2016年上半年山西省期货从业资格证《期货法律法规》重点内容4考试题

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2016年山西省期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试试卷

2016年山西省期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系2、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。

根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。

A．10B．15C．30D．603、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。

A．风险较低B．成本较低C．收益较高D．保证金要求较低4、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。

A．200B．50C．160D．2405、结算准备金余额的计算公式应为__。

A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)6、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。

该厂__5月份豆粕期货合约。

A．买入100手B．卖出100手C．买入200手D．卖出200手7、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。

期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解(2016年)【圣才出品】

2016年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．下列关于被中国证监会认定不适当人选的人员的表述，不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是（）。

A．期货公司应当将该人员免职B．期货公司应当将该人员开除C．期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年任用该人员担任董事D．该人员仍然可以依法从事期货业务【答案】B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

2．期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。

A．中国证监会和财政部B．期货投资者保障基金管理机构C．中国证监会D．财政部【答案】D【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十八条规定，财政部负责保障基金财务监管。

保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

3．期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A．最大限度维护投资者利益B．满足投资者的各项要求C．为投资者创造最大权益D．维护投资者的合法权益【答案】D【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

4．客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。

A．期货公司B．期货经纪人（居间人）C．客户期货D．客户和期货公司共同【答案】A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。

山西省2016年上半年期货从业资格法律法规：组织机构考试试卷

山西省2016年上半年期货从业资格法律法规：组织机构考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。

A．套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等2、下列关于看涨期权的描述，正确的是__。

A．看涨期权又称卖出期权B．买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金C．卖出看涨期权所获得的最大可能收益是执行价格加权利金D．当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，应不执行期权3、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学__以上学历。

A．专科B．本科C．硕士D．博士4、《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（）主持。

A．中国证监会B．理事长C．总经理D．会员代表5、下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的是（）。

A．会员资格及其管理办法B．会员的权利和义务C．对会员的奖励办法D．对会员的纪律处分6、目前，全球最大的商品期货品种是____A：畜产品期货B：农产品期货C：有色金属期货D：石油期货7、期货公司乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接收乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得__的罚款。

A．1倍以上3倍以下B．3倍以上7倍以下C．1倍以上10倍以下D．5倍以上10倍以下8、中央银行在干预外汇市场的同时，采取其他金融政策工具与之配合，以改变因外汇干预而造成的货币供应量的变化，这是冲销式干预。

它对汇率的影响是（）的。

A：比较大的B：比较持久的C：比较小的D：比较迅猛的9、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于__人。

A．3B．5C．7D．1510、反转形态形成的三个因素是.A：要有主要趋势的存在、成交量要与价格变动相配合和重要趋势线的突破B：要有头肩形的存在、成交量放大及价格上升和重要趋势线的突破C：要有头肩形的存在、成交量与价格同方向变动和重要趋势线的突破D：要有头肩形的存在、成交量与价格成反方向变动和重要趋势线的突破11、__负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

山西省2016年下半年期货从业资格教材重点：基本业务规则考试试题

山西省2016年下半年期货从业资格教材重点：基本业务规则考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（）。

A．知情权B．否决权C．解释权D．同意权2、申请股指期货开户时，一般法人应当提供加盖公章的最近12个月的（）作为净资产证明。

A．股东权益表B．损益表C．资产负债表D．现金流量表3、期货交易应当采用（）方式或者经批准的其他方式。

A．公开的集中交易B．公开的分散交易C．不公开的分散交易D．不公开的集中交易4、______制度是指交易所规定会员或客户可以持有的、按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额。

A．强行平仓B．保证金C．持仓限额D．大户报告5、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受的刑事处罚是__。

A．单位犯该罪的，对单位判处罚金B．自然人犯该罪，判处有期徒刑，并处罚金C．单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金D．单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役6、下列属于短期利率期货品种的有__。

A．欧洲美元B．EURIBORC．T-notesD．T-bonds7、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。

A．商业银行B．证券公司C．养老基金D．养老保险8、金融期货最早产生于__年。

A．1968B．1970C．1972D．19829、沪深300股指期货在上市A：上海证券交易所B：深圳证券交易所C：上海期货交易所D：中国金融期货交易所10、影响期货交易所风险发生的关键是。

A：保证金制度B：每日无负债结算制度C：交易所的监管条例D：监控执行力度11、期货市场在宏观经济中的作用有__。

A．促使企业关注产品质量问题B．调节市场供求C．减缓价格波动D．有助于市场经济体系的建立与完善12、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

2016年期货从业资格考试试题及答案：期货法律法规(一)

2016年期货从业资格考试试题及答案：期货法律法规（一）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A．中国银监会B．中国期货业协会C．商务部D．国务院期货监督管理机构2．除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全（）。

A．涨跌停板制度B．保证金制度C．结算担保金制度D．风险准备金制度3．期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A．20日B．1个月C．2个月D．6个月4．未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

A．中国期货业协会B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．期货交易所5．期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A．风险准备金B．自有资金C．期货投资者保障基金D．该会员的保证金6．对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A．3日B．5日C．10日D．15日7．单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A．1万元以上3万元以下B．1万元以上5万元以下C．1万元以上10万元以下D．5万元以上10万元以下8．期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物的标准化合约是指（）。

A．商品期货合约B．金融期货合约C．期权合约D．买卖合约9．若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经（）} 1t准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A．中国证监会、财政部B．中国期货业协会C．期货投资者保障基金管理机构D．商务部10．根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

2016年期货从业人员资格考试大纲

附件1：2016年期货从业人员资格考试大纲“期货基础知识”考试大纲第一章期货及衍生品概述第一节期货及衍生品市场的形成与发展第二节期货及衍生品的主要特征第三节期货及衍生品的功能和作用第二章期货市场组织结构与投资者第一节期货交易所第二节期货结算机构第三节期货中介与服务机构第四节期货投资者第三章期货合约与期货交易制度第一节期货合约第二节期货市场基本制度第三节期货交易流程第四章套期保值第一节套期保值的概念与原理第二节套期保值的种类第三节基差与套期保值效果第五章期货投机与套利交易第一节期货投机交易第二节期货套利交易第三节期货套利的基本策略第六章期权第一节期权及其特点和基本类型第二节期权价格及影响因素第三节期权交易的基本策略第七章外汇衍生品第一节外汇远期第二节外汇期货第三节外汇掉期与货币互换第四节外汇期权第八章利率期货及衍生品第一节利率期货及其价格影响因素第二节国债期货及其应用第三节其他利率类衍生品第九章股指期货及其他权益类衍生品第一节股票指数与股指期货第二节股指期货套期保值交易第三节股指期货投机与套利交易第四节权益类期权第十章期货价格分析第一节期货行情解读第二节基本面分析第三节技术分析“期货法律法规”考试大纲1．期货交易管理条例2．期货投资者保障基金管理暂行办法3．期货交易所管理办法4．期货公司监督管理办法5．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6．期货从业人员管理办法7．期货公司首席风险官管理规定（试行）8．关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知9．期货公司风险监管指标管理办法10．关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知11．关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行) 12．期货从业人员执业行为准则（修订）13．期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行) 14．中华人民共和国刑法修正案15．中华人民共和国刑法修正案(六)摘选16．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定17．关于发布《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《金融期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知18．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）19．期货市场客户开户管理规定20．期货公司期货投资咨询业务试行办法21. 期货公司资产管理业务试点办法日日夺金期货模拟欢迎您倚窗远眺，目光目光尽处必有一座山，那影影绰绰的黛绿色的影，是春天的颜色。

期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0326-36

期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0326-361、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方( )，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

【多选题】A.高度负责B.诚实守信C.恪尽职守D.勤勉尽责正确答案:A、B、C答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条。

从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

2、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。

【单选题】A.予以公开谴责B.记人诚信档案C.予以训诫D.移交中国证监会处理正确答案:C答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十七条从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

3、期货交易是以（）为交易标的的交易活动。

【多选题】A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.掉期合约正确答案:B、C答案解析:《期货交易管理条例》第二条任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。

本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

4、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，( )应当承担由此产生的民事责任。

【单选题】A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.该人员本身正确答案:A答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条。

期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

5、下列可以用于冲抵保证金的有价证券是（）。

期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案

期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。

A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。

该报表的保存期限应当不少于5年。

2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。

后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。

A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。

3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。

4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。

A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

2016年山西省期货从业资格《法律法规》：季度任期考试题

2016年山西省期货从业资格《法律法规》：季度任期考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。

2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。

该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。

A．亏损50000元B．赢利10000元C．亏损3000元D．赢利20000元2、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。

A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令3、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。

A．3B．5C．10D．204、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A．2B．7C．10D．155、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。

A．风险较低B．成本较低C．收益较高D．保证金要求较低6、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。

A．44600元B．22200元C．44400元D．22300元7、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A．企业法人B．自然人D．国有企业8、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

A．无权代理B．职务代理C．越权代理D．表见代理9、某企业委托期货公司为其办理期货交易。

该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。

期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

山西省2016年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试卷

山西省2016年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。

过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。

最终该笔投资的结果为__。

A．价差扩大了100元/吨，赢利500元B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元C．价差缩小了100元/吨，亏损500元D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元2、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金3、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A．中国证监会B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者4、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。

A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算5、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院期货监督管理机构6、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。

A．45.5美元/盎司B．54.5美元/盎司C．50美元/盎司D．4.5美元/盎司7、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。

山西省2016年期货从业资格：国债期货及其应用模拟试题

山西省2016年期货从业资格：国债期货及其应用模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职2、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A．2B．7C．10D．153、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。

A．相反B．一般相同C．不一定D．完全相同4、分立的说法，不正确的是（）。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继5、我国的期货交易必须在（）内进行。

A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所6、某企业委托期货公司为其办理期货交易。

该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。

期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y7、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国证监会D．所在期货经营机构8、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。

A．3B．5C．10D．209、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。

2017年上半年山西省期货从业资格《法律法规》考试试卷

2017年上半年山西省期货从业资格《法律法规》考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、我国的期货交易必须在（）内进行。

A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所2、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。

A．身份证复印件并加盖推荐公司公章B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章C．3名推荐人的书面推荐意见D．资质测试合格证明3、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。

A．公开、公平、公信B．公平、公正、公信C．公正、公开、公信D．公开、公平、公正4、执行价格为14900点的恒指看跌期权。

当恒指为__时，可以获得最大赢利。

A．14800点B．14900点C．15000点D．15250点5、期货交易和交割的时间顺序是__。

A．同步进行B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．无先后顺序6、分立的说法，不正确的是（）。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继7、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。

A．5B．10C．20D．308、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。

根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。

A．10B．15C．30D．609、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

山西省上半年期货从业资格：期货投资者考试试卷

山西省2024年上半年期货从业资格：期货投资者考试试卷山西省2024年上半年期货从业资格：期货投资者考试试卷一、单项选择题（共60题，每题0.5分）1、在中国期货市场，期货投资者在进行期货交易时，必须遵守（）的原则。

A. 利益第一，风险最小 B. 风险第一，利益共享 C. 利益第一，风险最小 D. 风险第一，利益共享2、下列不属于期货投资者保障基金的是（）。

A. 期货公司 B. 期货交易所 C. 中国期货保证金监控中心 D. 中国期货业协会3、在进行期货交易时，交易者只需支付合同金额一定比例的保证金即可进行交易，这种交易方式的特点是（）。

A. 风险大，收益高 B. 风险小，收益高 C. 风险小，收益稳定 D. 风险大，收益稳定4、期货交易所应当及时披露期货交易结算日报，该日报应当包括（）。

A. 持仓量较大的期货合约买卖双方的名称B. 期货合约的成交量、持仓量、结算价C. 期货合约的成交量、结算价以及多空双方的名称D. 期货合约的成交量、持仓量、结算价以及多空双方的名称5、下列关于期货交易的保证金制度的说法中，正确的是（）。

A. 期货交易所向会员收取的保证金不得低于期货合约规定比例的最低标准 B. 非结算会员向客户收取的保证金不得低于期货合约规定比例的最低标准 C. 期货交易所向会员收取的保证金可以高于期货合约规定比例的最低标准 D. 非结算会员向客户收取的保证金可以高于期货合约规定比例的最低标准二、多项选择题（共40题，每题1分）1、下列属于期货交易所职责的有（）。

A. 制定期货交易行情信息发布制度 B. 建立和维护期货交易系统 C. 建立和维护期货交易安全制度 D. 组织期货合约上市、交易、结算、交割2、下列关于中国期货保证金监控中心的说法中，正确的有（）。

A. 该中心是期货保证金安全存管机构 B. 该中心是经中国证监会设立的负责期货保证金安全存管监控工作的事业单位 C. 该中心是期货保证金监控机构 D. 该中心是期货保证金安全存管机构3、下列关于期货公司首席风险官的说法中，正确的有（）。

山西2016年上半年期货从业资格期货场组织结构与投资者考试题

山西省2016年上半年期货从业资格：期货市场组织结构与投资者考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。

A. 4B.8C.10D.202、执行价格为14900点的恒指看跌期权。

当恒指为—时，可以获得最大赢利。

A.14800 点B.14900 点C.15000 点D.15250 点3、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。

A.2003年7月1日B.2003年7月10日C.2003年6月30日D.2003年7月31日4、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以_。

A.买日元期货买权B.卖欧洲日元期货C.卖日元期货D.卖日元期货卖权，卖日元期货买权5、如果套期保值者能争取到一个有利的—，套期保值交易就能赢利。

A.利息B.基差C.现货价格D.期货价格6、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生7、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%,则该投资者当日交易保证金为_。

A.76320 元B.76480 元C.152640 元D.152960 元8、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。

A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业道德D.职业创新能力9、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指_。

A.双向指令B .止损指令C.套利指令D.市价指令10、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A.予以当面批评B.予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C.予以公开谴责D.向公安部门举报11、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案(基础题)

2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。

由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

赵某违反规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金B.不按照规定处理客户交易C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】A2、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。

A.风险准备金补偿B.后续缴纳的保障基金补偿C.期货交易所的自有资金补偿D.期货公司的自有资金补偿【答案】B3、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日4、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货投资咨询机构B.期货公司C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货交易所【答案】D5、不同类别期货公司应当按照（）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。

A.最近两期B.最近一期C.年终确定D.年中确定【答案】B6、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。

同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张7、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化B.客户意见调查和投诉管理C.了解客户和分类管理D.安全和风险【答案】C8、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。

山西省期货从业资格期货交易流程考试题

山西省期货从业资格：期货交易流程考试题一、单项选择题1、下列哪一项不是期货交易的基本特征？A.双向交易B.杠杆效应C.实物交割D.价格波动2、在期货交易中，保证金的作用是什么？A.保证履约B.增加收益C.降低风险D.调节价格3、期货交易中，交割的物品是？A.双方约定的物品B.实物商品C.金融工具D.股票二、多项选择题1、下列哪些是期货交易的主要功能？A.价格发现B.套期保值C.实物交割D.规避风险2、期货交易中，常用的止损方法有哪些？A.固定比例止损B.跟踪止损C.反转止损D.时间止损3、在期货交易中，应当遵守哪些原则？A.公开原则B.公平原则C.公认原则D.公正原则三、判断题1、期货交易中，保证金制度可以确保履约。

（）2、在期货交易中，无法进行实物交割，只能进行现金结算。

（）3、期货市场是一种投资市场，可以投资于股票、债券等金融工具。

（）四、简答题1、请简述期货交易与现货交易的区别。

2、请说明期货交易中的多头与空头是什么含义？并举例说明。

3、请简述期货交易中的套期保值策略及其意义。

山西省期货从业资格：期货交易流程考试试题一、单项选择题1、下列哪一项不是期货交易的基本流程？A.开户B.入金C.交易D.出金答案：D2、在期货交易中，保证金的作用是？A.保障合约的履行B.增加收益C.降低风险D.提高交易效率答案：A3、下列哪一项不是期货交易的特色？A.双向交易B.杠杆效应C.集中交易D.长期投资答案：D二、多项选择题1、下列哪些是期货交易的主要参与者？A.套期保值者B.套利者C.投机者D.经纪人答案：ABC2、期货交易的优点包括哪些？A.提供分散风险的机会B.交易费用低廉C.杠杆效应高D.流动性好答案：ABCD3、下列哪些是期货交易的基本原则？A.公开、公平、公正原则B.风险分散原则C.保证金制度原则D.统一结算原则答案：ACD三、判断题1、期货交易是一种远期交割的交易。

（）答案：正确。

期货交易是一种远期交割的交易，通常在未来的某一特定日期按照约定的价格交割。

2016年上半年山西省期货从业法律法规精选_风险监管指标监督管理试题(卷)

2016年上半年山西省期货从业法律法规精选：风险监管指标监督管理试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、2009年，全球期货和期权类交易量最大的合约是。

A：外汇期货和期权B：个股期货和期权C：股指期货和期权D：利率期货和期权2、下列对期货投资基金投资限制的叙述中错误的是__。

A．基金不得购买不动产并且不得为他人的借贷行为做担保B．基金所持有的流动性差的资产不得超过基金总资产的10%C．基金不得投资于高风险的金融衍生品D．基金不得同和基金有关联关系的人员进行交易3、某套利者进行指数期货牛市套利，以90.51点买入3个月后到期的指数期货，同时以91.17点卖出6个月后到期的指数期货。

两个月后平仓时，两种期货价格分别为90.06点和89.82点。

则该套利结果为__美元(每点2 500美元)。

A．亏损1 050B．亏损2 250C．盈利1 050D．盈利2 2504、现代市场经济条件下，期货交易所是____A：:高度组织化和规范化的服务组织B：:期货交易活动必要的参与方C：:影响期货价格形成的关键组织D：:期货合约商品的管理者5、技术数据的表现形式主要是各种图形和指标，其实质内容主要是 .A：价格趋势B：数量变化C：供求量D：价格和数量6、持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（）备案。

A．中国证监会B．上级主管部门C．期货交易所D．国务院7、下列关于国际期货市场发展的说法中，不正确的是。

A：在期货市场发展过程中，各个期货品种、各个市场相互促进，共同发展B：目前已经出现了天气期货、GDP指数期货、房地产指数期货等期货品种C：国际期货市场的发展经历了从金融期货到商品期货的过程D：金融期货后来居上，期货期权方兴未艾8、对买入套期保值而言，基差走强，__(不计手续费等费用)。

A．期货市场和现货市场盈亏相抵，实现完全套期保值B．有净盈利，实现完全套期保值C．有净损失，不能实现完全套期保值D．套期保值效果不能确定，还要结合价格走势来判断9、大豆提油套利的做法是__。

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2016年上半年山西省期货从业资格证《期货法律法规》重点内容4考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某投机者买入CBOT10年期国债期货合约，成交价为98-175，然后以97-020的价格卖出平仓，则该投机者__美元。

A．盈利1484.38B．亏损1484.38C．盈利1550D．亏损15502、下列关于衍生品场内交易和场外交易的说法，不正确的是__。

A．场内交易市场又称柜台交易市场或店头交易市场B．场外交易是指在交易所外进行的衍生品交易C．在场外交易市场交易的合约不像交易所内交易的合约那样受到严格约束D．和场内交易相比，场外交易市场缺乏流动性3、保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的缴纳。

A：10％B：5％C：20％D：3％4、通常在价格暴涨或暴跌时出现的缺口，称为______。

A．突破缺口B．普通缺口C．逃逸缺口D．衰竭缺口5、以下有关需求法则说法错误的是__。

A．商品价格越高，需求量就越小B．收入增加导致对商品需求量的增加C．互补商品中，一种商品价格的下降会引起另一种商品的需求量减少D．预期某商品会上涨时，该商品的需求会增加6、一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的（）或者距申请开户日期不超过3个月的月度资产负债表作为净资产证明。

A．上一年度度资产负债表B．近两个年度资产负债表C．当月度资产负债表D．上月资产负债表7、期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。

A．境内企业法人B．事业单位C．境外企业法人D．自然人8、__风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。

A．期货交易所B．期货公司C．客户D．期货行业协会9、执行价格为1570美分/蒲式耳的玉米看涨期权，若此时市场价格为1660美分/蒲式耳，则该期权属于__。

A．平值期权B．虚值期权C．实值期权D．欧式期权10、早期的期货交易实质上属于远期交易，市场中的交易者通常是__。

A．规模较小的生产者B．销地经销商C．加工商D．贸易商11、__是期货区别于其他投资工具的主要标志，也是导致期货市场高风险的主要原因。

A．期货价格波动B．人为的非理性投机C．期货交易的杠杆效应D．期货市场机制不健全12、期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的__缴纳。

A．15%B．3%C．10‰D．5‰13、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是__。

A．双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定B．双方应该在协议中约定保证金的标准C．非结算会员准备金最高余额D．不得对争议处理方式进行约定14、假定基础货币增加5%，货币乘数下降5%，那么货币供给量会____A：增加5%B：下降5%C：同增同减D：略有下降下降15、目前，最大、最有指标意义的欧洲美元交易市场在。

A：巴黎B：法兰克福C：伦敦D：阿姆斯特丹16、下列关于期货交易和远期交易的说法，不正确的是__。

A．期货交易对象是标准化合约，远期交易对象是交易双方私下协商达成的非标准化合约B．期货交易和远期交易均有按照成交合约价值的一定比例向买卖双方收取保证金的制度C．期货交易有到期交割与对冲平仓两种履约方式，远期交易主要采用商品交收方式D．远期交易较期货交易有更高的信用风险17、下列关于赌博与投机的比较，正确的有__。

A．前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的B．二者对结果都是无法预测的C．前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能D．前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势18、下列关于期货市场价格发现特点的说法，不正确的有__。

A．在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据B．期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的C．期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势D．期货价格体现了过去的商品价格19、我国银行公布的人民币基准汇率是前一日美元对人民币的____A：收盘价B：银行买入价C：银行卖出价D：加权平均价20、2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A．500万元B．400万元C．300万元D．200万元21、我国对期货公司业务实行______制度。

A．会员结算B．许可证C．自由经营D．期货交易所批准22、关于轨道，下列说不正确的是.A：轨道是指连接价格高点和低点的两条线，形成上下两条的通道B：轨道分为上升趋势轨道和下降趋势轨道C：在上升趋势线之上的两个低点间的短期高点间，画一条与上升趋势线平行的虚线，就形成了上升轨道D：在下降趋势线之上的两个高点间的短期低点间，画一条与下降趋势线平行的虚线，就形成了下降轨道23、以标准化合约为交易对象的交易形式是__。

A．现货交易B．期货交易C．远期交易D．货到付款24、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A．中国证监会B．仲裁委员会C．协会D．国家主管机关25、目前，__个月期欧洲美元定期存款期货在芝加哥商业交易所的交易最活跃。

A．12B．9C．6D．3二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、在期货市场竞价交易中，公开喊价方式可分为__。

A．打手势报价B．连续竞价制C．一节一价制D．计算机撮合成交2、下列属于套期保值者特点的有__。

A．规避价格风险B．经营规模较小C．头寸方向比较稳定D．不断买进卖出3、中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（）。

A．期货交易所业务规模B．期货交易所发展计划C．期货交易所潜在的风险D．以上都是4、期货公司不得将客户借给他人使用。

A：未注销的资金账号B：交易编码C：证券账户D：资料5、现代期货市场交易制度的重要意义在于__。

A．有效控制期货市场风险B．保障期货市场的平稳运行C．降低投机者投入成本D．确保到期日进行实物交割6、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：（）。

A．净资本等指标的计算表及相关说明B．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本C．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本D．全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表7、需求类指标包括A：全社会固定资产投资B：新屋形式和营建许可C：社会消费品总额D：零售销售8、某投资者进行蝶式套利，他在某交易所以3 230元／吨卖出4手1月份大豆合约，同时以3 190元／吨买入6手3月份大豆合约，并以3 050元／吨卖出2手5月份大豆合约。

则该投资者在1、3、5月份大豆合约价格分别为时，同时将头寸平仓能够保证盈亏平衡。

A：3 220元／吨 3 180元／吨 3 040元／吨B：3 220元／吨 3 260元／吨 3 400元／吨C：3 170元／吨 3 180元／吨 3 020元／吨D：3 270元／吨 3 250元／吨 3 100元／吨9、下列关于交易量、持仓量与价格走势的关系的说法，正确的是。

A：交易量和持仓量增加，价格上升，市场坚挺B：交易量和持仓量减少，价格下跌，市场疲软C：交易量和持仓量增加，价格下跌，市场疲软D：交易量和持仓量减少，价格下跌，市场坚挺10、中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责（）。

A．从业资格的认定B．从业资格的管理C．从业资格的撤销D．组织从业资格考试11、接上题，假设借贷利率差为1%，期货合约买卖手续费双边为0.5个指数点，同时，市场冲击成本为0.6个指数点，股票买卖的双边手续费和市场冲击成本各为交易金额的0.5%，则下列关于4月1日对应的无套利区间的说法正确的有__。

A．借贷利率差成本是10.25点B．期货合约买卖双边手续费及市场冲击成本是1.6点C．股票买卖的双边手续费及市场冲击成本是41点D．无套利区间上界是4152.35点12、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。

A．利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息B．利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息C．对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密D．代理客户从事期货交易13、下列属于中国期货保证金监控中心职能的是。

A：建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控B：建立并管理投资者查询服务系统，为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务C：督促期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度D：研究和完善期货保证金存管制度，不断提高期货保证金存管的安全程度和效率14、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当__。

A．及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告B．向中国期货业协会报告C．必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告D．不设监事会的，可报告监事15、下列__是石油的主要消费国。

A．日本B．美国C．沙特D．欧洲各国16、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。

合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。

某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。

一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。

则（）。

A．甲期货公司可以置之不理B．甲期货公司应及时处理C．乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认D．乙因正当事由耽搁，异议期可以延长17、下列的行为可能构成操纵期货市场价格的行为。

A：某公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆B：李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大C：甲乙约定，甲于2008年8月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约D：违反规定收取保证金，或者挪用保证金18、非结算会员的结算准备金余额__零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A．大于B．小于C．等于D．不等于19、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中竟业准则严禁的不正当竞争行为包括（）。

A．给长期合作客户手续费优惠B．以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费C．委托受同一控制的证券公司介绍新客户D．以虚假宣传方式自我夸大20、当某品种某月份合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅度达到一定程度时，交易所可以采取的措施有__。