第四讲国际贸易理论2

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3．前提条件 ． 2×2×2模型：两个国家，生产两种产品，投入资 模型： × × 模型 两个国家，生产两种产品， 本和劳动。 本和劳动。 生产要素在两个国家内可以自由流动， 生产要素在两个国家内可以自由流动，在两个国家 之间不可以自由流动。 之间不可以自由流动。 产品可以在两个国家之间进行自由贸易， 产品可以在两个国家之间进行自由贸易，并且贸易 之间的成本为零，比如运输费用、交易费用等为零。 之间的成本为零，比如运输费用、交易费用等为零。 两国技术水平相同，也就是两种产品的生产函数相 两国技术水平相同， 这一假设便于考产要素禀赋， 同。这一假设便于考产要素禀赋，从而考察要素价 格在两国相对产品价格决定中的作用。 格在两国相对产品价格决定中的作用。 生产两种产品：一种是劳动密集型， 生产两种产品：一种是劳动密集型，一种是资本密 集型。 集型。 两个国家进行的不是专业化生产。 两个国家进行的不是专业化生产。 两个国家的消费偏好相同。 两个国家的消费偏好相同。
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分析： 分析： 同种产品在不同的国家的相对价格差异是国际贸易的基础， 相对价格差异是国际贸易的基础 同种产品在不同的国家的相对价格差异是国际贸易的基础， 而价格差异则是由各国生产要素禀赋不同导致的要素相对价 格不同决定的，所以要素禀赋不同是国际贸易产生的根本原 格不同决定的， 因。 国家之间的产品的相对价格是国际贸易产生的主要原因， 相对价格是国际贸易产生的主要原因 国家之间的产品的相对价格是国际贸易产生的主要原因，在 没有运输费用等的前提下， 没有运输费用等的前提下，从价格较低的国家输出到价格较 高的国家是有利的。 高的国家是有利的。 国家间的生产要素相对价格的差异决定产品的相对价格的不 在各国技术条件相同的条件下，因为生产函数相同， 同。在各国技术条件相同的条件下，因为生产函数相同，各 国生产要素的相对价格的差异决定各国产品相对价格的不同. 国生产要素的相对价格的差异决定各国产品相对价格的不同 国家之间的要素供给不同决定要素价格的差异。 国家之间的要素供给不同决定要素价格的差异。在要素的供 求决定要素价格的关系中，要素供给是主要的。因此， 求决定要素价格的关系中，要素供给是主要的。因此，国家 之间要素相对价格差异是有要素供给或供给的比例不同决定 的。
1947年投入产品 年投入产品 和贸易结构 劳动和资本投入 每100万美元产品的要素投入量 万美元产品的要素投入量
资本（美元） 资本（美元） 劳动（人年） 劳动（人年） 资本/劳动 资本 劳动
出口产品 2550780 182 14010
进口替代品 3091339 170 181810
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２．相关概念 生产要素： 生产要素：指生产活动中必须具备的主要因素或在生产中必 须投入或使用的主要手段，通常指土地、 须投入或使用的主要手段，通常指土地、劳动和资本三种身 缠要素，加上企业家的管理才能构成四要素。另外随着社会 缠要素，加上企业家的管理才能构成四要素。 的发展，技术知识、信息等也被当成了生产要素。 的发展，技术知识、信息等也被当成了生产要素。 要素密集度：指产品生产中某种要素投入比例的大小， 要素密集度：指产品生产中某种要素投入比例的大小，如果 某种要素投入的比例大，就称该种要素密集度高。 某种要素投入的比例大，就称该种要素密集度高。 要素密集型产品： 要素密集型产品：根据产品投入的生产要素在其投入的所有 要素中所占的比例的不同， 要素中所占的比例的不同，可以把产品分为不同种类的要素 密集型产品。比如：土地在小麦生产中投入的比例最大， 密集型产品。比如：土地在小麦生产中投入的比例最大，则 小麦被称为土地密集型产品。 小麦被称为土地密集型产品。 要素禀赋：指一国拥有的各种生产要素的数量。 要素禀赋：指一国拥有的各种生产要素的数量。 要素丰裕： 要素丰裕：指一国的生产要素禀赋中某种要素所占的比例大 于别国同种要素的供给比例而相对价格低于别国同种要素的 相对价格。 相对价格。
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5.简评 简评 合理的成分和可借鉴的意义： 合理的成分和可借鉴的意义： 将一般均衡方法引入到国际贸易理论的分析中来。 将一般均衡方法引入到国际贸易理论的分析中来。 从多种生产要素的角度来解释国际贸易问题。 从多种生产要素的角度来解释国际贸易问题。 局限性： 局限性： 主要从供给方面研究，忽视了需求的作用。 主要从供给方面研究，忽视了需求的作用。 引入货币因素，是问题变得复杂。 引入货币因素，是问题变得复杂。 是一种静态理论，没有考虑发展问题。 是一种静态理论，没有考虑发展问题。 在从1933年到 年到1953年的 年时间里，要素禀赋理 年的20年时间里 在从 年到 年的 年时间里， 论被公认为是国际贸易理论的一颗“明珠” 论被公认为是国际贸易理论的一颗“明珠”，经济 学家惊异于他逻辑的严密、 学家惊异于他逻辑的严密、模型的精巧以及对诸多 现实问题的解释能力。但自50年代起 年代起， 现实问题的解释能力。但自 年代起，随着经济学 家对这一理论所作实证检验工作的不断深入， 家对这一理论所作实证检验工作的不断深入，要素 禀赋理论的一些不足开始暴露出来。 禀赋理论的一些不足开始暴露出来。
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４．要素禀赋理论
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１．理论的提出：
赫克歇尔： １９１９年赫克歇尔提出要素禀赋理 论的基本观点， 《国际贸易对所得分配的作用》 俄林：这些观点为俄林所接受，１９３３年出版了 《地区间贸易与国际贸易》，提出生产要素禀赋， 开创了国际贸易的现代理论，经过后来者发展充实 后，成为主流理论。 俄林获得1977年诺贝尔经济学奖，在四个方面对 比较成本学说作了新的发展，从而证明比较利益 与自由贸易是有效的。
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对里昂惕夫之谜的解释： 对里昂惕夫之谜的解释： 有效劳动：里昂惕夫本人的解释，由于劳动者素质各国不同， 有效劳动：里昂惕夫本人的解释，由于劳动者素质各国不同，在 同样的资本配合下，美国的劳动生产力为其他国家的几倍， 同样的资本配合下，美国的劳动生产力为其他国家的几倍，因此 若以其他国家作为衡量标准， 若以其他国家作为衡量标准，则美国的有效劳动数量应是现存劳 动的多倍。 动的多倍。 人力资本：人力资本是指所有能够提高劳动生产率的教育投资、 人力资本：人力资本是指所有能够提高劳动生产率的教育投资、 工作培训和保费等开支。克拉维斯、基辛等人认为， 工作培训和保费等开支。克拉维斯、基辛等人认为，里昂惕夫计 算的资本仅仅包括物质资本，而忽略了人力资本， 算的资本仅仅包括物质资本，而忽略了人力资本，若将人力资本 部分加到有形资本当中，将很明显得出美国出口资本密集型产品， 部分加到有形资本当中，将很明显得出美国出口资本密集型产品， 进口劳动密集型产品的结论。 进口劳动密集型产品的结论。因为美国劳动比国外劳动包含更多 的人力资本。 的人力资本。 自然资源：里昂惕夫用双要素分析时，并未考虑其他的生产要素。 自然资源：里昂惕夫用双要素分析时，并未考虑其他的生产要素。 但是，一些产品既不是劳动密集型产品，也不是资本密集型产品， 但是，一些产品既不是劳动密集型产品，也不是资本密集型产品， 二是资源密集型产品。比如， 二是资源密集型产品。比如，美国的进口产品中初级产品占了 60—70%，而且这些初级产品大部分是木材和矿产品，而这些 ，而且这些初级产品大部分是木材和矿产品， 产品的自然资源密集程度很高，把这类产品归为资本密集型产品， 产品的自然资源密集程度很高，把这类产品归为资本密集型产品， 无形中加大美国出口的资本和劳动比率。 无形中加大美国出口的资本和劳动比率。
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对里昂惕夫之谜的解释： 对里昂惕夫之谜的解释： 贸易壁垒的存在：是由于市场竞争的不完全引起的。 贸易壁垒的存在：是由于市场竞争的不完全引起的。国际间商品 的流通因受贸易壁垒的限制而使得要素禀赋提出的规律不能实现。 的流通因受贸易壁垒的限制而使得要素禀赋提出的规律不能实现。 生产要素密集度逆转学说：（由罗纳德·琼斯提出）。认为由于 ：（由罗纳德 琼斯提出）。 生产要素密集度逆转学说：（由罗纳德 琼斯提出）。认为由于 各国的生产要素富裕程度和要素价格不同， 各国的生产要素富裕程度和要素价格不同，它们在生产同一种产 品时可能会采用不同的方法，因而投入的要素比例也就不同。 品时可能会采用不同的方法，因而投入的要素比例也就不同。这 样同一种产品在不同的国家就表现为不同的要素密集型产品， 样同一种产品在不同的国家就表现为不同的要素密集型产品，如 在劳动资源丰富的国家为劳动密集型产品， 在劳动资源丰富的国家为劳动密集型产品，在资本资源丰裕的国 家则变为资本密集型产品。 家则变为资本密集型产品。 需求逆转学说：在要素禀赋理论中， 需求逆转学说：在要素禀赋理论中，假设两国消费者偏好是完全 相同的，所以国际贸易形态完全取决于供给因素，而与需求无关。 相同的，所以国际贸易形态完全取决于供给因素，而与需求无关。 但在实际的国际贸易中，起决定作用的既有供给方面的因素， 但在实际的国际贸易中，起决定作用的既有供给方面的因素，也 有需求方面的因素。当某国对于某种产品享有生产上的比较优势， 有需求方面的因素。当某国对于某种产品享有生产上的比较优势， 但因其国民在消费上有特别的偏好该商品时， 但因其国民在消费上有特别的偏好该商品时，将会使原来一句要 素禀赋理论决定的进口方式方向发生改变，即发生了需求逆转。 素禀赋理论决定的进口方式方向发生改变，即发生了需求逆转。
可以看出， 可以看出，显然美国进口产品的资本劳动比高于出口产品的资本 劳动比，也就是说，在贸易过程中， 劳动比，也就是说，在贸易过程中，美国出口的是劳动密集型产 而进口资本密集型产品，这一结果和要素禀赋理论相矛盾！ 品，而进口资本密集型产品，这一结果和要素禀赋理论相矛盾！ 令里昂惕夫感到难以置信。 令里昂惕夫感到难以置信。 验证： 里昂惕夫之谜”立即引起了各国经济学家的兴趣， 验证：“里昂惕夫之谜”立即引起了各国经济学家的兴趣，对其 他国家的贸易结构进行研究。 他国家的贸易结构进行研究。 1959年，日本经济学家立元和一村对日本的贸易结构进行研究， 年 日本经济学家立元和一村对日本的贸易结构进行研究， 发现符合“里昂惕夫之谜” 日本虽然为劳动密集型国家， 发现符合“里昂惕夫之谜”：日本虽然为劳动密集型国家，出口 的却是资本密集型产品，进口劳动密集型产品。 的却是资本密集型产品，进口劳动密集型产品。 1962年印度经济学家巴拉德维对印度的贸易结构进行验证发现 年印度经济学家巴拉德维对印度的贸易结构进行验证发现 印度符合要素禀赋理论：出口劳动密集型产品， 印度符合要素禀赋理论：出口劳动密集型产品，进口资本密集型 产品。但当他单独计算印度与美国的贸易结构时却发现符合“ 产品。但当他单独计算印度与美国的贸易结构时却发现符合“里 昂惕夫之谜” 印度向美国出口资本密集型产品， 昂惕夫之谜”：印度向美国出口资本密集型产品，从美国进口劳 动密集型产品！ 动密集型产品！ 还有许多经济学家对各自国家的贸易结构进行了验证， 还有许多经济学家对各自国家的贸易结构进行了验证，有的国家 符合“里昂惕夫之谜” 有的国家却符合要素禀赋理论。 符合“里昂惕夫之谜”，有的国家却符合要素禀赋理论。为什么 呢？
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4．内容 ． 要素禀赋理论主要是通过相互依存的价格体系的分 析，用生产要素的丰缺来解释国际贸易的产生和一 国的进出口贸易类型。 国的进出口贸易类型。 “贸易的首要条件是某些商品在某一地区生产要比 另一地区便宜。在每一个地区， 另一地区便宜。在每一个地区，出口品中包含着该 地区比其他地区拥有的较便宜的相对大量的生产要 而进口别的地区能够较便宜生产的商品。 素，而进口别的地区能够较便宜生产的商品。简言 进口那些含有较大比例生产要素昂贵的商品， 之，进口那些含有较大比例生产要素昂贵的商品， 而出口那些含有较大比例生产要素便宜的商 俄林《 品。”——俄林《地区间贸易与国际贸易》[M],商 俄林 地区间贸易与国际贸易》 商 务出版社， 务出版社，1986，P23. ，
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6.里昂惕夫之谜 里昂惕夫之谜 按照要素禀赋理论，美国是一个资产丰裕而劳动稀缺的国家， 按照要素禀赋理论，美国是一个资产丰裕而劳动稀缺的国家，所 以它应当出口资本密集型的产品，进口劳动密集型产品， 以它应当出口资本密集型的产品，进口劳动密集型产品，事实上 却并非如此！俄裔美国经济学家里昂惕夫（ 却并非如此！俄裔美国经济学家里昂惕夫（曾任中国国民党铁道 顾问， 年获得诺贝尔经济学奖） 年的论文《 顾问，1973年获得诺贝尔经济学奖）在1953年的论文《国内生 年获得诺贝尔经济学奖 年的论文 产与对外贸易：美国资本地位再审查》一文中，运用美国1947 产与对外贸易：美国资本地位再审查》一文中，运用美国 年的投入产出和贸易结构数据对此进行验证。对美国大约200个 年的投入产出和贸易结构数据对此进行验证。对美国大约 个 行业中每100万美元的出口产品和进口替代品的生产过程中所需 行业中每 万美元的出口产品和进口替代品的生产过程中所需 的资本和劳动的投入量进行了分析，得到下表： 的资本和劳动的投入量进行了分析，得到下表： 项目