跨国公司在华R&D投资区位选择的空间计量分析
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中图 分 类号 ：Ｆ ３． ９ ８０ ５ 文献 标 识 码 ：Ａ
１ 文献 综述
２ ０世纪 ８ 代 以来 ，随着 跨 国公 司 Ｒ Ｄ投 资 的全球 ０年 ＆ 化 ，跨 国公司 Ｒ Ｄ投资区位选择问题引起学界 的广泛关注。 ＆ 这些研究大多得 出东道 国的市场规模 、整体研发能力和雇佣 研发人员 的成本等是影响跨 国公 司在 海外设置研发机构 的重
业 ＭＮ Ｓ Ｅ 在海外设置研发机构 的决定 因素 ，得 出：一 国市 场 规模 、整体研发能力和雇佣研 发人员 的成本是影 响跨 国公 司 在海外设置研发机构 国别选择 的重要变量 ，控制其他变 量后 得 出税收等 财政激励 政策 对研发 的国别选 择不 显著 ，同时 Ｍ Ｅ 在一 国 资本存量与选择该 国进行研发投资之 问不 存在 ＮＳ 显著关系。Ｋ ｅ ｍ ｄ １９ ）分析 了 日本 、欧洲和美国的化 ｕｍ ｅ ｅ（ ９９ 学 和电子行业跨国公司海外 研发的决定 因素 ，得 出：东道国 的市 场 规 模 、国 家 实 力 和科 学 基 础 是 决 定 因 素。Ｋ ｍ ｒ ｕ ａ （０１ ２０ ）通过对美 国跨国公司海外 Ｒ Ｄ活动 的分析发现 ：东 ＆ 道国的市场规 模 、低廉 的 Ｒ Ｄ人 力成本 和技术规 模效 应是 ＆ Ｒ Ｄ国别选 择的决定 因素。ｚｊ （９０）通过对 瑞士 跨 国 ＆ ｃａ １９ ｎ 公司海外 Ｒ Ｄ活动的分析 ，发现海外子公司 的 Ｒ Ｄ与母公 ＆ ＆ 司的 Ｒ Ｄ强度有关 ，东道 国的市场规模和人均收入等对跨 国 ＆ 公 司 海 外 Ｒ Ｄ 活 动 有 促 进 作 用 。Ｌ ｕ （ ９ ９） ｅ ｉ ＆ ａ １７ 、Ｈ ｗｔ ｔ （ ９０ 、Ｈ ｒ ｈｙ和 Ｃｖｓ（ ９ １ １８ ） ｉ ｅｅ ｓ ａｅ １８ ）运用美 国统计局 的数据分 析了美 国的跨 国公 司在海外 Ｒ ＆Ｄ投 资的区位偏好 ，发现海外 Ｒ Ｄ活动与其所服务 的 国外 市场 规模呈 现明显 的正相 关关 ＆ 系 ，产业的 Ｒ Ｄ强度与海外 Ｒ Ｄ活动也具有一定的相关性。 ＆ ＆ 随着跨国公司在华研发投资 的发展，跨 国 Ｒ Ｄ投资的区 ＆ 位选择问题引起了国内学者 的关 注，他们 以电话访谈或 问卷 调查或经验实证等方法从国别 和省域两个层面分析跨 国 Ｒ Ｄ ＆ 投资的区位 选择。国别层 面 上，杜德斌 （ ０５ 和喻 世友 ２０ ） （ ０５ ２０ ）采用 １９ ９ ７年美 国跨国公 司在各东道 国的 Ｒ Ｄ支 出数 ＆ 据 ，实证分析 了跨国公司 Ｒ ＆Ｄ国别选择主要受外商直接投资 规模、东道国的市场 规模、科技人才 的供 应 、技术 设施 的发 展水平和知识产权保 护的程度 等因素 的影响。省域层面 上， 薛澜等 （０ １ ２０ ）对 １９ ９９全球最大 的 １０ ０ ０家公 司在华 设立研
（０ ７ ２ ０ ）选取 Ｍ Ｅ Ｎ Ｓ在华 Ｒ Ｄ机构设置最多的前 １ ＆ ０位省份数 据使用因子 分析法得出：区域 的劳动力成本 、通讯设施水平 、 市场规模 、科技实力以及对知识产权 的保护程度是跨 国公司 在华 Ｒ Ｄ区位分布的决定因素。 ＆
以 １９ －２０ 东亚的面板数据为样本 ，经验实证了美国制造 ９０ ０ １
要 变 量 。Ｐｅ ａ ｃａｄａ ｔ ｋｒ ａ Ａｃａｕ ｒ — ｈ／ｒ Ａｈ ｏ ｌ 和 ｒ ｎｎ ｍ Ｉ ｕ ａ ｈ ｂ０ （Ｄ ０ｒ ２晒） ＩＩ
响因素 ； 何洁 （０６ ２０ ）采用 ２０ ００年跨 国 Ｒ Ｄ在我 国各省 的 ＆ 数据实证分析得 出：外商 直接 投资、市场规模 、人力 资本 以 及知识产权保护水 平基 础通 讯设施 和商 贸环 境是影 响跨 国 Ｒ Ｄ投资 的决 定性 因素，而 工资水 平影 响不 显著 ；唐礼 智 ＆
跨 国公司在华 Ｒ Ｄ投资区位选择的空间计量分析 ＆
黄 苹
（． １ 湖南大学 经济与贸易学院 ； ．湖南信息职 院，湖 南 长沙 ４ ０７ ） ２ １０ ９
摘要：运用空间计量经济学中的 Ｍｏ 指数和空间滞后模型分析 了跨 国公 司在华 Ｒ Ｄ投 资区住选择 的影响 因素。 ｒ Ｉ ｎ ａ ＆
已有 的研究获得了一些有价值的结论 ，但研究基本上都 将经济体视为互相独立 的个体 ，没有考虑空 间因素。然而实 际经济活动中 ，由于地区间劳动力 、资本和信息等要素 的流
动 ，导致 了相邻地 区间经济活动 的相互影 响，在地理上存在 空间相关性。空间计量经济学理论认为 ，一个地 区空 间单元 上的某种经济地理现象或 某一属性值与邻近地 区空 问单元上
同一现象或属性值是相关 的。几乎所有 的空 间数据都具有空 间依赖性 ，空间依赖的存 在打破了大多数经典统计 和计量分 析 中相互独立 的基本 假设 Ｊ 。因此 我们 推测 跨 国公 司在华 Ｒ Ｄ区位分布与地理特征及 空问因素有关。为了从 空间计量 ＆ 的角度验证猜测 ，本文首先引入空 间统计 Ｍｏ 指 数，检验 ｒ ｎ ａ ＭＮ Ｓ在 中国各省域设置 Ｒ Ｄ机构在地理空间上是否具有相 Ｅ ＆ 关性 ，然后再 使用 空问计 量经 济学 方法 的截面 数据模 型对 ＭＮ Ｓ在华 Ｒ Ｄ区域选择的决定 因素进行探究 ，充分考虑空 Ｅ ＆
空 间滞后 模 型 估 计结 果 表 明 ： 国各 省域 间吸 引的跨 国公 司研 发 投 资存 在 明 显 的 空 间依 赖性 ，即 周 围 相邻 省域 吸 引 我
的跨 国公司研发机构数量增加能促进 本省域吸引的跨 国公 司研发机 构数量增加 。同时表明跨 国公 司在华研发 区位选 择与各省聘 用科研人 员成本、市场规模 、人均外商直接投 资规模、人力资本、知识产权保护和通讯设施呈正相关。 关键词 ：空间计量经济学 ；跨 国公司；研发投 资；区位 选择 ０８
Ｓ ｉｎ ｅ ａ ｃ ｎｏｏ ｙ Ｍａ ａ ｅ ｎ ｓ ａ ｃ ｃｅ ｃ ｎｄ Ｔｅ科技 管 理 研究 ｈ ｌ ｇ ｎ ｇ ｍｅ ｔＲｅ ｅ ｒ ｈ
２０ ８ Ｎｏ ５ ｏ ．
文 章 编号 ：１０ ７ ９ （０ ８ ５— ００一 ３ ００— ６５ ２０ ）０ ０９ ｏ
１ 文献 综述
２ ０世纪 ８ 代 以来 ，随着 跨 国公 司 Ｒ Ｄ投 资 的全球 ０年 ＆ 化 ，跨 国公司 Ｒ Ｄ投资区位选择问题引起学界 的广泛关注。 ＆ 这些研究大多得 出东道 国的市场规模 、整体研发能力和雇佣 研发人员 的成本等是影响跨 国公 司在 海外设置研发机构 的重
业 ＭＮ Ｓ Ｅ 在海外设置研发机构 的决定 因素 ，得 出：一 国市 场 规模 、整体研发能力和雇佣研 发人员 的成本是影 响跨 国公 司 在海外设置研发机构 国别选择 的重要变量 ，控制其他变 量后 得 出税收等 财政激励 政策 对研发 的国别选 择不 显著 ，同时 Ｍ Ｅ 在一 国 资本存量与选择该 国进行研发投资之 问不 存在 ＮＳ 显著关系。Ｋ ｅ ｍ ｄ １９ ）分析 了 日本 、欧洲和美国的化 ｕｍ ｅ ｅ（ ９９ 学 和电子行业跨国公司海外 研发的决定 因素 ，得 出：东道国 的市 场 规 模 、国 家 实 力 和科 学 基 础 是 决 定 因 素。Ｋ ｍ ｒ ｕ ａ （０１ ２０ ）通过对美 国跨国公司海外 Ｒ Ｄ活动 的分析发现 ：东 ＆ 道国的市场规 模 、低廉 的 Ｒ Ｄ人 力成本 和技术规 模效 应是 ＆ Ｒ Ｄ国别选 择的决定 因素。ｚｊ （９０）通过对 瑞士 跨 国 ＆ ｃａ １９ ｎ 公司海外 Ｒ Ｄ活动的分析 ，发现海外子公司 的 Ｒ Ｄ与母公 ＆ ＆ 司的 Ｒ Ｄ强度有关 ，东道 国的市场规模和人均收入等对跨 国 ＆ 公 司 海 外 Ｒ Ｄ 活 动 有 促 进 作 用 。Ｌ ｕ （ ９ ９） ｅ ｉ ＆ ａ １７ 、Ｈ ｗｔ ｔ （ ９０ 、Ｈ ｒ ｈｙ和 Ｃｖｓ（ ９ １ １８ ） ｉ ｅｅ ｓ ａｅ １８ ）运用美 国统计局 的数据分 析了美 国的跨 国公 司在海外 Ｒ ＆Ｄ投 资的区位偏好 ，发现海外 Ｒ Ｄ活动与其所服务 的 国外 市场 规模呈 现明显 的正相 关关 ＆ 系 ，产业的 Ｒ Ｄ强度与海外 Ｒ Ｄ活动也具有一定的相关性。 ＆ ＆ 随着跨国公司在华研发投资 的发展，跨 国 Ｒ Ｄ投资的区 ＆ 位选择问题引起了国内学者 的关 注，他们 以电话访谈或 问卷 调查或经验实证等方法从国别 和省域两个层面分析跨 国 Ｒ Ｄ ＆ 投资的区位 选择。国别层 面 上，杜德斌 （ ０５ 和喻 世友 ２０ ） （ ０５ ２０ ）采用 １９ ９ ７年美 国跨国公 司在各东道 国的 Ｒ Ｄ支 出数 ＆ 据 ，实证分析 了跨国公司 Ｒ ＆Ｄ国别选择主要受外商直接投资 规模、东道国的市场 规模、科技人才 的供 应 、技术 设施 的发 展水平和知识产权保 护的程度 等因素 的影响。省域层面 上， 薛澜等 （０ １ ２０ ）对 １９ ９９全球最大 的 １０ ０ ０家公 司在华 设立研
（０ ７ ２ ０ ）选取 Ｍ Ｅ Ｎ Ｓ在华 Ｒ Ｄ机构设置最多的前 １ ＆ ０位省份数 据使用因子 分析法得出：区域 的劳动力成本 、通讯设施水平 、 市场规模 、科技实力以及对知识产权 的保护程度是跨 国公司 在华 Ｒ Ｄ区位分布的决定因素。 ＆
以 １９ －２０ 东亚的面板数据为样本 ，经验实证了美国制造 ９０ ０ １
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摘要：运用空间计量经济学中的 Ｍｏ 指数和空间滞后模型分析 了跨 国公 司在华 Ｒ Ｄ投 资区住选择 的影响 因素。 ｒ Ｉ ｎ ａ ＆
已有 的研究获得了一些有价值的结论 ，但研究基本上都 将经济体视为互相独立 的个体 ，没有考虑空 间因素。然而实 际经济活动中 ，由于地区间劳动力 、资本和信息等要素 的流
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同一现象或属性值是相关 的。几乎所有 的空 间数据都具有空 间依赖性 ，空间依赖的存 在打破了大多数经典统计 和计量分 析 中相互独立 的基本 假设 Ｊ 。因此 我们 推测 跨 国公 司在华 Ｒ Ｄ区位分布与地理特征及 空问因素有关。为了从 空间计量 ＆ 的角度验证猜测 ，本文首先引入空 间统计 Ｍｏ 指 数，检验 ｒ ｎ ａ ＭＮ Ｓ在 中国各省域设置 Ｒ Ｄ机构在地理空间上是否具有相 Ｅ ＆ 关性 ，然后再 使用 空问计 量经 济学 方法 的截面 数据模 型对 ＭＮ Ｓ在华 Ｒ Ｄ区域选择的决定 因素进行探究 ，充分考虑空 Ｅ ＆
空 间滞后 模 型 估 计结 果 表 明 ： 国各 省域 间吸 引的跨 国公 司研 发 投 资存 在 明 显 的 空 间依 赖性 ，即 周 围 相邻 省域 吸 引 我
的跨 国公司研发机构数量增加能促进 本省域吸引的跨 国公 司研发机 构数量增加 。同时表明跨 国公 司在华研发 区位选 择与各省聘 用科研人 员成本、市场规模 、人均外商直接投 资规模、人力资本、知识产权保护和通讯设施呈正相关。 关键词 ：空间计量经济学 ；跨 国公司；研发投 资；区位 选择 ０８
Ｓ ｉｎ ｅ ａ ｃ ｎｏｏ ｙ Ｍａ ａ ｅ ｎ ｓ ａ ｃ ｃｅ ｃ ｎｄ Ｔｅ科技 管 理 研究 ｈ ｌ ｇ ｎ ｇ ｍｅ ｔＲｅ ｅ ｒ ｈ
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文 章 编号 ：１０ ７ ９ （０ ８ ５— ００一 ３ ００— ６５ ２０ ）０ ０９ ｏ