设备档案和事故隐患台账
特种设备检修计划
特种设备检修记录
报废的特种设备注销申请
拆除停用记录
员工培训记录
压力容器和压力管道及安全附件检
验报告
安全阀检验报告；爆破片、防爆膜合
格证及更换记录
紧急停车系统分布图及维护记录
监控、报警系统、联锁系统维护、调
试记录
机动科
机动科
机动科
机动科
机动科
机动科
生产科
机动科
机动科
生产科、机动科
生产科、机动科
6.4工艺安
●
●
●
●
开车●
●
●
●
各类动设备，包括备用设备维护保养
记录等
工艺控制流程图及自动化控制资料
工艺风险评价记录、工艺风险评价报
告
生产装置开车前安全条件确认检查
表
系统气密、置换及动设备空试记录
装置开车方案
操作规程和应急预案
操作人员培训记录
开车前隐患排查与整改记录
机动科
生产科
生产科
生产科
6.5关键装
置及重
●
停车
●
●
●
应急
●
纠偏●
●
建档●
停车方案
停车操作记录
应急操作记录。

生产装置泄压排放系统排放的危险
物质处理记录
排空系统及火炬管理记录
工艺操作记录及交接班记录。

关键装置、重点部位台账
关键装置、重点部位应急预案
生产科
生产科
生产科
生产科
6.7
拆除和
志
安环科
警示标志和告知牌管理台账 7.3
作业环
节 安环科、各车间
7.4
承包商
检修中心
健康查体报告
所职业 应急报警设施定期检查记录
理
从业人员健康监护档案●
领导 联系
维护 检修
● ● ● ● ● ● 监督指导有关记录 联系点活动记录
关键装置、重点部位的监督检查记录 隐患排查与治理记录 维护保养记录
检修计划与检修记录
综合办
生产科 生产科 检修中心
计划 ● ● 年度综合检维修计划 检维修风险分析记录； 检修中心
6.6
检维修
检修 准备
● ● ● ● 检维修方案
工艺、设备设施交付检维修手续 检维修人员安全培训教育记录 相应作业许可证及安全控制措施
机动科、各车间
报废
●
检修
●
验收 ●
● ● ● ● ●
对检维修作业现场进行安全检查的 记录
检维修记录
检维修交付生产手续等 设施拆除和报废审批手续 拆除作业风险分析记录 拆除计划或拆除方案 设施拆除交接手续 分析、验收合格证明
机动科、各车间
机动科、各车间
机动科
机动科
7.1
作业许
可
● ● ● 作业许可证管理台账
危险作业清单
危险作业许可审批资料
生产科、机动科、安 环科
7.2
警示标 ● 安全标志一览表
● 职业危害因素检测记录
7、 作 业 安 全
● 承包商之间的安全生产协议
● 有关机动车辆进入生产装置区、罐区
现场的管理规定
● 机动车辆进入生产装置区、罐区登记
表
● 机动车辆行车路线 ● ● 承包商管理档案
承包商监督检查记录 ● 安全协议书
● 现场安全交底记录
8.1
职业危 害项目
申报
承包商施工方案及承包项目应急预 ●
案
● 职业病危害因素识别记录
● 职业病危害因素申报表及批复资料
职业危害防治计划和实施方案 ●
安环科
8、 职 业 健 康
作业场
危害管
● 个体防护用品台账
8.3
劳动防 护用品 ● ● 职业卫生防护设施台账 定期校验和维护记录
保卫科
●
防护器具校验后的记录
9 危 险
9.1
危险化 学品档 案
● 化学品普查表 ● 危险化学品档案
供销部
● “一书一签”上是否有应急咨询服务
9.4
供销部
电话 ● 外协咨询服务电话“服务协议”
9.7 储存和
10.2 应急救
11.1 安全检 学 品 管 理
9.3 分类
化学品 安全技
术说明
书和安 ● 化验室化学试剂分类清单。

● 本企业产品“一书一签”
● 采购的危险化学品中文“一书一签”。

供销部
全标签 化学事
故应急
咨询服
务电话 危险化
9.5 学品登 ● 危险化学品登记证及资料
安环科 记
9.6
危害告 知 ● 劳动合同及宣传、培训教育记录等告
知资料
人力部
运输
应急指 ● 危险化学品出入库记录 ● 出入库核查登记检查记录 ● 巡线记录
● 剧毒化学品收发台账
● 剧毒化学品备案资料 ● 装车前后安全检查记录 ● 危险化学品装置、储存设施台账 ● 危险化学品装置、储存设施备案文件 ● 应急救援预案 ● 应急救援预案评审记录
供销部、各车间
10.1 挥与救
援系统 ● 应急救援预案修订记录 ● 应急救援预案备案回执；
安环科
● 应急协作单位收到预案的回执。

● 应急救援器材台账 ● 消防设施、器材台账
10 事 故 与 应 急
援设施
应急救
10.3 援预案
与演练
● 应急救援器材、消防设施及器材检查 维护记录 ● 防护救护器材管理台账 ● 防护救护器材检查维护记录 ● 应急救援预案培训记录
● 应急救援预案演练记录
● 应急救援预案演练评价报告
● 事故或事件后，对预案评审的报告。

各车间
各车间
10.4
10.5
10.6
抢险与 救护 事故报 告
事故调 查 ● 厂级应急调度记录
● 厂级应急处置记录
● 车间级应急调度记录
● 车间级应急处置记录 ● 事故台账和调查报告
● 已发生事件的调查处理报告
生产科
生产科
安环科、生产科、机 动科
● 安全检查计划
● 综合安全检查表（厂级、车间级） ● 专项安全检查表（含工艺安全检查
表、设备安全检查表、电气安全检查
11 检 查 与 自 评
查
表、仪表与控制安全检查表、罐区安 全检查表、运输安全检查表等；）
计划 ● 季节性安全检查表（含春季、夏季、
秋季、冬季）
● 日常安全检查表（含厂级负责人、安
全员、部门管理人员、技术员、维修 工、岗位操作人员等）
安环科、生产科、机 动科
● 安全检查表应用培训记录 ● 检查表评审修订记录
11.2 安全检 查形式实施 ● 综合安全检查记录
专项安全检查记录生产科、机动科、安 环科
消漏堵漏记录及台账
机动科
管理 巡检记录（含班组、车间、工厂） 符合清 清洁文明管理标准
清洁 ● 清洁文明考核记录及台账 文明 ● 要求 设备完好评级记录
机动科
运行
危险化学品采购记录及台账营销售
● 与内容
11.3
整改
11.4 自评
● ● ●
考核 ●
● ● ● ● ● ● ● ● ●
季节性安全检查记录 日常安全检查记录 安全检查考核记录 安全检查管理台账
外部（监管部门）检查记录 企业安全检查问题整改记录 制定自评计划 自评检查表 自评组 诊断报告 自评报告
整改计划和措施 自评有关的资料
安环科
安环科
安环科
12.1
贯彻本 省安全 生产规 定和工
● 近两年的会议记录、上级文件和企业
贯彻落实的文件或资料；
● 近两年的执法文书及隐患整改报告
安环科
作要求 生产设 施和工 12.2
艺安全 符合国 ● 对照标准规范的符合性检查记录 ● 不符合项的整改落实记录
安环科
12 山 西 省 标 准 化 补 充 要 求
家和行 业标准
洁文明 12.3 和泄漏 机动科
控制率
学品经 单
位档案
密封
设备 运输管 理
● ● 危险化学品销售记录及台帐
危险化学品装卸运输记录及台账 ● 岗位标准 生产科、机动科、安
12.5
岗位达 标和专 业达标
建标
考核 ● ● ● ● ● 专业标准
岗位达标考核方案 专业达标考核方案 岗位达标考核记录 专业达标考核记录 环科
● 奖惩
●
奖惩记录
●。