我国中小企业技术创新能力的现状及问题分析

科技信息。

科教前沿ｏ２００８年第２５期
我国中小企业技术创新能力的现状及问题分析
顾立汉１李画画２
（１．泰山学院山东泰安２７１０２１；２．山东科技大学山东泰安２７１０１９）
【摘要】技术创新作为企业资源结构有机化和高度化的核心动因．是当今企业生存和发展的原动力。

处在转型和经济高速发展时期的我国中小企业，其创新的压力尤为突出。

本文分析了制约我国中小企业创新能力的因素，并提出了响应的解决策略。

【关键词】中小企业；创新；问题
一、我国中小企业技术创新能力的现状
《创新：巾小企业成长之道一２００６年中小上市公司成长性报告》（中南大学商学院中小企业发展研究中心，２００６）从研发费用投入、技改费用投入、技术人员投入和新产品产出四个方面人手。

通过９项指标详细的分析了９８家中小上市公司的技术创新现状。

该报告认为，在中小上市公司为例的中小企业创新力状况方面．虽然各家巾小上市公司的在技术创新、管理创新和制度创新方面投入的资金、人力资源不少，但是就中小．Ｉ：市公司整体Ｉｆｉｉ言，良养不齐，差距悬殊。

而且更重要的是，日前中小ｌ：市公司的创新而向本企业而不面向顾客．霞结果轻过程控制．重机遇轻战略规划，重进度轻创新规律。

这种高投人低产出、缺乏制度性和积累的“中餐馆”创新模式，使中小卜市公司的整体创新力“虚肿”，使其创新绩效达不到如同“麦当劳式”的伞球现代氽业水平（何鹏，２００６）。

二、我国中小企业技术创新能力方面的问题
１．技术创新人才和创新资金匾乏
目前我国从事Ｒ＆Ｄ的科技人员只有３８％在企业，其中绝大多数又集中在大企业，真正在中小企业从事技术创新的就更少。

资金缺乏是各圆中小企、眦面临的一个普遍性问题，而且这种情况对于我国巾小企业而言更为严晕。

并且在此种情况下，企业经营者往往又把有限的资金用于扩犬企业规模上。

用于技术创新的资金，特别是用于产品创新和工艺创新的资金很少，甚至没有。

从而使得技术创新工作难以开展．新产品开发也只能是停留在“纸上谈兵”阶段，最终造成企业技术创新能力不足（胡怀敏，２００２）。

２．食业技术创新主体错位
在改革开放前和初期，企业长期处于计划经济经营模式下。

企业不足真正的独立法人和完整意义上的企业。

政府和一些科研机构、高校不恰当地成为技术创新主体，但又无法真正完成技术创新．造成技术创新主体的错位（银路，２００４）。

３．缺乏中介和协作网络
技术创新过程是一种高度社会化的活动．创新行为主体协同关系形成之前，相互之间有一个搜寻、选择与被选择的过程。

许多中小企业在技术创新过程中的某一环节或某螳方而力不从心，或某类资源缺乏，这些均需要发挥中介机构综合、互动和集成的优势。

现代巾．场经济发展的理论与实践证明，各类中介服务机构是市场机制运行最重要的主体之一。

它们独立于政府与企业之外，通过运用专门的知识和智力提供特定的服务。

我国中介机构数量少，专业化水平低，彼此独立，协同程度低．且行为不规范，服务功能单一。

此外，中小企业之间协作联系薄弱．在发展过程巾缺乏应有的技术、信息等方而的交流，没有建立起相应的专业化分－Ｔ协作、技术与营销网络（沈平、邸树彦．２００１）。

４．中小企业决策者对技术创新的认识不足
企业技术进步表现在管理上就是要有强烈的“科技与科技进步意识”。

企业决策者必须具有超前的科技带动企业发展的意识．把技术创新与科技进步当作头等大事来抓。

决策者对企业的科技进步与技术创新认识不足的企业其经营状况也不佳。

有的己濒临倒闭状态：而那些发展较好的中小企业无一例外地都注莺技术创新和制度创新这一环节。

使企业在动荡的经济环境中生存发展。

由此看来，决策者观念的树立是至荚重要的。

在科技Ｅｌ新月异的知识经济时代，科技对中小企业发展的关联度只益增大，不注重技术创新就会失去主动出击市场的能力：而没有配套的制度创新，是不能涌现出大量的技术创新的。

三、提升我国中小企业技术创新能力的途径
１．产学研合作
陈劲（１９９９）认为我国企业技术创新系统的关键因素有：企业家精神，研究与发展体系，科学教育与技术培训，以及与政府的合作。

鉴于我国中小企业的现实情况，要提升技术创新能力，必须适当的借用“外脑”。

利用我国比较完备的科学教育与技术培训体系，开展产学研合作。

２．知识管理
知识管理作为一种现代化的企业管理手段，是基于组织而实施的，它与组织创新足密不可分的。

知识管理是通过促进企业内部、企业之间、企业与顺客之问的知识联网和知识流动，来实现知识管理的直接目标。

即实现和推动知识创新。

知识管理的最终Ｈ标足提高组织应变能力、提高企业的知识创新能力，最终达到形成和提高企业的核心竞争能力的日的。

对知识的有效管理可以促进组织创新，而组织的各种创新也会影响知识管理的策略、方法，组织创新是知识管理的必要条件，足知识管理的基础和保证，两者相辅相成。

３．企业文化
培养敢于冒险的创业文化。

这种文化的精髓在于凭借丰富的想象力和创造力。

通过开发新产品、引进新工艺、开发新资源、采用新的组合形式的企业．来实现自己抱负和理想。

这种创业精神在风险投资家和风险食业家身上得以充分的体现。

我们就要培养这种创业文化，消除计划经济体型和中国传统文化对国内的不利影响，创造出一个良好的创业氛围。

毯
【参考文献Ｊ
［１］中南大学商学院中小企业发展研究巾心．创新：中小企业成长之道一２００１６年中小上市公司成长性报告【Ｊ】．资本市场，２００６（７）．
［２Ｊ何鹏．我国中小企业创新力研究——基于成长的研究视角（博士论文）．２００６（１２）．
［３］胡怀敏．略论巾小企业技术创新的障碍【ＪＪ科技管理研究，２００２（３）．
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［５］沈平。

邸树彦．中小企业技术创新的难点及对策Ｕ１．技术经济与管理研究．２００１（３）．
［６Ｊ陈劲．技术创新的系统观与系统框架【Ｊ】．管理科学学报，１９９９（３）．
作者简介：顾立汉（１９７卜），男，助教。

硕士，主要从事产业经济和创新管理研究。

【责任编辑：张慧】
（上接第３８页）［４］龙盛京．‘有机化学实验＞［Ｍ］．人民卫生出版社，２００６（］），吴亚（１９７９一），女，河南淮阳人．西安石油大学化学化工学院讲师，理学硕１５７—１６１．士。

作者简介：苗延青（１９７８一），女，陕西延安人，西安医学院药学系讲师，理学碛士。

张小清（１９６３一），女．陕西西安人。

西安医学院药学系制裁授。

［责任编辑：韩铭】
万方数据
我国中小企业技术创新能力的现状及问题分析
作者：顾立汉， 李画画
作者单位：顾立汉(泰山学院,山东,泰安,271021)， 李画画(山东科技大学,山东,泰安,271019)
刊名：
科技信息
英文刊名：SCIENCE & TECHNOLOGY INFORMATION
年，卷(期)：2008，(25)
被引用次数：0次
1.中南大学商学院中小企业发展研究巾心创新:中小企业成长之道-2006年中小上市公司成长性报告 2006(07)
2.何鹏我国中小企业创新力研究--基于成长的研究视角 2006
3.胡怀敏略论巾小企业技术创新的障碍[期刊论文]-科技管理研究 2002(03)
4.银路技术创新管理 2004
5.沈平.邸树彦中小企业技术创新的难点及对策[期刊论文]-技术经济与管理研究 2001(03)
6.陈劲技术创新的系统观与系统框架[期刊论文]-管理科学学报 1999(03)
1.期刊论文白少君.李雪茹.乔磊创新金融生态环境机制,破解中小企业融资难问题——以江浙、华南地区中小企业为例-开发研究2010(1)
中小企业融资难不仅是世界性难题,而且也是阻碍、制约中国经济发展的一个瓶颈,本文依据利益相关者理论,深刻剖析中小企业融资难的成因,然后以创新金融生态环境机制的视角,提出了破解这一难题的措施,为解决中小企业融资难问题提供了思路.
2.期刊论文陈艳莹.程瑞雯.CHEN Yan-ying.CHENG Rui-wen创新的产业差异与中小企业的创新扶持政策-科技与管理2005,7(6)
中小企业的创新需要政府政策的扶持,不同产业中的企业生产的产品不同,创新的特点和制约创新的因 素也相应存在差异.将经济中的产业分为基础创新型产业、应用创新型产业和高新技术产业三类,通过分析各类产业企业创新的特点,找出当前我国中小企业在创新中面临的主要问题,并为产业设计相应的扶持政策.
3.学位论文杨振鹏中小企业融资渠道创新探析2007
中小企业是市场经济中最基础最活跃的细胞和因素，由于中小企业天然的市场优势，他在确保国民经济稳定增长、缓解就业压力、拉动民间投资、优化经济结构、促进市场竞争、推进技术创新、促进市场繁荣、方便群众生活、保持社会稳定等方面具有大企业所不可替代的地位和作用。

但是由于中小企业投资规模与市场竞争力不足、抗风险能力低、需求不足时很容易被挤出市场，在市场竞争中有着其天然的劣势和弱点。

尤其是中小企业的融资问题更成为制约中小企业发展的瓶颈。

中小企业的融资问题是一个结构性和制度性的问题，是一个企业内部因素，金融体制，政府政策等各种因素相互作用的结果。

本文从中小企业融资渠道入手，突破传统融资渠道，通过对融资渠道的创新，探索适合于中小企业融资的不同形式的融资渠道。

从中小企业融资渠道创新的必要性和可能性入手，论述了为什么要进行中小企业融资渠道创新，以及创新的各种制度性条件。

然后具体重点的通过对民间借贷、合作金融、金融中介、中小企业银行等形式本身特点分析，对中小企业融资的优越性和契合性分析，论述了如何创立民间直接借贷投资渠道，发展中小企业合作金融、金融中介，建立针对中小企业的银行体系，积极探索不同形式的中小企业融资渠道。

中小企业融资渠道创新是一个系统的制度性的问题
，要进行中小企业融资渠道创新需要各种制度的保障和支持，本文在最后通过对中小企业信息和信用体系的建立，中小企业融资渠道法律体系的构建为中小企业提供了创新的保障和支持。

该论题不仅仅是对中小企业融资渠道创新的一种探索，更是对中小企业发展机制的探索，是在WTO环境下对我国投融资制度，对我国金融制度创新的一种思考。

全文第一部分是论述中小企业融资渠道。

主要阐述我国中小企业概念，对我国经济发展的作用及意义、发展现状、政策法律环境等，点明其资金缺乏的困境。

然后论述了中小企业融资渠道概念，揭示了中小企业融资渠道的渠道单一，结构不合理，融资成本过高的问题，并对形成问题的原因进行分析。

第二部分主要是融资渠道创新的必要性分析。

由于我国传统的融资渠道如银行、非银行金融机构、证券市场基于各自的特点和性质，与中小企业融资需求之间具有结构和性质上的不匹配性和非对称性，所以在中小企业融资中不能满足中小企业融资需求，中小企业融资渠道问题难以在传统融资渠道范围内解决，所以我们必须进行融资渠道创新。

第三部分是融资渠道创新的可能性分析。

我国金融市场的发展，国家进行金融制度的改革，我国存在的大量资金的支持以及我国在WTO下的宏观金融环境都是我国进行中小企业融资渠道创新的条件，为我国中小企业融资渠道创新提供了制度上和物质上的准备。

第四部分是全文的重点，是对中小企业融资渠道创新形式的探索。

通过对民间借贷、合作金融、金融中介、中小企业银行等形式本身概念特点和优缺点分析，论述了这些融资渠道与中小企业融资的优越性和契合性，以及如何创立民间直接借贷投资渠道，发展中小企业合作金融、金融中介，建立针对中小企业的银行体系，促进中小企业融资，积极探索不同形式的中小企业融资渠道。

第五部分是论述中小企业融资渠道创新的保障，针对中小企业融资主要问题的信用和信息缺失的特点，分析信用和信息缺失的原因，论述了信用和信息对中小企业融资渠道创新的重要性和必要性，建立完整系统的信用体系和信．息体系无疑是对中小企业进行融资渠道创新的重要保障。

第六部分是论述中小企业融资渠道创新的法律支持，通过建立以基本法律为基础，《中小企业促进法》为中心和指导，中小企业公平竞争法律、《中小金融业法》、《中小企业组织法》、《中小企业融资法》等各种形式的具体法律制度构成的中小企业融资体系是中小企业融资渠道创新的制度和法律上的支持。

4.期刊论文刘湘丽日本中小企业创新研究制度(SBIR)考察-现代日本经济2004(4)
在经过多年对美国中小企业创新研究制度的研究后,日本于1999年建立了自己的中小企业创新研究制度.在此之前,日本已有许多支援中小企业的政策,但这些政策都单纯把中小企业视为应保护对象.而中小企业创新研究制度则注重中小企业的技术创新能力,旨在向那些有能力的中小企业提供特定的研究课题和经费补助.日本中小企业创新研究制度在政策实施方面也有一个与以往政策的不同点.它将创新过程分为可行性研究(Ⅰ),研究开发(Ⅱ)和商品化(Ⅲ)3个阶段,对(Ⅰ)阶段的援助课题数量多,但每个课题的补助金额较小;而对于(Ⅱ)(Ⅲ)阶段的援助课题数量少,但补助金额较大.这样有利于保证国家经费的使用效率,提高创新成功的可能性.
5.期刊论文张亚斌.匡王番"非正式创新"——我国中小企业自主创新的新视角-湖南社会科学2008(3)
一般认为,我国中小企业由于受自身规模限制,在技术、资金、人力资源、信息获取等方面存在劣势,进行自主创新活动障碍重重,在创新方面处于劣势.本文试图基于我国中小企业自主创新的新视角,分析我国中小企业"非正式创新"的可行性和自主创新的比较优势,进而对促进和鼓励我国中小企业"非正式创新"提出相应的对策建议.
6.期刊论文胡旺盛试论中小企业的系统创新-北方经贸2003(10)
中小企业要在激烈竞争的环境中顺利成长,必须进行系统创新,即在企业制度、管理和技术方面同步创新、协调迈进.逐步建立开放式产权结构、由创业型管理转向职业型管理、走渐进式技术创新之路是中小企业系统创新的主要内容.
7.学位论文何鹏我国中小企业创新力研究——基于成长的研究视角2006
二十世纪80年代以来，我国中小企业蓬勃发展，在国民经济中占有越来越重要的地位。

但是我国中小企业的死亡率相当高，而且目前许多中小企业的创新力不强。

上世纪80年代以来的美国、日本、欧盟，越来越多的企业通过合作的方式开发新技术参与国际竞争，协同创新呈现了迅猛的发展势头。

在这种背景下，我国中小企业创新与成长的现状如何?中小企业创新力与其成长的相关关系如何?中小企业创新力包括哪些内容?如何培育与提升中小企业的创新力?
为了回答以上问题，本文第一部分(第一、二、三章)通过界定中小企业、成长、创新力等概念，综述国内外相关研究现状，在中小企业理论、成长理论、创新理论的基础上，构建中小企业“创新成长模型”和“创新力影响因素模型”，建立中小企业“创新力评价指标体系”。

第二部分(第四、五章)以我国中小上市公司为研究样本，评价了我国中小企业创新与成长的现状，并进行国际比较，同时实证了“创新成长模型”和“创新力影响因素模型”。

第三部分(第六、七章)在前一部分实证结果的基础上进一步以“力场分析”工具分析中小企业创新力与成长的关系，同时剖析中小企业创新力的技术创新、制度创新和管理创新三方面的影响因素。

第四部分(第八、九章)在前文实证分析和理论分析的基础上，提出以协同创新的模式来提升我国中小企业的创新力，在分析国外协同创新成功典型后，构建我国中小企业协同创新体系的运行机制及政策支持体系。

从理论上讲，这将有助于弥补国内外在该研究领域的不足，完善和发展中小企业理论、成长理论及创新理论；就实践讲，这将有助于制定出培育和提升我国中小企业创新力的有效政策措施
，促进我国中小企业更高、更快、更好的成长。

在中小企业整体成长情况方面，我国中小企业正处于良好的、积极向上的发展态势中，对国民经济增长正起着极其重要的推动作用。

然而，以中小上市公司为例的中小企业成长性状况方面，2003-2005年的年度报告显示中小上市公司的成长业绩逐年恶化。

而创新力方面，虽然各家中小上市公司的在技术创新、管理创新和制度创新方面投入的资金、人力资源不少，但目前中小上市公司的创新面向本企业而不面向顾客，重结果轻过程控制，重机遇轻战略规划，重进度轻创新规律，是一种高投入低产出、缺乏制度性和积累的创新模式。

以中小上市公司为样本的实证研究表明我国中小企业成长性与创新力有显著的正相关关系，且创新力对成长性的影响系数为0.733；而且技术创新、管理创新和制度创新对中小企业创新力的影响权重分别为0.244、0.392和0.363。

综合来看，这三类创新对整体创新力的影响度相差不大，这说明这三类创新呈现相互“支撑”的关系，对企业整体生存和发展而言，都是不容忽视的。

但是相对来说，管理创新对整体创新力的影响最大，其次是制度创新
，技术创新的影响相对而言最小。

中小企业成长的动力来源有六个方面，包括新技术(新产品或新工艺)的导入、战略导向的创新变化、员工素质或企业价值取向的创新变化、经营规模扩大和内部管理的需要、社会政治经济变革的推动以及市场竞争的压力和市场需求的变动。

而中小企业成长的阻力一方面来自内部的不协调，包括职能部门间的不协调、激励机制的弱化、管理系统的“控制损失”和内部运作的“成功惯性”；另一方面来自外部的不适应，包括外部环境对成长的制约、与外部环境的信息不对称和战略经营的“成功惯性”。

当中小企业的创新被市场选择后，创新就演变成中小企业成长。

创新力的功效主要用于三个方面，一是主要用于克服企业内部阻力，二是主要用于克服企业外部阻力，三是形成企业成长的持续牵引动力。

虽然创新力不等于成长合力，但创新力必定可以影响并改变中小企业的成长合力。

创新力越大，其成长性也越高。

中小企业的创新力包括技术创新、管理创新和制度创新三个方面的内容。

技术创新为管理创新和制度创新提供了物质技术条件，形成了相应的技术能力保障机制。

技术创新包括技术人员投入、研发技改投入和创新转化效率等方面的内容。

管理创新是技术创新和制度创新的组织管理方面的保证，形成了相应的组织管理能力保障机制。

管理创新包括市场营销效率、财务管理效率、内部运营效率等方面的内容。

制度创新为技术创新和管理创新提供了制度基础，形成了相应的支撑和激励机制。

制度创新包括股权结构、董事会治理、高管激励、可能引发重大风险的事件及组织文化等方面的内容。

最后，本文提出以协同创新的模式来提升我国中小企业的创新力，构建我国中小企业协同创新体系的运行机制及包括政府管理、信用担保、人力资源、财政税收、投资融资、技术转移、信息化、法律法规和市场环境九大方面在内的政策支持体系。

8.期刊论文时翼关于中小企业融资方式创新的探讨-现代商业2009(24)
中小企业自身的素质是其融资困难的深层原因,银行金融机构经营思想导致中小企业筹资难,只有加强对企业内部融资方式的创新,提高中小企业整体素质,改善其自身融资条件,完善中小企业间接融资体系,拓宽中小企业直接融资的渠道,才能解决中小企业融资困难的问题.
9.期刊论文杨玉秀集群创新:提高我国中小企业创新能力的现实选择-环渤海经济瞭望2008(6)
外部较为不利的创新环境以及中小企业规模小、实力差、创新资源基础薄弱等自身原因导致我国中小企业创新能力较差.实行集群创新是提高我国中小企业创新能力的现实选择.集群创新在创新资源的可得性、信息知识的传播、创新的动力以及创新风险等方面具有单个企业所无法比拟的优势.它不仅能为群內企业的创新提供一个较为有利的环境系统.而且还可以弥补我国单个中小企业创新力量薄弱的缺陷.
10.学位论文李青外部创新源对中小企业技术创新绩效的影响研究2009
创新是一个国家的灵魂。

占企业绝大多数的中小企业是市场经济最活跃的组成部分，中小企业技术创新能力的提高，对于我国经济的发展至关重要。

当今市场竞争日益激烈，中小企业创新能力薄弱，已成为经济发展的桎梏。

中小企业开放式创新是企业充分利用有限的创新资源弥补自身不足，提高企业自主创新能力的有效途径之一，也是构建中国未来经济核心竞争力的手段之一。

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本文以研究我国中小企业开放式创新为主题，探索了外部创新源与中小企业技术创新绩效两者之间的关系。

全文的研究共分为三大部分：理论导出、实证研究、结论与展望。

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在理论导出部分，通过对国内外专家关于中小企业技术创新、外部创新源和开放式创新这几大领域中研究成果的学习和总结，在吸收前人成果的同时
，针对不足之处，结合我国中小企业的现状，形成了本文的主导研究思想，提出了相应的概念模型和研究假设。

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在实证研究部分，作者通过对中小企业相对集中的浙江省和广东省近两百家具有一定创新能力的中小企业进行调查和问卷收集的定量分析，总结出我国中小企业外部创新源四个方面共计七类因素，并根据企业家创新精神来验证这些各因素与技术创新绩效之间的关系，并构建外部创新源与技术创新绩效的关系模型。

研究分两阶段进行，第一阶段是访谈研究与文献研究阶段，了解中小企业的开放式创新现状，初步形成并验证本研究的构思。

第二阶段是问卷研究阶段，针对我国部分具有一定创新能力的中小企业进行了问卷调查，并对数据进行统计分析得出最终结果。

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在结论与启示部分，针对本文研究的结论进行解释，对模型进行补充，并提出我国中小企业开放式创新的若干建议。

本文链接：/Periodical_kjxx200825305.aspx
授权使用：南昌工程学院图书馆(ncgcxy)，授权号：487d072c-1c19-46c9-b2b8-9e6e01767bbc
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