证券基础知识知识点总结
证券重要基础知识点
证券重要基础知识点1. 证券市场：证券市场是指进行证券买卖的场所，它直接关系到证券交易的规范和有效性。
证券市场分为主板市场和创业板市场，主要交易内容包括股票、债券、基金等证券品种。
2. 股票：股票是指股份有限公司发行的所有权凭证，代表股东对公司所有资产和利益的所有权。
持有公司股票的人成为股东，可以享受股权收益和参与公司治理。
3. 债券：债券是指债务人以写有债权金额和偿还条件的债券凭证向债权人募集债务资金的一种金融工具。
债券投资者可获得固定的利息和到期时的本金偿还。
4. 基金：基金是由投资者共同出资，由基金管理公司专门经营管理的集合投资工具。
根据不同的投资策略和风险偏好，基金可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金等。
5. 证券交易：证券交易是指投资者通过证券市场进行证券买卖的行为。
常见的证券交易方式包括集中竞价交易和竞价上市交易。
6. 证券监管：证券监管是指政府或相关机构对证券市场进行监管和管理的活动，旨在维护证券市场的公平、公正和透明。
证券监管机构通常负责监督、控制和监测证券市场的运作，以保护投资者的合法权益。
7. 公司治理：公司治理是指在股东和公司之间建立有效的监督机制，以确保公司经营和管理的透明度和合规性。
好的公司治理有助于提高公司的价值，保护投资者的权益，促进经济的可持续发展。
这些证券重要基础知识点对于投资者、交易员和从事证券相关工作的人士来说都是必备的，它们构成了理解证券市场运作的基础，有助于投资决策和风险管理。
对于学习和了解证券市场的人来说，深入掌握这些知识点将会是一个不错的起点。
《证券基础知识》考点总结(最全面!)
《基础知识》总结1.非上市证券:凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额、非上市公众公司的股票2.随着上海轮船招商局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生3.外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(证券交易所）受理4.目前（保险公司）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者;证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者5.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司(华欧国际证券有限公司 )获中国证监批准正式成立6.中国金融期货交易所股份有限公司将是中国内地成立的第四家期货交易所，也是中国内地成立的首家金融衍生品交易所7.按债券形态划分的三种国债的区别表现为：①实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券；②凭证式债券是指外在形式是一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；③记账式债券是指没有实物形态的票券，只是电脑账户中记录的债券。
按发行本位分类，国债可分为实物国债和货币国债。
8.1999年，我国香港地区推出的盈富基金是亚洲推出的第一支ETF基金9.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。
投资者于周五申购的基金份额不享有周五和周六、周日的收益，投资者于周五赎回的基金份额享有周五和周六、周日的收益。
10.股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式,也可以采取一般询价方式、累计投标询价方式上网竞价方式等。
债券发行的定价方式-—公开招标(美式招标+荷兰式招标)11.“股权分置”,是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国有股、法人股、普通公众股等不同类别12.股权分置改革：1、自改革方案实施起，12个月内不得上市交易或转让2、持有上市公司股份5%以上的原非流通股股东在12个月内出售不得超过5%,24个月内不得超过10％13.公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数,各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。
证券从业重点知识点
证券从业重点知识点一、证券基础知识1. 证券定义：证券是指能够证明持有人拥有某种权利的书面凭证，包括股票、债券、基金份额等。
2. 证券市场分类：- 初级市场：企业或政府首次发行证券以筹集资金的市场。
- 次级市场：已发行证券的买卖交易发生的市场，如股票交易所。
3. 证券产品：- 股票：代表公司所有权的证券。
- 债券：代表债务关系的证券，债权人有权获得固定或浮动的利息以及本金偿还。
- 基金：将众多投资者的资金集中起来，由专业管理人进行投资管理的集合投资产品。
二、证券法律法规1. 证券法：规范证券发行和交易行为，保护投资者权益的法律。
2. 公司法：规定公司设立、运营、解散等相关法律规定。
3. 信息披露：上市公司必须按照规定定期和不定期披露财务状况和重大事项。
4. 内幕交易：禁止利用未公开信息进行证券交易的行为。
三、证券交易与投资1. 交易机制：- 集中竞价交易：买卖双方通过交易所系统进行价格匹配的交易方式。
- 大宗交易：达到一定数量的证券在规定场所通过协议方式进行的交易。
2. 投资策略：- 价值投资：基于公司内在价值进行长期投资的策略。
- 技术分析：通过分析历史价格和交易量数据预测未来价格走势的方法。
3. 风险管理：- 分散投资：通过投资不同类型的证券来降低风险。
- 止损策略：设置预设的价格点，当价格跌至该点时自动卖出，以限制损失。
四、证券分析与估值1. 财务分析：通过对公司财务报表的分析来评估公司的财务状况和盈利能力。
2. 估值方法：- 市盈率（P/E）：公司市值与其净利润的比率。
- 市净率（P/B）：公司市值与其净资产的比率。
- 折现现金流（DCF）：预测公司未来现金流量并折现至现值的方法。
3. 宏观经济因素：经济增长、通货膨胀、利率变动等因素对证券市场的影响。
五、证券从业道德与合规1. 职业道德：证券从业人员应遵守的道德准则，包括诚信、公正、保密等。
2. 合规要求：遵守相关法律法规，防止非法行为，如操纵市场、欺诈客户等。
证券基础知识
第四， 证券的风险性。是指证券持有者面临 着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受 到损失的可能。
五、有价证券的基本功能
第一，筹资功能，即为经济的发展筹措资本。 第二， 配置资本的功能，即通过有价证券
的发行与交易，按利润最大化的要求对资本 进行分配。
二十一、公债的特性
1、安全性高 2、流通性强 3、收益稳定 4、免税待遇
二十二、投资基金的概念
投资基金是指一种利益共存、风险共担的集 合证券投资方式，即通过发行基金单位，集 中投资者的资金，由基金托管人托管，有基 金管理人管理和运用资金，从事股票、债券 等金融工具投资，并将投资收益按基金投资 者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。
（二） 托管费：是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取 的费用。
（三） 运作费：包括支付注册会计师费、律师费、召开年会费 用、中期和年度报告的印刷制作费以及买卖有价证券的手续费 等。
（四） 宣传费用：是指基金支付广告费、宣传品支出、公开说 明书和年报中报的印刷制作费、销售人员佣金、股票经纪人及 财务顾问的佣金等营销费用。
二是书面特征，即必须采取书面形式或与书 面形式有同等效力的形式，并且必须按照特 定的格式进行书写或制作，载明有关法规规 定的全部必要事项。
四、有价证券的特征
第一， 证券的产权性。拥有证券就意味着财 产的占有、使用、收益和处置的权利。
第二， 证券的收益性。证券的收益性是指持 有证券本身可以获得一定数额的收益，这是 投资者转让资本使用权的回报。
十一、股票的性质
股票是一种有价证券。 股票是一种要式证券，股票应记载一定的事项，其内容
应全面真实，这些事项往往通过法律形式加以规定。 股票是一种证权证券，证权证券是指证券是权利的一种
证券投资学知识点
证券投资工具（一）股票（1）概念股份公司发行的，表示其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让的书面凭证。
（2）特性：不返还性、流动性、价格波动性、投机性、风险性、决策性（3）分类（二）债券（1）概念：发行者依照法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的一种表明债权债务关系的债务凭证。
（2）基本要素：面值、发行人、票面利率、期限、本息支付方式（3）特性：偿还性、安全性、流动性、收益性（4）种类（5）我国金融债券的种类：一般金融债券、政策性金融债券、次级金融债券国际债券的种类：外国债券、欧洲债券（三）证券投资基金（1）概念：是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
与股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具，基金投资者、基金管理人和基金托管人是基金运作中的主要当事人。
（2）特点：集体投资、专家经营、分散风险、共同收益（3）种类•按照组织形态的不同：契约型基金、公司型基金•按照设立后能否追加或赎回投资：封闭型基金、开放型基金•按照投资目标的不同：收入型、成长型、平衡型•按照投资对象的不同：股票基金、债券基金、货币市场基金、指数基金（四）金融衍生工具1、金融期货（1）概念金融期货：即金融期货合约，它是买卖双方分别向对方承诺，在以确定远期按约定的价格交收标准数量和质量的某一特定金融资产而达成的书面协议。
金融期货交易：是指交易者支付一定数额的保证金，在特定的交易所进行的，承诺在未来特定日期或期间内，以约定价格买入或卖出特定数量的某种金融资产的交易方式。
（2）特征：合约标准化、双向交易、对冲机制、杠杆机制（3）种类：外汇期货、利率期货、股票价格指数期货（4）功能：风险转移功能（套期保值）、价格发现功能2、金融期权（1）概念：期权是一种权利的单方面有偿让渡。
期权是在期货的基础上产生的一种金融工具，是指在未来一定时期可以买卖的权利，是买方向卖方支付一定数量的金额（指权利金）后拥有的在未来一段时间内（指美式期权）或未来某一特定日期（指欧式期权）以事先规定好的价格（指履约价格）向卖方购买或出售一定数量的特定标的物的权利，但不负有必须买进或卖出的义务。
证券从业基础知识重点
第一章证券市场概述(1-3)第一节证券与证券市场1ﻫ、证券就是指用以证明或设定权利所做成得书面凭证,它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有得特定权益,或证明其曾经发生过得行为、证券得票面要素主要为四个:第一,持有人;第二,证券得标得物;第三,标得物得价值;第四,权利。
证券得两个基本特征为:第一,法律特征;第二,书面特征。
ﻫ有价证券就是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让与买卖得所有权或债券凭证。
有价证券本身没有价值,但由于代表了一定得权益,所以有交易价格。
有价证券可分为:商品证券、货币证券与资本证券、有价证券得特征:第一,证券得产权性;第二,证券得收益性;第三,证券得流通性;第四,证券得风险性。
有价证券得功能:第一,筹资功能,就是指为经济得发展筹集资本;第二,配置资本得功能,就是指通过有价证券得发行与交易,按利润最大化得要求对资本进行分配。
ﻫ２、证券市场就是股票、债券、投资基金等有价证券发行与交易得场所。
它得三个显著特征就是:第一,证券市场就是价值直接交换得场所;第二,证券市场就是财产权利直接交换得场所;第三,证券市场就是风险直接交换得场所。
从纵向来划分,证券市场可以分一级市场与二级市场、从横向来划分,又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。
3ﻫ、证券市场就是社会化大生产与商品经济发展到一定阶段得产物。
今年来证券市场有着全新得特征:第一,金融证券化;第二,证券投资法人化;第三,证券交易多样化;第四,证券市场自由化;第五,证券市场国际化;第六,证券市场电脑化。
证券市场得四大趋势为:第一,金融创新进一步深化;第二,发展中国家与地区得证券市场国际化将有较大发展;第三,证券交易所得合并与上市;第四,证券市场得网络化发展趋势。
纵观十年来我国证券市场得发展历程,它得特点为:第一,市场发展日益规范有序;第二,证券发行规模逐年扩大,品种结构日趋合理;第三,机构投资者得队伍逐渐壮大;第四,监督手段法制化、第二节证券市场得参与者1、证券发行人,就是指为筹措资金而发行债券、股票等证券得政府及其机构、金融机构、公司与企业。
证券基础知识知识点总结
第一章：证券市场概述1、证券是指各类记载并代表一切权利的法律凭证。
2、证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
3、有价证券是虚拟资本的一种形式。
4、有价证券有广义与狭义两种概念。
狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
5、商品证券有提货单、运货单、仓库栈单等。
6、货币证券包括商业证券和银行证券；商业证券有商业汇票和商业本票，银行证券有银行汇票、银行本票和支票。
7、按证券发行主体不同分为政府证券和公司证券；按是否在证券交易所挂牌分为上市证券与非上市证券；按募集方式分类分为公募证券和私募证券；按证券所代表的权利性分类分为股票、债券和其他证券。
8、政府证券是指由中央政府、地方政府或政府机构发行的债券。
9、公司证券包括股票、公司债券及商业票据等。
10、股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括基金证券、证券衍生品（金融期货、可转债证券、权证等）11、有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性。
12、证券市场的特征：1.价值直接交换的场所；2.财产权利直接交换的场所；3.风险直接交换的场所。
13、证券市场的结构分为层次机构、品种结构、交易场所结构。
14、证券市场构成分为发行市场（一级市场、初级市场）和交易市场（二级市场、次级市场）；根据上市所服务和覆盖的上市公司类型分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型；根据上市公司规模、监管要求等差异分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）等。
15、品种结构有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
16、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场分为有形市场（场内市场）和无形市场（场外市场）。
17、证券市场的基本功能：1.筹资-投资功能、2.定价功能、3.资本配置功能。
18、证券发行人：公司（企业）、政府和政府机构19、企业的组织形式分为独资制、合伙制和公司制。
20、现代股份制公司采取股份有限公司和有限责任公司，只有股份有限公司才能发行股票。
证券市场基础必学知识点
证券市场基础必学知识点1. 证券市场的定义和功能：证券市场是指进行证券交易的场所和活动的综合体系，其主要功能是提供资金融通和风险分散的机制，促进企业发展和投资者获取收益。
2. 证券的定义和特征：证券是指可以进行交易的金融资产，具有标准化、可分割和可转让的特征。
常见的证券包括股票、债券、基金份额等。
3. 股票市场：股票是公司融资的工具，股票市场是公司股票进行交易的场所。
股票市场可以分为主板市场和创业板市场，股票的价格受到供需关系和投资者情绪等因素的影响。
4. 债券市场：债券是债务人发行的债务凭证，债券市场是债券进行交易的场所。
债券市场可以分为政府债券市场和企业债券市场，债券的价格受到利率水平和信用风险等因素的影响。
5. 期货市场：期货是指按照约定在未来某个时间交割的标准化合约，期货市场是期货进行交易的场所。
期货市场以标的资产的价格波动为基础，投资者通过买入或卖出期货合约进行投机和套期保值。
6. 期权市场：期权是指买方在付费购买权利的同时，卖方要承担义务，即在约定的时间内，买方有权选择是否行使权利的金融衍生品。
期权市场是期权进行交易的场所。
期权可以用于投机、套利和风险管理。
7. 基金市场：基金是集合投资者资金进行投资的金融产品，基金市场是基金份额进行交易的场所。
基金市场包括公募基金市场和私募基金市场，投资者可以通过购买基金份额获得分散投资和专业管理的机会。
8. 证券监管机构：证券市场的交易和监管需要有专门的机构来负责。
不同国家有不同的证券监管机构，例如中国证券监督管理委员会（CSRC）和美国证券交易委员会（SEC）。
证券监管机构负责制定监管规则、监督市场交易和保护投资者权益。
9. 证券市场指数：证券市场指数是反映市场整体情况的指标，通过选取代表性的股票、债券、期货或基金等品种，用一定的计算方法进行加权计算得到。
常见的证券市场指数有上证指数、道琼斯工业平均指数等，投资者可以通过跟踪指数表现来进行投资。
证券基础知识重点归纳
证券基础知识重点归纳第一章证券市场概述证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
有价证券分类一览表序号分类标准具体分类1发行证券的主体①政府证券、②金融证券、③企业证券2是否在证券交易所挂牌交易①上市证券、②非上市证券3 募集方式①公募证券、②私募证券4 按照证券所反映的经济关系的性质①股票、②债券、③其他证券。
股票和债券是最基本的两个品种有价证券的特征1.收益性。
2.流动性：证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小，本金保持相对稳定。
3.风险性：指实际收益与预期收益的背离，或者说是收益的不确定性。
从整体上说，证券的风险与其收益成正比。
4.期限性：债券一般有明确的还本付息期限。
股票一般没有期限性，可以视为无期证券。
证劵市场是股票、债券、投资基金等有价证劵发行和交易的场所。
证券市场的特征价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代表风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险证券市场结构1.层次结构按证券进入市场的顺序而形成的结构关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。
证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”。
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”。
2.品种结构。
构成：股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等3.交易场所结构证券市场的基本功能证券市场被称为国民经济的“晴雨表”。
表1—5 证券市场功能一览表序号功能具体表现1 筹资——投资功能一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象2 定价功能通过证券供给者和需求者的公开竞价，提供了资本的合理定价机制。
证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。
证券基础知识
证券基础知识
证券基础知识包括以下内容：
1. 证券的定义：证券是指具有确定的权利，可以转让和交易的金融工具，包括股票、债券、期权、期货等。
2. 股票：股票是指公司向公众发行的权益类证券，持有股票意味着成为公司的股东，享有公司利润分配和决策权。
3. 债券：债券是指借款人向债权人发行的有固定利率和到期日的证券，债券持有人可以获取固定的利息收入，并在到期日收回本金。
4. 期权：期权是指购买或出售某一特定资产的权利，而非义务，可以用来对冲风险或进行投机。
5. 期货：期货是指一种按约定价格和时间买入或卖出标的资产的合同，合约标的可以是大宗商品、金融指数等。
6. 投资基金：投资基金是由一群投资者共同出资组成的资金池，由专业基金管理人进行投资管理。
7. 证券市场：证券市场是进行证券发行和交易的场所，包括证券交易所和场外交易市场。
8. 证券交易所：证券交易所是一种具有法定地位的市场机构，负责股票和债券的交易和监管。
9. 市场行情：市场行情是指证券价格、成交量和交易数据等相关信息的总称，反映了市场的供求关系和投资者情绪。
10. 投资组合管理：投资组合管理是指管理和配置投资者的资金，以实现预期收益并控制风险。
以上是证券基础知识的一些概念，对于进一步了解证券市场和投资有着重要的意义。
在实际投资中，投资者还需要深入了解市场的动态、金融工具的特性以及风险管理等方面的知识。
证券基础会计知识点总结
证券基础会计知识点总结一、证券基础知识证券是指可以交易的、具有特定价值的金融工具，主要包括股票、债券和衍生品等。
它是企业融资和投资的重要工具，也是投资者获取收益的途径之一。
1. 股票股票是公司发行的股份，代表了公司的所有权，持有者有权分享公司的利润和决策权。
股票可以通过证券交易所进行交易，市场上通常分为主板市场和创业板市场等。
2. 债券债券是企业或政府发行的债务工具，持有者有权获得债券利息和偿还本金。
债券市场通常包括国债、公司债、地方政府债等各种债券品种。
3. 衍生品衍生品是一种金融工具，其价值来源于其他资产，包括期货、期权、互换合同等。
它可以用来进行风险管理、投机或套利。
二、证券交易和结算证券交易是指投资者通过证券交易所或场外交易平台进行证券买卖的行为，而结算是指完成证券交易并将证券所有权确认的过程。
证券交易和结算是证券市场的核心环节，其主要包括以下内容：1. 证券交易方式证券交易方式主要包括集中竞价交易和大宗交易两种。
集中竞价交易是通过证券交易所进行的标准化证券买卖，而大宗交易是指在证券交易所市场外进行的证券交易。
2. 证券市场证券市场主要包括一级市场和二级市场。
一级市场是指证券的首次发行市场，主要通过发行股票或债券来融资；而二级市场是指证券的二次交易市场，主要进行证券的买卖和交易。
3. 结算机构结算机构是指完成证券交易并确认账户所有权的机构，主要包括清算公司和交易所结算所。
结算机构的主要职责是进行证券资金划转和交割，确保证券交易的安全和顺利进行。
三、证券会计基础知识证券会计是指根据会计原则和法规对证券相关业务进行会计处理和报告的一种会计专业。
它主要包括证券投资会计、证券交易会计和证券资产减值准备会计等内容。
1. 证券投资会计证券投资会计是指对企业持有的证券投资进行会计处理和报告的过程，主要包括证券投资确认、计量和报告等方面。
其主要内容包括：（1）证券投资确认证券投资确认主要是指确认企业所持有的证券的种类、数量和持有成本等信息，并将其计入企业的资产负债表和利润表中。
证券交易基础必学知识点
证券交易基础必学知识点1. 证券的定义：证券是指可以流通、可交易、具有一定价值的金融资产，例如股票、债券、期货、期权等。
2. 股票的特点和分类：股票是公司发行的融资工具，代表持有者对公司的所有权。
股票的主要特点包括流通性高、收益高风险大、投资回报与公司业绩相关等。
股票可以分为普通股和优先股，其中优先股在分红和公司破产清算时有优先权。
3. 债券的特点和分类：债券是借款人发行的固定收益工具，代表借款人对持有者的债务承诺。
债券的主要特点包括固定收益、低风险、有限期限等。
债券可以分为国债、企业债、可转债、公司债等。
4. 期货和期权的特点和分类：期货是一种约定将来买入或卖出标的资产的合约，具有杠杆效应和风险高的特点。
期货可以分为商品期货和金融期货。
期权是给予买方在未来某个日期或之前以预定价格买卖标的资产的权利，具有灵活性和保值性的特点。
期权可以分为认购期权和认沽期权。
5. 主要的证券交易市场：全球主要的证券交易市场包括纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所、伦敦证券交易所、日本东京证券交易所等。
中国的主要证券交易市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所。
6. 证券交易的基本流程：证券交易的基本流程包括选择证券经纪人，开立证券账户，委托买卖，报价和成交，清算和交收等步骤。
7. 证券市场的监管机构：不同国家的证券市场都有相应的监管机构负责监督和管理市场交易活动。
例如，美国的证券交易委员会（SEC）是美国证券市场的监管机构，中国的证券监督管理委员会（CSRC）负责中国证券市场的监管工作。
8. 证券交易的风险管理：证券交易涉及的风险包括市场风险、信用风险、操作风险等。
投资者可以通过分散投资、控制仓位、制定风险管理策略等方式来降低风险。
9. 常用的投资分析方法：常用的投资分析方法包括基本分析和技术分析。
基本分析主要侧重于对公司基本面的分析，包括财务状况、行业前景、管理团队等；技术分析主要侧重于研究市场的历史价格和交易量等数据，以预测未来市场走势。
证券重点知识
证券重点知识一、什么是证券？证券是指具有一定价值的证明权利或所有权的标的物，可以作为一种投资工具进行交易和转让。
常见的证券包括股票、债券、基金份额等。
二、股票的基本知识1. 股票是公司向投资者发行的一种所有权凭证。
持有股票意味着投资者拥有公司相应比例的所有权，并享有相应的权益。
2. 股票的价格是根据市场需求和供给的关系而形成的，由投资者在交易所或场外市场上自由买卖。
3. 股票市场的指数反映了整个市场的表现。
常见的指数有上证指数、深证成指等。
三、债券的基本知识1. 债券是借款人向投资者发行的一种债权凭证。
持有债券的投资者相当于借款人的债权人，享有固定的利息收益和到期时的本金偿还权。
2. 债券通常具有固定的期限和利率，不同类型的债券还具有不同的发行主体和偿还方式。
3. 债券市场的收益率与市场利率呈反向关系，当市场利率上升时，债券价格下跌，债券市场的主要指标是国债收益率。
四、基金的基本知识1. 基金是由基金公司发行和管理的一种投资工具，由多个投资者共同出资组成投资组合，以实现共同投资目标。
2. 基金的资金可以投资于股票、债券、期货、现金等多种金融资产。
投资者购买基金份额，享有基金投资收益和分配的权益。
3. 基金分为开放式基金和封闭式基金两种类型。
开放式基金可以随时申购和赎回，而封闭式基金只在特定时间段内进行购买和赎回。
五、证券交易的基本方式1. 证券交易可分为交易所交易和场外交易两种方式。
交易所交易是指在证券交易所进行的公开、集中的买卖活动，场外交易是指在交易所以外的场所进行的买卖活动。
2. 交易所交易通常具有较高的流动性和透明度，交易过程严格受到监管。
场外交易相对自由，但风险较大。
3. 证券交易的方式包括现货交易、融资交易和融券交易等。
其中融资交易是指借款购买证券，融券交易是指借出证券卖空并在未来归还。
六、证券投资的风险与收益1. 证券投资具有一定的风险，包括市场风险、财务风险、政策风险等。
投资者应了解和控制风险，在风险可控的前提下获得合理的收益。
证券基础知识要点
1 证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
2 有价证券是标有票面金额，本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利3 有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
4 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
5 有价证券分类标准a按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
b按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。
c按募集方式分类，分为公募证券和私募证券d按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券。
股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。
6 有价证券特征：收益性、流动性、风险性、期限性7 证券市场的特征:是价值直接交换的场所、是财产权利直接交换的场所、是风险直接交换的场所知识点8 证券市场结构:a 层次结构即按证券进入市场的顺序分为发行市场（“一级市场”或“初级市场”）和交易市场（“二级市场”或“次级市场”）。
b 根据所服务和覆盖的上市公司类型，分为全球市场、全国市场、区域市场；c 根据上市公司规模、监管要求等差异，分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）等。
d 品种结构即依有价证券的品种而形成。
分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场。
f交易场所结构即按交易活动是否在固定场所进行分为有形市场(“场内市场”)和无形市场（“场外市场”）。
9 证券市场的基本功能：筹资-投资功能；定价功能；资本配置功能10 政府发行证券的品种仅限于债券。
中央政府债券被视为“无风险证券”，其收益率被称为“无风险利率”11 保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。
12 中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立，注册资本金2000亿美元，被视为中国主权财富基金的发端。
证券入门知识点总结
证券入门知识点总结一、证券市场基本概念1. 证券的定义证券是指可以转让的金融资产，它是以金融商品形式证实对一项债权或所有权的证明，包括股票、债券、基金份额、期权等。
2. 证券市场证券市场是指现钞和债券、股票等证券进行交易的场所，是企业和政府筹集资金的重要渠道，同时也是投资者购买和出售证券的场所。
3. 证券的分类证券包括股票、债券、基金、期权等，其中股票是企业所发行的所有权凭证，债券是企业或政府所发行的债务凭证，基金是以证券为投资标的的集合资金，期权是一种衍生工具，赋予持有者在指定时间内购买或出售指定证券的选择权。
4. 证券市场的功能证券市场的功能主要有融资、投资、风险管理和价格发现等。
二、证券市场的主体1. 发行人发行人是指发行证券的企业或政府，包括上市公司、发行债券的企业和政府单位等。
2. 投资者投资者是指购买和持有证券的个人、机构，包括个人投资者、证券投资基金、保险公司等。
3. 交易中介机构交易中介机构主要包括证券交易所、证券公司、证券投资基金管理公司等，它们是证券市场的重要参与者，提供交易、结算、托管等服务。
4. 监管机构监管机构主要包括证监会、银监会、央行等，它们负责监督和管理证券市场，维护市场秩序，保护投资者权益。
三、股票市场基础知识1. 股票的定义股票是企业发行的所有权凭证，股票持有者作为股东享有公司经营成果和决策权。
2. 股票市场股票市场是指股票的交易场所，包括主板市场、创业板市场和中小板市场等。
3. 股票指数股票指数是反映股票市场整体变动的指标，它通常由一组代表性股票的价格加权平均值或市值加权平均值计算而成，包括上证指数、深证成指等。
4. 股票交易方式股票交易方式主要包括集中竞价、连续竞价、大宗交易等，投资者可以通过证券交易所或证券公司进行股票交易。
5. 股票投资风险股票投资存在市场风险、行业风险、个股风险等，投资者应充分了解风险，制定合理的投资策略。
四、债券市场基础知识1. 债券的定义债券是企业或政府发行的债务凭证，债券持有者作为债权人享有债券发行人的偿付承诺。
证券基础知识知识点总结
证券基础知识知识点总结一、证券基础知识概述证券是指由发行人签发并承诺按照一定的条件支付一定金额的债权或股权凭证。
证券市场是一个由证券交易、证券发行和证券投资等环节组成的金融市场。
证券包括股票、债券、基金、期权、期货等多种形式。
在国内，证券市场由证券交易所和相关监管机构组成，证券交易所主要有上海证券交易所和深圳证券交易所。
在国际上，证券市场主要由纽约证券交易所、伦敦证券交易所、东京证券交易所等组成。
二、证券的发行和上市证券的发行是指发行人依法依规向公众募集资金，发行证券。
发行证券可以为公司向公众发行股票或债券，也可以为银行等金融机构发行金融衍生品等。
发行证券时，发行人需要向主管部门提交发行申请，并根据相关法律法规和审批程序进行发行。
发行证券需要提供相关的信息披露，包括发行人的财务状况、经营情况、发行人的主要股东、董事、高级管理人员等。
证券的上市是指发行人将发行的证券在证券交易所挂牌交易。
上市是指证券在证券交易机构公开交易，主要包括公司股票上市和债券上市。
上市要符合一定的条件，包括发行人的资产规模、收益情况、公司治理情况等。
经过审核，证券交易所会决定是否给予证券上市资格。
三、证券的基本种类1.股票股票是公司向投资者发行的一种股权凭证，代表着公司的股东权益。
股票是公司资本的一部分，持有股票即意味着持有了公司的一部分所有权。
2.债券债券是一种公司或政府向投资者发行的债务凭证，是借款人向债权人发行的一种有价证券。
持有债券的投资者可以获得固定的利息收入，同时在债券到期时可以获得本金。
债券有固定利率债券、浮动利率债券、零息债券等不同种类。
3.基金基金是一种集合投资工具，由基金管理人根据基金合同设立并管理，收集投资者的资金，根据共同的投资目标和投资政策进行投资，为投资者谋取收益。
基金的种类有股票型基金、债券基金、货币市场基金等不同类型。
4.期权期权是指在约定的期间内，按照合同约定的价格，买卖标的资产的一种权利。
证券基础知识(第一章)
随堂练习（二）
1、股票的票面价值就是每股净资产。（ 错 ） 2、按投资主体可以将股票划分为（ABCD）。 A、国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、外资股
第一部分 证券与证券的主要类型
证券 证券的主要类型 股票 债券 金融衍生工具
债券的概念（掌握）
债券是一种有价证券
债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按
股票与债券异同点比较
相同点 不同点 二者权利不同 二者都属于有价证券 二者目的不同 二者期限不同 二者都是筹措资金的手段 二者收益不同 二者的收益率相互影响 二者风险性不同
随堂练习（三）
1、根据债券发行条款中是否规定在约定期限内债券持有人支付利息， 债券可分为（ ABCD ）。 A、零息债券 B、附息债券 C、息票累积债券 D、浮动利率债券 2、债券发行的定价方式以（ B ）最为典型 A、一般询价方式 B、公开招标 C、上网竞价方式 D、协商定价方式 3、下列债券发行的定价方式中，（ C ）是以募满发行额为止的中标者最高收 益率作为全体中标者的最终受益率。 A、以价格为标的的荷兰式招标 B、以价格为标的的美式招标 C、以收益率为标的的荷兰式招标 D、以收益率为标的的美式招标
我国 股 票分类
！社会公众股的 比例要求 按流通受限与否
股票的价格
• •
股票的理论价格
是未来收益的现值。
直接影响因
素是供求
股票的市场价格
股票在二级市场上交易的价格。
股票的价值
票面价值
账面价值＝每股净资产
清算价值（一般低于账面价值） 内在价值（只能是理论的、估计值） • 一般来说，股票的市场价格总是围 绕其内在价值波动。
什么是有价证券？（掌握）
证券中的常见知识点
证券中的常见知识点一、什么是证券证券是指公司、金融机构或政府等法人和其他组织以书面形式发行并且证明其债权或所有权的工具。
它可以代表人们投资于企业或政府债务的权益，也可以作为交易工具在证券市场进行买卖。
二、股票1. 定义：股票是购买公司股份的一种金融工具，持有股票意味着持有该公司的一部分所有权。
股票持有者可以享受公司分红和资产增值带来的回报。
2. 特点：股票的价值根据市场供需关系进行波动，股东有权参与公司的决策，并且享有对公司财务状况进行审计的权力。
3. 类型：常见的股票类型包括普通股票和优先股票。
普通股票享有表决权，但风险较高；优先股票则享有优先分红权，但通常没有表决权。
三、债券1. 定义：债券是债务工具，是公司或政府借债时发行给债权人的一种凭证。
债券发行者承诺按照约定时间和利率向债券持有人支付借款本金和利息。
2. 特点：债券通常具有固定的利率和到期日，投资者可以通过购买债券来获得稳定的利息收入。
债券通常被视为相对较低风险的投资工具。
3. 类型：债券的类型很多，包括公司债券、政府债券、可转换债券等。
不同类型的债券具有不同的收益和风险程度。
四、期货1. 定义：期货是一种约定在未来特定时间和价格买卖标的资产的金融合同。
标的资产可以是商品、货币、股指等。
期货合约规定了交割日期、价格和品种等细节。
2. 特点：期货可以用于对冲风险、投资获利或套利交易。
期货交易通常使用杠杆，使得投资者可以用较少的资金控制更多的资产。
3. 品种：期货市场包括商品期货、金融期货和其他期货。
常见的期货品种包括原油期货、黄金期货、股指期货等。
五、期权1. 定义：期权是一种买卖标的资产的权利，而不是义务。
期权合约赋予持有者在特定时间以约定价格买入或卖出标的资产的选择权。
2. 特点：期权交易可以用于对冲风险、获利或套利交易。
期权具有时间价值，它受到时间剩余和标的资产价格波动的影响。
3. 类型：期权市场包括认购期权和认沽期权。
认购期权授予买入标的资产的权利，认沽期权授予卖出标的资产的权利。
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第一章：证券市场概述1、证券是指各类记载并代表一切权利的法律凭证。
2、证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
3、有价证券是虚拟资本的一种形式。
4、有价证券有广义与狭义两种概念。
狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
5、商品证券有提货单、运货单、仓库栈单等。
6、货币证券包括商业证券和银行证券；商业证券有商业汇票和商业本票，银行证券有银行汇票、银行本票和支票。
7、按证券发行主体不同分为政府证券和公司证券；按是否在证券交易所挂牌分为上市证券与非上市证券；按募集方式分类分为公募证券和私募证券；按证券所代表的权利性分类分为股票、债券和其他证券。
8、政府证券是指由中央政府、地方政府或政府机构发行的债券。
9、公司证券包括股票、公司债券及商业票据等。
10、股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括基金证券、证券衍生品（金融期货、可转债证券、权证等）11、有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性。
12、证券市场的特征：1.价值直接交换的场所；2.财产权利直接交换的场所；3.风险直接交换的场所。
13、证券市场的结构分为层次机构、品种结构、交易场所结构。
14、证券市场构成分为发行市场（一级市场、初级市场）和交易市场（二级市场、次级市场）；根据上市所服务和覆盖的上市公司类型分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型；根据上市公司规模、监管要求等差异分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）等。
15、品种结构有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
16、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场分为有形市场（场内市场）和无形市场（场外市场）。
17、证券市场的基本功能：1.筹资-投资功能、2.定价功能、3.资本配置功能。
18、证券发行人：公司（企业）、政府和政府机构19、企业的组织形式分为独资制、合伙制和公司制。
20、现代股份制公司采取股份有限公司和有限责任公司，只有股份有限公司才能发行股票。
21、在公司证券中，银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券；它发行股票也发行债券。
22、政府只能发行债券。
23、证券投资人分为机构投资者和个人投资者。
24、机构投资者有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。
25、金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机构。
26、基金投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。
27、社保基金由养老、医疗、失业、工伤、生育组成。
28、社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。
29、证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构。
30、证券服务机构包括证券投资咨询公司、会计师事物所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等。
31、2006年1月1日起施行的经修订的《中国人民共和国证券法》。
31、自律性组织包括证券交易所和证券业协会。
32、1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所；1773年，英国的第一家证券交易所在乔纳森咖啡馆成立；1802年获得英国政府正式批准；1790年成立美国第一个证券交易所-费称证券交易所。
33、证券化率=证券市值/GDP。
34、1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业；1917年北洋政府批准上海证券交易所开设证券经济业务；1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所；1920年7月，上海证券物品交易所得到批准成立，是当时规模最大的证券交易所。
35、股权分置分为国有股、法人股、普通公众股等。
题目：1、中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是2003年。
2、目前我国最大的机构投资者是保险公司。
3、《证券法》正式颁布于1998年。
4、日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司的时候是1982年。
第二章股票1、股东凭借股票可以获得公司的股息和红利2、我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
3、发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。
4、股票的特征：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。
5、股票的收益来源分为股份公司和股票流通。
6、按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票；按是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票；按是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票；7、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金。
8、按我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。
9、优先股票的特征：股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权。
10、记名股票的特点：股东权利归属于记名股东、可以一次或分次缴纳出资、转让相对复杂或受限制、便于挂失，相对安全。
11、我国《公司法》规定，设立股份有限公司的方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。
发起人应当书面认定公司章程规定其认购的股份；一次缴纳的，应当缴纳全部出资；分期缴纳的，应当缴纳首期出资。
全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。
以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
12、无记名股票的特点：股东权利归属股票的持有人、认购股票时要求一次缴纳出资、转让相对简便、安全性较差。
13、我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间、地点和审议事项。
无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
14、有面额股票的特点：可以明确表示每一股所代表的股权比例、为股票发行价格的确定提供依据。
15、我国《公司法》规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
16、无面额股票的特点：发行或转让价格较灵活、便于股票分割。
17、股票的理论价格用公式表示：股票价格=预期股息/必要收益率。
18、我国，按投资主体的不同性质，将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等。
19、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
20、外资股按上市地域分为境内上市外资股和境外上市外资股。
21、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。
22、未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流通股份。
题目：1、股票市场价格的最直接的影响因素是供求关系。
2、原材料价格与股价的关系是负关系。
第三章债券1、债券的基本性质：债券属于有价证券、债券是一种虚拟资本。
2、债券的票面要素：债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率、债券发行者名称。
3、债券的特征：偿还性、流动性、安全性、收益性。
4、债券不能收回投资的风险有：债务人不履行债务、流通市场风险。
5、债券的收益分为利息收入、资本损益和再投资收益。
6、按发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券；按付息方式分为零息债券、附息债券、息票累计债券；按债券形态分类分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券7、附息债券按照计息方式的不同分为固定利率债券和浮动利率债券。
8、有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率，称为缓息债券。
9、无记名国债属于实物债券。
10、我国1994年开始发行凭证式国债；我国1994年开始发行记帐式债券。
11、凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的2‰收取手续费。
12、债券与股票的相同点：二者都属于有价证券、二者都是筹措资金的手段、二者的收益率相互影响。
13、债券和股票的区别：二者权利不同、二者目的不同、二者期限不同、二者收益不同、二者风险不同。
14、政府债券的特征：安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。
15、政府债券又称为“金边债券”。
16、按偿还期限分类，国债分为短期国债、中期国债、长期国债；按资金用途分类分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债；按流通与否分为流通国债和非流通国债。
17、以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为住，故有时称为储蓄债券。
18、我国国债发行分为两个阶段：50年代和80年代。
19、2006年财政部研究推出新的储蓄债券品种——储蓄国债（电子式）。
20、1981年以后我国发行的国债品种有：普通国债和其他类型国债。
21、目前我国发行的普通国债有记帐式国债、凭证式国债和储蓄国债（电子式）。
22、储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。
23、储蓄国债（电子式）试点期间，财政部将先行推出固定利率固定期限和固定利率变动期限两个品种。
24、1998-2007年，我国发行过两次特别国债。
25、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类分为一般债券（普通债券）和专项债券（收益债券）。
26、新中国成立之后的金融债券发行始于1982年；1994年，我国政策性银行成立后，发行主体从商业银行转向政策性银行。
27、公司债券的类型：信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券、收益公司债券、可转换公司债券、附认股权证的公司债券。
28、附认股权证的债券按照新股认股权和债券本身能否分开来划分分为可分离型和非分离型；按照行使认股权的方式分为现金汇入型与抵缴型。
29、现金汇入型债券不利影响主要体现在：相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务；如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响；无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本。
30、企业债券由1993年8月2日国务院发布的《企业债券管理条例》规范。
31、我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。
2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》。
32、国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。
国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。
33、国际债券的特征：资金来源广、发行规模大；存在汇率风险；有国家主权保障；以自由兑换货币作为计量货币。
34、国际债券在国际市场上发行，因此，其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。