私募基金公司设立流程(演示报告)

除普通投资公司外,带有"基金"字样的公司大都是"管理公司".其中 注册资本及实缴资本为1亿元的占较少数.
基金公司数据分析 汇总.xlsx
私转公：
根据相关规定，私募基金申请公募基金管理人牌照，必 须满足两个条件，一是实缴资本或者实际缴付出资不低于 1000万元；第二是最近3年证券资产管理规模年均不低于20 亿元。
企业两种注册名称的区别
公司类型
管理型企业
基金型企业
公司名称
**投资基金管理有限公司 **投资基金有限公司
注册资本（出资数额）
设立时实收资本（实际缴 付的出资额）
单个投资者的投资额
不低于3000万元 不低于3000万元 不低于100万元
不低于5亿元 不低于1亿元 不低于1000万元
募集对象要求
个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币; 3年个人年均收入不低于20万元人民币; 3年家庭年均收入不低于30万元人民币;
私募基金运作关系图
管理
管理人 托管人
回报
资金
投资标的
财富增值
机构、 富有的个人
基金份额持有人
投资人,基金 募集对象,有一定
的决策参与权
基金的三个主体
基金管理人
负责基金发 起设立与经营管
理(非自然人)
基金托管人
保管人,通常 由有实力的商业 银行或信托投资
公司担任
私募基金的优势
灵活，对同种股票无10% 的投资比例限制
公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币; 合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于100万元人民币;
基金业相关信息及数据搜集
从基金协会网站"私募基金管理人公示"及"私募 基金公示"中总结发现:
私募基金公司自2014年实施登记制度. 2010年至今登记的有10095家. 所备案发布的基金数量自2014年3月至今有4066只.
基金管理人登记 可以募集、管理资金
（登记公司、备案产品） （参照《私募投资基金监督管理暂行办法》、
《基金备案及信息更新填表说明》）
设立私募证券投资基金公司向基金业协会申请登记
一、实缴资本或者实际缴付 出资不低于1000万元人民币；
二、自行募集并管理或者受
其他机构委托管理的产品中， 投资于公开发行的股份有限公 司股票、债券、基金份额以及 中国证监会规定的其他证券及 其衍生品种的规模累计在1亿 元人民币以上。
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三、有两名符合条件的持牌
负责人及一名合规风控负责人 （3高管）；
四、有良好的社会信誉，最
近三年没有违法违规行为记录， 在金融监管、工商、税务等行政 机关以及商业银行、自律管理等 机构无不良诚信记录。
依照《私募证券投资基金业务管理暂行办法》规定
登记成为基金管理人
依
法
设
基金发起设立与经营管
立
理的专业性机构
字样.
成立公司
注册资金登记
私募公司注册资 本无要求
能够支持其基本 运营
企业类型登记
公司制 合伙企业
二、证券投资基金业协会登记备案(官网系统)
依据证监会105号令： 《私募投资基金监督管理暂行办 法》由证券投资基金业协会，对 私募基金业开展行业自律，协调 行业关系，提供行业服务，促进 行业发展。2014年9月11日开始 实施。
取得投资管理人资格的基金管理公司可以开展管理社会 保障基金和企业年金的业务。
证券投资基金(公募)市场数据（2015年3月）
截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司96家，其中 合资公司46家，内资公司50家，共有取得公募基金管理资格的 证券公司7家，保险资管公司1家；管理的公募基金资产合计 52414.37亿元。
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私募基金概述 筹办流程 相关数据 现存疑问
目录
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私募基金相关概述
私募证券投资基金公司
是指通过非公开方式向 少数机构投资者和富有的个人 投资者募集资金投资于公开发 行的股份有限公司股票、债券、 基金份额以及其他证券及其衍 生品种的专业机构。
私募证券投资基金的主 体由基金份额持有人、基金管 理人、基金托管人构成。
资金规模较小，有利于资 金的进出，建仓成本低
私募做的是绝对收益，压 力小
良好的激励机制，收益的 分配，而不是管理费
投资决策可快速反应
筹办流程
目录
一、工商局注册
名称登记 住所登记 注册资金登记 企业类型登记
出资人登记 法定代表人
章程登记 经济性质、经营范围登记
名称登记
允许达到规模的 投资企业名称使 用“投资基金”
的
基
基金管理人
金
管
理
公
司
投资管理 产品设计 基金营销 基金注册登记 基金估值 会计核算 客户服务
……
公司名称及相对的注册资本
上海**投资公司-最低1000万注册资本 上海**投资基金管理公司-3000万 上海**投资基金公司-5亿
根据《公司注册资本登记管理规定》,注册资本，可以一次或分次缴足 到位，但首次出资额不得低于20%，其余部份在公司成立日起两年内缴足 （投资公司可以在5年内缴足）。