投资者教育

投资者教育工作目标及重点

1)工作目标及重点：加强员工及营销人员的培训教育，重点认识、掌握各项投资品种和业

务品种的风险特征，组织对新的法律法规、新的交易品种、交易方式、交易规则的学习，强化员工行为规范。在开展投资者教育工作过程中，将风险教育工作与客户服务、业务拓展以及引导客户理性投资结合起来，实现教育工作的长期性和有效性。

2)通过调查问卷、组织座谈交流、从系统查看客户交易行为、电话回访、互联网调查等方

法充分了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况。

3)密切关注并积极配合证券监督管理部门和证券业自律组织的专项检查和巡查工作，并积

极主动、及时、客观地报告有资者教育开展、市场风险防范情况。

投资者教育信息公示

1)投资者教育展板分别包括开源证券公司简介、创业板专栏、打击非法证券保护投资者权益、反洗钱专栏、基础知识、交易规侧、收费公示、投资者权益保护、投资者入市风险揭示、证券从业人员禁止行为、证券投资风险揭示、信访投诉处理流程等。

2)人员信息公示

①现场公示

②公司官网公示

③住所地协会或监管局公示

3)营业柜台温馨提示

营业部柜台显著位置摆放或张贴公司统一设计的关于密码保护和代客理财的风险提示。

4)投资者教育园地在营业部显著位置设置投资者教育园地，同时指定专人每周定期对投资者教育园地各栏目内容进行更新、完善。更新内容至少应涵盖证券法律法规、证券基础知识、新业务、新产品。

投资者教育产品

公司投资者教育产品包括电子产品和纸质产品两种，电子产品主要包括投教视频、微学堂、电子书等。纸质产品主要包括宣传折页、易拉宝、宣传海报、横幅等。

投资者教育产品原侧上由公司统一制作，营业部也可以结合实际需求制作专项投资者教育产品，但产品文字内容和设计版式必须通过OA办公系统提交经济运营总部、合规法律部、总经理办公室审批。

工作内容及措施

1)营业部定期开展投资者报告会、股市沙龙、投资理财讲座、投资者交流会等专项投

资者教育讲座，把客户交流、打击非法证券与投资者教育有机结合起来。

2)定期通过外部营业、宣传、知识普及、社区、高校宣传等形式开展户外投资者教育

活动，帮助客户学习证券投资知识，认识风险。

3)营业部年度营销方案中应涵盖投资者教育、风险提示和适当性销售内容，同时加强

对营销人员的管理和培训，定期组织公司内部营销人员以及与公司正式签订劳动委托合同的证券经纪人进行投教及适当性的专项业务培训。培训记录做好书面及电子留痕。4)对于临柜办理业务的投资者，营业部业务经办人员除需确保客户开户资料真实、准

确、完整，资产权属关系清晰明确，资金账户与证券账户对应关系明确，履行反洗钱等法律义务外，还应当向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险、揭示非法证券活动风险，并通过适当方式提醒投资者妥善保管股东账户卡，保密身份证号码