投资管理部及其工作流程.ppt

5.2 投 资 方 案 主 要 应 包 括 以 下 内 容 。（ 见 附 录 一 ）
5.3 项 目 负 责 人 向 投 资 管 理 部 总 经 理 提 交 设 计 方 案 ， 经 批 准 后 ， 由 法 律 室 审 核 出 具 意 见 ， 再 报 执 委 会 （ 董 事 局 ） 审 批 。
法律室出具的法律意见书是审批必备的文件之一。
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现行职能定位
二、功能块
投资管理部包含以下功能块：投资、投资管理、非SBU退出管理。 1、投资包括：投资机会的寻找与筛选，价值评估，投资方案设计与实
施以及公司所属企业的投资咨询服务。 2、投资管理包括：非SBU战略规划的审核、非SBU年度经营计划的审核、 非SBU战略规划及年度经营计划执行的监控管理与考核，非SBU投资 计划的核定，非SBU高管人员的任免和奖惩提议；股权管理等。 3、非SBU退出管理：非SBU退出时机跟踪和判定，退出评估，退出方案 设计和实施。
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流程
投资决策和实施流程 资产管理流程 非SBU退出决策和实施流程
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投资决策和实施流程
工作流程表
参与部门 流程 ①投资机会的选择和筛选 ②投资决策评估 ③立项申请 ④组建项目小组 ⑤设计投资方案 ⑥方案批准 ⑦谈判 ⑧达成和签署投资协议 ⑨出资与监管 ⑩投资总结
执行委员会 （董事局）
批准
批准 批准 签署
4.2 项 目 小 组 开 始 进 行 审 慎 研 究 和 调 查 ， 在 模 拟 投 资 之 后 业 务 整 合 和 行 政 整 合 等 能 够 成 功 实 施 的 基 础 上 ， 并 与 关 键
利益相关者意见达成一致后，开始设计投资方案。
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设计投资方案
5.1 方 案 设 计 的 原 则 ： 在 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 尽 可 能 获 得 最 大 收 益 ； 关 键 利 益 相 关 者 的 利 益 必 须 协 调 一 致 。
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立项申请
3.1 执 委 会 （ 董 事 局 ） 对 立 项 申 请 报 告 进 行 审 阅 。 如 果 否 决 ， 投 资 停 止 或 重 新 进 行 评 估 ； 如 果 批 准 ， 后 续 相 关 工 作
由投资管理部牵头操作。
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组建项目小组
4.1 投 资 管 理 部 总 经 理 或 副 总 经 理 牵 头 正 式 组 建 项 目 小 组 。 项 目 小 组 制 定 预 算 和 进 度 表 ， 报 投 资 管 理 部 总 经 理 批 准 。
2 . 3 评 估 完 成 后 ， 由 项 目 负 责 人 起 草 立 项 申 请 报 告 ， 报 投 资 管 理 部 总 经 理 批 准 （ 立 项 申 请 报 告 的 内 容 见 附 录 一 ）。 2.4 投 资 管 理 部 批 准 立 项 申 请 报 告 后 ， 向 执 委 会 提 交 。
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投资决策和实施流程
投资管理部 负责 负责
牵头 负责
负责
牵头 负责
中介机构 提供咨询意见 提供咨询意见
提供相关报告
财务/法律室 /人力资源部
根据需要配合
根据需要配合 提供法律意见
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投资决策和实施流程
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投资机会的选择和筛选
1.1 投 资 管 理 部 根 据 执 委 会 提 出 的 投 资 任 务 要 求 ， 通 过 各 种 渠 道 ， 充 分 利 用 掌 握 的 资 源 ， 尽 可 能 多 地 收 集 投 资 机 会 ；
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投资决策评估
2.1 在 判 定 重 点 研 究 和 跟 踪 的 投 资 机 会 值 得 介 入 时 ， 对 口 项 目 负 责 人 负 责 撰 写 投 资 建 议 书 ,投 资 建 议 书 中 应 包 含 行 业 价
值分析报告；投资建议书应包含的内容见附录一。
2 . 2 投 资 管 理 部 组 织 对 投 资 建 议 进 行 立 项 评 估 ； 在 进 行 立 项 评 估 时 ， 应 着 重 进 行 以 下 几 个 方 面 的 评 估 （ 见 附 录 一 ）。
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现行职能定位
三、目前部门运作状况
投资管理部目前形成了两大块相对独立的业务。 非SBU日常监管和非SBU的退出管理(以下简称非SBU业务） 投资业务 非SBU业务具有周期性、持久性和目标的确定性。目前监管9家非SBU、紧急接管两 家非SBU、还有艰巨的资产处置工作。 投资业务具有突发性、短期攻坚性、前期目标的不确定性。尤其最近根据集团的 工作部署，投资业务须进大力加强，任务非常重。 个人工作有同时涉及两块业务。
谈判，法律顾问可以是法律室人员或外聘律师事务所律师。 7.3 需中介机构出具相关文件的(审计报告、评估报告、法律意见等)，则聘请中介机构进场
工作，完成并提交相关报告。 7.4 谈判过程中遇到的关键问题和条款，由投资管理部随时向执委会汇报。
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投资决策和实施流程
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达成和签署投资协议
8.1 在签署投资协议前，关键利益相关者的利益必须协调一致；签约前达成的协议文本必须
在收集投资机会的过程中，可以聘请中介机构或人员进行帮助。
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1.2 投 资 管 理 部 对 收 集 的 投 资 机 会 进 行 初 步 筛 选 ， 对 经 筛 选 后 的 投 资 机 会 进 入 重 点 研 究 和 跟 踪 阶 段 ， 并 由 总 经 理 指 定
合适人员担当项目负责人；项目负责人可视情况组建临时工作小组，明确小组成员的职责和分工。
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投资决策和实施流程
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方案批准
6.1 投资方案经执委会（董事局）审议批准后，开始实际运作。
6.2 投资方案如未获批准，则由投资管理部重新制定方案。
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谈判
7.1 项目小组根据经批准的投资方案与拟投资公司进行谈判。
7.2 与拟投资公司谈判的内容主要包括投资金额、折股比例、股份数额、关键利益相关者的
利益协调问题、公司今后的运作模式等；投资部与法律室协商决定是否请法律顾问参加
投资管理部及其工作流程
➢现行编制/现有人员 ➢现行职能定位 ➢流程
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现行职能定位
一、部门职责 投资管理部是雅哈国际战略投资有限公司的业务部门，受执
委会直接领导，按照公司制定的战略及任务大纲，具体进行投资、 投资管理、非SBU企业退出管理和公司所属企业投资咨询服务等 工作,通过投资及投资管理保持企业可持续发展能力、提升企业经 营管理能力，为股东创造价值（最大化）。