2011标准EPC招标文件和工程总承包合同示范文本
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• 工程性质的不同
• 我国目前“条块分割”的建设管理体制的影响
– 两个文本共同出发点:适用于不同类型的项目
• 两个文本的内容实际更适合于工业项目
• 《示范文本》需要作更多的实质性调整
适用范围
• 能否应用于交钥匙项目?
– “交钥匙”是法律术语吗?
• 法律意义 • 行业习惯
– DB vs. EPC
• 是否包括P(非标准化设备采购) • 工作范围大小 • 风险的分配原则
• • • 未能通过竣工/竣工后试验的损害赔偿 逾期损害赔偿 其他
– 文件要求
• • • • • 设计文件、承包人文件,以及相关审批、批准、备案要求 沟通计划 风险管理计划 竣工文件和工程的其他记录 操作和维修手册
– 其他要求
• • • • • • 对承包人的主要人员资格要求 相关审批、核准和备案手续的办理 对项目业主人员的培训 分包 设备供应商 缺陷责任期的服务要求
编制背景和意义
– 国内
• 政府
– 1984年《国务院关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题 的暂行规定》(国发[1984]123号文) – 2003年《关于培育和发展工程总承包与工程项目管理企业的指 导意见》(建市[2003]30号)
• 业主
– 内在需求 – 政绩需求
• 承包商
– 国际市场对国内市场的带动作用 – 国内市场竞争的压力 – 扩大企业规模(营业额)的压力
合同文件组成
• 《示范文本》
– – – – – – – – – 本合同协议书 中标通知书 投标文件及其附件 本合同专用条款 本合同通用条款 合同附件 标准、规范及有关技术文件 设计文件、资料和图纸 双方约定构成合同组成部分的其他文件
合同文件组成
• 《标准招标文件》发包人要求
– 功能要求
• • • 工程规模、范围和目的 性能保证指标 产能保证指标
特征条款对比解析与应用
• 《示范文本》
– 采购变更范围
• 发包人通知承包人选择另一家供货商 • 因执行新颁布的法律、标准、规范引起的变更 • 发包人要求改变检查、检验、检测、试验的地点和增加的附加 试验 • 发包人要求增减合同中约定的备品备件、专用工具、竣工后试 验物资的采购数量 • 上述变更所需的附加工作
编制背景和意义
• 国际EPC合同示范文本的“中国化”
– 1999版黄皮书和银皮书
– 生产设备设计供应安装标准招标文件
Standard Bidding Document for Procurement of Plant Design, Supply, and Installation
编制背景和意义
合同文件组成
• FIDIC Employer’s Requirement
– 1.8 承包商文件的份数 – 1.13 业主取得的许可 – 2.1 基础、结构、生产设备分阶段占用权或进入方法
合同文件组成
• FIDIC Employer’s Requirement
– – – – – – 4.1 4.6 4.7 4.18 4.19 4.20 要求达到的工程预期目的 在现场的其他承包商(和其他人员) 放线的基准点、线和标高 环境约束 现场可供得电、水、燃气和其他服务 雇主设备和免费供应的材料
特征条款对比解析与应用
• 《示范文本》
– 施工变更范围
• 设计变更造成施工方法改变、设备、材料、部件、人工和工程 量的增减 • 发包人要求增加的附加试验、改变试验地点 • 新增加的施工障碍处理 • 发包人对竣工验收合格的项目,通知重新进行竣工试验 • 因执行新颁布的法律、标准、规范引起的变更 • 现场其他签证 • 上述变更所需的附加工作
• 需要更灵活的评标机制 • 需要更精密的评标标准
• 需要更专业的评标专家
– 国际金融组织的良好做法
• 亚洲开发银行:Two Envelope Bidding Procedure • 世界银行:Two Stage Bidding
合同文件组成
• 标准招标文件
– – – – – – – – – 合同协议书 中标通知书 投标函及投标函附录 专用合同条款 通用合同条款 发包人要求 价格清单 承包人建议书 其他合同文件
特征条款对比解析与应用
• 不利的物质条件
– 标准招标文件4.11
• A款:不可预见物质条件——业主风险 • B款:不可预见的困难和费用——承包商风险(合 同另有约定除外)
核心条款对比解析与应用
• 《示范文本》
– 5.2.1(项目基础资料和现场障碍资料)
• 发包人应按合同约定、法律或行业规定,向承包人提供设计需要的项 目基础资料,并对其真实性、准确性、齐全性和及时性负责。 • 除专用条款另有约定外,发包人应按合同约定和适用法律规定,在设 计开始前,提供与设计、施工有关的地上、地下已有的建筑物、构筑 物等现场障碍资料,并对其真实性、准确性、齐全性和及时性负责。
• 标准招标文件中的A/B款
– 初衷:打造中国的标准招标文件系列 – 标准设计施工总承包招标文件 vs. 标准设计采购施工总 承包招标文件 – 参照FIDIC黄皮书和银皮书的编制原则——风险划分
为什么最终“合二为一” ?
编制背景和意义
• 重要意义:两个“第一”
– 中国第一部适用于工程总承包项目的合同示范文本
– FIDIC红皮书13.1款
(a) 对合同中任何工作的工程量的改变(此类改变并不一定必然构成变更); (b) 任何工作质量或其他特性上的变更; (c) 工程任何部分标高、位置和(或)尺寸上的改变; (d) 省略任何工作,除非它已被他人完成; (e) 永久工程所必需的任何附加工作、永久设备、材料或服务,包括任何联合竣工 检验、钻孔和其他检验以及勘察工作,或 • (f) 工程的实施顺序或时间安排的改变。
– – – – – – – – 6.6 7.2 7.3 7.4 9.1 9.4 12.1 12.4 为(业主)人员提供设施 样品 场外检验要求 制造和(或)施工期间的试验 竣工试验 未能通过竣工试验的损害赔偿费 竣工后试验 未通过竣工后试验的损害赔偿费
特征条款对比解析与应用
• 业主要求错误(Errors in the Employer’s Requirement) • 现场数据(Site Data) • 不利的物质条件(Adverse Physical Conditions) • 承包商设计责任(Contractor’s Design Obligation) • 变更(Variation)
资质与招投标制度
• 投标人资质
– 正方:有设计或施工资质即可
– 反方:必须同时具备
• 施工总承包特级资质 • 设计施工一体化资质 • 联合体
– 标准EPC招标文件的处理原则
• 由招标人根据行业管理情况、招标项目特点和实际需要,在招 标文件中予以确定。
资质与招投标制度
• 项目负责人执业资质
– 项目经理:应当具备工程设计类或者工程施工类注册 执业资格
– 中国第一部适用于工程总承包项目的招标文件
• EPC作为市场内在驱动的产物,将是:
– 缩小国内外两个市场差距的重要契机 – 打破我国既有建设管理体制利益格局,实现产业资源 整合,进而提升中国企业和产业竞争力的重要契机
适用范围
• 如何适用于房屋建筑、土木工程和工业项目等不 同类型的工程项目?
– 工业类 vs. 非工业类(房屋建筑、土木工程)
合同文件组成
• FIDIC Employer’s Requirement
– – – – – – 5.1 5.2 5.4 5.5 5.6 5.7 雇主应负责的要求、数据和资料 要求送审的承包商文件 技术标准和建筑法规 对雇主人员的操作培训 竣工图和工程的其他记录 操作和维修手册
合同文件组成
• FIDIC Employer’s Requirement
– 《示范文本》5.1.2
• 业主风险(谁提供谁负责)
特征条款对比解析与应用
• 承包人现场查勘(现场数据)
– 《标准招标文件》4.10.1
• A款:发包人应向承包人提供施工现场及毗邻区域内的供水、 排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等地下管线资料、 气象和水文观测资料,相邻构筑物、地下工程的有关资料,以 及其他与建设工程有关的原始资料,并承担原始资料错误造成 的全部责任,但承包人应对其阅读上述资料后所作出的解释和 推断负责。 • B款:…… 保证原始资料的真实性,但承包人应对前述资料复 核并承担资料错误的责任。第1.13款发包人要求中的错误规定 的情形除外。
– 5.2.2(15天期限)
• 对这些资料中的短缺、遗漏、错误、疑问,承包人应在收到上述资料 后15日内向发包人提出进一步的要求。因承包人未能在上述时间内提 出要求而发生的损失由承包人自行承担,由此造成工程关键路径延误 的,竣工日期不予顺延。
特征条款对比解析与应用
• EPC承包商设计责任
– 《标准EPC招标文件》
特征条款对比解析与应用
• 变更——施工合同vs. EPC合同
– 《标准EPC招标文件》
• 1.1.6.3 变更是指根据第15条的约定,经指示或批准对发包人 要求的改变。
– FIDIC 黄皮书/银皮书
• 1.1.6.9 变更是指根据第13条[变更和调整]的规定,经指示或批 准作为变更的,对业主要求或工程的任何改变。
• 4.1.3 满足合同约定的目的 • 5.1.1 承包人应按照法律规定,以及国家、行业和地方的规范 和标准完成设计工作,并符合发包人要求。
特征条款对比解析与应用
• 变更——施工合同vs. EPC合同
– 《标准施工招标文件》15.1
• • • • • • • • • • (1)取消合同中任何一项工作,但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施; (2)改变合同中任何一项工作的质量或其他特性; (3)改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸; (4)改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序; (5)为完成工程需要追加的额外工作。
特征条款对比解析与应用
• 变更——《示范文本》E+P+C
– 设计变更范围
• 对生产工艺流程的调整,但未扩大或缩小初步设计批准的生产路线和 规模、或未扩大或缩小合同约定的生产路线和规模 • 对平面布置、竖面布置、局部使用功能的调整,但未扩大初步设计批 准的建筑规模,未改变初步设计批准的使用功能;或未扩大合同约定 的建设规模,未改变合同约定的使用功能 • 对配套系统工程的工艺调整、使用功能调整 • 对区域内基准控制点、基准标高和基准线的调整 • 对设备、材料、部件的性能、规格和数量的调整 • 因执行新颁布的法律、标准、规范引起的变更 • 其他超出合同约定的设计事项 • 上述变更所需的附加工作
说明:以上只是部分EPC合同的特征性条款
特征条款对比解析与应用
• 发包人要求错误
– 《标准招标文件》1.13
• A款:业主风险(与FIDIC黄皮书的差别) • B款:除4种情形外,均属于承包商风险 – 发包人要求中引用的原始数据和资料 – 对工程或其任何部分的功能要求 – 试验和检验标准 – 除合同另有约定外,承包人无法核实的数据和资料
– 设计负责人:应当具备工程设计类注册执业资格
– 施工负责人:应当具备工程施工类注册执业资格
CIOB中国北方区主席邱闯老师的观点
资质与招投标制度
• 监理人
监理人≠监理单位
– 类似于FIDIC中的工程师(Engineer) – 强制监理
资质与招投标制度
• 评标
– EPC项目的交易特性与中国现行招投标制度的矛盾
– 时间要求
• • • • • • 开始工作时间 设计完成时间 进度计划 竣工时间 缺陷责任期 其他时间要求
– 技术要求
• • • • • • 设计阶段和设计任务 设计标准和规范 质量标准 设计、施工和设备监造、试验 样品 竣工试验/竣工后试验
合同文件组成
• 《标准招标文件》发包人要求(续)
– 赔偿责任
《标准设计施工总承包招标文件》 《工程总承包合同示范文本》 征求意见稿
核心问题探讨与策略建议
品诚梅森&合森联合团队
• • • • 国际项目与建设工程法律服务领域第一品牌 拥有世界规模最大的国际项目与建设工程专业律师团队 连续多年赢得 “年度全球领先建筑律师事务所”大奖 在亚太区域北京、上海、香港、新加坡、迪拜设有办公室
品诚梅森&合森联Fra Baidu bibliotek团队
唐 王 勃 滕 王 閣 序
接 孟 氏 之 芳 鄰
非 謝 家 之 寶 樹
·
今天交流的主题
• 编制背景和重要意义
• 适用范围
• 与现行资质和招投标制度的兼容性 • 合同文件组成 • EPC特征条款对比解析与应用 • 案例分析
编制背景和意义
• 市场驱动
– 国际
• 外因:投资人(融资机构)的市场需求 • 内因:中国制造业水平、专有技术(工艺、施工) 能力的提升
• 我国目前“条块分割”的建设管理体制的影响
– 两个文本共同出发点:适用于不同类型的项目
• 两个文本的内容实际更适合于工业项目
• 《示范文本》需要作更多的实质性调整
适用范围
• 能否应用于交钥匙项目?
– “交钥匙”是法律术语吗?
• 法律意义 • 行业习惯
– DB vs. EPC
• 是否包括P(非标准化设备采购) • 工作范围大小 • 风险的分配原则
• • • 未能通过竣工/竣工后试验的损害赔偿 逾期损害赔偿 其他
– 文件要求
• • • • • 设计文件、承包人文件,以及相关审批、批准、备案要求 沟通计划 风险管理计划 竣工文件和工程的其他记录 操作和维修手册
– 其他要求
• • • • • • 对承包人的主要人员资格要求 相关审批、核准和备案手续的办理 对项目业主人员的培训 分包 设备供应商 缺陷责任期的服务要求
编制背景和意义
– 国内
• 政府
– 1984年《国务院关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题 的暂行规定》(国发[1984]123号文) – 2003年《关于培育和发展工程总承包与工程项目管理企业的指 导意见》(建市[2003]30号)
• 业主
– 内在需求 – 政绩需求
• 承包商
– 国际市场对国内市场的带动作用 – 国内市场竞争的压力 – 扩大企业规模(营业额)的压力
合同文件组成
• 《示范文本》
– – – – – – – – – 本合同协议书 中标通知书 投标文件及其附件 本合同专用条款 本合同通用条款 合同附件 标准、规范及有关技术文件 设计文件、资料和图纸 双方约定构成合同组成部分的其他文件
合同文件组成
• 《标准招标文件》发包人要求
– 功能要求
• • • 工程规模、范围和目的 性能保证指标 产能保证指标
特征条款对比解析与应用
• 《示范文本》
– 采购变更范围
• 发包人通知承包人选择另一家供货商 • 因执行新颁布的法律、标准、规范引起的变更 • 发包人要求改变检查、检验、检测、试验的地点和增加的附加 试验 • 发包人要求增减合同中约定的备品备件、专用工具、竣工后试 验物资的采购数量 • 上述变更所需的附加工作
编制背景和意义
• 国际EPC合同示范文本的“中国化”
– 1999版黄皮书和银皮书
– 生产设备设计供应安装标准招标文件
Standard Bidding Document for Procurement of Plant Design, Supply, and Installation
编制背景和意义
合同文件组成
• FIDIC Employer’s Requirement
– 1.8 承包商文件的份数 – 1.13 业主取得的许可 – 2.1 基础、结构、生产设备分阶段占用权或进入方法
合同文件组成
• FIDIC Employer’s Requirement
– – – – – – 4.1 4.6 4.7 4.18 4.19 4.20 要求达到的工程预期目的 在现场的其他承包商(和其他人员) 放线的基准点、线和标高 环境约束 现场可供得电、水、燃气和其他服务 雇主设备和免费供应的材料
特征条款对比解析与应用
• 《示范文本》
– 施工变更范围
• 设计变更造成施工方法改变、设备、材料、部件、人工和工程 量的增减 • 发包人要求增加的附加试验、改变试验地点 • 新增加的施工障碍处理 • 发包人对竣工验收合格的项目,通知重新进行竣工试验 • 因执行新颁布的法律、标准、规范引起的变更 • 现场其他签证 • 上述变更所需的附加工作
• 需要更灵活的评标机制 • 需要更精密的评标标准
• 需要更专业的评标专家
– 国际金融组织的良好做法
• 亚洲开发银行:Two Envelope Bidding Procedure • 世界银行:Two Stage Bidding
合同文件组成
• 标准招标文件
– – – – – – – – – 合同协议书 中标通知书 投标函及投标函附录 专用合同条款 通用合同条款 发包人要求 价格清单 承包人建议书 其他合同文件
特征条款对比解析与应用
• 不利的物质条件
– 标准招标文件4.11
• A款:不可预见物质条件——业主风险 • B款:不可预见的困难和费用——承包商风险(合 同另有约定除外)
核心条款对比解析与应用
• 《示范文本》
– 5.2.1(项目基础资料和现场障碍资料)
• 发包人应按合同约定、法律或行业规定,向承包人提供设计需要的项 目基础资料,并对其真实性、准确性、齐全性和及时性负责。 • 除专用条款另有约定外,发包人应按合同约定和适用法律规定,在设 计开始前,提供与设计、施工有关的地上、地下已有的建筑物、构筑 物等现场障碍资料,并对其真实性、准确性、齐全性和及时性负责。
• 标准招标文件中的A/B款
– 初衷:打造中国的标准招标文件系列 – 标准设计施工总承包招标文件 vs. 标准设计采购施工总 承包招标文件 – 参照FIDIC黄皮书和银皮书的编制原则——风险划分
为什么最终“合二为一” ?
编制背景和意义
• 重要意义:两个“第一”
– 中国第一部适用于工程总承包项目的合同示范文本
– FIDIC红皮书13.1款
(a) 对合同中任何工作的工程量的改变(此类改变并不一定必然构成变更); (b) 任何工作质量或其他特性上的变更; (c) 工程任何部分标高、位置和(或)尺寸上的改变; (d) 省略任何工作,除非它已被他人完成; (e) 永久工程所必需的任何附加工作、永久设备、材料或服务,包括任何联合竣工 检验、钻孔和其他检验以及勘察工作,或 • (f) 工程的实施顺序或时间安排的改变。
– – – – – – – – 6.6 7.2 7.3 7.4 9.1 9.4 12.1 12.4 为(业主)人员提供设施 样品 场外检验要求 制造和(或)施工期间的试验 竣工试验 未能通过竣工试验的损害赔偿费 竣工后试验 未通过竣工后试验的损害赔偿费
特征条款对比解析与应用
• 业主要求错误(Errors in the Employer’s Requirement) • 现场数据(Site Data) • 不利的物质条件(Adverse Physical Conditions) • 承包商设计责任(Contractor’s Design Obligation) • 变更(Variation)
资质与招投标制度
• 投标人资质
– 正方:有设计或施工资质即可
– 反方:必须同时具备
• 施工总承包特级资质 • 设计施工一体化资质 • 联合体
– 标准EPC招标文件的处理原则
• 由招标人根据行业管理情况、招标项目特点和实际需要,在招 标文件中予以确定。
资质与招投标制度
• 项目负责人执业资质
– 项目经理:应当具备工程设计类或者工程施工类注册 执业资格
– 中国第一部适用于工程总承包项目的招标文件
• EPC作为市场内在驱动的产物,将是:
– 缩小国内外两个市场差距的重要契机 – 打破我国既有建设管理体制利益格局,实现产业资源 整合,进而提升中国企业和产业竞争力的重要契机
适用范围
• 如何适用于房屋建筑、土木工程和工业项目等不 同类型的工程项目?
– 工业类 vs. 非工业类(房屋建筑、土木工程)
合同文件组成
• FIDIC Employer’s Requirement
– – – – – – 5.1 5.2 5.4 5.5 5.6 5.7 雇主应负责的要求、数据和资料 要求送审的承包商文件 技术标准和建筑法规 对雇主人员的操作培训 竣工图和工程的其他记录 操作和维修手册
合同文件组成
• FIDIC Employer’s Requirement
– 《示范文本》5.1.2
• 业主风险(谁提供谁负责)
特征条款对比解析与应用
• 承包人现场查勘(现场数据)
– 《标准招标文件》4.10.1
• A款:发包人应向承包人提供施工现场及毗邻区域内的供水、 排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等地下管线资料、 气象和水文观测资料,相邻构筑物、地下工程的有关资料,以 及其他与建设工程有关的原始资料,并承担原始资料错误造成 的全部责任,但承包人应对其阅读上述资料后所作出的解释和 推断负责。 • B款:…… 保证原始资料的真实性,但承包人应对前述资料复 核并承担资料错误的责任。第1.13款发包人要求中的错误规定 的情形除外。
– 5.2.2(15天期限)
• 对这些资料中的短缺、遗漏、错误、疑问,承包人应在收到上述资料 后15日内向发包人提出进一步的要求。因承包人未能在上述时间内提 出要求而发生的损失由承包人自行承担,由此造成工程关键路径延误 的,竣工日期不予顺延。
特征条款对比解析与应用
• EPC承包商设计责任
– 《标准EPC招标文件》
特征条款对比解析与应用
• 变更——施工合同vs. EPC合同
– 《标准EPC招标文件》
• 1.1.6.3 变更是指根据第15条的约定,经指示或批准对发包人 要求的改变。
– FIDIC 黄皮书/银皮书
• 1.1.6.9 变更是指根据第13条[变更和调整]的规定,经指示或批 准作为变更的,对业主要求或工程的任何改变。
• 4.1.3 满足合同约定的目的 • 5.1.1 承包人应按照法律规定,以及国家、行业和地方的规范 和标准完成设计工作,并符合发包人要求。
特征条款对比解析与应用
• 变更——施工合同vs. EPC合同
– 《标准施工招标文件》15.1
• • • • • • • • • • (1)取消合同中任何一项工作,但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施; (2)改变合同中任何一项工作的质量或其他特性; (3)改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸; (4)改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序; (5)为完成工程需要追加的额外工作。
特征条款对比解析与应用
• 变更——《示范文本》E+P+C
– 设计变更范围
• 对生产工艺流程的调整,但未扩大或缩小初步设计批准的生产路线和 规模、或未扩大或缩小合同约定的生产路线和规模 • 对平面布置、竖面布置、局部使用功能的调整,但未扩大初步设计批 准的建筑规模,未改变初步设计批准的使用功能;或未扩大合同约定 的建设规模,未改变合同约定的使用功能 • 对配套系统工程的工艺调整、使用功能调整 • 对区域内基准控制点、基准标高和基准线的调整 • 对设备、材料、部件的性能、规格和数量的调整 • 因执行新颁布的法律、标准、规范引起的变更 • 其他超出合同约定的设计事项 • 上述变更所需的附加工作
说明:以上只是部分EPC合同的特征性条款
特征条款对比解析与应用
• 发包人要求错误
– 《标准招标文件》1.13
• A款:业主风险(与FIDIC黄皮书的差别) • B款:除4种情形外,均属于承包商风险 – 发包人要求中引用的原始数据和资料 – 对工程或其任何部分的功能要求 – 试验和检验标准 – 除合同另有约定外,承包人无法核实的数据和资料
– 设计负责人:应当具备工程设计类注册执业资格
– 施工负责人:应当具备工程施工类注册执业资格
CIOB中国北方区主席邱闯老师的观点
资质与招投标制度
• 监理人
监理人≠监理单位
– 类似于FIDIC中的工程师(Engineer) – 强制监理
资质与招投标制度
• 评标
– EPC项目的交易特性与中国现行招投标制度的矛盾
– 时间要求
• • • • • • 开始工作时间 设计完成时间 进度计划 竣工时间 缺陷责任期 其他时间要求
– 技术要求
• • • • • • 设计阶段和设计任务 设计标准和规范 质量标准 设计、施工和设备监造、试验 样品 竣工试验/竣工后试验
合同文件组成
• 《标准招标文件》发包人要求(续)
– 赔偿责任
《标准设计施工总承包招标文件》 《工程总承包合同示范文本》 征求意见稿
核心问题探讨与策略建议
品诚梅森&合森联合团队
• • • • 国际项目与建设工程法律服务领域第一品牌 拥有世界规模最大的国际项目与建设工程专业律师团队 连续多年赢得 “年度全球领先建筑律师事务所”大奖 在亚太区域北京、上海、香港、新加坡、迪拜设有办公室
品诚梅森&合森联Fra Baidu bibliotek团队
唐 王 勃 滕 王 閣 序
接 孟 氏 之 芳 鄰
非 謝 家 之 寶 樹
·
今天交流的主题
• 编制背景和重要意义
• 适用范围
• 与现行资质和招投标制度的兼容性 • 合同文件组成 • EPC特征条款对比解析与应用 • 案例分析
编制背景和意义
• 市场驱动
– 国际
• 外因:投资人(融资机构)的市场需求 • 内因:中国制造业水平、专有技术(工艺、施工) 能力的提升