我国中小型企业知识产权状况分析

我国中小型企业知识产权状况分析

宋伟方琳瑜

（中国科学技术大学管理学院，安徽合肥 230026）经过20多年改革开放的迅猛发展，中小企业的实力增长迅速，已经成为国民经济的生力军。但是，经济全球化和知识经济的发展, 对传统工业模式提出了挑战，决定产业竞争优势的主要因素, 已从过去的自然资源和廉价劳动力转向创新能力、技术和管理优势。创新能力和知识产权的拥有量, 已经成为衡量一个企业核心竞争能力的重要标志。而我国大多数中小企业是从事劳动密集型产业起步，主要依靠当地资源优势或廉价劳动力，产品技术含量低，大多数中小企业没有申请专利，即使拥有专利，也主要是技术含量较低的实用新型和外观设计专利，缺乏核心技术，在技术上往往“受制于人”，这些已成为制约我国中小企业发展的瓶颈。

为了了解我国中小型企业的知识产权形成、成长和产业化状况，我们根据《中国高技术产业统计年鉴》的统计数据（1999年至2005年），对医药制造业、电子及通信设备制造业等五个行业的中型科技企业，从专利申请数与授权数、R&D 投入、科技人员投入、技术开发情况等影响企业知识产权形成和成长的主要因素进行了分析。

一、我国中小企业发展形势

根据联合国知识产权组织在我国上海举行的第八界APEC中小企业部长会议上关于中小企业的权威划分标准，凡年营业额小于5亿人民币的企业，都属于中小企业。依据这个标准，我国99％的企业都为中小企业，它们的分工优势、市场活力、较小的金融风险以及它们所创造的巨大国民财富和就业机会，无不显示出我国经济建设和社会发展中的重要性。由于中小企业产业结构简单，在主导产业的技术方面往往易于集中突破，另外中小企业的市场联系相对密切，市场灵敏度高，因此它们应当成为也必须成为我国自主知识创新的生力军。

截至2006年底，在工商部门登记的我国中小企业已达4200万家，占全国企业总数的99．6％，其数量已位居世界第一。中小企业对我国经济建设贡献巨大。

据统计，中小企业创造的价值已占到国内生产总值的59％，生产的商品占社会销售额的60％，上缴税收占税收总额的53％，提供的就业岗位占城镇就业人口的3/4以上。可以说，我国中小企业在发展过程中表现出了较强的竞争力和活力。目前，我国65％的发明专利、80％以上新产品开发，都是由中小企业完成，中小企业已经成为技术创新的生力军。

但是，国家发改委中小企业司2008年8月3日发布的统计结果显示，在国际经济形势增速放缓，国内宏观调控结构调整等因素影响下，今年相当部分中小企业面临资金链断裂等困难，全国约1/10的规模以上中小企业在今年上半年工业增加值增长率接近30%，较去年同比减少15%。中小企业司有关负责人透露，据初步统计，全国今年上半年6.7万家规模以上的中小企业倒闭。作为劳动密集型产业代表的纺织行业中小企业倒闭超过1万多家，有2/3的纺织企业面临重整。倒闭的中小企业主要集中在技术水平低、劳动密集型的产业中，这说明，在国家政策调整、人民币升值和新《劳动法》实施等诸多不利因素的影响下，我国中小企业的生产成本大幅增加，之前依靠廉价的产品和劳动力获得竞争优势得以生存的广大中小企业，正在面临“生死考验”。为了摆脱“在产品链条最低端挣扎”的尴尬境地，提高技术附加值，推动产业升级和结构转型，我国中小企业必须进行技术创新，并通过获取自主知识产权保护和运用创新成果。

二、我国中小企业知识产权现状

由于我国中小企业在研发、知识创新以及产业应用的实践上一直相对落后，难以在激烈的市场竞争尤其是国际竞争中获得优势。对于我国广大纺织企业而言，“品牌”正是一块“短板”———据浙江现代纺织工业研究院的常务副院长郭吉丰介绍，仅以绍兴为例，在当地的3000余家纺织企业中，根本没有品牌的竟占到了三分之二。来自广东省经贸委的统计数据显示，在IT制造集中的珠三角地区，IT领域的专利85%来自国外，高新技术对外技术依存度达70%以上。

根据本课题组对我国中型高科技企业的研究结果，我国中小企业目前的技术创新状况和知识产权现状，并不容乐观。

（一）专利申请数量少，很多企业根本没有发明专利。2000年到2005年，我国共有中型科技企业12020个，共申请专利17128项，其中授权发明专利共

7197项，平均每家企业申请专利1.42项，平均每家企业拥有发明专利0.59项，就是说高达40％以上的中型科技企业没有发明专利。其中航空航天器制造业申请专利数最少，共申请专利289项，电子及通信设备制造业最多，共申请专利8325项。

图1 2000年－2005年中型高科技企业专利申请情况

数据来源：《中国高技术产业统计年鉴》，国家统计局、国家发展和改革委员会、科学技术部编，中国统计出版社，下同。

（二）R&D投入不足。我国中型高科技企业R&D投入严重不足，1999年至2005年，中型科技企业R&D经费内部支出仅占销售收入的1.12%，最高的为航空航天器制造业为4.73%，但是也没有达到5%，最低的为电子计算机及办公设备制造业，只有0.57%，还不足1%。广东中小企业研发投入占GDP的比重仅为1.25%，低于全国1.4%的平均水平，更低于上海2.5%、江苏1.7%、浙江1.5%、陕西、天津等省市。

图2 中型高科技企业研发经费内部支出占销售收入的比例（三）企业的R&D活动风险比较高。从1999年至2005年的情况来看，中型高科技企业平均每获得一项专利申请成果需要R&D经费内部支出224.73万元，而最终获得授权的发明专利数只占专利申请量42.02%。

（四）在技术开发方面，注重技术引进而轻视消化吸收。虽然我国中型科技企业每年在技术开发方面都投入大量资金，其中技术改造经费占经费总额的54.36%，技术引进经费占35.71%，消化吸收经费占6.02%，购买国内技术经费占3.91%。对引进技术的消化吸收是企业在引进技术技术上进行技术创新的前提，而我国中型高科技企业目前消化吸收经费仅占企业技术开发费用的6.02％，说明我国企业的消化吸收能力还有待进一步提高。

图3 1999年－2005年中型高科技企业技术开发费用分布（五）新产品开发经费投入占销售收入的比重比较低。1999年至2005年，我国中型高科技企业新产品开发经费占销售收入的比重仅为1.11％。

（六）科技经费筹集困难，很难从金融机构和政府获得资金。我国中小企业的科技经费主要来源于企业自由资金，金融机构贷款和政府资金非常有限。1999