新版精选基金从业资格模拟复习题库358题(答案)

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新版精选基金从业资格测试版复习题库358题(答案)

2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答案】一、多选题1．基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成（）。

A.风险评估B.确定风险管理战略C.风险管理的组织实施D.监控风险管理业绩E.改进风险管理能力参考答案：A,B,C,D,E2．QDⅡ基金在披露相关信息时，下列说法正确的有（）。

A.可同时采用中、英文，并以英文为准B.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种汁算并披露净值信息C.当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性D.QDⅡ基金应至少每周计算并披露一次净值信息参考答案：BCD【解析】QDⅡ基金在披露相关信息时，可同时采用中、英文，并以中文为准，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息。

当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性。

QDⅡ基金至少每周计算并披露一次净值信息，如投资衍生品，应在每个工作日计算并披露净值。

三、判断题3．反映基金经营业绩的指标有（）。

A.基金分红B.已实现收益C.净值增长率D.基金份额参考答案：A,B,C4．基金招募说明书摘要中包括的内容有（）。

A.投资组合报告B.基金业绩和费用概览C.股票投资明细D.交易佣金明细参考答案：A,B5．下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点（）。

A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛B.开放式基金成为基金的主流产品C.基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散D.越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源参考答案：A,B,D6．商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括：（）。

A.有专门负责基金代销业务的部门B.财务状况良好。

运作规范稳定，最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施参考答案：A,C,D7．基金的投资运作主要包括：（）A.基金的投资B.基金的交易实现C.基金的绩效评估和风险控制D.基金的会计核算和资产估值参考答案：A,B,C,D8．我国证券市场法律体系分为如下哪些组成部分?（）。

精选新版2020年基金从业资格模拟考试358题(答案)

2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答案】一、多选题1．除《证券投资基金法》之外，基金活动还需遵守（）A.《中华人民共和国信托法》B.《证券法》C.其他部委制定的关于基金的特殊规定D.以上均正确参考答案：A,B,C,D2．我国证券市场法律体系分为如下哪些组成部分?（）。

A.国家法律B.行政法规C.部门规章D.自律规则参考答案：A,B,C,D3．基金的投资运作主要包括：（）A.基金的投资B.基金的交易实现C.基金的绩效评估和风险控制D.基金的会计核算和资产估值参考答案：A,B,C,D4．基金所持股票按市值规模不同可被分为（）A.大盘型B.中盘型C.小盘型D.价值型参考答案：A,B,C5．基金信息披露的主要义务人为（）A.基金管理人B.基金托管人C.证券交易所D.基金份额持有人参考答案：A,B,D6．专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有（）。

A.注册资本不低于2000万人民币B.中国证监会规定的其他条件C.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不少于员工人数的1／2D.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围参考答案：B,C,D7．基金托管人是根据法律法规的要求，在基金运作中承担（）等相应职责的当事人。

A.资产保管B.交易监督C.信息披露D.资产清算与会计核算参考答案：A,B,C,D8．基金资产托管业务主要包括（）等方面。

A.资产保管B.资产投资C.资金清算D.投资运作监督参考答案：A,B,C,D9．下面关于基金管理人与基金托管人的税收陈述正确的是（）。

A.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，暂不需要交纳营业税、企业所得税以及其他相关税收。

B.对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，征收企业所得税。

C.对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，征收营业税、企业所得税以及其他相关税收。

D.对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。

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2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答案】一、多选题1．基金管理公司内部控制应当遵循（）A.健全性原则和有效性原则B.适当控制原则C.相互制约原则D.成本效益原则参考答案：A,C,D2．我国证券市场法律体系分为如下哪些组成部分?（）。

A.国家法律B.行政法规C.部门规章D.自律规则参考答案：A,B,C,D3．基金资产托管业务主要包括（）等方面。

A.资产保管B.资产投资C.资金清算D.投资运作监督参考答案：A,B,C,D4．基金销售活动中，哪些机构进行监督管理?（）A.基金管理人对代销机构的监督检查B.基金代销机构自身自律C.中国证监会及其派出机构的监督管理D.证券行业协会的自律管理参考答案：A,B,C,D5．商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括：（）。

A.有专门负责基金代销业务的部门B.财务状况良好。

运作规范稳定，最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施参考答案：A,C,D6．基金所持股票按市值规模不同可被分为（）A.大盘型B.中盘型C.小盘型D.价值型参考答案：A,B,C7．托管人及托管业务的重大事件时包括（）。

托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及其地方监管局备案。

A.该部门的主要业务人员在1年内变动超过20％B.托管人召集基金份额持有人大会C.发生涉及托管业务的诉讼D.托管人受到监管部门的调查参考答案：B,C,D8．基金与股票、债券比较：（）A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.风险收益特征不同D.不同性质融资工具参考答案：A,B,C,D9．《证券投资基金销售管理办法》对基金管理人的规定，主要包括下列哪几方面的内容?（）A.报告义务B.配合检查义务C.诚信义务D.审慎核查义务参考答案：A,B10．基金托管人是根据法律法规的要求，在基金运作中承担（）等相应职责的当事人。

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2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答案】一、多选题1．除《证券投资基金法》之外，基金活动还需遵守（）A.《中华人民共和国信托法》B.《证券法》C.其他部委制定的关于基金的特殊规定D.以上均正确参考答案：A,B,C,D2．基金的投资运作主要包括：（）A.基金的投资B.基金的交易实现C.基金的绩效评估和风险控制D.基金的会计核算和资产估值参考答案：A,B,C,D3．基金所持股票按市值规模不同可被分为（）A.大盘型B.中盘型C.小盘型D.价值型参考答案：A,B,C4．基金信息披露的主要义务人为（）A.基金管理人B.基金托管人C.证券交易所D.基金份额持有人参考答案：A,B,D5．专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有（）。

A.注册资本不低于2000万人民币B.中国证监会规定的其他条件C.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不少于员工人数的1／2D.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围参考答案：B,C,D6．基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成（）。

A.风险评估B.确定风险管理战略C.风险管理的组织实施D.监控风险管理业绩E.改进风险管理能力参考答案：A,B,C,D,E7．基金与股票、债券比较：（）A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.风险收益特征不同D.不同性质融资工具参考答案：A,B,C,D8．金融衍生工具一般包括：（）A.金融远期B.金融期货C.金融期权D.金融互换三、判断题。

（共20道，每题1分；根据题意，判断下列题目的对错。

对的在括号中标出“对”（正确），错的在括号中标出“错”（错误），选错或不选不得分。

）9．开放式基金募集期限届满，募集的基金总份额符合《基金法》第44条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：（）。

A.基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币B.基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币C.金份额持有人不少于200人D.金份额持有人不少于1000人参考答案：A,C10．基金招募说明书摘要中包括的内容有（）。

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2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答案】一、多选题1．除《证券投资基金法》之外，基金活动还需遵守（）A.《中华人民共和国信托法》B.《证券法》C.其他部委制定的关于基金的特殊规定D.以上均正确参考答案：A,B,C,D2．金融衍生工具一般包括：（）A.金融远期B.金融期货C.金融期权D.金融互换三、判断题。

（共20道，每题1分；根据题意，判断下列题目的对错。

对的在括号中标出“对”（正确），错的在括号中标出“错”（错误），选错或不选不得分。

）3．基金招募说明书摘要中包括的内容有（）。

A.投资组合报告B.基金业绩和费用概览C.股票投资明细D.交易佣金明细参考答案：A,B4．下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点（）。

A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛B.开放式基金成为基金的主流产品C.基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散D.越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源参考答案：A,B,D5．基金销售活动中，哪些机构进行监督管理?（）A.基金管理人对代销机构的监督检查B.基金代销机构自身自律C.中国证监会及其派出机构的监督管理D.证券行业协会的自律管理参考答案：A,B,C,D6．债券的特性包括：（）A.偿还性B.流通性C.安全性D.收益性参考答案：A,B,C,D7．基金的投资运作主要包括：（）A.基金的投资B.基金的交易实现C.基金的绩效评估和风险控制D.基金的会计核算和资产估值参考答案：A,B,C,D8．基金所持股票按市值规模不同可被分为（）A.大盘型B.中盘型C.小盘型D.价值型参考答案：A,B,C9．QDⅡ基金在披露相关信息时，下列说法正确的有（）。

精选最新版2020年基金从业资格模拟考试358题(答案)

2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答案】一、多选题1．托管人及托管业务的重大事件时包括（）。

托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及其地方监管局备案。

A.该部门的主要业务人员在1年内变动超过20％B.托管人召集基金份额持有人大会C.发生涉及托管业务的诉讼D.托管人受到监管部门的调查参考答案：B,C,D2．金融衍生工具一般包括：（）A.金融远期B.金融期货C.金融期权D.金融互换三、判断题。

（共20道，每题1分；根据题意，判断下列题目的对错。

对的在括号中标出“对”（正确），错的在括号中标出“错”（错误），选错或不选不得分。

）3．以下哪些风险是股票型基金投资所面临的主要风险（）A.系统性风险B.非系统性风险C.基金管理运作风险D.汇率风险参考答案：A,B,C4．基金招募说明书摘要中包括的内容有（）。

A.投资组合报告B.基金业绩和费用概览C.股票投资明细D.交易佣金明细参考答案：A,B5．下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点（）。

A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛B.开放式基金成为基金的主流产品C.基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散D.越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源参考答案：A,B,D6．在股票的价值中，有（）。

A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值参考答案：A,B,C,D7．债券的特性包括：（）A.偿还性B.流通性C.安全性D.收益性参考答案：A,B,C,D8．反映基金经营业绩的指标有（）。

A.基金分红B.已实现收益C.净值增长率D.基金份额参考答案：A,B,C9．基金信息披露的主要义务人为（）A.基金管理人B.基金托管人C.证券交易所D.基金份额持有人参考答案：A,B,D10．下列属于基金信息披露禁止行为的有（）。

A.对基金业绩进行预测B.违规承诺收益C.诋毁其他基金管理人D.登载基金过往业绩参考答案：ABC【解析】基金信息披露的禁止行为包括：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、托管人或。

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2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答案】一、多选题1．基金管理公司内部控制应当遵循（）A.健全性原则和有效性原则B.适当控制原则C.相互制约原则D.成本效益原则参考答案：A,C,D2．以下哪些风险是股票型基金投资所面临的主要风险（）A.系统性风险B.非系统性风险C.基金管理运作风险D.汇率风险参考答案：A,B,C3．按证券的发行主体的不同，有价证券可以分为：（）A.公司（企业）证券B.法人证券C.金融证券D.政府证券参考答案：A,C,D4．下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点（）。

A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛B.开放式基金成为基金的主流产品C.基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散D.越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源参考答案：A,B,D5．在股票的价值中，有（）。

A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值参考答案：A,B,C,D6．基金销售活动中，哪些机构进行监督管理?（）A.基金管理人对代销机构的监督检查B.基金代销机构自身自律C.中国证监会及其派出机构的监督管理D.证券行业协会的自律管理参考答案：A,B,C,D7．债券的特性包括：（）A.偿还性B.流通性C.安全性D.收益性参考答案：A,B,C,D8．基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成（）。

A.风险评估B.确定风险管理战略C.风险管理的组织实施D.监控风险管理业绩E.改进风险管理能力参考答案：A,B,C,D,E9．托管人及托管业务的重大事件时包括（）。

托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及其地方监管局备案。

A.该部门的主要业务人员在1年内变动超过20％B.托管人召集基金份额持有人大会C.发生涉及托管业务的诉讼D.托管人受到监管部门的调查参考答案：B,C,D10．我国证券市场法律体系分为如下哪些组成部分?（）。

A.国家法律B.行政法规C.部门规章D.自律规则参考答案：A,B,C,D。

新版精选基金从业资格考核复习题库358题(答案)

2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答案】一、多选题1．混合型基金的分析指标包括（）A.久期B.基金分红C.已实现收益D.净值增长率参考答案：B,C,D2．金融衍生工具一般包括：（）A.金融远期B.金融期货C.金融期权D.金融互换三、判断题。

（共20道，每题1分；根据题意，判断下列题目的对错。

对的在括号中标出“对”（正确），错的在括号中标出“错”（错误），选错或不选不得分。

）3．商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括：（）。

A.有专门负责基金代销业务的部门B.财务状况良好。

运作规范稳定，最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施参考答案：A,C,D4．基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成（）。

A.风险评估B.确定风险管理战略C.风险管理的组织实施D.监控风险管理业绩E.改进风险管理能力参考答案：A,B,C,D,E5．基金与股票、债券比较：（）A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.风险收益特征不同D.不同性质融资工具参考答案：A,B,C,D6．开放式基金募集期限届满，募集的基金总份额符合《基金法》第44条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：（）。

A.基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币B.基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币C.金份额持有人不少于200人D.金份额持有人不少于1000人参考答案：A,C7．《证券投资基金销售管理办法》中规定的基金宣传推介材料的类型包括下列哪些内容?（）A.公开出版资料B.电视、电影、广播、互联网及其他音像资料C.户外广告、海报D.宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料参考答案：A,B,C,D8．《证券投资基金销售管理办法》对基金管理人的规定，主要包括下列哪几方面的内容?（）A.报告义务B.配合检查义务C.诚信义务D.审慎核查义务参考答案：A,B9．股票的市场价格通常与哪些因素有关：（）A.公司的所有制性质B.公司的经营状况和盈利水平C.公司的存续期限D.政治、社会、经济等外部因素参考答案：B,D10．QDⅡ基金在披露相关信息时，下列说法正确的有（）。

精选新版2020年基金从业资格测试复习题库358题(答案)

2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答案】一、多选题1．托管人及托管业务的重大事件时包括（）。

托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及其地方监管局备案。

A.该部门的主要业务人员在1年内变动超过20％B.托管人召集基金份额持有人大会C.发生涉及托管业务的诉讼D.托管人受到监管部门的调查参考答案：B,C,D2．以下哪些风险是股票型基金投资所面临的主要风险（）A.系统性风险B.非系统性风险C.基金管理运作风险D.汇率风险参考答案：A,B,C3．按证券的发行主体的不同，有价证券可以分为：（）A.公司（企业）证券B.法人证券C.金融证券D.政府证券参考答案：A,C,D4．基金资产托管业务主要包括（）等方面。

A.资产保管B.资产投资C.资金清算D.投资运作监督参考答案：A,B,C,D5．基金招募说明书摘要中包括的内容有（）。

A.投资组合报告B.基金业绩和费用概览C.股票投资明细D.交易佣金明细参考答案：A,B6．下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点（）。

A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛B.开放式基金成为基金的主流产品C.基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散D.越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源参考答案：A,B,D7．债券的特性包括：（）A.偿还性B.流通性C.安全性D.收益性参考答案：A,B,C,D8．基金所持股票按市值规模不同可被分为（）A.大盘型B.中盘型C.小盘型D.价值型参考答案：A,B,C9．金融衍生工具一般包括：（）A.金融远期B.金融期货C.金融期权D.金融互换三、判断题。

（共20道，每题1分；根据题意，判断下列题目的对错。

对的在括号中标出“对”（正确），错的在括号中标出“错”（错误），选错或不选不得分。

）10．基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成（）。

A.风险评估B.确定风险管理战略C.风险管理的组织实施D.监控风险管理业绩E.改进风险管理能力参考答案：A,B,C,D,E。

新版精编2020年基金从业资格模拟考试358题(答案)

2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答案】一、多选题1．混合型基金的分析指标包括（）A.久期B.基金分红C.已实现收益D.净值增长率参考答案：B,C,D2．基金的投资运作主要包括：（）A.基金的投资B.基金的交易实现C.基金的绩效评估和风险控制D.基金的会计核算和资产估值参考答案：A,B,C,D3．专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有（）。

A.注册资本不低于2000万人民币B.中国证监会规定的其他条件C.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不少于员工人数的1／2D.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围参考答案：B,C,D4．托管人及托管业务的重大事件时包括（）。

托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及其地方监管局备案。

A.该部门的主要业务人员在1年内变动超过20％B.托管人召集基金份额持有人大会C.发生涉及托管业务的诉讼D.托管人受到监管部门的调查参考答案：B,C,D5．基金托管人是根据法律法规的要求，在基金运作中承担（）等相应职责的当事人。

A.资产保管B.交易监督C.信息披露D.资产清算与会计核算参考答案：A,B,C,D6．基金管理公司内部控制应当遵循（）A.健全性原则和有效性原则B.适当控制原则C.相互制约原则D.成本效益原则参考答案：A,C,D7．《证券投资基金销售管理办法》中规定的基金宣传推介材料的类型包括下列哪些内容?（）A.公开出版资料B.电视、电影、广播、互联网及其他音像资料C.户外广告、海报D.宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料参考答案：A,B,C,D8．中国证券业协会的工作目标是（）。

A.国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；B.为会员服务，维护会员的合法权益；C.维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正；D.推动证券市场的健康稳定发展；参考答案：A,B,C,D9．股票的市场价格通常与哪些因素有关：（）A.公司的所有制性质B.公司的经营状况和盈利水平C.公司的存续期限D.政治、社会、经济等外部因素参考答案：B,D10．基金资产托管业务主要包括（）等方面。

精选最新基金从业资格考试复习题库358题(答案)

2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答案】一、多选题1．下面关于基金管理人与基金托管人的税收陈述正确的是（）。

A.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，暂不需要交纳营业税、企业所得税以及其他相关税收。

B.对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，征收企业所得税。

C.对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，征收营业税、企业所得税以及其他相关税收。

D.对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。

参考答案：C,D2．基金监管的原则（）A.是基金监管机构在基金监管过程中必须遵守的B.是贯彻于基金监管的全过程的C.对基金监管活动有普遍指导意义D.是基金监管活动的根本性准则参考答案：A,B,C,D3．基金资产托管业务主要包括（）等方面。

A.资产保管B.资产投资C.资金清算D.投资运作监督参考答案：A,B,C,D4．在股票的价值中，有（）。

A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值参考答案：A,B,C,D5．基金销售活动中，哪些机构进行监督管理?（）A.基金管理人对代销机构的监督检查B.基金代销机构自身自律C.中国证监会及其派出机构的监督管理D.证券行业协会的自律管理参考答案：A,B,C,D6．债券的特性包括：（）A.偿还性B.流通性C.安全性D.收益性参考答案：A,B,C,D7．基金的投资运作主要包括：（）A.基金的投资B.基金的交易实现C.基金的绩效评估和风险控制D.基金的会计核算和资产估值参考答案：A,B,C,D8．QDⅡ基金在披露相关信息时，下列说法正确的有（）。

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