第八章案例研究方法
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
管理研究方法
第八章 案例研究方法
案例研究（case study）发展
• 管理学中的案例研究法源自欧洲，特别是法国在19世纪 时在医学、法学领域中运用，20世纪初，美国芝加哥大 学将这种方法用于社会科学研究。 • 20世纪30年代，在倡导科学方法的哥伦比亚大学与倡导 案例研究的芝加哥大学之间，对研究方法展开了一场辩 论，案例研究的科学性受到质疑，在研究方法 （methodology）中战局的地位开始下降。 • 60年代， Strauss and Glaser 提出扎根理论后，案例研 究的热潮再次兴起。此后案例研究在管理学领域发展迅 速。今天，无论在战略管理或组织管理，还是管理会计、 市场营销、生产运作管理、信息技术管理领域，都可以 看到丰硕的案例研究成果。
二、案例研究的种类
• 仅凭一两个案例，研究人员很难揭示客 观世界的总体情况。案例研究法经常遭 遇的批评是其研究结果缺乏一般意义。 但 Yin在1989年的文章中却指出，案例 研究法能否获得一般性的结论更多的取 决于案例的选取和分析技术的运用。 • 按研究的任务分有探索性、描述性、解 释性案例研究。
• 在前述研究中，研究者收集资料的方法 包括： • 訪談（對象包括個案公司高階經理、系 統開發人員、EIS系統推動者）、直接觀 察（實際參觀EIS系統運作情形）以及相 關文件（公司年報、作業文件、雜誌報 導等）。
四、案例研究计划书
• 为提高研究的信度与效度，在研究开始前先编 制案例研究计划书（case-study protocol）是一 种很好的办法。研究计划书包括以下内容: • 项目概况（背景、目的和预期的结果） • 实地研究过程（ 如何同被研究方接触、时间进 程、访谈对象、收集资料的途径等） • 收集资料的准则与方针 • 调研工具（问卷、结构化访谈提纲等） • 研究报告的架构、格式。
研究方案的构成（续）
• 分析单位（unit of analysis）其实就是案例研 究的对象。这是案例研究中的一个关键因素， 表面上看，分析单位可以是一个人、小组、企 业或产业。但实际上，它是一组行动构成的系 统，案例研究关注的是这个系统产生的结果。 • 资料和命题之间的联系往往是在研究过程中形 成的，但却是研究者在设计方案时就要考虑的 问题，以便划定和调整调研范围。 • 在设计方案时应该考虑的另一个问题，是用那 些标准说明研究结果的信度和效度。
探索性案例研究
• 探索性案例研究的目的是对一些问题形成初步认识，为 后续研究服务。如对某企业的考察发现“研法投入与企 业产品的市场发展相关”，至于是什么关系，开拓多大 的市场需要多大投入则需要进一步深入研究。 • 进行探索性研究时，实地考察和数据收集工作可以在确 定研究问题和命题之前开始。但事先仍需要一个研究架 构，特别是一份研究大纲（ Pilot projects），为制定研 究计划书（protocol）和设计问卷提供指导。 • 选择案例是一个困难的过程。
• Yin identified five components of research design that are important for case studies:
– – – – – A study's questions Its propositions, if any Its unit(s) of analysis The logic linking the data to the propositions The criteria for interpreting the findings
• 合理选择案例、运用多重资料反映案例的全貌、 将被研究问题适度展开并收集到有关资料，是 提高效度的主要途径。 • 研究的信度取决于资料的真实性，在研究中规 范参加人员的调研行为，建立案例资料库（以 免资料的丢失）都是提高信度的途径。 • 为提高信度和效度，需要周密地设计研张玉蓉、张旭梅：供应链中核心企业 与供应商知识共享的分析与启示—— 丰田公司案例研究，《科学管理研究》 2006年第2期。课本P239 • 张楠的案例
解释性案例研究
• 解释性案例研究用于解释因果关系。在 一些复杂的、多变量的案例中，模式对 比技术能够帮助我们认清一些因果关系。 • 多重案例研究对于确定因果关系是非常 有用。
按案例的数量分 单一案例与多重案例研究
• 单一案例研究主要用于证实或证伪已有理论假设的某 一个方面，也可以用作分析一个极端的、独特的和罕 见的管理情景。通常情况下，单一案例研究不适用于 系统构建新的理论框架。 • 多重案例研究中，研究者首先要将每一个案例及其主 题作为独立的整体进行深入分析（案例内within-case 分析） ，在彼此独立的案例内分析的基础上，将对所 有案例进行归纳、总结，并得出抽象的、精辟的研究 结论（案例间cross-case分析） 。 • 多重案例并不是要根据抽样的逻辑选择案例，而是选 择具有相似系统的案例，或者说是“复制 （replication）”案例。
第一节 案例研究的用途 一、案例（个案）的含义与特点
• 个案是对真实状况的一种描绘。个案通 常是用文字书写的 , 它所描绘的状况会刺 激读者的思考，使读者认清事实的真象 如何？问题何在？以及如何处理？简单 的说， 个案是一项事实或一组事件，它
提供一个问题或一连串的问题以供读者 思考，并尝试去解决它的一份资料，它 被看成一项引发思考、判断、和正确行 动的工具。
模式对比（pattern matching）方法
• 模式对比是通过资料、证据的收集与发现，对 研究中的假设（或与假设有关的模式）进行对 比，以论证或修订假设。即在一个案例中得到 的假设或推论通过另一个类似的案例来验证。 • 换言之，模式对比是一种定性的检验假设的方 法。 • 例如，委託加盟店——直營店；委託加盟店中， 內部員工經營者——外部社會人士經營者；加 盟店中，加盟前資歷愈長之店長——資歷短者。
三、案例研究的步骤
• 一个完整的研究过程包括：
– – – – – – – – 定义问题 文献分析 建立研究架构与命题 选择案例 深入访谈 资料分析 验证与修定理论 得出结论与建议。
余菁（2004）的步骤
• 首先，将案例中所有的信息聚拢起来，并将于 与案例分析相关的信息分离出来，再试着描述 一个整体性的情景状态； • 其次，估计、推测和识别社会经济活动中出现 的问题，并详细描述这些问题； • 最后，为解释或解决问题提供一个答案（可以 是一个分析模型，也可以是一个解决方案）， 并提供充足的证据和必要的数据，以证明其合 理性、有效性和可行性。
第二节 案例研究的设计 一、案例研究的质量
• 案例研究的质量主要反映在研究结果的信度与 效度上。 • 在案例研究方法中，决定效度的首先是案例 （被研究对象）的选择；假如在研究高成长企 业时，选择的是一般企业的案例，则研究结论 就会失去意义。 • 其次是资料，这里有两个问题，一是资料的系 统性（能否反映案例的全貌），二是与研究问 题的联系。
例：对企业在某领域投资失败的原因的探索
描述性案例研究
• 描述性案例研究并不局限在对真实情况的描述， 这是所有的案例研究都必须具备的内容。 • 描述性案例研究先从理论的“描述”开始，这 种“描述的理论” （descriptive theory）能够 从深度和广度上覆盖被研究的案例，从而生成 一组对因果关系的假设和命题。 • 描述性案例研究中经常使用模式对比方法。
例：案例选择
• 在一项对企业引入互联网的研究中，研 究者通过以下步骤选择个案：
– 選取國內近兩年來資訊相關雜誌上所報導有 關使用EIS系統的廠商，作為初步樣本。 – 接著對初步樣本做郵寄問卷，篩選出真正對 競爭地位有所助益的中小企業，並徵求其同 意，以進行第二階段的深入個案研究。
例：资料收集方法
研究方案的构成（续）
• 研究问题（study‘s questions）表现为 “how” 和 “why”这类问题，确定研究问题是研究的 第一项任务。 • 研究命题则是经由聚焦从研究问题中推演出的。 正如其他类研究一样，命题的推演主要依靠文 献分析和理论推导，从研究架构中发展出命题。
并非所有的研究都需要有命题，在探索性研究中，可以 借助文献分析聚焦，但不一定发展出命题。
三、案例研究结果的一般性
• 为什么案例研究结果具有一般性？
– 当案例研究用于探索或描述原因或关系的 “存在性”时，好比我们通过发现一只白色 的老虎就可以证明“存在着白老虎”这样的 有一般性的结论。 – 案例研究的成果用于启发他人的研究或管理 实践，譬如对成功原因的探索。 – 多重案例研究赋予研究结果很强的说服力。
案例研究的特点
• 研究的问题多是“how”和“why”的类型。如某 企业的发展现状与潜力。 • 案例研究具有系统性，研究者总是把研究对象 视作一个系统（某企业的发展），或是一个系 统的组成部分（文化、决策、激励、资源、环 境），来努力识别其中存在的因果关系； • 研究对象往往由多变量组成，变量之间的关系 通过具体的事件表现出来（文化特色、决策类 型、资源优势），是可观察到的，而研究者对 这些变量无法控制。
第八章 案例研究方法
案例研究（case study）发展
• 管理学中的案例研究法源自欧洲，特别是法国在19世纪 时在医学、法学领域中运用，20世纪初，美国芝加哥大 学将这种方法用于社会科学研究。 • 20世纪30年代，在倡导科学方法的哥伦比亚大学与倡导 案例研究的芝加哥大学之间，对研究方法展开了一场辩 论，案例研究的科学性受到质疑，在研究方法 （methodology）中战局的地位开始下降。 • 60年代， Strauss and Glaser 提出扎根理论后，案例研 究的热潮再次兴起。此后案例研究在管理学领域发展迅 速。今天，无论在战略管理或组织管理，还是管理会计、 市场营销、生产运作管理、信息技术管理领域，都可以 看到丰硕的案例研究成果。
二、案例研究的种类
• 仅凭一两个案例，研究人员很难揭示客 观世界的总体情况。案例研究法经常遭 遇的批评是其研究结果缺乏一般意义。 但 Yin在1989年的文章中却指出，案例 研究法能否获得一般性的结论更多的取 决于案例的选取和分析技术的运用。 • 按研究的任务分有探索性、描述性、解 释性案例研究。
• 在前述研究中，研究者收集资料的方法 包括： • 訪談（對象包括個案公司高階經理、系 統開發人員、EIS系統推動者）、直接觀 察（實際參觀EIS系統運作情形）以及相 關文件（公司年報、作業文件、雜誌報 導等）。
四、案例研究计划书
• 为提高研究的信度与效度，在研究开始前先编 制案例研究计划书（case-study protocol）是一 种很好的办法。研究计划书包括以下内容: • 项目概况（背景、目的和预期的结果） • 实地研究过程（ 如何同被研究方接触、时间进 程、访谈对象、收集资料的途径等） • 收集资料的准则与方针 • 调研工具（问卷、结构化访谈提纲等） • 研究报告的架构、格式。
研究方案的构成（续）
• 分析单位（unit of analysis）其实就是案例研 究的对象。这是案例研究中的一个关键因素， 表面上看，分析单位可以是一个人、小组、企 业或产业。但实际上，它是一组行动构成的系 统，案例研究关注的是这个系统产生的结果。 • 资料和命题之间的联系往往是在研究过程中形 成的，但却是研究者在设计方案时就要考虑的 问题，以便划定和调整调研范围。 • 在设计方案时应该考虑的另一个问题，是用那 些标准说明研究结果的信度和效度。
探索性案例研究
• 探索性案例研究的目的是对一些问题形成初步认识，为 后续研究服务。如对某企业的考察发现“研法投入与企 业产品的市场发展相关”，至于是什么关系，开拓多大 的市场需要多大投入则需要进一步深入研究。 • 进行探索性研究时，实地考察和数据收集工作可以在确 定研究问题和命题之前开始。但事先仍需要一个研究架 构，特别是一份研究大纲（ Pilot projects），为制定研 究计划书（protocol）和设计问卷提供指导。 • 选择案例是一个困难的过程。
• Yin identified five components of research design that are important for case studies:
– – – – – A study's questions Its propositions, if any Its unit(s) of analysis The logic linking the data to the propositions The criteria for interpreting the findings
• 合理选择案例、运用多重资料反映案例的全貌、 将被研究问题适度展开并收集到有关资料，是 提高效度的主要途径。 • 研究的信度取决于资料的真实性，在研究中规 范参加人员的调研行为，建立案例资料库（以 免资料的丢失）都是提高信度的途径。 • 为提高信度和效度，需要周密地设计研张玉蓉、张旭梅：供应链中核心企业 与供应商知识共享的分析与启示—— 丰田公司案例研究，《科学管理研究》 2006年第2期。课本P239 • 张楠的案例
解释性案例研究
• 解释性案例研究用于解释因果关系。在 一些复杂的、多变量的案例中，模式对 比技术能够帮助我们认清一些因果关系。 • 多重案例研究对于确定因果关系是非常 有用。
按案例的数量分 单一案例与多重案例研究
• 单一案例研究主要用于证实或证伪已有理论假设的某 一个方面，也可以用作分析一个极端的、独特的和罕 见的管理情景。通常情况下，单一案例研究不适用于 系统构建新的理论框架。 • 多重案例研究中，研究者首先要将每一个案例及其主 题作为独立的整体进行深入分析（案例内within-case 分析） ，在彼此独立的案例内分析的基础上，将对所 有案例进行归纳、总结，并得出抽象的、精辟的研究 结论（案例间cross-case分析） 。 • 多重案例并不是要根据抽样的逻辑选择案例，而是选 择具有相似系统的案例，或者说是“复制 （replication）”案例。
第一节 案例研究的用途 一、案例（个案）的含义与特点
• 个案是对真实状况的一种描绘。个案通 常是用文字书写的 , 它所描绘的状况会刺 激读者的思考，使读者认清事实的真象 如何？问题何在？以及如何处理？简单 的说， 个案是一项事实或一组事件，它
提供一个问题或一连串的问题以供读者 思考，并尝试去解决它的一份资料，它 被看成一项引发思考、判断、和正确行 动的工具。
模式对比（pattern matching）方法
• 模式对比是通过资料、证据的收集与发现，对 研究中的假设（或与假设有关的模式）进行对 比，以论证或修订假设。即在一个案例中得到 的假设或推论通过另一个类似的案例来验证。 • 换言之，模式对比是一种定性的检验假设的方 法。 • 例如，委託加盟店——直營店；委託加盟店中， 內部員工經營者——外部社會人士經營者；加 盟店中，加盟前資歷愈長之店長——資歷短者。
三、案例研究的步骤
• 一个完整的研究过程包括：
– – – – – – – – 定义问题 文献分析 建立研究架构与命题 选择案例 深入访谈 资料分析 验证与修定理论 得出结论与建议。
余菁（2004）的步骤
• 首先，将案例中所有的信息聚拢起来，并将于 与案例分析相关的信息分离出来，再试着描述 一个整体性的情景状态； • 其次，估计、推测和识别社会经济活动中出现 的问题，并详细描述这些问题； • 最后，为解释或解决问题提供一个答案（可以 是一个分析模型，也可以是一个解决方案）， 并提供充足的证据和必要的数据，以证明其合 理性、有效性和可行性。
第二节 案例研究的设计 一、案例研究的质量
• 案例研究的质量主要反映在研究结果的信度与 效度上。 • 在案例研究方法中，决定效度的首先是案例 （被研究对象）的选择；假如在研究高成长企 业时，选择的是一般企业的案例，则研究结论 就会失去意义。 • 其次是资料，这里有两个问题，一是资料的系 统性（能否反映案例的全貌），二是与研究问 题的联系。
例：对企业在某领域投资失败的原因的探索
描述性案例研究
• 描述性案例研究并不局限在对真实情况的描述， 这是所有的案例研究都必须具备的内容。 • 描述性案例研究先从理论的“描述”开始，这 种“描述的理论” （descriptive theory）能够 从深度和广度上覆盖被研究的案例，从而生成 一组对因果关系的假设和命题。 • 描述性案例研究中经常使用模式对比方法。
例：案例选择
• 在一项对企业引入互联网的研究中，研 究者通过以下步骤选择个案：
– 選取國內近兩年來資訊相關雜誌上所報導有 關使用EIS系統的廠商，作為初步樣本。 – 接著對初步樣本做郵寄問卷，篩選出真正對 競爭地位有所助益的中小企業，並徵求其同 意，以進行第二階段的深入個案研究。
例：资料收集方法
研究方案的构成（续）
• 研究问题（study‘s questions）表现为 “how” 和 “why”这类问题，确定研究问题是研究的 第一项任务。 • 研究命题则是经由聚焦从研究问题中推演出的。 正如其他类研究一样，命题的推演主要依靠文 献分析和理论推导，从研究架构中发展出命题。
并非所有的研究都需要有命题，在探索性研究中，可以 借助文献分析聚焦，但不一定发展出命题。
三、案例研究结果的一般性
• 为什么案例研究结果具有一般性？
– 当案例研究用于探索或描述原因或关系的 “存在性”时，好比我们通过发现一只白色 的老虎就可以证明“存在着白老虎”这样的 有一般性的结论。 – 案例研究的成果用于启发他人的研究或管理 实践，譬如对成功原因的探索。 – 多重案例研究赋予研究结果很强的说服力。
案例研究的特点
• 研究的问题多是“how”和“why”的类型。如某 企业的发展现状与潜力。 • 案例研究具有系统性，研究者总是把研究对象 视作一个系统（某企业的发展），或是一个系 统的组成部分（文化、决策、激励、资源、环 境），来努力识别其中存在的因果关系； • 研究对象往往由多变量组成，变量之间的关系 通过具体的事件表现出来（文化特色、决策类 型、资源优势），是可观察到的，而研究者对 这些变量无法控制。