浅谈中国海权问题

近十年来，面对国际海洋秩序及其斗争方式和手段的深刻变革，以及中国海权发展面临的新机遇和挑战，中国海权问题成为学术界研究的一个重要内容。在关于中国海权的概念、现状、特征与功能，中国是否有必要发展强大海权，中国解决海权冲突与争端的对策以及中国海权发展的原则、途径、可能性与困难等方面，中国学术界的相关研究取得了丰硕成果。本文认为，在今后的中国海权研究中要注意宏观与微观研究相结合、定性与定量研究相结合、专门与综合研究相结合、提高与普及相结合、理论与实践研究相结合。

[关键词]中国海权海洋政治研究述评

近十年来，特别是随着21 世纪海洋世纪的到来，海洋成为国际重大政治、经济、军事利益的新领域，世界各沿海国都在为争夺或扩大各自的管辖海域而竞相向海洋进军，纷纷调整海权发展战略，促进海洋经济和科技发展，加快海洋立法，增强海洋管理机构，大力发展海军，以适应《联合国海洋法公约》生效后海洋斗争的新形势。与此同时中国海权却面临着一系列严重挑战：台湾问题、钓鱼岛列屿问题、东海大陆架问题以及南海诸岛问题构成了中国最为棘手的几个海权问题；中国与周边海上邻国面临着极为复杂和艰巨的海上划界任务，目前中国除与越南完成了北部湾划界外，其它不少海上疆界仍处于争议之中；中国海上国际通道由于受传统安全和非传统安全因素影响有时还做不到畅通无阻；中国的海洋意识、海洋经济、海洋科技、海洋法律、海洋管理、海上军事力量等与海权强国相比还存在很大差距，特别是对新增加的海洋国土——专属经济区和大陆架的管理与保护还无法适应海洋世纪竞争的需要；中国海上周边国家的海上军事力量发展迅速，特别是一些海权大国对中国维护和发展海权的正义主张和行动处处从中作梗，使中国海上安全面临着严重威胁。因此，中国海权问题引起学术界广泛关注，成为近年来学术界研究的一个重要内容，中国海权问题研究且取得了丰硕成果。

关于中国海权的概念、特征与功能

关于中国海权概念。叶自成认为中国海权是指中国研究、开发、利用和在一定程度上控制海洋的能力和影响力或中国拥有与自己的海洋空间利益相适应的能力和影响力。[1] 孙璐强调中国特色的“海权”应是一个综合概念，是海洋实力(海洋硬实力和海洋软实力)、海洋权益(海洋权利和外围海洋权益)和海洋权力(海洋硬权力和海洋软权力)三要素的有机统一。其中，海洋实力是前提，海洋权益是目的，海洋权力是手段。[2] 李小军认为中国海权是中国利用军事和非军事手段维护海洋权利，收回海洋权益，并不失时机地拓展海洋权力的一种综合能力。

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关于中国海权特征。张文木提出中国海权是有限海权，其特点是它不出主权和国际海洋法确定的中国海洋权利范围，海军发展不出自卫范围。换言之，即是国家统一进程与国家海权的实现进程一致；特殊的地缘政治条件决定了中国海权属有限海权；中国海上军事力量发展是远期战略上的上述有限性与近期策略上的无限性的统一。[4] 李小军强调中国海权突出特征有两个方面：一方面，中国海权在战略上是一种被动防御性的弱势海权，其基本任务是捍卫自己合法的海洋权利，还谈不上拓展海洋权力。另一方面，中国的统一进程与追求国家海权的实现进程是一致的。[5] 叶自成指出中国海权的发展不以制海权的控制为目的，不以排他性的控制海上交通要道为目的，不以使用武力来争夺海上资源为目的，也不以使用海上军事力量强迫他国接受中国的意志为目的，而以维护中国合法、合理的海洋中的国家利益为目的。这意味着中国海上力量的发展和使用是防御性、自卫性的，而不是进攻性的；是以维护中国

的国家统一、领土完整和国家权益为目的，而不是以损害他国利益为目的；是地区性的而非全球性的，是以经济发展为主要目的，而不是以武力威慑为主要目的。[6]

关于中国海权功能。李小军列出的中国海权功能主要有：能粉碎任何危害中国领土完整和海洋权益的企图；能为改革开放和经济建设提供安全稳定的海上战略环境；能有效地维护中国的世界大国地位和保持对亚太地区足够的影响力；能遏止来自海洋方向的侵略和打赢针对中国的战争；保持有效的海上核威慑与核反击能力。[7]

关于中国是否有必要发展强大海权

有的学者在总结历史与现实经验教训的基础上，从中国要适应经济全球化背景下国家利益和安全战略的需要出发，疾呼中国需要大力发展海权，并建立一支强大的海军，其主要代表性的观点有：(1)海权是历史上决定大国兴衰的重要因素；发展海权是中国应对现实威胁的需要，尤其是解决台湾问题的需要，解决台湾问题的核心是中国的海军问题；经济全球化不能不包含着自卫手段的全球化，保卫海外能源、自由贸易权利的能力取决于海外军事投送能力的远近；发展海权可以增强中国与大国特别是美国分享海权利益的能力。[8] ( 2)人类历史上曾经强盛和目前仍然强盛的国家和民族都拥有过或者仍然拥有着海权；中华民族是世界上最早走向海洋的民族，但“海权”对于中国人始终是一个十分陌生的字眼；未来生存与可持续发展要求中国必须大踏步走向海洋，而走向海洋的中国必须拥有海权。[9](3)从历史看，濒海国家没有强大的海军和海上力量，就不会有海权，没有海权也就难保主权；从目前国际背景看，现代海洋的战略地位空前提高，海洋经济、海洋科技、海洋军事、海洋环境、海洋立法空前发展，海洋争夺和海上霸权日益剧烈；从中国面临的现实来看，海洋周边9个邻国与中国存在海洋领土主权争议的就有8国，而且美等大国还从中插手，台独当政者又妄图“以武拒统”，中国现代化海军建设与世界海军强国实力相比、与形势的紧迫需求相比存在很大差距。因此，归结到一点就是不强国必亡；海军不强，海权无望。[10] (4)海洋国家和沿海国家在冷战后对海洋利益的重视已上升到关系国家强弱兴衰的高度，海军在发展海权中的核心和支柱作用为各国所认识并付诸实践；海洋战略直接关系到中国的未来生存和可持续发展，而强大的海权正是海洋战略实现的唯一保证；近代中国在海权问题上教训深刻，帝国主义国家五次大规模侵华都是以海军控制中国沿海制海权为先导的，另一方面中国近代海军失败的根本原因在于旧中国发展近代海军从来就没有与发展海权联系在一起；现实的政治斗争一再警示我们，海权的获得可以为国家的最终统一提供后盾，并可以使中国的海洋权益免受外来的威胁。[11](5)从“国家、海洋、海权”三者之间的关系看，国家要富强，必须走向海洋；欲开发利用海洋，必须依赖强大的海权；只有海洋事业发展了，有了坚实的经济基础，海权才能强大和稳固。“海洋兴，海权强，国家富；海洋衰，海权弱，国家贫”，这是历史印证了的客观规律；国家建立适应当今海洋形势的现代海权是捍卫国家主权、维护海洋权益的保证，是开发海洋和参与决策世界海洋事务的条件，是奠定海洋强国的基础；中国必须建立强大的现代海权以保证和拉动海洋事业全面发展，增强综合开发利用海洋的实力，使中国在保卫国家主权、维护海洋权益及和平利用和保护海洋方面具有全球性的优势。[12] ( 6)一部世界史特别是海外贸易出现后的世界史证明，海权决定一个国家和民族的兴衰；中国近代由盛转衰的历史无情地警告人们，缺乏海洋战略的国家是注定要挨打的国家，没有海权意识的民族就会沦为受人欺凌和宰割的民族；世界开始进入“海洋时代”，建立中华民族的强大海权时不我待。为此，我们在海洋观念上要有大转变，在海洋战略、海上武装力量建设方面要有大作为。

[13] ( 7)全球化时代对海洋依赖是国家发展海权的必然逻辑，海权是中国市场经济的生命线。

[14] (8)中国未来的海权发展战略所依据的原始出发点，无疑应该建立在“依赖海洋通道的外