金融理论与实务第七章练习及答案范文

第七章资本市场

一、单项选择题

1.投资者把手中持有的基金份额按规定的价格卖给基金管理人并收回现金的过程是( )。

A．开放式基金的销售B．开放式基金的认购C．开放式基金的申购D．开放式基金的赎回

2.基金的累计单位净值高，则说明基金在前期( )。

A．获得更多的增值B．获得的增值少C．与获得的增值无关D．获得的增值可多可少

3.某一时点上基金资产的总市值扣除负债后的余额为( )。

A．基金价值B．基金净值C．基金净现值D．基金单位净值

4.将一部分资金投资于成长性好的股票，叉将一部分资金投资于业绩长期稳定的质优蓝筹股的投资基金为( )。A．公司型基金B．成长型基金C．收入型基金D．平衡型基金

5.收入型基金适合于( )。

A．较保守的投资者B．厌恶风险的投资者C．喜好风险的投资者D．能承受高风险的投资者

6.成长型基金适合于( )。

A．风险规避者B．厌恶风险的投资者C．能承受高风险的投资者D．较保守的投资者

7.以追求资本的长期增值为目标的投资基金为( )。

A．对冲基金B．成长型基金C．平衡型基金D．收入型基金

8.依据一定的信托契约而组织起来的代理投资行为，投资者通过购买收益凭证的方式成为基金的收益人的基金类型为( )。

A．契约型基金B．套利基金C．集体型基金D．公司型基金

9.证券投资基金的投资原则是( )。

A．利益共享、风险共担B．自负盈亏、利益共享C．独立运作、自负盈亏D．风险共担、独立运作

10.如果当日收盘价高于开盘价则K线实体部分为空白或填以( )。

A．红色B．黑色C．黄色D．蓝色

11.记录一只股票一定时段价格波动情况的是( )。

A．K线图B．反转形态图C．趋势分析图D．指标分析图

12.反映不同时点上股价变动情况的相对指标是( )。

A．股票价值B．股票价格C．股票价格指数D．股票市值

13.规定买方在支付一定的期权费后，其有权在一定期限内按交易双方所商定的协议价格购买或出售一定数量的股票的交易为( )。

A．期权交易B．期货交易C．保证金买长交易D．保证金卖短交易

14.在规定的期限以内的任何时间都可以行使其购买标的资产的权利的期权称为( )。

A．随意期权B．限期期权C．欧式期权D．美式期权

15.买卖双方就买卖股票的数量、成交的价格及交割时间达成协议，但双方并不马上进行交割，而是在规定的时间履行交割，买方交付款项，卖方交付股票的交易方式为( )。

A．现货交易B．期货交易C．期权交易D．信用交易

16.股票的买方或卖方通过交付一定数额的保证金，得到证券经纪人的信用而进行的股票买卖的交易称为( )。A．现货交易B．期货交易C．期权交易D．信用交易

17.预期每股盈利与市盈率相乘可以得出( )。

A．净利润B．毛利润C．股票价值D．股票市场价格

18.每股市价与每股盈利的比率是( )。

A．市净率B．市盈率C．净利率D．收益率

19.考虑了股份公司未来盈利能力，将股票未来收入进行折现的现值是股票的( )。

A．市场价值B．预期价值C．真实价值D．潜在价值

20.老的股份公司增发股票，采取的优先认股权方式称为（）。

A．增发B．优先认股C．认购D．配股

21.( )是指债券发行人不能按时还本付息的可能性。

A．违约风险B．流动性风险C．利率风险D．市场风险

22.由某一特殊的因素引起，只对个别或少数证券的收益产生影响的风险是( )。

A．系统性风险B．政策性风险C．全局性风险D．非系统性风险

23.衡量债券收益率最重要的指标是( )。

A．票面收益率B．现时收益率C．持有期收益率D．到期收益率

24.采用复利法计算的以当期市场价格买入债券持有到债券到期能够获得的收益率称为( )。

A．票面收益率B．现时收益率C．持有期收益率D．到期收益率

25.从买入债券到卖出债券之间所获得的收益率为( )。

A．票面收益率B．现时收益率C．持有期收益率D．到期收益率

26.债券的票面年收益与当期市场价格的比率为( )。

A．票面收益率B．现时收益率C．持有期收益率D．到期收益率

27.由承销商组织承销团将债券销售给不特定的投资者的发行方式是( )。

A．承销发行B．包销发行C．私募发行D．公募发行

28.债券以低于票面值的价格发行称为( )。

A．平价发行B．溢价发行C．折价发行D．差价发行

29.债券投资者认购新发行债券的价格是债券的( )。

A．购买价格B．交易价格C．发行价格D．买卖价格

二、多项选择题

1.债券的发行价格的种类有( )。

A．平价发行B．补价发行C．溢价发行D．差价发行E．折价发行

2.基金的运营费用主要包括( )。

A．申购费B．基金转换费C．管理费D．托管费E．包销费

3.目前国内市场上类似集合理财产品的准FOF基金型产品有( )。

A．招商基金宝B．光大阳光2号B．光大阳光2号C．信达满堂红D．华夏幸福基金E．国信金理财经典组合4.封闭式基金在投资操作上的优势主要有( )。

A．可进行长期投资和全额投资B．可投资于流动性相对较弱的资产

C．更好的激励约束机制D．资产流动性好E．收益率更高

5.封闭式基金与开放式基金的区别主要表现在( )。

A．期限不同B．份额限制不同C．交易所不同D．价格形成方式不同E．交易对象不同

6.根据投资目标的不同，证券投资基金可以分为( )。

A．对冲基金B．成长型基金C．收入型基金D．平衡型基金E．共同基金

7.根据组织形态和法律地位的不同，证券投资基金可以分为( )。

A．契约型基金B．公司型基金C．封闭型基金D．开放型基金E．共同基金

8.证券投资基金的主要特点表现为( )。

A．组合投资、分散风险B．集中管理C．利益共享、风险共担D．独立托管E．专业理财

9.证券投资基金在美国被称为( )。

A．共同基金B．互助基金C．投资公司D．行业信托基金E．证券投资信托基金

10.投资基金通常可以分为( )。

A．产业投资基金B．风险投资基金C．证券投资基金D．行业投资基金E．产品投资基金

11.契约型基金与公司型基金的区别主要表现在( )。

A．投资人不同B．投资者的地位不同C．法律主体资格不同D．基金的营运依据不同E．交易对象不同

12.一般情况下，在股票交易中，常用的技术指标有( )。

A．MACD B．KDJ C．VR D．FOF E．LOF

13.股票交易技术分析建立在三项合理的市场假设条件之下，分别为( )。

A．一切历史会重演B．证券价格沿趋势移动C．市场行为涵盖一切信息D．市场有效性假设E．市场无效性假设14.股票交易技术分析的技术分析方法一般包括( )。

A．形态分析B．趋势分析C．行业分析D．指标分析E．股票价格指数分析

15.期权交易需要考虑的因素大体上有( )。

A．期权费C．买卖的另一方B．期权的期限D．交易股票的种类、数量E．交易股票的协议价格

16.信用交易可以分为( )。

A．保证金交易B．保证金卖短交易C．保证金买长交易D．保证金卖长交易E．保证金买短交易

17.评估股票内在价值的常用方法有( )。