中小企业知识产权管理策略

(三)民营科技企业技术创新具 有很高的效率。



来自欧洲的一份调查表明，“中小企业用于研 究与开发的单位投入所产生的新产品数是大企 业的3.5倍。 美国大企业的R&D经费有26%来自联邦政府 的资助，而中小企业仅占11%， 但中小企业却创造出美国50%以上的创新成 果。”[1]
[1] 中企联合网：http://www.cecceda.org.cn/channel/qyzzcx/contents/1561.html
(四)美国政府对中小企业技术 创新的政策


1、制定和实施了一系列规范、保护中小企 业技术创新的相关法律，如《小企业技术创 新法》、《小企业经济政策法》、《小企业 担保信贷法》、《小企业开发中心法》等等。 2、建立专门机构，对中小企业的技术创新 予以管理和指导，并提供必要的服务。
美国政府对中小企业技术创新 的政策
美国政府对中小企业技术创新 的政策

具体做法是 启动阶段，在对新技术、新设想进行可行性研究 的基础上予以 10 万美元、为期 1 年的资助； 在研发阶段，在基于商业评估的基础上予以最高 50 万美元、最长 2 年时间的资助； 产业化阶段，鼓励企业自行寻求资金支持。[1] ” [1] 美国“小企业创新研究计划”中企联合网： http://www.cecceda.org.cn/channel/qyzzcx/contents/1561.html

例如，有人说：“汽车的零部件非常多， 否意味着所有零部件的生产都必须是拥 有自主知识产权，就是说如果是一个自 主知识产权的汽车是不是所有的零部件 的生产都必须是拥有自主知识产权的， 如果不一定，那多大比例才是自主知识 产权？”

解释：是否拥有自主知识产权关键在于生产该产品的核心技术是 否掌握在自己手中，专利权的最大特点是具有时间性、地域性和 垄断性，以汽车产品为例，其中可能包含许多专利技术，但是由 于专利权的有效期一般为15-20年，汽车的出现已经有一百多年 了，很明显，汽车的结构、关键零部件以及生产工艺方面的专利 大部分都已经超过了保护期限，成为公用技术。如果你用传统的 四个车轮、大梁、发动机、车壳和通用仪表来装配成一部简易汽 车是不会有人说你侵权的。为什么，吉利汽车、奇瑞汽车敢称拥 有自主知识产权，就是在于它在车身结构、外观和舒适度等方面 做了创新，并采用了许多汽车方面的通用技术。可以说，他们的 汽车80%以上的基本零部件并没有专利，也没有购买其他人的 专利，但是使用已经过期的专利或购买经过授权生产的产品并不 影响其拥有自主知识产权。
在引进技术再创新方面，宝钢的经验值 得我们借鉴。




宝钢股份在引进法国阿尔斯通公司独创的轻油枪技术 枪膛的剩油容易炭化结焦，机组的启动成功率仅为47%。 2000年，宝钢电厂对这项技术实施改造获得突破，机 组启动成功率达到100%，形成一项专利和两项技术秘 密。 结果阿尔斯通公司花费了100多万元人民币买了回去， 把这项技术移植到存在同样问题的国外同类机组中。 宝钢进行了近十年的不断研究，现已创造了26件专利 和13项技术秘密，构成了专利和技术秘密相结合的知 识产权复合保护，已成功输出到多家国内钢铁厂
中小企业 知识产权管理策略
一、民营中小企业与技术创新
自主知识产权的定义、


所谓自主知识产权是指中国公民、法人 或非法人单位在自主创新过程中，经过 其主导研究开发或设计创作活动而形成 的、其他第三者不能够提出权利要求、 能够自主实现某种技术知识资产的所有 权。 。
问题一、是不是所有的零部件的 生产都必须是拥有自主知识产权
问题二，外国的知识产权一旦被 买断算不算中国的自主知识产权


例如：外国的知识产权一旦被中国的企业买断，现在世界 上除了创新还可以买断，一旦被买断的知识产权算不算中 国的知识产权，如果不算是不是所有的知识产权都要是中 国的原创知识产权，我们也可以讨论一下对吧。 解释：知识产权的本质是垄断性，既然你拥有的垄断权， 被他人买走，当然原权利人就不能对买方的使用提出任何 异议。外国的知识产权一旦被中国的企业买断，原权利人 就丧失行使该项知识产权的任何权利，中国的企业就可以 自主实施。买来的知识产权尽管也算自己的，但并不是我 国原始创新的知识产权，当然不能享受有关鼓励自主知识 产权的政策优惠。


问题三， “在中国控股的合资企业里研发出的知识产权算不算自主知 识产权？” 解释：首先，文中讲“在中外合资的汽车生产厂里面工作，现在90％甚 至95％以上的都是我们中国人”，这和中方在合资企业中是否控股毫无 关系。即使外方只有一个人，但是由外方控股，经营权仍然由外方一个 人说了算。在中国控股的合资企业里，研制开发的知识产权还有三种情 况：（1）当该知识产权为二个或二个以上的权利主体共同共有时，其 中，中国籍的权利主体应占1/2（不含1/2）以上；（2）当该知识产权 为二个或二个以上的权利主体按份共有时，其中，中国籍的权利主体所 共同持有的权利份额应占1/2（不含1/2）以上；（3）不论是共同共有 或按份共有的场合，在该共有知识产权有效期内，中国籍权利主体须享 有“准自主支配权”，即当中国籍权利人行使该共有知识产权时，其他 非中国籍权利人同意其行使或依据双方商定的公平合理的条件行使该知 识产权。因此，关键在于所研发的知识产权中方是否拥有独立自主行使 该项技术的权利，如果有，当然属于自主知识产权。
自主品牌 的定义


所谓自主品牌是企业在长期经营某个商标产品 的过程中形成的， 自主品牌的认定有三个条件： 1、有知名商标 2、品牌产品有技术含量和专利支撑 3、品牌产品具有资本价值，有高的市场占有 率、产值和利润。 品牌可以拥有自主知识产权，但是由于商标、 商号、域名、服务标志自然人可以注册显然不 属于自主知识产权范畴。

三、中小企业知识产权管理
的策略
(一)专利文献的分析

对专利文献的分析和利用可避免企业的 重复开发，同时可以提高研究工作的起 点。“据世界知识产权组织（WTO）的 研究结果表明，全世界新的发明创造， 98%以上的信息都通过专利文献反映出 来，

3、在社会服务体系方面，美国建立了一大 批为中小企业技术创新提供服务的社会中介 组织，他们由具有较强职业素质的志愿者组 成，为中小企业提供免费或低收费的信息咨 询等中介服务。
美国政府对中小企业技术创新 的政策

4、在促进产学研结合方面，根据有关法 律，美国于 1994 年实施了《小企业技 术转移研究计划》，资助中小企业与科 研院所之间的技术合作，对有关科研机 构向中小企业的技术转移予以资金支持。
[1] 美国“小企业创新研究计划”．中企联合网：http://www.cecceda.org.cn/channel/qyzzcx/contents/1543.html

(二)民营科技企业是科学技术 向生产力转化的重要桥梁。



研究表明，民营科技企业是科技成果转化的主体， 与大公司相比，小企业技术成果转化比较快。 大企业为了维护既得市场利益，常常把技术作为储 备，有计划地拖延技术转化周期和延长占有时间， 因此在科技成果向生产力转化方面带有先天的惰性。 从我国近十年的科技体制改革的历史看，民营科技 企业实际上担负了向市场传播和普及高新技术和高 科技产品的责任。
(三)改进技术创新的主要特点
1.核心技术的跟随性 注意消化吸收已有技术优点并分 析其不足，做出改进， 但本质尚未摆脱对原有核心技术 的依赖。
2.研究开发的针对性 同样需要投入足够的研究开发 力量。 相比较而言，改进创新更注重 于工艺和产品的研究开发。

3.资源投入的节约性
集中力量集中在中游环节，从而 使得改进创新的成本低于率先创新 成本的。 平均成本是率先创新成本的65%， 模仿性产品投放市场的耗时则要低 得多

关于“比例”问题，我认为没有必要。即使汽 车中有一百个部件，其中只要有一个部件是其 他人的专利就必须征得权利人的许可才能生产 或使用，只有在你的整部汽车中不侵犯他人的 知识产权的情况下，又增加了自主创新成分的 才能称作有自主知识产权的汽车。但是，是否 能叫“自主品牌”，不仅要看有没有自主知识 产权，还要看其产品的质量、信誉度、售后服 务、自主研发能力和市场竞争力。
政府应该借鉴美国的做法


完善促进民营企业技术创新的相关地方 法规， 建立相应的促进与服务机构， 从法律、资金（如中小民营企业技术创 新基金，专项贷款）、财政税收、信贷 担保、信息咨询、促进技术转移等各方 面对民营企业的技术创新予以支持。
政府应该借鉴美国的做法

为吸引和保有高科技人才，政府应在收 入政策、个人所得税政策、住房政策等 方面采取相应的优惠措施，以增强本地 对高科技人才的吸引力，建立支撑民营 企业及其他各类机构技术创新的人才高 地。


ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
二、中小企业的自主创新模式
(一)不同的企业类型，设计企业自主创新模 式与适用类型对照表，具体的模式选择表
创新模式企 业类型 大型民营企业 基础 发明 创新 × × × × × 核心 技术 创新 △ 集成 创新 ○ 传统 二次改 文化 进创新 创新 □ ○ ○ ◎ ◎ □ 产品设 计创新 ○
一般工业企业
(二)传统文化创新模式

一般由特定的企业来选择适用， 如传统中医药的开发企业、传 统的针织技术、工艺制造技术 相关企业。
传统文化创新模式


在自主创新中应该重视对本民族优秀文 化传统的传承与创新。 有许多传统文化由于我们没有充分注意 挖掘和利用反而越来越多地被发达国家 窃取、利用。
云南丽江的纳西族的萨满文化 （东巴文化）的象形文字为例
自主知识产权包涵着权利主体 自权利客体自主


自主权利主体中包括中国法人或非法人单位其 原始资本构成中，外资不占主导地位的法人或 非法人单位。 权利客体自主是指知识产权所包括的专利权、 专有技术、计算机软件、集成电路芯片布图设 计等科技类的知识产权。其中也包括在与他人 的合作中己方的创造性劳动占据主要地位的研 究开发或设计创作，以及为了实施自主创新成 果而必须从第三方购买或许可获得的知识产权
大型民营科技 企业 一般科技企业 特定行业企业
×
○ × ×
○
○ △ ×
△
□ □ ◎
○
□ ◎ ○
（单位类型与研究创新类型之间的关系：◎ 最适合 ○ 适合 △ 不太适合 □ 不确定 × 不适合）
(二)创新过程中各环节之间 及创新与市场需求和技术进展的关系图
企业的技术创新过程可以分解为需求识别、产品构思、研究开 发、样品生产、制造、市场营销六个阶段。
(三)中小型科技企业创新


中小型科技类企业适宜采取核心技术创 新、二次改进创新和产品设计创新模式。 适于对原有引进技术进行改进和创新， 纵深挖掘其价值，并实现质的突破，创 造出新技术、新产品。
一般工业企业（中小型民营企业、小型国 有企业）适于采取二次改进创新



但企业规模小，人数少，资金薄弱，不 适于进行集成创新。 技术创新引入是中小型创新机制、创新 效益具有其他企业不可比拟的优势 对原有引进技术进行改进和创新，纵深 挖掘其价值，并实现质的突破，创造出 新技术、新产品。


在日本利用东巴文字做生意的公司多 达100多家。共分为六类： 第一类商家做电脑游戏。让东巴文字 中的虎字奔跑喊叫、木字摇曳、人字 走路； 第二类商家专门开发东巴文服饰。一 般是在每件T恤衫上印有一个东巴文， 以吸引人购买这种服装；
（东巴文化）的象形文字为例


第三类商家专门用东巴文字来装饰房屋； 第四类商家专门搞包装。将东巴文字也 作为一种资源来为包装服务，使之具有 吸引力、新鲜感； 第五类商家用东巴文字创造世界文字； 第六类商家是搞东巴文字动画片，在开 发新的卡通语言。
(一)民营科技企业是技术创新 的主要源泉。


技术创新是民营科技企业的基本特征之一，它 从一诞生就是以科技成果转化为主要目的。 民营科技企业规模小，资金薄弱，较弱的自身 实力和激烈竞争的市场决定了它们必须不断通过各 种方式进行创新，并及时将创新成果转化为现实生 产力，以维持其生存和发展。 据报道，“全美有一半的重要技术创新都来高技 术小企业，其工程技术人员的技术创新能力比大企 业和政府科研机构的同行高2.4倍。[1]”