公益性科技成果评价与转化模式研究

公益性科技成果评价与转化模式研究浙江省科技厅社发处浙江省科技信息研究院丁康生钱玉红施冬材王小勇赵叶华沈维强刘建金宏伟加快公益性科技成果的转化是体现政府职能、解决公益性科技成果供给市场失灵问题的重要手段。

近年来，浙江省通过组织实施公益性技术应用研究计划，以解决社会公益事业发展和市场机制不能有效配置资源领域中的共性技术问题为目标，重点支持公共性、非营利性，并具有明确应用方向与前景的技术研发及成果的推广应用，取得了显著成效。

但是公益性项目的立项和结项评价机制还不尽合理、绝大部分公益性科研成果还仅仅停留在完成项目任务的层面等问题依然存在，因此，研究公益性科技成果的评价与转化问题以及政府如何在科技成果转化中发挥作用具有了积极意义。

一、公益性科技成果的特征及评价（一）公益性科技成果的概念与特征关于公益性科技成果，目前没有统一的概念界定。

根据《新华字典》的解释，公益是指公共的利益。

顾名思义，公益性科技成果是指具有公共利益的科技成果。

从学术研究看，柳成洋（2012）、任向阳等（2009）按社会功能的不同将科技成果划分为基础公益类、共有技术类和专有技术类三大类1。

基础公益性科技成果是指属于自然垄断、共有资源和公共物品领域的技术成果，技术不具备排他性或竞争性，服务于全部公众或大部分公众利益，主要包括环境、卫生、安全等领域具有公共福利效应的科技成果2。

翟勇等（2007）将科技成果划分为纯公益性和准公益性两类。

纯公益性科技成果是指提供的科技成果能实现国家公共目标或满足公共需要，具有非排他性、非竞争性、外部性、无盈利可能性的特征，一般包括基础性研究、产业共性技术研究、尖端前沿技术研究等成果。

准公益性科技成果是指提供的产品和服务能实现公共需要，但具有部分排他性或部分竞争性，或者虽然两个特点都不具备但却具有较大的外部收益，即对公共利益有较大影响的科技成果3。

从政策解读看，根据中央财政设立公益性行业科研专项中的行业分类，公益性科技成1引自柳成洋的会议论文《科技成果转化为技术标准模式研究》2任向阳等《科技成果转化为技术标准的转化模式研究》，2009，《科技创新导报》3翟勇等《我国公益性农业科研的主要特征及管理机制研究》，2007，农业科技管理。

果主要是指属于卫生部、农业部、水利部、气象局、林业局、环保局、海洋局等十大公益性行业的应急性、培育性、基础性的科技成果。

科研成果包括行业应用基础研究、行业重大公益性技术前期预研究、行业实用技术研究开发、国家标准和行业重要技术标准研究和计量、检验检测技术研究等内容。

根据《浙江省公益性技术应用研究计划管理办法》规定，公益性科技成果是指资源环境、人口质量与健康、公共安全、减灾防灾、农业与农村发展等社会公益领域的技术研究和推广应用成果；产业发展共性技术的研发成果，主要包括处于竞争前阶段，在一个或多个行业中具有潜在广泛应用前景的战略共性技术成果；关系某一行业技术发展和技术升级的关键共性技术成果；为某一领域技术发展或竞争技术开发作支撑的测试、试验手段和标准等基础共性技术成果。

综上所述，柳成洋（2012）、任向阳等（2009）主要把公益性成果界定在纯公益领域，包括中央财政设立的公益性行业科研专项也是侧重于纯公益性领域的支持。

而翟勇等（2007）和浙江省公益性项目的资助重点则拓展了公益性的内涵，不仅包含了纯公益性领域的科技成果，而且包含了为了实现公共利益的竞争前科技成果，即准公益性成果。

我们认为，后者的观点更贴近公益性科技成果的解释，因此，公益性科技成果是为了实现公共利益而开展科学研究取得的一类科技成果，分为纯公益性科技成果和准公益性科技成果两类，纯公益性科技成果是指具有完全外部性和非竞争性的一类科技成果，准公益性科技成果是指推广前期具有部分竞争性，但推广后又具有非竞争性的一类科技成果。

根据公益性科技成果的定义，其具备以下几方面的特征：1. 外部性。

外部性主要是指公益性科技成果转化推广具有外部效应，其所产生的社会效益远大于成果转让方获得的经济效益。

不论纯公益还是准公益科技成果，都具有外部性的特征。

2. 非盈利性。

非盈利性是指公益性科技成果的转化推广是不以盈利为目的，而是追求社会效益和社会福利的最大化。

需要指出的是，非盈利性并非指在公益性科技成果转化推广过程中不收取费用，科技成果转让需要支付成果转让方专利许可费，成果推广受益方需要支付相应费用，只是在转化推广过程中所产生的费用仅为了公益科技成果的顺利推广。

3. 转化的政府主体性。

由于公益性科技成果的转化推广具有外部性和非盈利性的特点，这就决定了依靠市场机制是无法实现公益性科技成果的供给，存在着市场失灵现象，因此，政府部门应该成为公益性科技成果转化推广的投资主体。

需要指出的是，政府的投资主体不是指政府直接提供服务，直接供给仅仅是一种手段，政府主要是确保服务被提供。

换言之，政府还可通过财政、税收等手段去引导市场转化推广公益性科技成果。

（二）公益性科技成果的分类评价根据纯公益性和准公益性的分类，我们认为，主要根据成果的非竞争性与非排他性2个方面开展评价分类：1. 非竞争性。

是指成果被推广后，所产生的产品或服务，增加一个消费者不会减少任何一个人对该产品的消费数量和质量，其他人使用该产品的额外成本为零。

2. 非排他性。

是指一个人在消费这类产品时，无法排除他人也同时消费这类产品。

图1 科技成果分类评价矩阵 从图1可知，纯公益科技成果具有典型的非排他性和非竞争性，指某一个人或企业使用该技术并不排斥和妨碍其他人使用该技术，这种消费的非排他性导致公益性科技成果的市场失灵。

以防震减灾技术为例，成果应用后可以被社会公众共同消费使用，属于在消费上不具有竞争性的公共品。

而准公益性科技成果则可具有部分的排他性和竞争性，主要是指竞争前技术或专有技术在未推广前具有排他性和竞争性，但推广后具有非排他性和非竞争性。

以节能减排技术为例，在推广应用前，具有较强的竞争性，但推广后会增加社会的公共福利，具有显著的外部性。

而具有较强竞争性和排他性的科技成果不属于公益性科技成果范畴，属于竞争性科技成果。

二、公益性科技成果的转化模式（一）科技成果转化的界定科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动4。

从中可知，一是科技成果转化强调的主要是具有实用价值的科技成果，换言之，成果转化更主要指应用技术成果的转化，而不是仅具有学术价值的科技成果。

二是科4引自1996年5月全国人大通过的《中华人民共和国促进科技成果转化法》非竞争性非排他性 低 高高技成果转化的环节主要是指成果的后续试验、开发、应用和推广，直至实现成果的产业化。

图2分析了科技成果转化与产业化的阶段分布，一般而言，技术成果要经过样品研制、试生产、批量生产三个阶段，即成果的小试、中试及产业化阶段。

在小试阶段，主要是在实验室根据新思路、新技术、新工艺进行样品、样机的研制，把具有实用性的科技成果转化为可应用的产品；在中试阶段，主要是在试验基地对样品进行二次研发，进一步提高成果的成熟性和工程化水平，可实现成果的试生产，并在小规模投产、示范推广及应用；在产业化阶段，主要是通过成果的市场化运作，实现产品的规模化生产。

图2 科技成果转化的阶段分布由图可知，科技成果转化主要是指科技成果的中试阶段，中试阶段主要包括成果的工程化与小范围的技术扩散阶段。

小试阶段不列入成果的转化的原因在于，根据国家文件中界定，“具有实用价值的科技成果所进行的后续试验”是指成果本身具有了实用价值，而且是后续试验，即把小试与中试区别开来；不把产业化阶段列入成果的转化环节原因在于，文件规定的“直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业”把中试与产业化阶段区分开来，因此，我们认为，科技成果转化主要包括工程化与试验推广2个环节。

（二）国内外公益性成果的转化模式根据对科技成果转化的理解，成果转化的模式也就分为2类，一是对成果工程化的支持模式，二是对成果的推广试点的模式。

由于两个阶段的转化内容不同与转化成果类型的不同，二者的支持模式也是完全不同的。

如前文所述，公益性科技成果转化具有政府主体性的特征，单纯依靠市场的手段是无法实现的。

从支持手段看，政府转化公益性科技成果又可通过计划和市场两个手段来实现，如节能减排的公益性科技成果既可通过政府主导的计划手段来实现，也可以通过法规条例等强制性政策，依靠市场的力量来实现。

1. 公益性成果的工程化支持模式（1）依靠政策手段引导从以往的实践看，公益性科技成果转化不高，尤其是政府资助的科技成果转化率更低，最主要的原因是研究的方向脱离市场，成果产权不清使得承担单位不愿意参与转化，即公共科技成果转化的主体虚置问题，没有明确的主体对公共科技成果转化负责。

上世纪80年代，美国政府就注意到这个问题，1980年，美国出台《拜杜法案》，规定公益性科研机构或小型营利企业利用联邦政府资金完成的发现和发明，该机构有权优先申请专利，而且可以自行转化或授权使用被批准的专利。

日本在2000年也效仿出台《促进大学等的技术成果向民间事业转移法》，使大学能够对其研究成果申请专利并可以进行转让。

法制的完善从源头上形成了科研机构对成果转化的动力机制，使大量政府资助的公共科技成果得到授权和转化。

（2）设立官方中介机构和工业实验室（试验基地）通过建立一些官方资助的中介机构，专门负责技术成果的转化。

如美国政府成立了国家技术转让中心（NTTC）和联邦实验室技术转让联合体（FLC）等。

美国国家技术转让中心NTTC的主要任务是将联邦政府每年拨出700多亿美元资助的国家实验室,大学等的研究成果迅速推向产业界，这其中既包括公益性的成果，也包括竞争性成果。

美国联邦实验室技术转移联合体采用网络服务方式,将政府实验室研究成果与各级政府和企业相连,发布联邦实验室的技术推广与合作项目,同时将地方政府和企业的需求反馈到相关的实验室,为加强沟通,优化科技成果推广转化流程等方面努力。

直接在企业设立工业实验室（试验基地）也是促进成果转化的一种方式。

20世纪初，美国杜邦、通用电气、福特等公司相继建立了工业研究实验室，涌现了像贝尔实验室、富兰克林研究所等著名工业研究实验室。

冷战后，日本也将与工业密切联系的应用、开发研究几乎全部集中到工业企业部门，建立企业内部的研发机构，也就是工业实验室。

到70年代末，日本企业已有研发机构1.6万多所，而政府科研机构在总数中不到11％。

在企业内设立实验室很重要的优势在于研究直接面向企业需求，企业也拥有更多的工程师人才，更有利于促进成果的转化。

2. 公益性成果的推广试点模式（1）依靠计划的手段推广依靠计划的手段推广主要是指单纯依靠政府的力量，组织高校院所企业对某项技术进行推广，如浙江早期的农业、卫生技术，就是这样一种模式。