2020年青海省《期货法律法规》测试题(第753套)

【单选题】-李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某 擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李 某的行为构成( )。
A.挪用资金罪 B.泄露内幕信息罪 C.贪污罪 D.挪用公款罪
【答案】D
【解析】 《中华人民共和国刑法修正案》第七 条，国有商业银行、证券交易所、期 货交易所、证券公司、期货经纪公司 、保险公司或者其他国有金融机构的 工作人员和国有商业银行、证券交易 所、期货交易所、证券公司、期货经 纪公司、保险公司或者其他国有金融 机构委派到前款规定中的非国有机构 从事公务的人员有前款行为的，依照
【单选题】-( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所
【答案】A
【解析】 《期货公司董事、Baidu Nhomakorabea事和高级管理人 员任职资格管理办法》第五条规定， 中国证监会依法对期货公司董事、监 事和高级管理人员进行监督管理。 中国证监会派出机构依照本办法和中 国证监会的授权对期货公司董事、监 事和高级管理人员进行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对 期货公司董事、监事和高级管理人员
【单选题】-按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事( )， 不需要特意的取得相应的业务资格。
A.金融期货经纪 B.商品期货经纪业务 C.境外期货经纪 D.期货投资咨询
【答案】B
【解析】 《期货公司监督管理办法》第十五条 。按照本办法设立的期货公司，可以 依法从事商品期货经纪业务；从事金 融期货经纪、境外期货经纪、期货投 资咨询的，应当取得相应业务资格。 从事资产管理业务的，应当依法登记 备案。期货公司经批准或者备案可以 从事中国证监会规定的其他业务。
派出机构可以采取监管谈话、出具警
示函等监管措施。故本题答案为B。
【单选题】-( )应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程， 按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所
【答案】A
【解析】 《期货从业人员管理办法》第二十五 条，协会应当设立专门的纪律惩戒及 申诉机构，制订相关制度和工作规程 ，按照规定程序对期货从业人员进行 纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等 权利。故本题答案为A。
期货法律法规
【单选题】-首席风险官连续( )次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机 构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.1
【答案】B
B.2
C.3
【解析】
D.5
《期货公司首席风险官管理规定(试
行)》第三十三条，首席风险官连续
两次不参加培训，或者连续两次培训
考试成绩不合格的，中国证监会及其
A.独立董事 B.董事长 C.理事长 D.股东大会
【答案】A
【解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试 行)》第六条，期货公司应当根据公 司章程的规定依法提名并聘任首席风 险官。期货公司设有独立董事的，还 应当经全体独立董事同意。故本题答 案为A。
【单选题】-中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的 ，( )应当按照要求及时提供。
【单选题】-协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽 职守或者故意刁难有关当事人的，( )应当给予纪律处分。
A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所
【答案】A
【解析】 《期货从业人员管理办法》第三十五 条，协会工作人员不按本办法规定履 行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故 意刁难有关当事人的，协会应当给予 纪律处分。故本题答案为A。
【单选题】-以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当 利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 违法所得( )倍罚金。
A.3～10 B.1～5 C.1～10 D.3～5
【答案】B
【解析】 《中华人民共和国刑法修正案》第六 条，有下列情形之一，操纵证券、期 货交易价格，获取不正当利益或者转 嫁风险，情节严重的，处五年以下有 期徒刑或者拘役，并处或者单处违法 所得一倍以上五倍以下罚金：(一)单 独或者合谋，集中资金优势、持股或 者持仓优势或者利用信息优势联合或 者连续买卖，操纵证券、期货交易价
【单选题】-下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨 询服务 B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业 务之间利益冲突的管理制度 C.建立健全信息隔离机制 D.保持办公场所和办公设备相对独立
【答案】A
【解析】 《期货公司期货投资咨询业务试行办 法》第二十三条，期货公司应当制定 防范期货投资咨询业务与其他期货业 务之间利益冲突的管理制度，建立健 全信息隔离机制，并保持办公场所和 办公设备相对独立。期货投资咨询业 务活动之间可能发生利益冲突的，期 货公司应当作出必要的岗位独立、信 息隔离和人员回避等工作安排。故本
【单选题】-下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管( )
A.中国证监会 B.财政部 C.中国证监会和财政部 D.期货交易所
【答案】B
【解析】 《期货投资者保障基金管理办法》第 十八条，财政部负责保障基金财务监 管。保障基金的年度收支计划和决算 报财政部批准。
【单选题】-期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期 货公司设有独立董事的，还应当经全体( )同意。
【单选题】-期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员 的，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上( )万元以下的罚款
A.30 B.50 C.100 D.150
【答案】C
【解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人 员任职资格管理办法》第六十一条， 期货公司有下列情形之一的，根据《 期货交易管理条例》第七十条处罚。 《期货交易管理条例》第七十条，任 何单位或者个人有下列行为之一，操 纵期货交易价格的，责令改正，没收 违法所得，并处违法所得1倍以上5倍 以下的罚款；没有违法所得或者违法