甘肃省2016年上半年基金从业资格：证券投资基金考试试题

甘肃省2016年上半年基金从业资格：证券投资基金考试试
题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。

A．集合理财
B．分散风险
C．专业管理
D．风险共担
2、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。

A．2
B．3
C．4
D．5
3、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。

A．封闭式
B．开放式
C．公司型
D．契约型
4、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货
C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品
D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的
5、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

A：消极的股票风格管理及应用
B：积极的股票风格管理及应用
C：混合的股票风格管理及应用
D：独立的股票风格管理及应用
6、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。

A．基金定期定投
B．长期投资的权益投资工具
C．偏进取的平衡资产配置
D．偏保守的平衡资产配置
7、关于开放式基金描述不正确的有__。

A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户
B．非交易过户不包括“捐赠”的情形
C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费
D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结
8、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。

A．对基金销售机构的资格审核
B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核
C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D．对基金销售各环节的监管
9、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。

A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍
D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制
10、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。

A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性
B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序
C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品
D．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位
11、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。

A．5
B．10
C．15
D．20
12、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。

A．10%
B．30%
C．50%
D．100%
13、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____
A：两者相等
B：前者小于后者
C：前者大于后者
D：没有直接的关系
14、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。

A．前端收费方式
B．现金收付
C．后端收费方式
D．账单收付
15、债券是实际运用的__的证书。

A．流动资本
B．固定资本
C．虚拟资本
D．真实资本
16、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。

A．上市证券
B．公募证券
C．非上市证券
D．私募证券
17、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。

A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．资产质量良好
D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
18、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。

A．15
B．30
C．40
D．60
19、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。

A．策略执行有力的基金公司
B．风格鲜明的基金公司
C．投资理念清晰的基金公司
D．个别基金经理业绩突出的基金公司
20、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。

A．中国证监会
B．中国银监会
C．基金行业自律机构
D．财政部
21、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为__元。

A．1.00
B．1.16
C．1.23
D．1.35
22、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。

A．政策性银行
B．商业银行
C．中国人民银行
D．投资银行
23、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。

A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数
B．偏离度的最高值
C．偏离度的最低值
D．偏离度绝对值的简单平均值
24、基金投资者是__。

A．基金的出资人
B．基金资产的所有者
C．基金的管理者
D．基金投资收益的受益人
25、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____
A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
C：现金
D：可转换债券
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和公司型基金
C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金
2、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。

A：证券投资政策
B：证券投资分析
C：组建证券投资组合
D：投资组合的修正
3、证券投资人中，机构投资者包括__。

A．政府机构
B．事业法人
C．基金
D．个人
4、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。

A．1800
B．2118
C．3000
D．4000
5、证券投资基金一般在__结转当期损益。

A．周末
B．月末
C．季末
D．年末
6、债券是证明__关系的凭证。

A．产权
B．委托代理
C．债权债务
D．所有权
7、____认为，在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限，因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿，而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资，并且所有借款人都急于借到长期债务时，风险补贴才必然随期限增长而增加。

A：完全预期理论
B：集中偏好理论
C：市场分割理论
D：优先置产理论
8、基金管理公司应当按照____等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

A：《证券投资基金法》
B：《中华人民共和国公司法》
C：《中华人民共和国证券法》
D：《中华人民共和国刑法》
9、普通股票股东的权利不包括__。

A．公司重大决策参与权
B．查阅公司债券存根
C．公司资产收益权和剩余资产分配权
D．优先分配公司剩余资产
10、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于____个月。

A：3
B：6
C：9
D：12
11、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。

A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
12、下列各项，__应依法征收营业税。

A．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入
C．金融机构申购和赎回基会份额的差价收入
D．非金融机构申购和赎回基金份额的差价收入
13、由于__的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。

A．未来收益
B．账面价值
C．年度预算
D．市场利率
14、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。

A．风险评估
B．确定风险管理战略
C．风险管理的组织实施
D．监控风险管理业绩
15、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。

A．资产配置下限限制
B．持有债券的投资比例
C．主要投资对象的不同
D．持有股票的投资比例
16、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的__提取一定比例的客户维护费。

A．保有量
B．销售额
C．持有人数量
D．未分配利润
17、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为__个等级。

A．3
B．5
C．6
D．10
18、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．5
B．10
C．15
D．20
19、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。

A．金额申购，金额赎回
B．金额申购，份额赎回
C．份额申购，金额赎回
D．份额申购，份额赎回
20、目前我国发行的普通国债有__。

A．国库券
B．记账式国债
C．凭证式国债
D．储蓄国债(电子式)
21、证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价____
A：越大
B：不变
C：越小
D：不能判定
22、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是__。

A．每个开放日公告一次
B．每周公告一次
C．每周公告两次
D．每月公告一次
23、____是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。

A：利息收入
B：投资收益
C：其他收入
D：公允价值变动损益
24、下列选项中，__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。

A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好
C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
25、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的__。

A．市场准入监管
B．日常持续监管
C．现场检查
D．非现场检查。