5物资基础管理达标备查资料表

检查工作要求所列各项 内容。 缺项或未达到相关规定 制 度要求，则不合格
2、执行采购招标制度、采购制度 、品质控制制度、合同制度、废旧 闲置物资管理制度、仓库管理等管 理制度
《云南电网公司招标管理办 法》 《云南电网公司关于在工程 建设勘察设计、监理及物资 采购工作中推行廉政责任书 的实施办法》 关于在招标工作中实行《招 标工作人员廉洁自律保证书 》及《廉洁投标保证书》的 通知 《云南电网公司关于建立健 全惩治和预防腐败体系及治 理商业贿赂长效机制的实施 意见》 《云南电网公司应急物资管 理办法》(试行) 《云南电网公司小额货物、 工程和服务采购管理办法》 （试行） 《云南电网公司招标监督管 理办法》
《物资管理制度（试行） 设备到货验收报告 》 单 （或设备开箱验 收记录) 物资验收记录（一 《仓库管理制度（试行） 般物资） 物资 》 试验报告 《仓库管理制度（试行） 入库单 》 《物资管理制度（试行） 》 《仓库管理制度（试行） 》 《不合格品控制管理制度 》 《物资品质管理制度》
规划建设部
1、入库单据自 制或购买，含材 料验收人签字 2、设备到货验 收报告单：含随 货技术资料登记 、验收等内容
1、物资质量抽检结果真实，对不 合格品处理及时，交接手续齐全； 2、库存物资质量管 理 检查工作要求所列各项内 容。没有抽检记录，则不 2、建立抽查质量检验记录、不合 合格 格品处理记录
库存物资质量抽检 记录 不合格品处置表 不合格品处置评审 报告 工程物资结算资料 、物资需求计划、 收料单
规划建设部
5.3.3 物 资 档 案 物资档案资料 管理
物资档案资料（招 标资料、采购合同 、收货结算记录、 《物资管理制度（试行）》 退料记录；物资货 款支付记录；物资 领料单）
规划建设部
1、物资入库管理 5.4 物 5.4.1 物 资 品 资品控 控 管 管理 理
1、货物入库经质量和数量验收， 有主要设备现场开箱验收记录，并 有工程管理、施工方、供货 方三 方签名确认； 检查工作要求所列各项内 容。 缺项或未达到相关规 定制 度要求，则不合格 2、有物资到货入库质量记录和现 场开箱验收记录
规划建设部
廉政协议按局统 一格式
5.3.1 物 资 的 到 物资的到货验收管 按照物资类别、现场验收规程和物 抽查工作要求所列各项内 货 验 收 理到位 资管理流程，对采购物资进行验收 容。 符合要求，则合格 管理
规划建设部
5.3 物 资 履 1、物资结算及时，依据充分，支 约 管 付货款有支付凭证，有订货合同、 抽查本单位负责招标的项 理 5.3.2 物 支付货款和支付审 到货清单、销售发票等原始凭证； 目。 资结算 批流程 缺项或未达到相关规定制 管理 2、支付审批流程完备，有相关人 度要求，则不合格 员按权限审批
1、有工程物资结算资料； 抽查发现竣工资料的材料 1、工程物资的订货 、收料发 料与工程 2、物资的领用有项目管理审批的 用量与领料表、退料表不 领料依据； 一致，则不合格 项目实际相一致 3、需求申请与实发一致 5.5.1 物 资现场 管理到 位，发 放 规 范，保 管 到 位，来 去清晰 《XX供电局废旧物资管理 办法》 《废旧物资管理办法（试 行）
2、物资招标管理
5.2 物 5.2.1 物 资采购 资 采 购 管理 管理 3、物资合同管理
《中华人民共和国招标投 标法》 抽查本单位负责招标的项 《中国南方电网有限责任 依法依规组织物资招标 目。 依法依规组织物资招 公司关于完善物资采购管 标，则合格 理工作指导意见》 《云南电网公司招投标管 理办法》（试行） 《中国南方电网有限责任 公司关于完善物资采购管 1、按照合同管理流程，签订物资 抽查本单位负责招标的项 理工作指导意见》 目。 采购合同； 检查发现不合格合同，则 《中华人民共和国合同法 》 不合格
《物资管理制度（试行）》 领料单 领料单、出库单、 退料单
规划建设部
出库单据自制或 购买
1、有余料及废旧物资回收记录； 2、工程剩余物资及 时退回仓库，办理 退料手续；废旧物 资 统一回收处理 2、有交接签收单、退料单； 3、完工资料要有余料退库记录 1、有直送现场记录、签收单； 3、工程物资直送现
《废旧物资管理办法（试 行）》 《闲置物资管理办法（试 行）》
废旧物资报废申请 表 物资评审鉴定记录 废旧物资台账 闲置物资管理台账
规划建设部
废旧物资、闲置 物资、应急物资 、进货检验合格 物资应分区单独 存放
《仓库管理制度（试行）》
物资摆放分布图
规划建设部
各生产单位
5.5.3 物 资 保 2、物资保管环境 管
《中国南方电网有限责任 公司关于完善物资采购管 按财务相关制度要求 理工作指导意见》
应以财务要求的 表格为准 规划建设部 财务部
五、物资管理备查资料表
管理项 考核项 目 目 备查参考资料 项目内容 检查内容 1、工程物资归档资料齐全真实， 由招标资料、订货合同、收货结算 记录、退料记录； 2、物资货款支付记录齐全； 3、项目物资领料单齐全 抽查发现工程物资归档记 录齐全、真实，则合格 检查内容、考评说明 国家及网、省公司标准、制 本单位制度、办法、细则 度、规范、办法 分析报告、总结及 记录表单 存在问题 责任部门 配合部门 备注 工程物资档案资 料按要求移交档 案室，合同等收 发资料部门内检 查，其余资料请 相关部门配合迎 检
规划建设部
各生产单位
检查工作要求所列各项内 1 、 废 旧 物 资 及 闲 置 物 资 经 鉴 定 容。 后，分区存放； 考评： 1、废旧物资及闲置物资没 4、废旧和闲置物资 有鉴定资料，则不合格； 管理 2、闲置物资及废旧物资不 建台帐，则不合格。 2、闲置物资合理再用 以上两项考评内容全部合 格，则本项目合格 检查工作要求所列各项内 2、设置仓库材料摆放分布图，定 1、物资摆放合理分 容。 置摆放； 类、整齐 有序 缺项或未达到相关规定制 度要求，则不合格 3、仓库材料摆放整齐、有序 1、有仓库“四无”（物资无损坏 检查工作要求所列各项内 、无丢失、无霉烂、无锈蚀）记 容。 录； 仓库环境有消防设施、防 2、仓库环境达到存放要求，有防 潮、防高温等条件，则合 火、防潮、防 高温、防涝等条件 格 1、有仓库物资管理细则；
规划建设部
Hale Waihona Puke 各生产单位1 有备品备件台帐； 5.5.2 3、备品备件设立帐 2 有备品备件领用记录； 仓 库 物 卡，要求 帐、卡、 资 备件三者一致 3、帐、实一致
检查工作要求所列各项内 容。缺项或未达到相关规 定制度要求，则不合格
《云南电网公司应急物资 备品备件台帐 管理办法》（试行） 《备品备件管理办法（试 《中国南方电网有限责任 行）》 公司应急物资管理指导意 物卡、领料单 见》
4、物资采购及时
按需求计划及时采购物资
抽查本单位负责招标的项 目。 物资采购不影响工程进 度， 则合格 抽查本单位负责招标的项 目。 按规定签订廉政协议，则 合格
《中国南方电网有限责任 公司关于完善物资采购管 理工作指导意见》 《云南电网公司小额货物 、工程和服务采购管理办 法》（试行）
《物资管理制度（试行） 》 物资到货情况跟踪 《小额货物、工程和服务 记录 采购管理办法（试行）》
《小额货物、工程和服务 采购管理办法（试行）》 物资采购计划
使用部门、规 划建设部
计划（项目或物 资）审批表及设 备材料清册；设 计变更通知书及 所附材料表此两 项在实际工作中 收集
五、物资管理备查资料表
管理项 考核项 目 目 备查参考资料 项目内容 检查内容 检查内容、考评说明 国家及网、省公司标准、制 本单位制度、办法、细则 度、规范、办法 分析报告、总结及 记录表单 存在问题 责任部门 配合部门 备注
制度配套表单
规划建设部
1、物资采购计划
1、按照物资管理权限和流程，编 制（或协助编 制）物资采购需求 检查工作要求所列各项内 计划及设备材料清单； 容。 缺项或未达到相关规定制 2、根据设计变更通知书，编制增 度要求，则不合格 补材料清单
《中国南方电网有限责任 公司关于完善物资采购管 《物资管理制度（试行） 物资计划表 理工作指导意见》 》
《物资管理制度（试行） 》 《招标管理办法（试行） 》 《小额货物、工程和服务 采购管理办法（试行）》 《不合格品管理制度（试 行）》 《合同管理办法（试行） 》 《废旧物资管理办法（试 行）》 《闲置物资管理办法（试 行）》 《仓库管理制度（试行） 》 《物资盘点制度（试行） 》 《备品备件管理办法（试 行）》 《供应商评估管理办法 （试行）》 《物资品质管理制度（试 行）》
2、按照合同变更流程，管理合同 变更工作
1、成立招标组织机 构的文件 2、招 《招标管理办法（试行） 标表单见《招标管 》 理办法》附表
规划建设部
如属供电局招标 的项目，收集中 标通知书
1、物资采购合同文 本 2、合同 《合同管理办法（试行） 台账 》 3、合同审批表 4、合同变更流程资 料
规划建设部
抽查发现工程有余料但没 有余料退库记录，则不合 格；抽查发现有废旧物资 但没有回收记录，则不合 格
废旧物资回收记录 、余料回收记录 工程物资领用情况 登记表 工程物资退料情况 登记表、退料单 工程物资直送现场 签收单 规划建设部
生技部
《物资管理制度（试行）》
针对多领了材料 情况
五、物资管理备查资料表
管理项 考核项 目 目 备查参考资料 项目内容 检查内容 检查内容、考评说明 国家及网、省公司标准、制 本单位制度、办法、细则 度、规范、办法 分析报告、总结及 记录表单 存在问题 责任部门 配合部门 备注 3、工程物资直送现 2、有项目物资入库单、出库领料 检查工作要求所列各项内 场后及时 完成领料 单，入库后十个工作日内完成领料 容。 度要求，则不合格 手续 手续； 3、有工程物资库存表 1、生产及工程物资 台账真实、完整， 2、实物数与帐卡数相一致； 帐实相符，库存额 3、有与财务对帐记录本 与财 务帐一致 1、有仓库物资盘点制度； 2、定期盘点 5.5 仓 库管理 2、有盘点方案、定期盘点记录、 有盘点记录，则合格 报告 1、有库存量记录； 检查库存清单，实地抽查 盘点。 帐卡与实物相符， 则合格 《物资管理制度（试行）》 入库单、出库单、 领料单 工程物资库存表 物资台帐 《物资管理制度（试行）》 物卡、库存表 对帐记录（与财 务） 《物资管理制度（试行） 》 《物资盘点制度（试行） 》 物资盘点方案、盘 点表、盘点报告 规划建设部 财经部 台账由系统生成 或自制、购买 规划建设部
五、物资管理备查资料表
管理项 考核项 目 目 备查参考资料 项目内容 检查内容 检查内容、考评说明 国家及网、省公司标准、制 本单位制度、办法、细则 度、规范、办法 《中华人民共和国合同法》 《中华人民共和国招标投标 法》 分析报告、总结及 记录表单 存在问题 责任部门 配合部门 备注
1、按照各省公司制定的物资 管理权限、流程，进行物资管 理；
规划建设部
5、廉政协议
按规定签定廉政协议
《云南电网公司关于在工程 建设勘察设计、监理及物资 《物资管理制度（试行） 物资采购廉政协议 采购工作中推行廉政责任书 》 书 的实施办法》 1、主设备到货验收 报告单（或设备开 箱验收记录） 2、物资验收记录 《物资管理制度（试行） （对一般物资、辅 《中国南方电网有限责任 》 助物资） 公司关于完善物资采购管 《仓库管理制度（试行） 3、物资试验报告 （公司能测试的重 》 理工作指导意见》 《物资品质管理制度》 要物资） 4、收集厂家的出厂 合格证明文件（如 合格证、说明书、 出厂检验报告） 支付凭证：采购合 同、到货清单、销 售发票 付款通知书 资金支付审批单
《中国南方电网有限责任公 司关于完善物资采购管理工 作指导意见》 《中国南方电网有限责任公 司党风廉政建设责任制考核 办法》 《关于建立健全惩治和预防 腐败体系及治理商业贿赂长 效机制的实施意见》 《中国南方电网有限责任公 司应急物资管理指导意见》 《关于规范工程招标投标管 理工作指导意见》
5.1 物 5.1.1 物资管理制度和 资管理 物资管 流程 制度 理制度