新开的私募基金公司的注册流程是什么

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新开的私募基金公司的注册流程是什么

相信很多投资者都知道什么是基金，那么大家对私募基金的了解又有多少呢，新开的私募基金公司注册流程是怎么样呢?其实私募基金也是基金里面的一种投资方式，只不过私募基金不对外公开，所以并不是所有人都可以投资。由于现在我国对私募基金的管理还不算合法，所以私募基金在操作上比较简单。

基金公司注册流程如下

1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。

2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。

3、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿

元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”

4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。

5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

6、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：

(1)发放贷款;

(2)公开交易证券类投资或金融衍生品交易;

(3)以公开方式募集资金;

(4)对除被投资企业以外的企业提供担保。)

7、管理型基金公司：投资基金管理：“注册资本(出资数额)不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)”

8、单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。

9、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

特点

(一)私募资金，但渠道广阔

私募股权基金的募集对象范围相对公募基金要窄，但是其募集对象都是资金实力雄厚、资本构成质量较高的机构或个人，这使得其募集的资金在质量和数量上不一定亚于公募基金。可以是个人投资者，也可以是机构投资者。

(二)股权投资，但方式灵活

除单纯的股权投资外，出现了变相的股权投资方式(如以可转换债券或附认股权公司债等方式投资)，和以股权投资为主、债权投资为辅的组合型投资方式。这些方式是近年来私募股权在投资工具、投资方式上的一大进步。股权投资虽然是私募股权投资基金的主要投资方式，其主导地位也并不会轻易动摇，但是多种投资方式的兴起，多种

投资工具的组合运用，也已形成不可阻挡的潮流。

(三)风险大，但回报丰厚

私募股权投资的风险，首先源于其相对较长的投资周期。因此，私募股权基金想要获利，必须付出一定的努力，不仅要满足企业的融资需求，还要为企业带来利益，这注定是个长期的过程。再者，私募股权投资成本较高，这一点也加大了私募股权投资的风险。此外，私募股权基金投资风险大，还与股权投资的流通性较差有关。股权投资不像证券投资可以直接在二级市场上买卖，其退出渠道有限，而有限的几种退出渠道在特定地域或特定时间也不一定很畅通。一般而言，PE 成功退出一个被投资公司后，其获利可能是3~5倍，而在我国，这个数字可能是20~30倍。高额的回报，诱使巨额资本源源不断地涌入PE市场。

(四)参与管理，但不控制企业

一般而言，私募股权基金中有一支专业的基金管理团队，具有丰富的管理经验和市场运作经验，能够帮助企业制定适应市场需求的发展战略，对企业的经营和管理进行改进。但是，私募股权投资者仅仅以参与企业管理，而不以控制企业为目的。

所谓私募基金，其实也是基金里面的其中一种投资方式，只不过私募基金不对外公开，所以并非所有人都可以买。在这里提醒广大投资者，收益和风险是成正比的，所以在选择投资产品的时候要多加谨慎。如果大家想成立私募基金公司，那么可以参考上文的新开的私募基金公司注册流程。

来源：（新开的私募基金公司的注册流程是什么

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合伙型私募投资基金企业的设立条件及程序

合伙型私募股权投资基金企业的设立条件及程序 (一)设立条件及步骤 1.根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备下列条件：（1）有限合伙企业由2人以上50人以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外。有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。（2）有书面合伙协议。（3）有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样。（4）有合伙人认缴或者实际缴付的出资。有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资，但不得以劳务出资。普通合伙人可以劳务出资（一般货币出资1%左右）。（注：有限合伙人LP为合格投资者；单GP模式时，基金管理人为执行事务合伙人、普通合伙人；双GP或多GP模式时，基金管理人可为执行事务合伙人或仅为普通合伙人；执行事务合伙人一定为普通合伙人，普通合伙人不一定是执行事务合伙人）（5）法律法规规定的其他条件。 2.设立步骤（1）《合伙协议》相关内容确定 a. 确定合伙企业的名称（基金名称）； b. 经营场所地点（准备租赁合同）； c. 合伙目的（基金投向）和合伙经营范围（投资、以自有资金投资）； d. 合伙人的姓名或者名称、住所（确定合格投资者）； e. 合伙人的出资方式、数额和缴付期限（投资金额和缴付期限需确定）； f. 利润分配、亏损分担方式（基金收益分成问题）； g. 合伙事务的执行（确定执行事务合伙人：若单GP则为基金管理人，若双GP或多GP可为其他私募基金管理人）； h. 其他细则（包括：入伙与退伙；争议解决办法；合伙企业的解散与清算（基金存续期确认）；违约责任）。

（2）进行名称预先核准合伙型私募投资基金企业应按照规定预先申请名称核准，名称必须标明“有限合伙”。在进行名称核准之前，应至少确定企业的商号、注册资本、投资人及投资比例等相关事项。（3）申请设立登记设立有限合伙企业，应按照工商登记部门的要求提交申请材料。申请人应当由全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企业登记机关提交设立所需文件。（广州市办理法定期限15天，承诺期限3天）（4）领取营业执照申请人提交的申请资料齐全，符合法定形式，企业登记机关颁发营业执照。合伙企业营业执照签发日期为合伙企业成立日期。领取营业执照后，还应： a. 刻制企业印章（至少应刻制公章、财务章、执行事务合伙人及其授权代表人名章）； b. 申请纳税登记（包括国税、地税）； c. 开立银行基本账户（在取得企业基本账户开户许可证后，企业方可进行对外投资）。 (二)设立所需文件及说明 1.需向工商机关提交的文件（1）《合伙企业登记(备案）申请书》（原件正本（收取）1份）（2）《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》（原件正本（收取）1份）（3）《全体合伙人的主体证明》（即身份证或营业执照）（复印件1份）（4）《全体人员签署的合伙协议》（原件正本（收取）1份）（5）《主要经营场所证明》（租赁合同）（复印件1份）（6）《全体合伙人签署的委托执行事务合伙人的委托书》（原件正本（收取）1份）（7）《关于经营范围中须在登记前报经批准的批准文件或者许可证的复印件》（原件正本（收取）1份,复印件1份）

私募基金产品备案流程

私募管理人入门必备：图解！新系统私募基金备案全套流程附材料模板基金业协会官网私募基金登记备案系统 2. 进入“产品备案”菜单

3. 进行基金预备案，登记基金的基本情况 4、点击基本信息，根据管理人拟发产品填写相关信息

※填写基金全称请确认基金名称为最终名称。名称必须带“私募”和“基金”字样，分级设计的产品需含有“结构化”或“分级”字样。 ※业务模式请根据产品实际情况选择。 ※投资范围可先行简单填写，待正式备案时，可修改为与合同投资范围保持一致。 ※基金简称后续可修改（管理人自行决定基金简称）。 ※基金类型

证券投资/股权投资/创业投资/其他投资,请根据实际情况选择。 ※成立日期与到期日请根据产品情况进行选择，若为永续产品，请勾选“永续”。 ※实缴出资额请与填写在资金到账说明函上的金额保持一致。 ※是否存在保底情形选择“否” ※是否存在保收益情形选择“否”。 ※主要投资方向复制基金合同里的投资范围。 ※备案主要联系人请填写管理人备案的联系人。 ※管理人/投顾认为需要说明的问题若无则留空，若有其他以下情况请在此处披露： ①实际规模未达到目标规模的或规模小于1000万的，需写：本基金已经募集结束； ②本基金有员工跟投；

③非证券类基金多轮募集的，首次募集完毕需说明首轮募集结束，并说明项目情况。根据上面所提到的内容上传对应说明的盖章扫描件： ①上传募集结束说明。 ②上传员工劳务合同或购买社保证明。 ③上传首轮募集结束说明及项目说明。 5、填写结构化信息&杠杆信息 ※是否为结构化产品根据产品实际情况填写。 ※点击提交生成S开头的产品代码，将该产品代码填入要素表产品代码中。产品编号=产品代码产品正式备案募集结束，正式备案时，请点击修改 6、点击上图修改，可继续填写或修改预备案时填写的信息。点击募集信息

2020公司季度工作总结范文

2020公司季度工作总结范文【 - 装修公司季度工作总结范文】转眼第二季度已经过去了，很多人又开始烦恼怎么写，那么，下面是由Xzlunwen为你精心的公司季度工作总结范文，希望对你有所帮助! 进入二季度以来，股指继续攀升，投资者的交易热情高涨，交易量持续放大。随着暂停数月之久的IpO重启以及创业板交易开通的提前反应，市场的波动不断加大，投资者教育工作显得尤为迫切和重要。根据这一特点，结合南京证券**年投资者教育方案的整体安排，在二季度，公司进一步加强组织领导，完善制度，拓展教育方式和渠道，倡导投资者价值投资、理性投资，进一步维护证券市场的稳定发展，取得了一定成绩。现将今年二季度的投资者教育工作汇报如下：一、进一步加强组织领导，完善制度，狠抓落实，积极推进投资者教育工作公司各营业部继续将投资者教育工作列为本营业部的工作重点，强化投资者教育领导小组的职能，从组织领导方面进一步保障投资者教育工作的顺利开展。同时，公司还对营业部投资者教育工作的实

施提出了更加明确的要求，要求营业部根据公司投资者教育工作总体要求和营业部的实际情况，合理安排营业部的投资者教育工作计划、工作方式和时间，对营业部投资者教育工作进行组织、协调、督导和落实，确保投资者教育工作的顺利进行。其中，上海新华路、杭州庆春东路、重庆较场口等多家营业部均制定了详细的投资者教育计划，内容丰富而又充实，在投资者中引起了一致的好评。在此基础上，公司继续加大投资者教育工作专项费用的投入，不断创新宣传形式，扩大投资者教育工作覆盖面，加强影响力，争取让投资者教育工作深入人心。二、积极开展形式多样、内容丰富的教育活动，切实提高投资者教育工作效果。公司各营业部根据证券市场的不同发展阶段以及当地的具体情况，积极调整投资者教育宣传形式，采用多种形式，认真做好投资者教育工作。根据监管部门以及公司的相关要求，各营业部继续完善、丰富投资者教育园地，针对IpO重新开启和创业板，在投资者园地中设立了新股申购风险提示专栏和创业板知识专栏，得到广大客户的一致好评。同时公司充分利用公司网站适用范围广的特点，开辟了投资者

私募基金成立的条件参考

私募基金成立的条件私募基金简介基金按是否面向一般大众募集资金分为公募与私募，按主投资标的又可分为证券投资基金（标的为股票)，期货投资基金（标的为期货合约）、货币投资基金（标的为外汇）、黄金投资基金（标的为黄金）FOFfundoffund （基金投资基金，标的为PE与VC基金）REITSrealestateInvestmentTrusts(房地产投资基金，标的为房地产），TOTtrustoftrust(信托投资基金，标的为信托产品)，对冲基金（又叫套利基金，标的为套利空间），以上这么多基金形态，很多都是西方国家有，在中国只有此类概念而并无实体（私募由于不受政策限制，投资标的灵活，所以私募是有的）。私募基金设立条件名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。基金型：投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。” 单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙

人不在本限制条款内）。至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。（基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：发放贷款；公开交易证券类投资或金融衍生品交易；以公开方式募集资金；对除被投资企业以外的企业提供担保。管理型基金公司：投资基金管理：“注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）” 单个投资者的投资额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。私募基金名称分类公司制股权投资企业名称核准为：“xx股权投资股份公司”或“xx 股权投资基金股份公司”、“xx股权投资有限公司”或“xx股权投资基金有限公司”。合伙制股权投资企业名称核准为：“xx股权投资合伙企业+（有限合伙）”或“xx股权投资基金合伙企业+（有限合伙）”。公司制股权投资管理机构名称核定为“xx股权投资管理股份公司”或“xx股权投资基金管理股份公司”、“xx股权投资管理有限公司”或“xx 股权投资基金管理有限公司”。

私募基金发行产品流程与规划

产品计划流程说明书释义本说明书中，除上下文另有规定外，下列用于应当具有如下含义： 1.产品计划/本产品计划/计划/产品：是对预计发行的产品的统称，包括但不限于信托计划、基金资产管理计划等，具体以当期发行的产品为准进行相应的调整. 2.产品计划发起人：指开发设计产品计划的当事人。 3.产品计划管理人/管理人：指对产品计划进行运作管理的当事人，其职责包括但不限于：选择产品计划托管人/期货经纪商/证券经纪商/投资顾问，推介产品计划，协助投资者办理产品认购事宜，下达投资指令，日常估值，信息披露等。 4.产品计划托管人/托管人：指对产品计划的财产进行托管的当事人，其职责包括但不限于：进行产品计划托管账户、资金账户的开立，保管产品计划的财产，核对并执行管理人发出的投资指令，协助管理人进行产品计划财产的估值、核算与清算，协助进行信息披露等。 5.投资者/客户：满足产品计划规定的资格要求，签署产品计划合同书且合同书正式生效的认购者。投资者缴纳相关认购款项、承担合同书规定的相应义务后，可以享受按合同规定分享产品计划财产收益、分配计划清算后的财产等权利。 6.认购：指在产品计划推介期内，投资者按照产品计划合同的规定购买产品计划份额的行为。 7.投资顾问：受产品计划管理人聘任，为管理人投资提供投资建议的当事人，产品管理人负责执行投资顾问的投资建议等事务。 8.产品计划合同书：证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人为产品计划财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责

任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 9.产品计划专用证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人以产品计划的名义为产品计划财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 10.产品计划专用证券资金账户：指管理人以产品计划专用证券账户在证券经纪商处以产品管理人名称开立的资金账户。 11.期货账户：根据中国证监会有关规定和中国金融期货交易所等相关期货交易所的有关业务规则，托管人配合管理人为产品计划资产在其选定的期货公司处开立的用于存放产品计划资产期货保证金的账户，其用途包括出入金、支付期货交易结算款和相关费用等，期货账户对应唯一的期货结算账户，也即资金账户。 12.产品计划财产专户：指管理人以自身名义在保管行开立的产品计划资金专用账户，产品计划成立，产品计划资金交付完成之日起视为保管账户。 13.保管账户：指管理人按照产品合同相关协议约定开立的账户，该账户仅限于满足开展和记录产品计划的资金往来，办理与产品计划运作相关账户之间的转账结算，不得提取现金。管理人不得使用保管专户进行产品文件书面约定以外的活动。 14.资金账户：指托管人根据有关规定为产品计划财产开立的专门用于清算交收的银行账户。 15.产品计划财产/计划财产：指投资者拥有合法处分权，加入本产品计划的全部产品计划资金，由委托管理人管理并由托管人托管的作为本产品计划标的的财产。 16.推介期/初始销售期限：指产品计划合同书中载明，并经相关监管机构核准的产品计划初始销售期（具体期限由产品合同书载明）。 17.存续期：指本产品合同计划生效至终止之间的期限。 18.认购：指在产品计划初始销售期间，投资者按照产品计划合同的规定购买本产品计划份额的行为。 19.代理销售机构：指符合相关监管部门规定的条件，取得产品计划销

基金销售工作总结

银行基金销售人员工作总结 20××年初制定的工作计划，又到了季度总结、思考、改进的时候了。在今年初设定工作计划时，告知自己每日成长一点点、每月改变一点点，希望自己一年中在思想上有所飞跃、学习的态度有所飞跃。一、20××年第一季度工作总结 1、“基智团”的工作在费老师的指导下，第一季度的基金销售改革工作取得了实质性的进展。每季度重点基金投资策略报告、每月基金短语评价、基金对帐单、季度定投基金投资策略报告、每周基金时事短信发送、基金发行信息短信发送等各项工作都有条不紊地展开。 3月份，在“××基金”销售过程中，做到及早安排、统一学习、互相竞争的局面，最终在本次基金销售中，取得500多万的成绩，排名公司第五名。 2、思考工作中存在的问题，妥善解决每天下班回到家，安排自己十五分钟的时间，回顾一天工作中的得失，发现工作中的薄弱点，对于存在问题进行思考，自己设法提出可行性方案，次日进行及时解决。二、20××年第二季度工作计划 1、增强基金客户的服务工作目前，营业部需要从根本上转变经营模式，转变传统的经纪业务的过度依赖，需要将营业部转变成真正的营销客户中心。那么，我们的服务就是至关重要的了。我们营业部的基金销售工作至今已经历了八个年头，期间也积累了千余基金客户及上亿的基金资产。如何能够更好地服务这些客户，从这些客户中挖掘潜能，盘活他们的基金资产呢？每季度举办特色基金投资俱乐部，每次会议都安排一个主题吸引客户前来参加。会议中，我们将以基金投资的实例、分析解决客户对于自己存量基金的疑问，并出具基金短语点评，从而使客户对自己帐户中的基金及时了解，适时采取必要的赎回措施。每次会议前，必须设计有针对性的调查问卷。会议结束后，必须对调查问卷及时进行梳理，了解客户的内在需求，将客户需求进行登记并予以解决。目前，营业部的基金销售工作遇到瓶颈，我们必须转变思路，化危机为机遇，将自身能够做好的事情做到最好。通过自己的努力，带领营业部的基金销售走出瓶颈。 2、整理基金客户名单，改进基金服务模式对于个人而言，服务基金客户必须细化手中客户名单。将手中所有客户分为重点客户（资产大经常购买基金）、核心客户（偶尔购买基金）、普通客户（持有套牢基金）。对于重点客户必须每次沟通前打印基金持仓明细，根据营业部的基金短语评论，与客户保持两周一次的电话沟通；对于核心客户，根据营业部的基金短语评论，每月保持一次电话沟通；对于普通客户，将每月的基金短语评论寄送给客户，并每月保持部分客户的沟通工作。 3、注重融资融券的业务学习，发展融资融券的客户随着券商竞争格局日趋激烈，发展新业务的赢利模式也势在必行。所以，今年融资融券新业务也作为了营业部重点考核的目标之一。在每天下午收盘后，利用半个小时的时间对融资融券业务及柜台操作流程进行学习。遇到融资融券开户需求时，掌握实际开户流程，尽快分担开户柜员工的开户压力。6月30日之前，完成两个融资融券客户的开户指标。作为营业部的一员，必须学习融资融券业务、发展融资融券客户，为营业部的发展作出自己的贡献。 4、团队成员互相支持，携手努力共创佳绩心中理想的工作环境是团队成员和谐共处、各项业务由成员牵头组织学习并回答员工提

成立私募基金的条件有哪些

成立私募基金的条件有哪些由于私募基金在运行中是以绝对利益和超额收益为经营方式，其所获得的的投资效益明显高于其他基金而广受投资者喜爱。但私募基金要想投入运行就得事先取得牌照，而在这过程中有些注意事项要了解，比如成立私募基金的条件有哪些? 下面就由小编为您详细介绍，以供您了解。 1、名称名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。 “北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。 2、注册要求 (一)基金型基金公司 (1)注册资本：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部

为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。” 单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。 (2)运行要求：至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。 (3)经营范围：基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务： ①发放贷款; ②公开交易证券类投资或金融衍生品交易; ③以公开方式募集资金; ④对除被投资企业以外的企业提供担保。 (二)管理型基金公司

(1)注册资本：投资基金管理：“注册资本(出资数额)不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)” 单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。 (2)运行要求：至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。成立私募基金的条件相对较为严苛，如果想要成立私募基金就必须好好了解私募基金的管理细则。而作为投资者，在私募基金的成立中主要扮演的角色是参与基金的募集，一般情况下私募基金不会公开销售，所以投资者在投资前要做好各项调查。更多法律知识您可以登入赢了网网站咨询相关的律师。公司经营法律知识希望对您有所帮助，赢了网建议大家遇到问题根据实际情况进行判断，必要时可寻求法律咨询电话的帮助。

成立私募基金产品计划流程说明书

成立私募基金产品流程说明书 1.产品发起人：指开发设计产品的当事人。 2.产品管理人/管理人：指对产品进行运作管理的当事人，其职责包括但不限于：选择产品托管人/期货经纪商/证券经纪商/投资顾问，推介产品，协助投资者办理产品认购事宜，下达投资指令，日常估值，信息披露等。 3.产品托管人/托管人：指对产品的财产进行托管的当事人，其职责包括但不限于：进行产品托管账户、资金账户的开立，保管产品的财产，核对并执行管理人发出的投资指令，协助管理人进行产品财产的估值、核算与清算，协助进行信息披露等。 4.投资者/客户：满足产品规定的资格要求，签署产品合同书且合同书正式生效的认购者。投资者缴纳相关认购款项、承担合同书规定的相应义务后，可以享受按合同规定分享产品财产收益、分配计划清算后的财产等权利。 5.认购：指在产品推介期内，投资者按照产品合同的规定购买产品份额的行为。 6.投资顾问：受产品管理人聘任，为管理人投资提供投资建议的当事人，产品管理人负责执行投资顾问的投资建议等事务。 7.证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人为产品财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 8.产品专用证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人以产品的名义为产品财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 9.产品专用证券资金账户：指管理人以产品专用证券账户在证券经纪商处以产品管理人名称开立的资金账户。 10.期货账户：根据中国证监会有关规定和中国金融期货交易所等相关期货交易所的有关业务规则，托管人配合管理人为产品资产在其选定的期货公司处开

金融投资年度工作总结及工作思路

金融投资年度工作总结及工作思路融是现代经济的核心，现代经济是金融经济，其显著特征是金融的发展对经济的发展起着至关重要的杠杆作用，而这个杠杆作用主要是由金融投资来实现的。今天给大家整理了金融投资年度工作总结，希望对大家有所帮助。金融投资年度工作总结一、投资业务情况： 1、股票投资：年初以来，投资部根据公司年初经理办公会会议精神，把握本轮大盘珍贵的反弹行情，对现有股票中涨幅超过年初股价20%的品种进行了减持。截至12月30日，帐上还余xxxx50万股、xxxx50万股、xxxx200万股、xxxx20万股，随着行情的不断发展变化，将择机继续减持剩余部分股票。随着新股发行制度改革的不断推进，下半年新股发行上市ipo和创业板股票发行上市全面恢复，投资部按照证监会、交易所关于新股发行初步询价和网下申购方式改革的要求，有选择的参与了三金制药、万马电缆、四川成渝、中国建筑、光大证券、中国国旅、招商证券、中国重工、深圳燃气、中国北车等十支股票的新股发行申购。合计中签四川成渝x股、中国建筑x股、光大证券x股、中国国旅x股。目前四川成渝、中国建筑、光大证券已经度过限售期，网下中签部份可以上市交易;中国国旅、招商证券、中国重工、深圳燃气和中国北车仍处于限售期中，将于明年一月起开始陆续解除限售上市。我们将认

真研判市场状况，择机卖出锁定收益。 2、基金投资：年初时我们预计，大幅震荡行情将是今年股票市场的主要形态。具体走势业内机构说法不一，但认为20xx年股票市场宽幅震荡、机会较大于风险、股市机会大于债市已成共识。根据上半年经理办公会通过的基金投资方案，选择申购大型基金公司的优秀基金，配置5-6只基金品种，单只基金配置规模不超过x万元，总规模不超过x亿元。我们累计申购了汇添富精选股票型基金x万元，华安宏利股票型基金x万元，海富通海外精选基金x万元，长盛同庆股票型基金x万元，友邦华泰行业精选基金x万元，博时策略股票基金x 万元。其中汇添富精选基金和长盛同庆股票型基金已经达到申购时预设的止盈点，我们对其进行了赎回和部分赎回，共计实现投资收益x 余万元。当前我们共持有华安宏利股票型基金x万元，海富通海外精选基金x万元，长盛同庆股票型基金x万元，友邦华泰行业精选基金x万元，博时策略股票基金x万元，总规模共计x万元，单只规模和总规模上限均未超过年初经理办公会通过的基金投资方案规定。 3、固定收益类投资：3月下旬以来，在种种大幅超出预期的形势发展背景下，债券市场改变了原有的牛市发展格局，并出现暴跌行情，尽管二月中旬至三月中旬曾短暂反弹修复，但三月下旬起进一步展开下跌行情。从债券指数表现看，年初以来各主要债券指数均出现负回报，债券投资面对巨大的市场风险和压力。我们判断ipo和通帐预期对债券市场冲击较大，而组合的安全性要求极高，为了规避债券的短期波动，我们根据市场变动情况，在上半年债券市场小幅反弹时分批

私募基金管理人展业计划书

私募基金管理人展业计划书 -----展业计划书精品篇一、公司简介汇添富基金以下简称“公司”）经****市上城区市场监督管理局核准，于2017年7月20日成立。公司依托国家相关法规，遵循创新理念专注于私募股权投资领域，是一家现代化金融服务企业。我们的团队成员来自于金融、财务、高科技等行业精英人才，在各自的领域中均有丰富的从业经验，具有较高的行业地位。专业的团队为投资者提供一系列的金融服务，帮助投资者实现财富的稳健增长。公司的投资理念是价值投资和稳健投资。价值投资——从产业的发展趋势和企业自身的资源禀赋来分析企业的发展前景，从而建立动态的价值评估体系。自下而上与自上而下相结合，发掘优质投资标的。精准掌握市场节奏，择时择势，享受企业高成长带来的收益。稳健投资——公司专注稳健投资，将风险防范置于首位，在此基础上兼顾组合的盈利空间和流动性。经营宗旨：以公司发展战略为指导，加强对新材料、新农业、高新技术产业、智能制造等行业的研究，探索和打造投资创新模式，实现对社会资本的有效整合。高管团队：本基金的管理团队成员在实业公司、资产管理公司、私募基金管理公司等多个领域拥有多年的实战经验，在基金管理与运作等方面具有较强的专业性优势和较丰富的实操经验。企业文化诚信、专业、价值。

二、公司的组织架构根据《中华人民共和国公司法》及相关规定，公司股东签署了《公司章程》，设置了股东会作为公司最高权力机构；公司不设董事会，设执行董事一名，负责公司经营相关事务；公司不设监事会，设监事一名，负责对公司的运营进行监督；公司设总经理一名，负责公司日常业务的经营管理；并根据公司的运营需要设置了行政管理部、财务部、投资管理部、风险控制部等职能部门，具体如下：上述4个日常职能管理部门的人员组成及职责具体如下：（一）投资管理部共2人，其中投资总监1名，投资经理1名。部门职责：负责自有资金投资事宜；基金拟投资项目立项、投资管理和后期管理等事宜；收集、整理、归类和保管各项业务相关资料；研究开发新业务品种、业务模式等。（二）风险控制部共1人，为风控总监。部门职责：负责执行公司风险管理制度、落实风控工作计划；按照公司相关制度要求组织业务审批、对项目进行风险管理、合规管理和投后管理并出具项目风险评定书等；组织实施投决委、总经理安排

私募基金工作总结计划参考模板

私募基金工作总结计划参考模板你知道私募基金工作总结计划是怎么写的吗?不知道没关系，下面就让我们一起来看一下私募基金工作总结计划参考模板范文吧。篇一在XX年创立汉理资本，侧重于专业财务顾问(即新型投行)业务，协助国内高成长性民营企业完成股权私募融资，曾参与过一些“明星”项目，如分众传媒、第九城市等。但长期从事“为他人作嫁衣裳”的业务不免令我心有不甘，如何转型、定位与突围，这几年来我们一直在上下求索。去年伴随着创业板的成功推出以及人民币基金的风声水起，我们团队在年中决定成立一只人民币基金，并用三个月左右时间，没有借助第三方的专业服务(现在近90%人民币基金都凭借银行、理财顾问公司等服务)募集了亿元，其中在基金募集、设立、与LP(基金投资方)沟通、基金管理公司(GP)的设立、投资战略与管理条例的设立等诸多方面，我们都开始面临新的课题，需要全新的学习、认识与进步。经过这次不大也不小的转型，笔者深深体会到，既然是转型，肯定有阵痛，长痛不如短痛，但是大方向一定要正确，要做“大势所趋”的事情，以前政治学习是要“听党话，跟党走”，PE/VC界何尝不是如此。投资也要打造“核心竞争力”

当下“走遍中华土地，到处VC/PE”。汉理前景如何突出重围，发展自己的“核心竞争力”，从XX年的实践中笔者归纳为三条：首先，充分利用汉理资本在投行方面的丰富经验与闪亮业绩，大力拓展项目渠道，为股权投资基金提供“绿色通道”。最近，在投资一个电子商务项目上，汉理资本充分发挥其投行特长，给公司介绍引见领投PE基金并协助与之谈判与实施投资交易，等于是汉理资本“无偿”为公司(包括其A 轮VC投资方)提供了投行服务，汉理前景作为一个很有“增值型”(value-add)的跟投方也参与投资。基于上述“免费”投行+跟投模式，现在有不少PE/VC 找上门来，介绍它们的被投公司，在第二或三轮时希望由汉理资本介入，协助它们开展并完成下一轮融资。另外一个案例，汉理在协助一家PE投资一牧业公司，由于该牧业公司的控股方在海外已经上市，所以此轮融资需要海外已上市公司进行重大重组(包括私有化)，才能使国内的外商投资企业具备条件去国内上市。汉理在投行与法律方面的丰富经验，使本轮领投方很愿意拉着汉理共同投资。其次，聚焦投资行业，分散投资风险。笔者认为，各行各业“撒胡椒粉”似的投资，不乏有成功案例，但是我们10多个人团队，应该“聚焦”几个高成长性行业，比如，我们围绕着国家刚提出的七大战略新兴行

阳光私募基金的设立条件

金斧子财富：https://www.360docs.net/doc/ce3139588.html, 私募证券基金的区别主要在于规范化，透明化，由于借助信托公司平台发行能保证私募认购者的资金安全。《1》、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。《2》、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。《3》、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元。5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。” 《4》、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。

金斧子财富：https://www.360docs.net/doc/ce3139588.html, 《5》、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。《6》、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务： (1)、发放贷款。 (2)、公开交易证券类投资或金融衍生品交易。 (3)、以公开方式募集资金。 (4)、对除被投资企业以外的企业提供担保。《7》管理型基金公司：投资基金管理：“注册资本(出资数额)不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)”

金斧子财富：https://www.360docs.net/doc/ce3139588.html, 《8》、单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。《9》、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。《10》、管理型基金企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。如需投资咨询更多关于阳光私募设立条件的问题，可预约金斧子理财师，【金斧子】持第三方基金销售牌照，国际风投红杉资本和大型央企的招商局创投实力注资，致力于打造中国领先私募发行与服务平台，提供阳光私募、私募股权、固收产品、债券私募、海外配置等产品，方便的网上路演平台，免费预约理财师，用科技创新提升投资品质！

慈善基金会工作总结

慈善基金会工作总结慈善基金会工作总结明礼慈善基金会（以下简称基金会）是一些善心人士发起的会员制私募慈善基金会。基金会致力于推广人人参与的公益慈善文化，搭建公信透明、可持续发展的公益慈善平台，倡导会员身体力行，自助助人。现有会员十人，其中两位是小朋友（明礼kids）。现将基金会2021年度各项情况总结汇报如下：一、基金会二00九年度财务报告：分类摘要收入支出结余善款捐赠会员年费 10，332.00 会员捐款 1，110.00

11，442.00 项目支出助学项目001 1，500.00 实物捐赠575.00 项目支出合计2，075.00 帐号管理银行结息 5.57 汇款等手续费37.50

11，447.57 2，112.50 9，335.07 其他帐号支付助学项目001 500.00 慈善项目支出累计注：1.报表期间：2021年9月1日至2021年12月31日 2.报表数据单位为：人民币元二、基金会2021年参与的公益慈善活动 1.作为公益合作伙伴的志愿者实地采访贫困小学和贫困学生家庭 2021年3月，作为公益合作伙伴云南省迪喜慈善学校的志愿者到迪庆州维西县和上江、金江等地采访了多间贫困小学和贫困学生的家庭，为北京青年报社等团体在贫困小学捐建图书室提供了第一手的资料。实地家访的几位成绩优异的贫困学生现已列入基金会的资助名单。 2.举办宣讲会，为公益合作伙伴筹集善款 2021年6月21日，基金会代表云南迪喜慈善学校在中山大学管理学院善思堂emba大楼m101教室举办了迪喜慈善学校广州首次宣讲会。会上观看了学校的宣传短片，明礼会员介绍了学校的最新进展情况及建校的资金缺口，emba2021秋

成立私募基金的条件是什么

遇到公司经营问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>> https://www.360docs.net/doc/ce3139588.html, 成立私募基金的条件是什么现如今私募基金的成立越来越多，因为私募基金属于高投入高回报的基金，所以有不少人对它都非常有兴趣。但是，成立私募基金的条件是什么呢?以下，就是赢了网的小编为大家查询整合的相关资料，请阅读下面的文章进行了解吧。一、成立私募基金的条件是什么? 1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。 2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。 3、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”

4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。 5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。 6、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：二、私募基金募集流程是什么? (一)准备注册私募基金公司的资料，成立筹备委员会 1、开始准备注册xx股权私募基金(以下简称为：基金)。首先，准备发起基金的人(自然人或者法人)选择独立或者联合朋友共同成为基金的发起人(人数不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人)。然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称，然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、该基金的投资方向以及该基金首期募集的资金数量(发起人需要准备募集资金总额

私募基金成立流程

私募基金成立流程及相关问题解答 1、私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。 2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。系统网址为：https://https://www.360docs.net/doc/ce3139588.html, （建议使用IE浏览器）。 3、登记流程： 4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。 7、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。--深圳吾思已被注销登记。 8、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。 9、私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。 10、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。

【工作总结范文精选】私募基金公司工作总结word版可编辑

私募基金公司工作总结基金管理公司是指依据有关法律法规设立的对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司。以下是XX整理的私募基金公司工作总结，欢迎阅读。根据中基协的数据，过去一年，私募行业的公司数量和资产管理规模都增长迅速，20xx年1月私募管理人数量仅为6974家，到今年1月已经达到万家，增长了倍；同时私募总体的管理规模也从万亿元增长到万亿元，增长了倍，其中证券私募的管理规模从8506亿元增长到万亿元，增长了倍。20xx年私募基金成立了近万只，其中4～6月份达到最高峰，分别为4028只、3689只和4165只。但后面随着指数暴跌，私募基金数量大减，最低点是10月份仅为868只；年初市场一再巨震，到了XX年2月份，新成立产品仅249只。股灾成了行业的分水岭，凭借市场名气和江湖威望，一些私募乘势扩张规模，以“公奔私”的机构为典型；股灾后，一批具有优秀的投资模式和策略的私募，躲过大跌，以股灾的业绩说话，逆势发新品；还有些机构，原来只是中等规模私募，一轮牛熊后，悄然间一跃成为行业的一线私募。行业内部的分化更加严重，有真正投资水平的私募迅速崛起，管理能力弱的私募，则在被市场逐步淘汰。百亿已经成为私募基金的标杆。数据统计，XX年底百亿

私募仅7家，20xx年底达到21家，比如北京的淡水泉投资、和聚投资、星石投资，上海的重阳投资、朱雀投资、鼎锋资产，还有深圳的展博投资。这些私募有的原来就是老牌私募、行业巨擘，有的则是靠去年一年迈上新的台阶，成为行业新生巨头。总结过去一年，各大私募基金的投资模式和策略伴随着A股的大起大落，在潜移默化中改变，多样化特征愈发明显，单一股票策略盛极而衰，抗跌成绩单优异的多策略和组合基金等产品数量激增。根据好买基金的统计，过去一年增幅最为明显的是复合策略产品和FOF产品，分别从XX年的83只和100只，升至500只和412只。股票策略虽然发行数量也翻了一倍之多，但在所有产品中的占比明显下降。对冲投资策略产品的增长速度较为明显，不过在各大策略里占比仍然靠后。而最落寞当属于市场中性策略，在市场疯狂之时，其较低的收益率乏人问津，而当避险情绪升温之时，股指期货的一纸限令，掐灭了中性策略的发展壮大希望。从风险的角度来划分，基金的投资策略主要有股票投资类、套利对冲类和复合投资类四大类，涵盖要素包括：投资的品种，比如主要用于投资债券市场，还是股市，还是商品期货市场，抑或外汇或其他金融衍生品市场等。股票投资系以国内股票为主要的投资标的，是目前国内

有限合伙型私募股权投资基金企业设立流程

有限合伙型私募股权投资基金管理企业设立流程（一）设立条件及步骤有限合伙型私募股权投资基金企业的设立条件及程序基本遵循《合伙企业登记管理办法》、《关于做好合伙企业登记管理工作的通知》、《企业登记程序规定》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等文件的要求。 1、设立有限合伙型私募股权投资基金企业，应当具备下列条件：（1）有限合伙企业由2人以上50人以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外。有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人；（2）签订书面合伙协议；（3）有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”、“股权投资”、“私募”字样。如：“【】私募股权投资基金管理企业（有限合伙）” （4）经营范围为投资管理、股权投资，但不得含有与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、不得兼营其他非金融业务，不得兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台，也不得兼营证券类投资业务。（5）有适当的注册资本（一般不低于1000万元），首期实缴资本不低于25%，并能够支持基本运营。合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。但有限合伙人不得以劳务出资；（6）有2名以上高级管理人员，高管人员具有相应的投资管理从业经历，但不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关

业务；对从公募基金管理公司离职，转而在私募基金管理公司任职的基金经理实行同样3个月的“静默期”要求。（7）具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。 2、设立步骤（1）进行名称预先核准有限合伙型私募股权投资基金企业应按照规定预先申请名称核准，名称必须标明“有限合伙”。在进行名称核准之前，应至少确定企业的商号、注册资本、投资人及投资比例等相关事项。合伙型股权投资企业的命名格式为“××××私募股权投资基金管理企业(有限合伙)”，北京则要求在企业名称中使用“基金”或“投资基金”式样，湖南省如有不同要求，须向工商行政管理部门咨询。（2）申请设立登记设立有限合伙企业，应按照工商登记部门的要求提交申请材料。申请人应当由全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企业登记机关提交设立所需文件。（3）领取营业执照申请人提交的申请资料齐全，符合法定形式，企业登记机关能够当场登记的，应予当场登记，颁发营业执照。合伙企业营业执照签发日期为合伙企业成立日期。领取营业执照后，还应刻制企业印章(至少应刻制公章、财务章、执行事务合伙人及其授权代表人名章)，办理组织机构代码证，申请纳税登记(包括国税、地税)，开立银行基本账户，在取得企业基本账户开户许可证后，企业方可进行对外投资。（4）备案登记

私募基金牌照申请流程

申请私募基金牌照流程要求一、私募管理人登记备案的一些基本条件1、主体公司主体公司必须是投资类公司，公司名称及经营范围必须按照协会规定，（1）投资管理有限公有（投资管理、资产管理、股权投资、基金管理）例如：XXXX股权投资有限公司、XXXX基金管理有限公司、XXXX司、XXXX投资有限公司、股权投资基金管理有限公司；另外公司类型除了有限公司还可以是有限合伙企业；例如XXXX投资合伙企业、XXXX基金管理中心（有限合伙）等等。（2）该公司不能和小额贷款公司、融资租赁公司、商业保理公司等有关联；（3）注册资本金1000万以上，实缴25%及以上，最好是注册资本金实缴30%以上，或者注册资本金在2000万，这样有助于提供备案的通过率；（4）该主体公司不能有不良信息记录；（5）选择一个比较合适的公司注册地址，主要考虑：提供注册地址，税收优惠，高管退税和奖励，管理规模奖励，办公室提供和其他配套服务措施。私募基金公司注册地可以和实际经营地址不一样。（6）关于公司经营范围：按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是：资产管理，投资管理，股权投资，股权投资管理，股权基金投资管理。申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样。2、人员情况（1）股权类3名及以上高管、证券类4-5名高管；要求高管有相应从业资格；（2）高管大专以上学历，有从业资格，最好有相关金融经验，需要5年以上证券、基金或相关监管机构自律组织的工作经验；（3）高管不能在小额贷款、融资租赁、商业保理等公司任职；最好有10人以上的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等；其中总经理，风控负责人，投资经理必须是全职，其他人员可以兼职。（5）人员数量不要可按最低要求来，太年轻的90后不行，没有金融方面经验的不行，这个和90后某方面是一致的，因为90后太年轻不会有什么经验。 3、场地．需要实际办公场地、带公司logo，律师会去做尽调，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备；4、制度性文件按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件（切勿全盘复制其他的模板，协会现在对这方面审核很严格，要严格根据自身情况编写，有几个不重要，重要的是和自己公司相匹配）。5、牌照类型根据中基协最新改版通知，私募基金管理人可分为下列3种，基金管理人在规划时应明确基金管理人类型及下述的基金产品类型，便于后面事项的安排。a、私募证券投资基金管理人b、私募股权、创业投资基金管理人c、其他私募投资基金管理人6、基金产品类型可分为以下9类：（1）权益类基金：是指根据合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。（2）固收类基金：是指根据合同约定的投资范围，投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。（3）混合类基金：是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。（4）期货及其他衍生品类基金：是指根据合同约定的投资范围，主要投资于期货、期权及其他金融衍生品、先进的私募证券投资基金。（5）并购基金：是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金。（6）房地产基金：是指从事一级房地产项目开发的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。（7）基础设施基金：是指