2020年青海省《期货法律法规》测试题(第753套)

【单选题】-按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事( )， 不需要特意的取得相应的业务资格。
A.金融期货经纪 B.商品期货经纪业务 C.境外期货经纪 D.期货投资咨询
【答案】B
【解析】 《期货公司监督管理办法》第十五条 。按照本办法设立的期货公司，可以 依法从事商品期货经纪业务；从事金 融期货经纪、境外期货经纪、期货投 资咨询的，应当取得相应业务资经批准或者备案可以 从事中国证监会规定的其他业务。
期货法律法规
【单选题】-首席风险官连续( )次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机 构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.1
【答案】B
B.2
C.3
【解析】
D.5
《期货公司首席风险官管理规定(试
行)》第三十三条，首席风险官连续
两次不参加培训，或者连续两次培训
考试成绩不合格的，中国证监会及其
【单选题】-以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当 利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 违法所得( )倍罚金。
A.3～10 B.1～5 C.1～10 D.3～5
【答案】B
【解析】 《中华人民共和国刑法修正案》第六 条，有下列情形之一，操纵证券、期 货交易价格，获取不正当利益或者转 嫁风险，情节严重的，处五年以下有 期徒刑或者拘役，并处或者单处违法 所得一倍以上五倍以下罚金：(一)单 独或者合谋，集中资金优势、持股或 者持仓优势或者利用信息优势联合或 者连续买卖，操纵证券、期货交易价
【单选题】-李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某 擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李 某的行为构成( )。
A.挪用资金罪 B.泄露内幕信息罪 C.贪污罪 D.挪用公款罪
【答案】D
【解析】 《中华人民共和国刑法修正案》第七 条，国有商业银行、证券交易所、期 货交易所、证券公司、期货经纪公司 、保险公司或者其他国有金融机构的 工作人员和国有商业银行、证券交易 所、期货交易所、证券公司、期货经 纪公司、保险公司或者其他国有金融 机构委派到前款规定中的非国有机构 从事公务的人员有前款行为的，依照
【单选题】-下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管( )
A.中国证监会 B.财政部 C.中国证监会和财政部 D.期货交易所
【答案】B
【解析】 《期货投资者保障基金管理办法》第 十八条，财政部负责保障基金财务监 管。保障基金的年度收支计划和决算 报财政部批准。
【单选题】-期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期 货公司设有独立董事的，还应当经全体( )同意。
派出机构可以采取监管谈话、出具警
示函等监管措施。故本题答案为B。
【单选题】-( )应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程， 按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所
【答案】A
【解析】 《期货从业人员管理办法》第二十五 条，协会应当设立专门的纪律惩戒及 申诉机构，制订相关制度和工作规程 ，按照规定程序对期货从业人员进行 纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等 权利。故本题答案为A。
【单选题】-期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员 的，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上( )万元以下的罚款
A.30 B.50 C.100 D.150
【答案】C
【解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人 员任职资格管理办法》第六十一条， 期货公司有下列情形之一的，根据《 期货交易管理条例》第七十条处罚。 《期货交易管理条例》第七十条，任 何单位或者个人有下列行为之一，操 纵期货交易价格的，责令改正，没收 违法所得，并处违法所得1倍以上5倍 以下的罚款；没有违法所得或者违法
A.独立董事 B.董事长 C.理事长 D.股东大会
【答案】A
【解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试 行)》第六条，期货公司应当根据公 司章程的规定依法提名并聘任首席风 险官。期货公司设有独立董事的，还 应当经全体独立董事同意。故本题答 案为A。
【单选题】-中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的 ，( )应当按照要求及时提供。
【单选题】-( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所
【答案】A
【解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人 员任职资格管理办法》第五条规定， 中国证监会依法对期货公司董事、监 事和高级管理人员进行监督管理。 中国证监会派出机构依照本办法和中 国证监会的授权对期货公司董事、监 事和高级管理人员进行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对 期货公司董事、监事和高级管理人员
【单选题】-下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨 询服务 B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业 务之间利益冲突的管理制度 C.建立健全信息隔离机制 D.保持办公场所和办公设备相对独立
【答案】A
【解析】 《期货公司期货投资咨询业务试行办 法》第二十三条，期货公司应当制定 防范期货投资咨询业务与其他期货业 务之间利益冲突的管理制度，建立健 全信息隔离机制，并保持办公场所和 办公设备相对独立。期货投资咨询业 务活动之间可能发生利益冲突的，期 货公司应当作出必要的岗位独立、信 息隔离和人员回避等工作安排。故本
【单选题】-协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽 职守或者故意刁难有关当事人的，( )应当给予纪律处分。
A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所
【答案】A
【解析】 《期货从业人员管理办法》第三十五 条，协会工作人员不按本办法规定履 行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故 意刁难有关当事人的，协会应当给予 纪律处分。故本题答案为A。