证券犯罪侦查探析

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浅谈侦查谋略在实践中的运用

浅谈侦查谋略在实践中的运用作者：王小勇来源：《法制与社会》2010年第16期摘要随着经济的不断飞速发展,经济犯罪分子的作案手段越来越隐蔽,越来越狡猾,我们的侦查工作也要顺应形势的发展,利用一些高科技的手段收集和固定证据。

不段完善侦查手段,重视案件的初查,经验告诉我们,初查工作落到实处,往往能够发现主要犯罪事实和证据,初查工作做得细,是顺利突破犯罪嫌疑人的前提和基础。

关键词犯罪分子作案手段策略意识中图分类号:D918 文献标识码:A 文章编号:1009-0592(2010)06-030-02与职务犯罪分子的斗争,是在一场没有硝烟的战场上毅力与智力的较量。

这一特点决定了侦查人员在办理案件中必须强化策略意识,讲究斗争艺术。

谋略运用得当,掌握了主动,侦查工作就能少走弯路,事半功倍,达到预期的效果。

反之,由于谋略运用失当或缺少谋略,就有可能丧失主动权,进而导致前功尽弃。

侦查谋略是指侦查主体在法律许可的范围内,为揭露、证实犯罪和揭发犯罪分子,通过思维活动制定出的,针对侦查对象和侦查目的而采用的以巧制胜的方式方法的总称。

侦查谋略的重点和核心思想就在于以巧制胜,用通俗的话讲就是用最小的代价换取最大的胜利,这也是侦查谋略的精髓。

侦查谋略的基本特征:1.周密性:它体现在谋略的质量和实施效果直接取决于对主客观诸多因素的充分了解。

2.前瞻性:即一是技高一筹,二是先行一步。

3.技巧性:制造假象和错觉,迷惑对方,最终目的使其上当,从而达到目的。

从侦查谋略的作用范围来分类,可分为。

1.战略性谋略:体现侦查活动的总体布署和长远部署。

2.战役性谋略:侦查阶段或一案件总的部署。

3.战术性谋略:指导一次或几次侦查活动的部署。

运用侦查谋略的基本原则:1.客观性原则:侦查谋略运用的依据是所办案件的客观情况。

即因人而异、对症下药。

2.针对性原则:具体于案情,对象特点,侦查主体的能力等。

3.隐密性原则:隐藏意图,信息保密。

4.合法性原则:这是运用侦查谋略的基本原则中最重要的原则,一切的侦查谋略都必须合法。

证券领域犯罪新情况及对策

性，一定程度上使得该领域罪犯往往有恃无恐，在不
计后果
一
证券领域犯罪主要特点１共同犯罪居多。证券领域内，罪往往需要运．犯
、
二、券犯罪案件查处难的主要原因证
用庞大的证券、金规模，要一定的人才、术优资需技势，般单个的自然人都难以具备这些条件，以此一所类犯罪以共同犯罪居多。些犯罪人又往往在证券公这
往特别巨大，动辄上亿。如某汪券公司总裁助理彭某、总裁陈某等人，２０副于０３年９月至２００４年４月期间，以委托理财为名，用承诺支付远高于银行年采利率固定回报等手法，先后非法吸收７９亿余元资．
户对其的信赖，保本保收益 ” 高额回报的投资理财以“ 、为诱饵，可以使客户轻易“ 则上钩 ” 这些非法吸存的钱。款最后就被用于单位或个人的炒作股票、归还债务等。
３涉案金额特别巨大，成损失影响面大。证券．造业是资金密集型行业，证券领域犯罪的涉案金额往
为所造成投资者的损失和危害相比，难以体现刑法的惩戒性，对其罚金也远远不足以弥补犯罪所造成
的作用。然而， “ 则尚不完善、戏已经开始 ” 在规游的情况下，于制度上的缺陷，机风盛行、规操作、由投违

证券违法犯罪案例分析

证券违法犯罪案例分析近年来，随着中国资本市场的繁荣发展，一些不法分子也趁机进行证券违法犯罪活动。

这些案例不仅侵害了投资者的权益，也对市场的健康运行产生了不良影响。

本文将通过分析几起典型案例，探讨证券违法犯罪行为的特点、危害和应对之策。

案例一：内幕交易在2019年上海证券交易所的一起内幕交易案中，某公司高管利用其职位优势，通过泄露公司重大信息给特定投资者，获取利益。

由于这些投资者提前知晓了公司重要消息，他们在股票市场上进行买卖操作，从而获得了巨额利润。

这种行为严重违反了证券市场的公平竞争原则，损害了普通投资者的利益。

案例分析：这起案件反映了内幕交易在证券市场中的危害性。

通过内幕消息进行投资可以获得巨额利润，但这种利益往往是通过非法手段得到的，严重破坏了市场公平竞争的原则。

内幕交易的实施者往往利用职务上的便利，泄露公司未公开的重要信息，以获取个人利益。

这些行为不仅损害了公司和其他投资者的合法权益，也破坏了市场的公信力和稳定性。

应对之策：为了遏制内幕交易的发生，首先需要建立健全的法律法规体系。

加强对内幕交易的监管力度，提高违法行为的成本。

同时，加强市场监管机构的执法能力，加大对内幕交易的打击力度。

其次，建立信息披露制度，确保信息的公正、透明和及时披露。

提高市场参与者的认知水平，加强对内幕交易的法规宣传教育，引导投资者依法投资。

案例二：市场操纵在2018年深圳证券交易所的一起市场操纵案中，某投资机构通过大规模买卖某股票，制造了市场交易繁忙的假象，引导其他投资者追涨杀跌。

通过控制供需关系，这家机构迅速拉升了股价，从而获取利润。

由于其他投资者没有及时发现市场操纵的行为，导致了巨大的经济损失。

案例分析：市场操纵行为严重干扰了证券市场的正常运行。

通过人为操纵股价，制造虚假交易信息，从而引诱其他投资者跟风操作，最终导致市场出现剧烈波动。

这种行为不仅损害了投资者的利益，也破坏了市场的稳定性和健康发展。

应对之策：要有效遏制市场操纵行为的发生，需要加强对资本市场的监管。

证券犯罪原因初探——犯罪学视角的考察

征。对于证券犯罪的划定，也应该坚持同样的原则。违法上市公司在证券市场上经过很长一段时间的市在交易过程中虚构一些利好消息，欺骗投证券犯罪合适的范围应该是６个罪名，即公司发行场交易，
司就有１家，１受到沪深证交所谴责的近３家。９０Ｏ１９年至２０年４０３月底，我国证监会已经查处并公布结果的内幕交易和市场操纵案例总共涉及２个股票次４和１个基金次。在２个股票、金次中，及内幕５基涉
企业债券罪（１８第７条第２）擅自发行股票和公款；司、企业债券罪（１９）内幕交易、泄漏内幕第７条；信息罪（ｌＯ）编造并传播证券内幕交易虚假第８条；信息罪（ｌｌ）诱骗投资者买卖证券罪（ｌｌ第８条；第８
１９年至１９年的５以上。９２９５倍进入１９年以来，９９查１１）有价证券欺骗罪（１７）滥用管理公６条；第９条；处的违法违规案件与日俱增。２０年７下旬到司、仅０１月证券职权罪（４３）伪造、变造国家有价第０条；２０年ｌ月份，到中国证监会查处的违规上市公证券罪（１８０１Ｏ受第７条第ｌ）伪造、款；变造股票、公司、
收稿日期：２０ — ４２６０— ０９作者简介：赵新彬（７１２一）男，河南商丘人，铁道警官高等专科学校学报编辑部编辑，讲师，法９，
学硕士；杨建军（７１３一）男，河南周口人，中国人民大学刑事法律科学研究中心博士９，

金融犯罪调查技巧分享

金融犯罪调查技巧分享在当今现代社会中，金融犯罪已成为一个日益严重的问题。

各种形式的金融犯罪如银行诈骗、证券欺诈和洗钱行为等层出不穷。

为了对抗金融犯罪，一个专业而高效的调查过程至关重要。

本文将分享一些金融犯罪调查的技巧，以帮助相关人员更好地进行调查。

一、信息收集与分析金融犯罪调查的第一步是收集相关信息。

这其中包括从不同的渠道获取证据，如银行交易记录、电子邮件通讯和电话录音等。

同时，调查人员还需要分析这些信息，挖掘可疑活动的线索。

例如，通过仔细研究交易记录，调查人员可以发现异常的资金流动或账户之间的非正常联系。

二、技术工具的应用现代科技在金融犯罪调查中起着至关重要的作用。

调查人员需要善于利用各种技术工具来分析和追踪犯罪行为。

一些高级软件和算法可以帮助提取有用的信息，确定关系网络和行为模式。

此外，信息安全的保护也是不可忽视的，调查人员需要使用安全的数据库和通信渠道，以保护调查过程中的敏感信息。

三、合作与资源整合金融犯罪调查通常需要不同领域的专业知识和资源。

调查人员应善于合作，与相关机构和专业人士建立联系。

例如，他们可以与银行业监管机构合作，共享银行数据以及监测系统，以便更好地追踪可疑交易。

合作可以充分利用各自的优势，提高调查的效率和准确性。

四、法律合规与法庭应对金融犯罪调查必须符合当地的法律法规。

调查人员应具备扎实的法律知识，以确保所采取的调查手段和证据收集过程的合法性。

此外，他们还需要做好应对法院审理的准备，提供充分的证据和专业的调查报告，以支持检方或被告的立场。

五、持续学习与更新知识金融犯罪调查是一个不断变化和发展的领域。

为了保持专业水平和效率，调查人员应保持持续学习的态度，及时更新知识和掌握最新的调查技巧。

参加专业培训和与同行交流可以帮助调查人员更好地适应新形势，提高工作的质量和效果。

综上所述，金融犯罪调查是一个复杂而重要的任务。

调查人员需要通过信息收集、技术工具应用、合作与资源整合、法律合规和持续学习等方面的努力，提高调查工作的效率和准确性。

公安部经侦局证券犯罪侦查局侦查五分队工作内容

公安部经侦局证券犯罪侦查局侦查五分队工作内容负责国内经济案件的侦查，属于一个专门的侦查部门。

为获得证明有无犯罪事实、犯罪情节轻重的有关证据以及捕获犯罪嫌疑人所依法采取的专门的调查措施和强制措施，隶属于公安部门。

经济侦查的主要范围：
1、对假币、出售、购买、运输假币、金融工作人员购买假币、以假币换取货币等一些经济案件进行侦查；
2、对擅自设立金融机构、虚报注册资本、虚假出资、抽逃出资、隐匿、销毁会计资料等一些金融犯罪进行侦查；
3、对集资诈骗、贷款诈骗、票据诈骗、金融凭证诈骗案、信用证诈骗、信用卡诈骗等经济诈骗案件进行侦查；
4、对国有公司、企业、事业单位人员失职、低价折股、出售国有资产的违法犯罪行为进行侦查；
5、对伪造、变造金融票证、国家有价证券、股票、公司、企业债券，以及擅自发行股票、公司、企业债券等经济犯罪进行侦查；
6、对其他经济犯罪进行侦查。

当前经济犯罪案件侦查的困难策略

当前经济犯罪案件侦查的困难策略一、案件复杂性：当前经济犯罪案件在性质、手段、规模等方面都变得更加复杂，涉及面广，问题多样，常常涉及到金融市场、证券交易、网络支付等多个领域，案件主体多为犯罪团伙，涉案金额巨大。

这些复杂性给案件侦查带来了巨大的挑战，需要对各种涉案主体的活动进行跟踪、分析和破解，往往需要投入大量的时间和精力。

二、技术手段：随着信息技术的发展，犯罪分子利用互联网、移动支付、虚拟货币等现代科技手段进行的违法犯罪活动也呈现出日趋智能化、网络化的特点，这给案件侦查带来了极大的挑战。

例如，透明度不足、信息难以获取、侦查链条不完整是当前经济犯罪案件调查中的常见情况，技术手段相对薄弱的状况下，使得案件的侦查困难度增加。

三、证据获取困难：经济犯罪案件通常具有隐蔽性和复杂性，涉及到大量的资金和交易流程，对于警方来说，往往需要通过深入调查和分析，搜集到足够的证据来证明犯罪事实。

然而，由于目标隐蔽、潜藏在复杂的交易体系中，案件涉及的证据获取困难重重，需要对金融、证券等相关领域具备丰富的专业知识和经验，并加大对证据链的追踪、整理和评判工作。

四、国际合作瓶颈：当前经济犯罪案件涉及到的国际合作也是侦查的一大难点。

随着经济全球化的加深，犯罪分子常利用跨境金融活动进行洗钱、逃避税收等犯罪行为，但由于涉及到不同国家法律和司法体系的差异，使得案件侦查难度加大。

因此，建立和完善国际合作机制，加强国际警务信息共享，提高国际执法合作水平是当前经济犯罪案件侦查的一项重要策略。

针对上述困难策略，可以采取以下措施来提高经济犯罪案件侦查的效果：一、加强专业培训：提高警方人员的专业素质，加强他们对金融、证券等相关领域的了解和认知，引入新技术手段和分析方法，提高对复杂案件的分析和破解能力。

二、完善法律法规：制定和完善与经济犯罪案件调查相关的法律法规，明确调查权限和程序，加强对经济犯罪行为的打击力度，提高案件侦查的法治化水平。

三、加大科技支持力度：加强对信息技术的研究和应用，提供高效、准确的信息分析和获取手段，加强对互联网数据的监测和分析，提高案件侦查的技术手段和效果。

当前我国证券犯罪的原因剖析

柴玮（辽宁公安司法管理干部学院，辽宁沈阳１１００３１）当蓟莪国证券犯罪的原因剖析摘要：证券犯罪是随着证券市场的发展而必然出现的现象。

中国证券市场十多年来的发展取得了巨大的成就。

但同时也存在不少问题，证券欺诈、内幕交易、操纵股市等证券违法犯罪现象也时有发生。

这些行为既侵害了证券市场正常的管理秩序，又可能侵害广大投资者的合法权益。

笔者结合我国证券犯罪的现状，剖析了其形成的原因，以期有针对性地完善我国证券法律制度。

关键词：｛正券；证券犯罪；证券市场；监管体制【中图分类号：Ｄ９２２．２８７【文献标识码：Ａ【文章编号：１００９—１４１６一（２００８）０２—１１—０４【收稿日期：２００８—０５—１５【作者简介：柴玮（１９６８－），女（汉族），辽宁沈阳人，辽宁公安司法管理干部学院法学院副教授，主要从事经济法、经济犯罪研究。

由于证券业具有调动资金规模大、利润大的特点，也就使渗入该领域的经济犯罪具有更大的社会危害性。

结合我国证券犯罪的现状，笔者认为我国证券犯罪形成的原因是多方面的，主要方面在于：１１万方数据　万方数据相关监管部门的沟通协作、共同化解上市公司风险、推进股权分置改革、清理大股东占用上市公司资金、促进上市公司规范发展等方面做了大量工作，已初步建立上市公司综合监管体系。

从以上所罗列的我国证券市场的监管机构上可知，证券市场的监管中存在的问题是，“婆婆”太多，所带来的直接结果是监管不明晰，从制度及机构的设置上看，可监管也应该监管的部门及机构比比皆是，这诸多的部门间的权利分配不规范，也不均衡，于是对于出现的问题是没有人来管。

对于犯罪而言，尤其对于证券犯罪，犯罪的预期利润远远超过预期成本，当罪犯被巨大利润所吸引时，选择犯罪也就成了必然。

＝．民事责任问题《证券法》的出台只是给中国证券法律制度的建立搭起了一个框架，但是，没有配套的细则出台，《证券法》自身难以称得上完善。

从民事赔偿的规定上看，我国《证券法》自１８８条至２３５条，以４０多条的规定，规定了证券机构及其从业人员违反证券法相关规定督上市公司按照规定披露信息，并对时应当承担相应的民事及行政甚至刑上市公司董事会、监事会和高级管理事责任，但是，对于由于证券机构或其人员持有上市公司证券情况进行监督。

我国证券犯罪的特点分析及对策

我国证券犯罪的特点分析及对策摘要：由于我国证券市场刚刚兴起，在制度方面还不太完善，整个市场和大环境方面存在大量诱发证券犯罪的因素，存在大量犯罪分子可以利用的法律漏洞和可乘之机，这成为了犯罪发生的主要原因。

对此提出几点对策：一是完善法律法规；二是加强打击力度；三是加强配合与协作；四是加强国际交流；五是加强法制教育。

关键词：证券犯罪；犯罪原因；对策中图分类号：d924.11 文献标志码：a 文章编号：1002-2589（2012）17-0113-02一、证券犯罪的特点在研究我国证券犯罪特点的时候，首先应弄明白证券犯罪的一些共同特点，在此基础上分析我国证券犯罪的特点会起到一种事半功倍的效果。

笔者对证券犯罪的研究，总结出了共通的特点。

1.犯罪手段和方式更加智能化证券犯罪是一种较典型的智能犯罪，由于网络的普及和较快的传播速度，在证券犯罪的手段和证券犯罪的方式上不断变化，花样也越来越多，跨区域的证券犯罪和多区域合作的证券犯罪问题也逐渐凸显。

2.犯罪人员年轻化证券业是一种新兴的金融产业，证券从业人员也多以年轻人为主。

从查办的证券犯罪案件来看，犯罪者的年龄大部分集中在青年人中，犯罪者的年龄也大多是20~30岁之间，尽管有一些年纪相对较大的犯罪人员，但却不占犯罪人员的多数。

3.犯罪主体情况复杂化在一国经济发展的同时，证券行业的规模也会越来越大，证券行业的从业人员也会越来越多，相对参与证券交易的市场主体也会相应的增加，证券市场上违法犯罪的主体类型也越来越多，证券犯罪中既有个人，也有单位，既有企业公司，也有犯罪的团伙，犯罪主体的情况也越来越复杂。

4.犯罪金额巨大，警方查处难度越来越大和其他经济犯罪的案件类型相比较，证券犯罪涉案规模大，人员多，涉案资金动辄就上几千万上亿，并且涉案区域广，侦查和取证的难度非常大。

二、当前我国证券犯罪的特点及其危害性随着改革开放的不断深入，我国社会主义市场的经济体系逐步完善和确立，证券市场在我国金融领域中的地位和作用日益提高。

我国证券犯罪特点探析-1

我国证券犯罪特点探析摘要：2007年，我国证券市场出现重大转折，指数攀升、交投活跃，而2008年股指则大幅缩水将近一半。

不难看出，在证券市场快速发展的同时，一些严重扰乱市场秩序、侵害投资者合法权益的不法行为有所抬头。

尤其在最近几年我国股指的暴涨暴跌和接连几个大案表明，证券犯罪已经以更新的特点出现在刑法领域中。

仅从近年来中国证券犯罪的新特点和本土特点两个方面给予分析。

希望能引起更多学者更加广泛、深刻的思考并为证券犯罪对策的完善与更新带来小小的启发和裨益。

关键词：证券市场;证券犯罪;新特点;本土特点1 我国证券犯罪的新特点1.1 内幕交易多样化和间接化内幕交易，是指发行证券的公司的职员等有关人员，掌握了与该公司有关的没有公开的内部情报并进行了证券买卖的行为。

比如高法山内幕交易案，天津市立达集团董事长高法山在立达集团董事会通过转让天津国际商场股份有限公司股权的决议后，买入津国商股票2000股。

这种看起来很直接的内幕交易手法，在交易所实时在线监控的束缚下，逐渐丧失了施展余地，但各种间接交易的方式却越来越多。

比如2007年2月，杭萧钢构公司与中基公司签订了安哥拉安居家园的销售合同和施工合同。

原杭萧钢构证券办主任陈玉兴获悉此情况，指令王向东买入2776996股杭萧钢构。

其后，杭萧钢构证券办副主任罗高峰违反《证券法》有关规定，将其所知悉的安哥拉项目信息泄露给陈玉兴，王向东随后按照陈玉兴指令买入239.86万股、178.73万股，陈并将罗委托其管理的晁励春股票账户买入4.28万股。

至监管机构展开调查时，王、陈二人把手中股票全部卖出，分别获利4037万元和36万余元。

本案是一桩较隐蔽的内幕交易，也是目前较为普遍的。

证券事务代表的违规是泄露内幕消息，证券办主任起中介作用，而第三方是最终的内幕交易当事人。

现在大多内幕交易有的是内幕信息公开前,通过亲属账户买卖股票；有的是利用与上市公司接触的机会获取内幕信息；有的是通过非正常手段从公司或内部人获取内幕信息；还有的是利用工作过程中获取的内幕信息进行交易。

经济犯罪侦查案例分析

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涉众型经济犯罪16种表现形式
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证券违法案例解析

证券违法案例解析证券市场是金融市场的重要组成部分，其中存在着复杂的交易和监管机制。

尽管监管部门采取了一系列措施来维护市场秩序，但仍然存在一些违法行为。

本文将通过分析几个典型的证券违法案例，探讨其原因、影响以及应对措施，以期提高投资者的风险意识。

案例一：内幕交易在证券市场中，内幕交易是一种常见的违法行为。

通过非公开信息获取利益、影响证券交易行为，损害投资者利益。

例如，在某公司即将发布重大利好消息前，公司内部人士利用这些消息提前买入股票，从而获取非法利益。

内幕交易对市场的影响很大。

首先，它扰乱了市场的公正公平性，破坏了市场的透明度。

其次，它削弱了投资者的信心和对市场的信任，抑制了证券市场的发展和健康运行。

为了应对内幕交易，监管机构采取了一系列措施。

首先，完善相关法律法规，加大对内幕交易的打击力度。

其次，加强信息披露制度，提高市场透明度，减少内幕交易机会。

同时，加强对关键岗位的监管，减少内部人士的非法行为空间。

案例二：虚假陈述虚假陈述指的是证券发行人在发行、交易及信息披露过程中故意提供错误或误导性的信息。

投资者在未能获取真实信息的情况下做出的投资决策就会受到误导，造成投资损失。

虚假陈述的后果非常严重。

一方面，它对投资者造成了经济损失。

另一方面，它破坏了市场的公信力，降低了投资者对市场的信任，进而阻碍了证券市场的稳定与发展。

对于虚假陈述的应对，监管机构加强了信息披露的监管，规定了信息披露的标准和程序，要求发行人提供真实、准确、完整的信息。

此外，对于发现的虚假陈述案件，监管机构将依法进行调查处罚，以震慑违法行为。

案例三：操纵市场操纵市场是指一些组织或个人通过散布虚假消息、大量交易的方式，控制证券市场的价格和交易量，从而获取非法利益。

操纵市场不仅会误导投资者的判断，也会破坏市场的公正公平性，扰乱市场秩序。

操纵市场对投资者和市场造成了严重的损害。

首先，大量的虚假信息使投资者无法判断市场的真实情况，从而导致投资决策的错误。

浅析经济犯罪侦查面临的难点及突破对策

浅析经济犯罪侦查面临的难点及突破对策作者：秦博文来源：《法制博览》2018年第11期摘要：虽然伴随着我国市场经济体制日趋完善，经济水平得到了显著提升，但是随着而来的经济犯罪也在与日俱增，在一定程度上给社会健康发展带来很大的不利影响。

由于经济犯罪具有一定的隐蔽性和复杂性，对经济犯罪侦查将会带来很大的困难和挑战，经济犯罪侦查的从业干警必须要积极应对侦查难点，建立健全完善的侦查工作体系，从而提高我国干警在经济犯罪侦查上的能力。

对此，本文首先针对经济犯罪进行概念上的诠释，然后分析当前我国经济犯罪侦查所面临的问题，并提出相应的解决措施。

关键词：经济犯罪；侦查；干警中图分类号：D631.2文献标识码：A文章编号：2095-4379-（2018）32-0093-02作者简介：秦博文（1996-），男，汉族，河南焦作人，侦查学学士，就读于河南警察学院侦查系，经济犯罪侦查专业，研究方向：经济犯罪侦查。

近年来，随着经济发展形势的多样化，经济犯罪逐步向风险型犯罪发展，高学历的犯罪主体让经济犯罪更加具有专业性和广泛性，导致经济犯罪案件性质在侦查上很难界定，经济犯罪的执法干警在受理案件、侦查案件上，类似于犯罪嫌疑人难抓，经济犯罪涉及到的巨额财产难以追回，执法监督力度不足等突出的问题，都给经济犯罪案件的发生提供了便利条件。

对此，针对这些难点，强化经济犯罪侦查工作的力度显得尤为迫切。

一、经济犯罪的诠释（一）经济犯罪的定义何所谓“经济犯罪”，就是指从社会经济生产到消费领域中的某个环节中，受到利益熏心的不法分子为了谋取不正常的经济利益，违反国家经济、行政法规，甚至还会危害到国家经济管理活动，依照我国刑法受到刑罚处罚的行为。

如何界定经济犯罪，主要从三个基本要素进行分析：首先，从犯罪行为人角度来看，应具有一定的社会地位，较高的社会身份的人；从犯罪行为来看，在其职业活动过程中实施的行为确实为犯罪行为；从犯罪的后果来看，其犯罪行为严重危害到了他人经济利益，侵害了委托信任的关系。

侦办内幕交易犯罪案件的思考

侦办内幕交易犯罪案件的思考内容摘要:中国证券市场建立以来,内幕交易行为在市场中非常普遍,甚至可以说,我国的内幕交易和股价操纵已达到泛滥程度。

但由于在内幕交易案件侦查中存在着内幕交易数额计算法律规定不清、内幕信息知情人员建议他人交易相关证券是否构成犯罪等法律适用难点以及交易操作人认定的困难,除了侦查人员需要在办案过程中理清思路,合理安排侦查进度、综合运用侦查措施、有效组合获取证据等,更需要加强证券部门与经济犯罪侦查部门的情报交流。

关键词:内幕交易;经济侦查;情报交流内幕交易犯罪,是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的行为。

①中国证券市场建立以来,内幕交易行为在市场中非常普遍,几乎每次市场重大利好消息出台之前,都会有一部分人“春江水暖鸭先知”,携巨资涌入股市,市场普遍反映我国的内幕交易和股价操纵已达到泛滥程度。

②由于内幕交易主体以内幕信息的知情人员为主,加上证券交易的电子化和信息化,使得证券违法违规行为比较隐蔽,其外部表征不易显现,经济侦查部门在查处此类案件时,往往找不到明确的侦察方向,常常陷入无所适从的困境。

笔者结合一起侦破的邓某内幕交易案,对当前侦办此类案件作一些粗浅探讨,以期起到抛砖引玉的作用。

一、邓某内幕交易案主要案情邓某自2003年4月起任某药业股份有限公司(以下简称“某药业”副总经理兼董事会秘书。

2004年9月17日起,邓负责“某药业”的部分债权(其它应收款与控股股东江苏远东集团公司所持有的上海宝来企业发展有限公司股权置换项目。

在该重大关联交易消息未正式公布之前(公告日为2004年11月13日,邓某为获取非法利益,以邓某某、陈某某、黄某某、邓某的名义,在招商证券股份有限公司上海世纪大道营业部、申银万国证券有限责任公司上海银城东路营业部、恒泰证券有限责任公司上海祥德路营业部设立多个资金账户,以网上交易的方式,累计买入“某药业”流通股32万股,涉及金额100万余元人民币,累计卖出9万余股,涉及金额24万余元人民币。

有价证券诈骗犯罪的侦查研究

有价证券诈骗犯罪的侦查研究
王贤德
【期刊名称】《辽宁警专学报》
【年(卷),期】2018(020)002
【摘要】有价证券诈骗犯罪案件不仅侵犯公民公私财产所有权而且严重危害着国家对于有价证券的正常管理秩序,通过分析有价证券诈骗案件的特点,提出了有价证券诈骗案件的侦查途径、侦查取证策略和侦查启示,以期为侦查机关有效打击有价证券犯罪提供理论参考.
【总页数】6页(P22-27)
【作者】王贤德
【作者单位】中国人民公安大学研究生学院,北京 100038
【正文语种】中文
【中图分类】D631.2
【相关文献】
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略论证券犯罪案件的侦办

证券犯罪的经验，研究防范证券犯罪的常秩序，而且也损害了广大投资者的交易价格，有的是为小团体利益进行对策，切实为证券市场的健康发展保驾经济利益，动摇投资者的信心，造成擅自发行有价证券，这些犯罪从密谋、
辽宁公安司法管理干部学院学
实施到隐匿罪证，都需要有一套人马刑事犯罪案件那样直接、直观。
Ｉ辽宁公安司法管理干部学院学报
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略论证券犯罪案件的侦办
摘要：证券犯罪是随着证券市场的发展而产生的金融犯罪随着证券、期货市场的日益活跃，证券、期货违法犯罪现象明
紧密配合，从而给公安机关侦查和取
在查找证人作证日，知道案情的人不寸
愿作证或不实作证的现象亦时有发生，知道案件情况的人往往与案件本身或证工作带来了种种困难。二侦办证券犯罪案件所面临的实施犯罪的人有某种密切的关系，当（）犯罪方法、手段有智能化、问题三（一）在法律适用上存在困难侦查员联系他们要找他们询问情况时，专业化趋势，并具有较强的隐蔽性他们以各种借口推脱不愿配合，这种与传统的普通刑事案件相比，证在侦办证券犯罪案件的实务中，
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关键词：证券；证券犯罪；期贷；内幕交易
【图分类号：Ｄ４８７中Ｆ３．
【献标识码：Ａ文
【章编号：１０－１－－（０９０－２０文９１０４６２０）２２－５

证券内幕交易犯罪的客观行为探析

．
６Ｏ，
法律法规的规定，证券内幕交易构成犯罪的客观行为主要有以下几种方式。
第一，内幕人员或者非法获取证券内幕信息的人员利用内幕信息买卖证券。证券内幕信息的知情人员或者非法获取证券内幕信息的人员利用内幕信息进行证券买卖是最常见的内幕交易行为类型。在 “ 内幕信息公开披露前直接大量买卖证券，以获取高额利润，既可以自己的名义进行操作，也可以其配偶、子女的名义进行操作。 ”① 具体买卖方式主要有两种。其一，行为人使用本人证券账户，以自己的名义买卖，也就是直接买卖。如果是内幕信息的知情人员利用内幕信息进行内幕交易，则其行为更容易被发现，所以该类主体采用这种方式进行内幕交易的情形会越来越少。非法获取证券内幕信息的人员利用内幕信息进行内幕交易则多采取本人直接买卖的操作手法。二，为人借用他人证券账户，其行以他人名义买卖，也就是间接买卖，多数是以自己的亲朋好友的名义进行操作。此种买卖行为操作手
文仅探讨证券内幕交易构成犯罪的客观行为方式。
一
、
内幕交易的行为方式
证券内幕交易行为方式，早在１９年由国务院批复、原国务院证券委员会发布的《９３禁止证券欺诈行为暂行办法》第４条中就已经有所表明。虽然该办法于２００８年１月１５日被国务院废止，但相关规定被《刑法》（９７１９年修订）和《刑法修正案（）》（０９２月２七２０年８日颁布）等所吸收。结合以上