法律原则的适用

法律原则的适用—以泸州遗赠案为例

摘要：关于2001年四川泸州遗赠案的判决，至今仍然是法学研究者们讨论的热点话题之一。之所以有争论，就在于在该案有明确有效的法律规则适用时，是优先适用法律原则还是适用法律规则。本文从法律原则和法律规则的区别、法律原则的效力、法律原则适用的条件、法律原则适用的限制等几个方面，并结合泸州遗赠案，对法律原则进行了分析，力求能更好的、更加

全面的了解法律原则。

关键词：法律原则；法律规则；适用；限制

一、案件回顾

（一）案情简介

原告：张学英

被告：蒋伦芳

本案被告60岁的蒋伦芳与四川省泸州市纳溪区某厂职工黄永斌于1963年6月经恋爱登记婚姻，婚后夫妻关系一直较好。但是妻子蒋一直没有生育，后来只得抱养了一个儿子(黄勇，现年31岁，已成家另过)。这给家庭生活造成了一定影响。1990年7月，蒋伦芳因继承父母遗产取得原泸州市市中区顺城街67号房屋所有权，面积为5l平方米。1995年，因城市建设，该房被拆迁，由拆迁单位将位于泸州市江阳区新马路6—2—8—2号的77．2平方米住房一套作补偿安置给了蒋伦芳，并以蒋个人名义办理了房屋产权登记手续。

1994年，黄认识了一个名叫张学英(即本案中的原告)的女子，并且在与张认识后的第二年同居。黄的妻子蒋发现此情况后，加以劝告但无效。1996年底，黄和张租房公开同居，以“夫妻”名义生活，依靠黄的工资(退休金)及奖金生活和共同经营。2000年9月，黄永斌与蒋伦芳将蒋继承所得的位于泸州市江阳区新马路6—2—8—2号的房产，以8万元的价格出售给陈某。双方约定在房屋交易中产生的税费由蒋承担，故实际卖房得款不足8万元。2001年春节，黄、蒋夫妇将售房款中的3万元赠与其养子黄勇另购买商品房。2001年2月，黄永斌到医院检查，确认自己已经是晚期肝癌。在其即将离开人世的日子里，原告张学英面对旁人的嘲讽，以“妻子”身份守候在黄的病床边。

黄在2001年4月18日立下遗嘱：“我决定，将依法所得的住房补贴金、公积金、抚恤金和卖泸州市江阳区一套住房售价的一半(即4万元)，以及手机一部遗留给我的朋友张学英一人所有。我去世后，骨灰盒由其负责安葬。”4月20日该遗嘱在泸州市纳溪区公证处得到公证[(2000)泸纳证字第148号公证书]。2001年4月22日，黄因病去世。黄的遗体火化前，原告偕同律师上前阻拦，并公开当着原配蒋的面宣布了黄留下的遗嘱。蒋和亲属们感到十分震惊，气愤之下，双方发生争吵。张根据遗嘱向蒋索要财产和骨灰盒，遭到蒋的严厉拒绝。当日下

午，张以蒋侵害其财产权为由，向纳溪区人民法院起诉，请求依据继承法的有关规定，判令被告蒋伦芳某按遗嘱履行，同时针对黄的遗产向法院申请诉前保全。（二）审判情况

一审纳溪区法院认为，遗赠人黄的遗赠行为违反了法律的原则和精神，损害了社会公德，破坏了公共秩序，应属无效行为，故原告要求被告蒋给付受遗赠财产的主张本院不予支持。被告蒋要求确认该遗嘱无效的理由成立，本院予以支持。据此，纳溪区法院依照《中华人民共和国民法通则》第七条的规定，于2001年10月11日一审判决驳回原告张学英的诉讼请求。原告不服一审判决，在上诉期内提起上诉。

张学英一审败诉后提起上诉。泸州市中院开庭审理了此案，并当庭驳回上诉人张学英的上诉。泸州市中院认为，按有关政策规定，抚恤金是死者单位对死者直系亲属的抚慰，黄死后的抚恤金不是他的个人财产，不属遗赠财产的范围；黄的住房补助金、公积金属夫妻共同财产，而黄未经被上诉人蒋的同意，单独对夫妻共同财产进行处理，侵犯了蒋的合法权益。故法院依法驳回上诉认张学英的上诉，维持原判。

本案审判所依据的不是具体的法律条文，而是依据法律原则，即公序良俗的法律原则。因此，本文所阐述的重点就是法律原则的适用。

二、法律原则的含义

法律原则是法律规范的基础或在法律中较为稳定的原理和准则。其特点是，它不预先设定任何确定而具体的事实状态，也没有规定具体的权利、义务和责任。法律原则作为一种法律规范，它是一种与法律规则有着结构性不同的规范。根据阿列克西对于原则的界定，原则是一种最佳化命令(optimization commands)，这种最佳化命令要求某种价值与目的要在最大范围内被实现，无论是在事实范围内，还是在法律范围内①。也就是说原则是一种程度性的、比较性的规范，原则则可以程度性的实现。原则的实现取决于两个方面，事实方面与法律方面。法律上的可能性在于法律原则能否竞争过与之相冲突的原则与规则，所以说原则的典型适用方式是衡量。而规则在不同，规则在事实和法律的范围内已经被明确设定，如果一条规则有效，那么就要坚决的地去实现，而不能或多或少地去实现，或者是程度性的实现。因此，规则的典型适用方式是涵摄，即如果一个个案事实与规则的构成要件相一致，那么规则的法律后果就会适用于这一案件事实。原则作为一种最佳化命令的观点，是阿列克西原则理论的核心命题②。

①罗伯特·阿列克西:“法律原则的结构”，《公法研究》2009年，第470-471页

②王鹏翔:“基本权作为最佳化命令一与框架秩序—从原则理论初探立法余地问题”，《东吴法律学报》 2007

年第3期。

三、法律原则与法律规则的区别

（一）什么是法律规则

所谓法律规则，是指立法者将具有共同规定性的社会或者自然事实，通过文字符号赋予其法律意义，并以之具体引导主体权利义务行为的一般性规定。在这里，我们首先遇到的是法律规则的生产主体——法律规则的国家性。我们知道，规则不仅在物质世界中是普遍存在的，在人类社会中也是普遍存在的。即使那些无规则可循的物质运动，科学家们仍然在寻求其规定性，如反物质的规定性。可以说，只要是具有物质性，都有规则可循。

（二）法律原则与规则的区别

1.在内容上，法律规则的规定是明确具体的，它着眼于主体行为及各种条件（情况）的共性；其明确具体的目的是削弱或防止法律适用上的“自由裁量”。与此相比，法律原则的要求比较笼统、模糊，它不预先设定明确的、具体的假定条件，更没有设定明确的法律后果。它只对行为或裁判设定一些概括性的要求或标准，但并不直接告诉指明应当如何去实现或满足这些要求或标准，故在适用时具有较大的余地供法官选择和灵活应用。

2.在适用范围上，法律规则由于内容具体明确，它们只适用于某一类型的行为。而法律原则对人的行为及其条件有更大的覆盖面和抽象性，它们是对从社会生活或社会关系中概括出来的某一类行为、某一法律部门甚或全部法律体系均通用的价值准则，具有宏观的指导性，其适用范围比法律规则宽广。

3.在适用方式上，法律规则是以“全有或全无的方式”应用于个案当中的：如果一条规则所规定的事实是既定的，或者这条规则是有效的，在这种情况下，必须接受该规则所提供的解决办法；或者该规则是无效的，在这种情况下，该规则对裁决不起任何作用。法律原则的适用则不同，它不是以“全有或全无的方式”应用于个案当中的，因为不同的法律原则具有不同的“强度”，而且这些不同的甚至冲突的原则都可以共存于一部法律之中。当两个原则在具体的个案中冲突时，法官必须根据案件的具体情况及有关背景在不同原则间作出权衡，强度较高的原则对该案件的裁决具有指导性的作用，但另一原则并不因此无效，也并不因此被排除在法律制度之外，因为在另一个案中，这两个原则的强度关系可能会改变。当然，在权衡原则的强度时，有些原则自始就是最强的，例如法律平等原则，民法中的“诚实信用”原则，它们往往被称为“帝王条款”。

四、法律原则的效力

法律原则的效力大体上体现在六个方面：

（一）法律原则的效力普泛性地体现在一切法律条文的具体规定中，即只要法律条文发生法律的效力，也就意味着法律原则在起作用；

（二）当具体的法律规则失去法律效力时，法律原则依然具有效力，从而以法律