低碳专利技术转移之路——以专利强制许可制度促进低碳专利技术国际转移

实践 与探 索
低 碳 专 利 技术 转 移 之 路
以专 利 强制许 可 制 度促 进低 碳 专利 技术 国际转 移
骂碧 玉
摘 要： 发达国家多次承诺要对发展 中国家提供低碳技术援助 ， 但却一直没有兑现， 低碳技 术转 移依 然是 气候 变化 国 际合作 争议 关键 焦点之 一 。低 碳 专 利技 术 的 国 际强制许 可具 有其 必要 性 、 理 合 性 和合 法性 ， 国际社会 应 当借鉴 建立 药品 专利 强制许 可制度 的 经验 ， 将低碳 专利技 术 纳入 专利 强制许 可制度 范畴 ， 而可 以通过 专利 强制许 可制度 的威慑 功 能 ， 从 促进 低碳 专利技 术从发 达 国家 向发展 中 国
２１ ０ ０年 ９月 第２ ３卷 第 ５期
云南大学学报法学版
Ｊｕ ｎ ｌｏ ｎ ａ ｉｅｓｔ ａ Ｅ ｉｉｎ ｏ ｒａ ｆＹｕ ｎ ｎＵｎｖ ｒｉ Ｌ ｗ ｄｔ ｙ ｏ
Ｓ ｐｅ ｅ ， ０ ０ ｅ ｔｍｂ ｒ ２ １
Ｖｏ ３ Ｎｏ ５ Ｌ２ ．
文章编号 ：Ｎ ３—１４／ ２ １ ）５—８ ０ Ｃ５ １３ Ｄ（０ ０ ０ ５— ４
他 们认 为这些 低碳 技术特 别是低 碳专 利技术 ， 是他 们 投 入大 量资 源历经数 年研究 开发 出来 的 ， 他们 享有完 整 的知识 产权 。为 了保护他 们 的权益 ， 励他们 继续 鼓 进 行投 资研 发 的热 情 ， 以及 维 护 “ 当” 市场 竞 争 正 的 秩序 ， 低碳 技术 转移 不 能 突破 知识 产 权 保 护 的框 架 。 在 哥本 哈根十几 天会议 中可 以清 晰地 看到 ， 发达 国家 方 面要求 发展 中国家 采取 积 极 的减 碳 行 动 以应 对 全球气 候 变化 ； 一方 面又不采 取积极 行 动向发展 中 另 国家转 移低碳 技 术 以帮 助 其 实现 减碳 。发达 国家 的
Fra Baidu bibliotek
以“ 碳交易” 为核心的清洁发展机制对低碳 专利技术转移确实有一定的推动作 用， 由于清洁发展机制本 身运 用推 广问题 的限制 ， 但 仅依靠该机制 的运作还不足 以实现低碳专利技 术从发达 国家向发展 中国家有效转移。
一
矛 盾行 径让 每一次 关 于气 候 变 化 的 国际 谈判 都 显 得 激 烈 冲突激烈 。 日益严 峻的气候 变 化 危 机让 我 们 不 能再 坐 等发 达 国家 在低碳 技术转 移方 面的主 动让步 ， 为发 展 中 作 国家 应该 积极探 索 低碳 技 术 转 移 的有 效 路径 。在 以 专利制度为基础构建起来 的现代技术研发 、 运用、 保 护 系统 中 ， 寻求 专利制 度本身 的一些 运作 机制或 许可 以为低碳 技术转 移提供 一些新 的思路 。 二 、 品专 利技术 强制许 可对低碳 专 利技术 转移 药 的启 示 在专利制度中， 有一项用于限制专利权的垄断效 能、 追求专利权私权与公共利益平衡的制度——专利 强 制许 可制度 ， 该制 度是指 国家专 利主 管机关 可 以不
作者 简介 ： 马碧玉， 中国政法大学民商法专业博士研 究生（ 北京 ， ０ ８ ） １ ０８ 。 ０
①
低碳技术包括专利技术和非专利技 术， 媒体和学者在表述 时一般用“ 低碳技 术” 一词。但 本文主要讨论如何通过 强制许 可制 度促进 低碳
技术 的国际转移， 能够适用强制许 可制 度的只 能是 专利技 术， 因此 ， 了直接 引用 外， 了行 文的方便 ， 文统一 用“ 碳专 利技 术 ” 除 为 本 低 一词进 行 表述 。
②
参见《 哥本哈根 协议》 第三条。
③
清洁发展机制（ ｌ ｎＤｖｌ ｍ ｎ Ｍ ｃａｉ ） 京都议 定书＞ Ｃ ａ ｅ ｏ ｅｔ ｅｈ ｓ 是《 ｅ ｅｐ ｎｍ 确定的跨 国界进行 温室气体减排 三种机制之一。其运作模式是发达 国家
通过提供资金 和技术 ， 购买发展 中国家某一个项 目“ 经核证 的（二氧化碳）减排量”， 以使发达 国家兑现减少温 室气体排放的承诺 。从现状 来看．
家转移 。
关键词 ： 低碳 专利技 术 ； 强制许 可 ； Ｒ Ｐ Ｔ ＩＳ协议
一
、
哥本 哈根 会议症 结之低 碳专 利技术 转移
哥本 哈根会 议 以一 份 不 具 备 法 律 约 束 力 的 《 哥 本哈根协议》 画上 了句号 ， 遗憾 的是 ， 这个承载 了诸 多期望 的会议并 没有 取得 预期 的效果 ， 对于如 何 实现 “ 减碳 ” 发达 国家 与 发 展 中 国家 之 间仍 然 存 在 巨大 ， 分 歧 。在这些 分歧 中 ， 发达 国家对 “ 碳专 利 技术 ” 低 （ 可称 之为 “ 亦 环境 友好 型技术 ” 的控 制成 为气 候 变 ） 化 国际合 作进程 中最 突 出 的阻 碍 之 一 。虽 然 从 《 联 合 国气候 变化框架 公 约》 《 都议定 书 》 “ 、京 、 巴厘 岛路 线 图” 直 到现在 的《 ， 哥本 哈根 协 议 》 每 份 协 议都 表 ， 达 了“ 发达 国家应 当提 供 充 足 的、 预测 的和 持续 的 可 资金 资源 、 技术 以及 经 验 ， 以支 持 发展 中国 家 实行 对 抗气候 变化举 措 ” 的美 好 愿景 。但 遗憾 的是 没有 一 份 协议 能够对 “ 提供 技术 以及 经 验 ” 出具 体 量化 的 做 承诺 ， 没有形 成具有 约束 力 的制度 。缺乏技 术转 移 更 的 明确渠 道及 落实 方案 ， 得 这 些 涉及 减 碳 、 能 或 使 节 者 新能 源开发利 用 的低 碳 技术 一 直 未 能有 效 转 移 给 发 展 中国家 。发达 国家 怠 于转 移 低碳 技 术 的借 口也 很 多， 如， 国 际投 资 体 系 中 的对 外 直 接 投 资 例 在 （Ｄ） Ｆ Ｉ 以及 国 际 环 境 保 护 框 架 下 的 清 洁 发 展 机 制 （ Ｄ 中已经建立了技术转让的渠道等 。但他们 Ｃ Ｍ） 最冠冕 堂 皇 也最 常 利 用 的借 口还 是 知 识 产 权 保 护 。