《证券公司开立客户账户规范》解读100分答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共100题）1、欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。
A.1；10B.3；10C.3；30D.5；20【答案】 A3、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（）。
A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织【答案】 C5、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )A.1B.2C.3D.5【答案】 C6、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D7、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。
下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】 D8、下列不属于自营业务后台职能的是（）。
A.账户管理B.账户开户C.资金清算D.会计核算【答案】 B9、不得向公众披露的私募业务信息有（）A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】 B10、（2016年真题）下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是（）。
《证 券公司开立客户账户规范》解读
中国证券业协会
1
目
一、起草背景
二、主要内容
录
三、内部控制
四、自律管理 五、需要注意的问题
一、起草背景
起草背景
《规范》发布前行业账户管理工作概况 深入开展账户规范工作
• 在证券市场发展初期，由于对证券公司客户账户开户的规范性要求不 强，出现了大量不合格账户。 • 2007年-2008年，证监会开展了全行业账户规范工作。期间规范了约 800万个不合格账户，集中存放了1000万个长期不使用的休眠账户和 剩余不合格账户。初步建立了防范不合格帐户产生的长效机制。
委托无证券执业资格人 员办理开户业务
四、自律管理
自律管理
中国证券业协会组织执业检查 对违反规定的证券公司
造成严重后果， 视情况对其采 取行业内通报 批评、公开谴 责、暂停或者 涉嫌违法违规， 取消协会授予 移送中国证监 的业务资格、 会或私法机关 暂停部分会员 处理 权利、取消会 员资格等纪律 处分并记入其 诚信档案
主要内容
特殊规定-网上开户
适用范围
仅适用于自然人客户本人
数字证书
风险揭示
向客户充分揭示网上开 户可能面临风险
符合相关法律法规
必须凭合法有效数字证书 对数字证书记载的个人信 息与账户有关个人信息的 一致性进行比对 与客户明确约定网上开 户方式下双方权利义务
三、内部控制
证券公司内部控制
总体要求：
证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、
Байду номын сангаас
内部控制 人员管理
证券公司应建立健全人员管理制度，规范客户账户开户相关人
员的执业资格、岗位职责、执业行为、职责制衡、培训考核及防范
C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读课后测验100分[修改版]
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第一篇：C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读课后测验100分C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读书课后测验100分一、单项选择题1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 证券公司D. 证券公司法人所在地证监局2. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于（）个小时。
A. 30B. 10C. 20D. 40二、多项选择题3. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格B. 按照协会的规定打印证券经纪人证书C. 对证券经纪人进行后续职业培训D. 与证券经纪人签订委托合同4. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 组织或者办理证券经纪人的资格考试B. 对证券经纪人的执业行为进行监督检查C. 制定有关证券经纪人的自律规则D. 有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训5. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。
（本题有超过一个的正确选项）A. 委托保险经纪人B. 公司员工C. 委托居间人D. 委托证券经纪人6. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。
（本题有超过一个的正确选项）A. 证券经纪人数量B. 客户服务的合理区域C. 所服务的证券公司的管理能力D. 证券营业部的客户管理水平7. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托B. 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托C. 证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职D. 证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托8. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，禁止的行为包括（）。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)单选题（共45题）1、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( )，期限不超过( )个月。
A.10%、3B.20%、6C.30%、3D.50%、6【答案】 D2、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】 C3、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。
下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（）。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】 B4、（2017年真题）下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。
A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊【答案】 D5、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。
A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②④⑤【答案】 D6、(2018年真题)证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。
C13017 了解客户 课后测验 100分满分
C13017 了解客户课后测验100分一、单项选择题1. 需申请的专业投资者，无论是其他机构还是自然人，其风险承受能力等级经证券公司评估须为（）。
A. 中级B. 初级C. 中级以上D. 最高等级2. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关规定，客户不提供信息或提供的信息不完整的，证券公司应当告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级，由此产生的后果由（）承担。
A. 客户B. 证券公司C. 证券监督机构D. 证券发行人3. 证券公司与客户建立业务关系时，应当了解客户的基本信息，证券公司可通过客户填写的（）获取客户的基本信息。
A. 《客户未按要求提供信息的风险提示书》B. 《专业投资者申请书》C. 《客户基本信息表》D. 《客户风险承受能力问卷》二、多项选择题4. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》，以下可以划分当然的专业投资者的有（）。
A. 养老基金B. 证券期货经营机构C. 社保基金D. 商业银行5. 证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，除《证券公司投资者适当性制度指引》规定的基本信息外，还应当了解客户的（）等。
A. 投资知识B. 财务状况C. 投资目标和投资经验D. 风险偏好和其他必要信息三、判断题6. 客户不提供信息或提供的信息不完整的，证券公司应当告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级，告知过程无需留痕。
（）正确错误7. 专业投资者可分为当然的专业投资者和需申请的专业投资者两大类。
（）正确错误8. 为了保护投资者的利益，监管机构和自律组织将包括了解客户在内的适当性制度作为证券公司的一项法定义务。
( )正确错误9. 证券公司在对客户风险承受能力进行初次评估后，不用动态跟踪客户提供的信息是否发生重大变化。
（）正确错误10. 需申请的专业投资者，若为自然人，应具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历，且过去12个月中证券交易不少于40次；或者具有2年及以上在专业投资机构从事金融产品或金融服务的设计、投资或保险精算、金融风险管理工作经历。
《证券经纪人管理暂行规定》解读-答案100分(附加其他题目及答案)
■证券经纪人属于证券公司以外的自然人
口在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是( BD )。（本题有超过一个的正确选项）
口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
A、证券经纪人信息查询制度
B、证券经纪人数据库
C、证券经纪人执业注册登记系统
D、证券期货市场诚信信息数据库系统
4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）
二、课程测验：100分
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
A、证券经纪人为证券从业人员
B、证券经纪人不属于证券从业人员
C、证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试
D、证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件
6、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（AC）。
A、与证券经纪人签订委托合同
B、按照协会的规定打印证券经纪人证书
■证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托
口证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职
■证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托
7、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，禁止的行为包括( AB )。（本题有超过一个的正确选项）
■为客户提供自己开设的服务场所或者交易设施
■委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
●正确
○错误
14、证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。( B )
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）单选题（共60题）1、证券账户开立的总体要求包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 A2、下列说法中，错误的是（）。
A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】 A3、证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。
A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（）措施。
A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③④⑤⑥【答案】 D5、下列说法中，错误的是（）。
A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分【答案】 D6、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。
A.①③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】 D7、（2020年真题）证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5%，且不得少于5人。
《证券经纪人管理暂行规定》解读答案100分(附加其他题目及答案)
一、随堂练习
随堂练习（一） ： 1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户 服务、产品销售活动。 （正确）
2、根据《证券经纪人管理暂行规定》 ，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。
3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（ A 、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同 B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同 C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度 D 、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统
，中国证券业协会应建立（
B ），向社会公众提供证券
4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。 （正确）
二、课程测验： 100 分 1、根据《证券经纪人管理暂行规定》 证券经纪人资格条件进行严格审查。 A 、证券公司 B、中国证监会 C、中国证券业协会 D 、证券公司法人所在地证监局
ABCD ）。
10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动， 在一定条件下也可采取居间人形式。 （错误）
一般采取证券经纪人形式，
11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、 责任。（正确）
客户服务等活动引发的风险
12、证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》 ，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法 ( BD ) 。（本题有超过一个的正确选项）
口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 ■证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托 口证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职 ■证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托
不正确 的是
非现场开户考试题库(答案)
单选题：1.目前公司系统支持使用以下哪种证件进行非现场开户（）：A、有效期内的境内居民二代身份证B、港澳台居民身份证C、外国人永久居留证D、以上全对答案：A2.对于网上自助方式可以开立的账户说法错误的是（）：A、新开开放式基金账户B、加挂开放式基金账户C、新开沪、深证券账户D、加挂沪、深证券账户答案：C3.对于见证方式可以开立账户的说法正确的是（）：A、可以新开、加挂沪深股票账户B、可以新开、加挂沪深基金账户C、可以新开、加挂开放式基金账户、D以上均对答案：D4.对于开户见证人员说法正确的是（）：A、营业部理财部人员经培训合格后可以是见证人员B、营业部营销部人员经培训合格后可以是见证人员C、营业部客户经理、经纪人经培训合格后可以是见证人员D、营业部除上述人员以外的正式员工经培训合格后可以是见证人员答案：D5.以下对于“见证开户”说法错误的是（）：A、双人见证开户是指以两名或者以上工作人员面见客户，且其中至少一名应为开户见证人员。
B、单人见证开户是指以一名工作人员面见客户，由开户见证人员以远程实时视频方式共同完成见证。
C、只有开户见证人员需要在客户的开户文件上签字留痕。
D、所有面见客户的工作人员均应在客户开户文件上签字留痕。
答案：C6.以下对于“网上自助开户”说法错误的是（）：A、投资者可以使用中国银河证券颁发的数字证书开立沪深证券账户。
B、投资者可以使用中国结算或中国结算认可的其他机构颁发的数字证书开立沪深证券账户。
C、投资者可以使用中国银河证券颁发的数字证书开立开放式基金账户。
D、投资者可以使用中国银河证券颁发的数字证书开立资金账户。
答案：A7.如果客户的上海股东账户需转户到中国银河证券，客户需要( )：A、前往原券商营业部撤销指定交易。
B、在银河证券办理撤销指定交易。
C、前往原券商营业部指定交易。
D、在银河证券申请重新开户。
答案：A8.以下说法正确的是（）：A、非现场开户业务中，必须为客户打印证券账户卡B、非现场开户业务中，经客户同意，可不打印纸质证券账户卡C、非现场开户业务中，必须为客户打印自然人账户信息表D、非现场开户业务中，经客户同意，可不打印自然人账户信息表答案：B9.（）不是见证方式开户的客户必须签署的纸质合同协议：A、《开户合同书》B、《客户账户补充协议书》C、《客户交易结算资金第三方存管协议书》D、《电子签名约定书》答案：D10.获得中国永久居留资格的外国人申请开立A股证券账户时，需审核（）：A、外国人往来大陆通行证B、外国人永久居留证C、境外其他国家或地区护照D、公安机关出具的临时住宿登记证明表答案：B11.对于空白合同协议的说法错误的是（）：A、非现场开户工作人员需根据客户预约需求向营业部合同管理人员登记、领取开户合同及相关协议。
C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求 答案(100分)
一、单项选择题1. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开客户账户应当在账户（）完成回访。
A. 开通前B. 开通后10个工作日内C. 开通后5个工作日内D. 开通后3个工作日内2. 根据《证券公司开立客户账户规范》，从事客户账户见证的工作人员必须满足相应要求，其中不包括（）。
A. 可以为营销人员B. 为证券公司的正式员工C. 具有证券从业资格D. 经培训合格后方可上岗二、多项选择题3. 《证券公司开立客户账户规范》对证券公司针对新开户客户账户开通前需完成的回访工作的回访内容提出了明确的要求，包括（）等。
A. 确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款B. 提醒客户自行设置和妥善保管密码C. 确认客户开户方式D. 确认客户身份；客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限E. 确认客户开户为其真实意愿4. 下列属于《证券公司开立客户账户规范》中对证券公司内部控制要求的是（）。
A. 证券公司应制定统一的开户流程和服务标准，并建立相应的复核机制B. 证券公司应当对客户账户开户进行集中统一管理，指导、监督分支机构严格执行客户账户开户制度C. 证券公司应建立健全客户账户开户内部责任追究机制D. 证券公司应按照完全、可靠、可用的原则，建立完善客户账户开户相关信息技术系统E. 证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的，应当按照相关规定或合同约定，对客户账户采取限期规范等措施三、判断题5. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当及时、准确、完整地为每个客户单独建立纸质档案，妥善保管客户档案和资料，为客户保密。
（）正确错误6. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司以一名工作人员面见客户的，应由开户见证人员以远程实时视频方式共同完成见证。
（）正确错误7. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司采取见证方式为客户办理开户手续，应采集并妥善保存能真实反应其见证过程的影响资料；面见客户的工作人员应在客户开户文件上签字留痕。
C13033《证券公司开立客户账户规范》解读100分
一、单项选择题1. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司为客户办理开户时，应当遵循的原则不包括（）。
A. 公平B. 合法C. 自愿D. 审慎您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 根据《证券公司开立客户账户规范》，网上开户适用于（）。
A. 自然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请B. 自然人客户的代理人凭合法有效数字证书及经公证的授权委托书的开户申请C. 机构客户的代理人凭合法有效数字证书及经公证的授权委托书的开户申请D. 机构客户的代理人凭合法有效数字证书及有效的授权委托书的开户申请您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司可以采取以下方式为客户开立账户（）。
A. 在营业场所为客户现场开立账户B. 通过见证方式为客户开立账户C. 通过网上方式为客户开立账户D. 证监会认可的其他方式您的答案：A,C,B,D题目分数：10此题得分：10.04. 《证券公司开立客户账户规范》对证券公司针对新开户客户账户开通前需完成的回访工作的回访内容提出了明确的要求，包括（）等。
A. 确认客户身份；客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限B. 确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款C. 确认客户开户为其真实意愿D. 提醒客户自行设置和妥善保管密码E. 确认客户开户方式您的答案：B,C,A,D,E题目分数：10此题得分：10.0三、判断题5. 根据《证券公司开立客户账户规范》，自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托书。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.06. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司采取见证方式为客户办理开户手续，应采集并妥善保存能真实反应其见证过程的影响资料；面见客户的工作人员应在客户开户文件上签字留痕。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 根据《证券公司开立客户账户规范》，现场开户和网上开户适用于所有客户，而见证开户仅适用于自然人本人开户，不适用于机构客户及自然人委托代理人开户。
《证券公司开立客户账户规范》解读答案
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a.1个月内b.2个月内c.3个月内d.账户开通前您的答案：d题目分数：10此题得分：10.02.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（）个交易日内办理完毕。
a.1b.2c.3d.5您的答案：b题目分数：10此题得分：10.03.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。
a.5%b.10%c.15%d.20%您的答案：b题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：（）。
a.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜b.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户c.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利d.为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动您的答案：c,b,d,a题目分数：10此题得分：10.05.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。
a.申报的姓名或者名称b.职业状况c.身份的真实性d.收入状况您的答案：c,a题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕。
中国证券业协会关于发布《证券公司开立客户账户规范》有关情况的说明
中国证券业协会关于发布《证券公司开立客户账户规范》有关情况的说明文章属性•【公布机关】中国证券业协会•【公布日期】2013.03•【分类】行政法规草案和对草案的说明（参考行政法规制定程序条例-24条）正文中国证券业协会关于发布《证券公司开立客户账户规范》有关情况的说明（2013年3月）为推动证券公司创新发展，进一步规范证券公司客户账户开立活动，更好地满足客户需求，中国证券业协会（以下简称协会）于2013年3月15日正式发布《证券公司开立客户账户规范》（以下简称《规范》）。
《规范》以鼓励证券公司差异化发展为导向，以客户账户开立的基本流程和标准为主线，通过强化自律管理，引导证券公司作为风险控制的主体，在探索新开户方式的同时，不断加强和完善内控制度，防范不合格账户的产生。
一、明确适用范围《规范》明确，证券公司依照法律法规为客户开立账户适用《规范》，但证券公司代理登记结算机构开立的证券账户，应遵循证券登记结算机构的相关规定。
法律、行政法规、中国证监会对证券公司开立客户账户另有规定的，从其规定。
二、明确证券公司开立客户账户主要环节《规范》要求，证券公司开立客户账户应包括身份验证、资料审核、投资者教育、协议签署、账户开立、账户回访等必备环节，并对每项业务环节提出了原则性的规范要求。
三、强调合法、自愿和审慎原则《规范》明确要求证券公司无论采取何种方式开立账户，均应当遵循合法、自愿和审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整。
这一核心要求，始终贯穿于开户的各个环节。
四、强化客户回访《规范》明确了回访组织、回访内容、回访时间以及回访留痕等要求。
在回访内容上，强调了应确认客户身份、客户开户意愿、客户开户方式等；在回访时间上，明确了证券公司须在账户开通前完成对新开户客户的回访，不仅对见证、网上开户的客户回访做了专门规定，而且进一步强化了现场开户的客户回访要求。
五、强化投资者教育《规范》明确了客户账户开立前，证券公司应按规定履行投资者教育职责。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共100题）1、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（）。
A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（sT股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】 C2、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。
A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%【答案】 B3、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）。
A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 D4、下列说法，错误的是（）。
A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】 D5、下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一单选题（共60题）1、按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（）A.基本信息B.财务状况C.诚信记录D.教育经历【答案】 D2、合伙企业与公司的区别主要有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。
A.没收违法所得B.撤销任职资格或证券从业资格C.罚款D.判刑【答案】 D4、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B5、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（）。
A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照《企业破产法》的规定组织破产清算C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。
D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】 C6、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。
A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】 C7、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。
A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】 D8、证券公司在区域性股权市场提供业务服务的，以下描述正确的是（）。
A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】 A9、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)单选题（共40题）1、客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（）的自有资产相互独立分别管理。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A2、公司的经营范围由（）规定，并依法登记。
A.公司章程B.公司登记机关C.公司监事会D.公司董事会【答案】 A3、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C4、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A5、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 A6、合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A7、股份有限公司董事不得从事的行为有（）A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、III、IV【答案】 D8、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（）报送申请材料。
A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 C9、以下（）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的A.业务明确B.必须盈利C.产权清晰D.公司治理健全【答案】 B10、（）在中国证监会指导下制定相关配套业务规则，协助开展信息技术相关备案、监测、检测和检查等工作。
A.中证信息技术服务有限责任公司B.中国证监会的派出机构C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】 A11、下列选项中，属于基金合同当事人的有（）。
A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】 C12、（2020年真题）证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共100题）1、公司提供担保的主要方式包括（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 A2、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。
以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】 B3、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。
A.变更B.交割C.转账D.托管【答案】 B4、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C5、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C6、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。
A.10B.15C.20D.30【答案】 B7、封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内（），可以在依法设立的证券交易场所交A.逐渐增加；可以申请赎回B.处于变动中；不得申请赎回C.逐渐减少；可以申请赎回D.固定不变；不得申请赎回【答案】 D8、上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ【答案】 A9、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传的，可采取A.处以30万元以上60万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任【答案】 B10、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有（）。