制度经济学Chaper1
制度经济学概述(PPT 49页)
制度经济学
（五）制度变迁理论
一般来讲，改变一种正式的制度变迁会碰到外部效果 和“搭便车”问题。产生外部效果的原因，是因为制 度安排并不能获得专利。当一个制度安排被创造出来 后，其他群体或个人可以模仿这种创新井大大降低他 们组织和设计新制度安排的费用。因此，创新者的报 酬将少于作为整体的义上，私人实施机制包括个人之间的相互信任、交 易者社会规范、已经付出关系费用的交易伙伴之间的 惠顾关系、俱乐部规范、道德准则、包括仲裁在内的 第三方组织、非强制性的政府部门的协调等 。
国家实施机制是指通过国家司法系统强制实施 。
制度经济学
（五）制度变迁理论
1、制度变迁概念
制度经济学
（一）制度的概念与分类
制度安排可以是正式的，也可以是不正式的。正式的 制度如家庭、企业、工会、医院、大学、政府、货币、 期货市场等等。相反，价值、意识形态和习惯就是不 正式的制度安排的例子。
制度经济学
（一）制度的概念与分类
内在制度：群体内随经验而演化的规则。如习惯、风 俗、道德、语言、文字、比赛规则、行业自律规则。
制度经济学
（五）制度变迁理论
维持一种无效率的制度安排和国家不能采取行动来消 除制度不均衡，这二者都属于政策失败。政策失败的 起因有以下几种：统治者的偏好和有界理性、意识形 态刚性、官僚政治、集团利益冲突和社会科学知识的 局限性。
在局限条件下争取个人利益极大化是经济学的一个重 要假设或公理。局限条件可以有很多种，就是人的体 力、智力等都是局限。大概地分类，主要是从不同的 角度看，局限条件有八项：财富、知识、价格、成本、 产权、竞争、边际产量下降、交易费用等。在经济学 上，竞争、产权、交易费用最不容易处理。
张五常：《经济解释》
制度经济学课件
制度经济学课件第一章导言第一节、经济分析的基本准则和框架（一）三个基本准则第一个基本准则是经济人行为的出发点。
人在做经济决策时，出发点总是自利的。
第二个基本出发点是经济效益是经济学分析中一个非常中心的环节。
第三个准则是市场机制基本有效。
(西方经济学主要是研究市场经济，市场经济是一个非常分权的体制，在分析中一个重要的方面是研究市场机制，如价格机制、竞争机制等，可以达到基本有效，在大多数情况下，这样的机制比直接的计划机制更有效。
)（二）经济分析的基本框架第一个基本框架，供给与需求的基本框架。
第二个基本分析框架是充分竞争条件下的一般均衡模型。
第三个基本分析框架就是科斯定理。
（科斯定理是说，即使在外部性的条件下，如果产权有好的定义，如果交易成本为零，那么，通过谈判，照样可以达到有效率的资源分配，而不需要政府的干预。
）第二节、新制度经济学的研究对象一、什么是制度1、制度反映的是人和人之间的关系。
制度是处理人和人之间关系的方式。
2、制度既然是人和人之间的关系，是多人社会的产物。
二、研究的对象三、制度是构成经济发展的要素1.物质要素2.组织和制度要素3.经济要素的质量第三节、新制度经济学的产生（一）对经济学用处的争论1.经济学有用提高社会财富生产能力2.经济学没有市场不是依靠经济学的理论指导建立起来的。
（二）新制度经济学产生的背景1.市场制度的重要性第一，微观经济学证明了市场制度下的平等竞争可以引导资源的有效配置。
第二，真正起到第一生产力作用的是市场体制。
第三，只要建立规范化的市场经济贫困问题自然消失。
结论：如何建立市场经济制度是经济学的头等大事。
但是直到新制度经济学出现为止，经济学产生的二百多年，没有说明市场制度是如何建立的。
2.主流经济学的迷失第一，新古典经济学的成功之处：一是它从理论上证明了市场制度下的平等竞争所形成的均衡价格，可以引导资源的有效配置。
（然而即使没有微观经济学的理论证明，只要有了公平竞争和自由选择，资源的最佳配置就可以自动实现。
制度经济学 第1章 导论
获奖者
弗· 冯· 哈耶 克
获奖理由
深入分析经济、社会和制度之间的相互依赖
2
1978年
对于经济组织内的决策程序进行了研究，这一有 赫伯特· 西蒙 关决策程序的基本理论被公认为关于公司企业实 际决策的创见解 西奥多· 舒尔 在经济发展方面做出了开创性研究，深入研究了 茨 发展中国家在发展经济中应特别考虑的问题 乔治· 斯蒂格 在工业结构、市场的作用和公共经济法规的作用 勒 与影响方面，做出了创造性重大贡献 詹姆斯· 布坎 将政治决策的分析同经济理论结合起来，使经济 南 分析扩大和应用到社会—政治法规的选择
方法 6：轮流分粥，而分粥的人要等到其他人都挑完后才能取剩下的
最后一碗。采用此办法后，七只碗里的粥每次都几乎一样多，即便偶 有不均，大家也认了。
1.1 引子：几个小故事
在18-19世纪，英国派人用轮船运送罪犯到澳
洲。起初，政府对私人船长按运送的人头付费， 费用足以保证每个罪犯的食物和医疗保障。但 是，贪心的船长提供的条件简陋，并囤积食物 （到澳洲后将集余的食物卖掉），罪犯的平均
1.2 制度经济学的研究对象
制度是管束人们行为的一系列规则。
制度经济学是用经济学的方法来研究制度的经
济学。
制度经济学的研究重点：人、制度与经济活动 （人类行为）以及它们之间的相互关系。
没有规矩不成方圆
1.3 新古典经济学的弊端
基本假设
稀缺性假设
经济人假设 完全理性假设 完全竞争 完全信息
概念》（ 1952 年）；《1929 年大崩盘》（ 1955
年）；《丰裕社会》（1958年）；《 新工业国》
（1967年）
1.4 制度经济学的发展历程
新制度经济学：
第01章 导论 《制度经济学》PPT课件
• 制度比较和选择理论：说明评价、比较选择 制度的一般标准，并对不同制度学派的比较 与选择理论进行介绍、评价和比较。
• 制度变迁理论：提炼一个制度变迁理论的基 本框架：主要研究和解释哪些主要问题，对 制度变迁理论的演变和新进展进行描述，对 不同制度学派的制度变迁理论进行比较，以 及案例分析等。
• 企业理论：提供一个从制度角度研究企业的 基本框架，即从制度角度研究企业应该研究 哪些主要问题。介绍不同制度学派研究、回 答了有关企业的哪些问题。
• 制度与经济增长：制度与经济增长的内在关 系，即制度与经济增长的一般理论。介绍已 有制度学派对制度、产权与经济增长，制度、 收入分配与经济增长的理论和实证分析的成 果，并特别介绍新经济史学。
• 国家理论：介绍制度经济学意义上的国家理 论。把国家本身作为一种制度安排来分析， 又把国家作为影响其他制度产生和变化、影 响产权从而影响经济增长的因素来研究。并 将国家与产权、意识形态联系起来分析。
• 制度经济学主要流派：介绍已有的制度经济 学的各个流派。
• 法经济学：介绍法经济学的基本原理和分析 方法。
三、学习时需要注意的问题
•1、适用对象 • 2、理论框架和思考题的研究性 • 3、学习的顺序
• 制度经济学概论：介绍制度经济学的基本概 念、研究对象，梳理发展主线以及纵向和横 向的综述，概括一般的理论框架。
• 制度经济学方法论：从不同层面分析和梳理 制度经济学不同流派的研究方法。制度分析 是经济学的方法之一，但制度经济学的方法 并非制度分析一种。
• 制度起源理论：解释什么是制度的起源、为 什么要研究制度的起源、制度起源理论要回 答哪些主要问题，以及不同制度起源理论的 比较。
第一章 新制度经济学导论
11
二、新制度经济学的产生和发展
新制度经济学派是在20世纪70年代凯恩斯经济学 对经济现象显得丧失解释力之后兴起的。
（一）新制度经济学产生的标志：1937年科斯 的论文——《企业的性质》发表 。 ——科斯打开了“企业”这只黑匣子。古典经济 学家只把企业看成一个生产函数，而不管企业 是怎么组织、运行的。
二是事后不对称 ，如保险公司与投保人的关系，道德风险问题
另一方面，人对环境的认识能力是有限的， 不可能无所不知。例如：盲目崇拜科学家、股评家、大师。
20
☞第三个假定：人的机会主义倾向：即人具有随机应变、
投机取巧、为自己谋求更大利益的行为倾向。
人的机会主义的二重性 ： 一是与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面是保持现状； 二是把成本、费用转嫁给他人，损人利己。
25
26
（二）分析范式：制度分析法
制度分析法是由新古典经济学、博弈论和演化 经济学三大理论工具结合而成。
简单的讲，新制度经济学就是用经济学的方法 研究制度的经济学。 正统经济理论的三大基石是：禀赋、技术、偏好。 制度是经济理论的第四大基石。
27
五、新制度经济学的流派渊源关系
（一）新制度经济学与新古典经济学的关系
18
☞第二个假定：人与环境的关系，即有限理性。(人无法
对稀缺的世界作出完全正确的判断)。
• 有限理性：一是指行为者具有理性意向；二是指 其理性会受到实际智能的限制。简而言之，个体 的人由于自身的经验、阅历、知识水平、技能等 的限制，使人们在作出决策(选择)时常陷于一种并 不完全理性的预期之中。
（二）新制度经济学与近代制度经济学的关系
共同点：都强调制度的重要性，都对新古典经济学忽略 制度的非中性以及过分的形式化表示不满。
制度经济学课件_第一章：导论
１、微观经济学
２、宏观经济学
（一）对完全理性的质疑
（二）对个体主义的不满 （三）利用价格的成本：交易费用 （四）打开企业黑箱 （五）制度外生
（六）模型的机械、静态性质
‚主流经济理论把企业描绘成一个‘黑箱’。这是非常离 奇的事情。在现代经济中，大部分资源是在企业内部使 用的，这些资源怎样使用依赖于行政性的决策，而不是 直接依赖于市场的运作。结果，经济体系的效率在很大 程度上取决于这些组织，当然特别是现代公司，是如何 处理它们的事务。更令人惊讶的是，尽管经济学家的兴 趣在于价格制度，他们却忽略了市场这种支配着交换过 程的更具体的制度安排。由于这些制度安排在很大程度 上决定着生产什么，所以我们现在拥有的是一个很不完 整的理论。‛
一、新制度经济学产生的背景
从主流经济学的发展历程来看，古典学派、新古典学 派、凯恩斯理论以及新古典综合学派都放弃了制度分 析。自边际学派以来，甚至新古典综合派都将制度作 为假定的因素，采用数学方法分析经济问题，他们犯 的根本错误就是舍弃了影响经济运行更为重要的制度 因素，因此，经济学虽然取得了科学的外表形式，但 终不免暴露其理济学既是对传统制度学派研究的深化，又是 对新古典经济学的进一步拓展，是两者在一个更高层 次上的交叉和综合。 但新制度经济学的产生与发展毕竟是最近几十年来的 事情，仍有待深化和发展。如无法进行精确的计算交 易费用、制度收益和制度变迁成本等
第四节 新制度经济学的研究方法
+
新制度经济学在分析中遵循了新古典经济学的分析 方法，如成本收益分析、边际替代分析、均衡分析 等。 在强调新制度经济学与新古典经济学研究方法相同 之处的同时，也要注意两者方法上的差异； 不同主要表现在：前者更注重从经济生活的实际问 题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决 问题的答案；后者过于强调研究的形式化、数学化 和抽象性
西方新制度经济学笔记
西方新制度经济学笔记第一章导论第一节新制度经济学的研究对象制度是经济学研究对象之一，经济学的支柱包括天赋要素，技术，偏好及制度第二节交易费用概念的一般化与新制度经济学的产生一、交易费用的含义“交易”的类型：买卖的交易管理的交易限额的交易买卖的交易是指平等人之间的交换关系管理的交易是指上下之间的交换关系限额的交易是指政府对个人的交换关系交易费用是指个人交换他们对于经济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用。
交易费用是市场经济中的噪音。
交易费用分为两部分：事先的交易费用和事后的交易费用事先的交易费用包括：○1签订契约，规定交易双方的权利、责任所花的费用；○2签订契约后，为解决契约本身所存在的问题，从改变条款到推出契约所花费的费用。
事后的交易费用包括:○1当交易偏离了所要求的准则而引起的不适应成本；○2倘若为了纠正事后的偏离准则而作出了双边的努力，由此引起的争论不休的成本；○3伴随建立和运作管理机构而来的成本，管理机构也负责解决交易纠纷；○4安全保障生效的抵押成本交易费用与生产费用不同，他是履行一个合同的费用。
也可以分为可变成本与不变成本。
二、交易费用存在的原因与计量（一）交易费用存在的原因a、受到限制的理性思考b、机会主义以及资产专用性只有a、b同时出现才会有交易费用。
c、交易费用的存在与人的本性密切相关资产专用性是指耐用人力资产或实物资产在何种程度上被锁定而投入一特定贸易关系，因而也就是在何种程度上他们在可供选择的经济活动中所具有的价值。
资产专用性的高水平意味着双边垄断的存在。
人的本性直接影响了市场的效率。
市场上交易双方不但要保护自己的利益，还要随时提防对方机会主义行为。
影响交易费用提高的因素：1，政府政策 2，第三方强力干扰 3，经济发展状况4，不可预期的通胀 5,技术进步（二）交易费用的计量不能具体的、准确的计量交易费用（三）交易费用的范式在交易费用为零的世界里，制度、产权、法律、规范等可有可无。
新制度经济学讲义
新制度经济学讲义新制度经济学讲义第⼀章⼊门知识⼀、新制度经济学的研究对象新制度经济学是1960年代以来发展起来的⼀门新兴经济学分⽀。
以制度作为其研究对象的经济理论。
诺思认为，“制度经济学的⽬标是研究制度演进背景下⼈们如何在现实世界中作出决定和这些决定⼜如何改变世界。
”（[美]道格拉斯·C·诺思：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1991年版，第2页）当代制度经济学应从⼈的实际出发研究⼈，实际的⼈在由现实制度所赋予的制约条件中活动（科斯，1990，中译本）。
⾃亚当斯密以来，德国历史学派、美国的早期制度学派（以凡勃伦、康芒斯为代表），以及现代制度学派（加尔布雷斯为代表）the neo-institutional school of economics，均以经济组织和制度结构为研究主题。
the NIE和以前的经济学理论最⼤的不同在于运⽤边际分析⽅法研究制度的内⽣化及其对经济绩效的影响。
沿⽤和承袭了新古典经济学的核⼼假定、稳定偏好和均衡分析。
也就是说，现代制度经济学运⽤新古典经济理论来解释制度安排的运⾏和演化。
扩展价格理论，使之⼀般化，并将其应⽤于经济与政治制度研究。
拓宽了微观经济学的适⽤范围，提⾼了其预测能⼒。
新古典模型建⽴在零交易费⽤、完全个⼈理性和外⽣的给定制度结构的假定上。
新古典经济学的脆弱性体现在制度中性分析⽅法上，没有严格地考虑制度约束和交易费⽤。
因此，只能在⾼度抽象的意义上⽤来分析资源配置问题。
由于制度是不重要的，或者制度可以被⽆成本的⽣产与选择，因此，不需要专门的制度理论。
To distinguish it from the “old” institutional economists such as Thorsten Veblen, John R. Commons, Wesley Mitchell, and Clarence AyresThe old institutional economics was economics with institutions but without theory; standard neoclassical economics is economic with theory without institutions; and the NIE is attempting to provide economics with both theory and institutions。
《新制度经济学》第1章新制度经济学的起源
• 正是在这一时期，西方经济学界的产权理论研究方兴未艾。1973 年，道格拉斯·诺斯与罗伯特·托马斯合著的《西方世界的兴起》一 书中，将产权理论运用于欧洲经济史的研究，探索欧洲兴起的原 因。
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的？
2.经济学家发现制度的重要性
• 诺思和托马斯认为，有效率的组织需要在制度上作出安排和确 立所有权以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益 率接近社会收益率的活动。
2.什么是制度？
• 在案例1-1中，我们清楚地看到，不同的制度安排所产生的制 度绩效是不一样的，好的制度自然会改善并提高制度绩效： 制度的产生既可以是外生的（方法一、方法二、方法五）也 可以是内生的（方法三、方法四、方法五）；不管制度如何 产生、运行和演化，制度都是与人们对自身利益的关心分不 开的，都是制度参与人（或制度的利益相关者）之间策略互 动的博弈均衡。
• 兰卡斯特指出：“最优条件不包括任何意识形态上的含义， 而是仅仅作为一种技术上的要求。它们既适用于资本主义， 也适用于社会主义，或者任何其他‘主义’。无论一个国家的 政治意识是什么，只要让生产和资源配置满足于最优条件， 它就可以使得所有国民的处境变得更好。”
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的？
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的？
1.“黑板经济学”的先天不足
（3）完全理性假设。市场上的信息是完备和对称的，经济人 因能够从市场上获取完备的信息，其必然也是完全理性的。
（4）不存在外部性假设。经济人的所有市场行为不仅可以在 无摩擦、无成本的状况下进行，而且也不会对他人的福利产生 或正面或负面的影响。
新制度经济学部分名词解释和简答
新制度经济学部分名词解释和简答新制度经济学第一章绪论名词解释新制度经济学：是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。
机会主义行为：是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。
不完全理论理性：诺思认为，人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。
二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。
单选BBBCDCB简答题1、新制度经济学是怎样产生的？1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。
1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。
2、新制度经济学研究对象是什么？NIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。
(1) NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”方法。
(2) NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。
NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度（如产权、契约、企业、国家等）的构成、运行、演进及其影响。
5、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为假设有何修证和扩展？（1）对经济人假设的扩展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面（2）从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出（3）从完全理性到不完全理性的行为假设7、新制度经济学与新古典经济学有什么联系？A 新制度经济学坚持新古典经济学个人理性主义前提下的均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构，坚持完全竞争的工具性假设。
B 引入交易成本范畴，拓展新古典经济学的分析框架。
C 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析，以效率为标准，解释制度产生的原因及其变迁根据。
《新制度经济学》第一章
27.04.2021
精选2021版课件
3
第一节 新制度经济学的产生与发展
一、新制度经济学的产生 二、新制度经济学的发展 三、新制度经济学产生与发展的背景 四、与新制度经济学并存的当代制度
研究流派与理论
27.04.2021
精选2021版课件
4
一、新制度经济学的产生
（20世纪30到60年代）
1. 1937年科斯的《企业的性质》一文首次 “发现”了交易费用，为新制度经济学的 产生奠定了坚实的基础。
近十几年来，人们认识到契约具有不完全性，并 把它应用于企业激励契约的设计和企业最优所有 权结构等问题的分析中，从而大大推进了企业性 质理论。
27.04.2021
精选2021版课件
14
5.制度变迁理论
制度变迁理论的主要贡献者是诺思。诺思的基本观 点是：经济增长的关键是制度因素，一种提供适当 的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素。
27.04.2021
精选2021版课件
23
4.新古典经济学忽视制度的领域
①各种可供选用的社会法规（产权）和经济 组织如何影响经济行为、资源配置和均衡 结果？
②在同样的法律制度下，经济组织的形式为 什么会使经济行为发生变化？概括而言， 像企业以及其他一些经济契约的经济逻辑 是什么？
③控制生产与交换的基本社会与政治规则背 后的经精选2021版课件
32
5.新制度经济学研究纲领的要点
①坚持新古典经济学个人理性主义前提下均衡 分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构 固定不变，坚持完全竞争假设。
②引入交易成本范畴拓展新古典经济学的分析 框架，用交易成本比较各种不同制度安排的 经济绩效，解释经济制度的多种多样的差异 性，使得经济制度有可能也有必要成为新古 典框架中一个可以量化分析的维度。
制度经济学课件第一章导论
没有规矩不成方圆——
“方圆”是什么？ 形成“方圆”的途径有哪些？ 规矩为什么导致方圆？ 我们要什么样的方圆？ 为了得到我们所要的“方圆”，应选择怎样的规
矩？
铅笔的故事
铅笔的来历
铅？ 1566年，德国-瑞士博物学家最先描述一种将“铅”（当时以为石墨 是铅）插在木柄里的书写工具 1779年，瑞典化学家谢勒指出，“铅”原来是“石墨”（graphien, 希腊字，意思是“书写”），是碳的一种形态 石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、加拿大安大略、 西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜 1896年首次偶然合成了石墨，取得专利权 1897年开始石墨的商业性生产 1918年后，主要用石油焦生产高纯度石墨 -----《简明不列颠百科全书》：“铅笔”“石墨”
“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个 人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也没有军警来 执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方，讲着不同的语 言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，——然而，所有这些差 异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是如何发生的？”
思考铅笔
20世纪80年代中后期形成了崭新的经济学流派－新制度经济学
二、新制度经济学的假设前提
新制度主义者正是通过对新古典传统中许多前提假定的修 正与拓展，创立了新制度主义经济学
（一）关于人类行为基本假定的修正与拓展 １、对追求最大化的经济人假定的拓展：肯定并拓展了最
大化的经济人假设的同时，更重视解析最大化的约束条件， 重视对约束条件形成基础的制度结构的研究 ２、机会主义的行为假设：新制度主义在放宽新古典传统 的环境假定后从经济人的假定中引申出来的 ３、个人偏好的内生性假定 ４、理性有界的行为假定
制度经济学
内容简介
《制度经济学》全书共分为11章，第1章介绍观点，第2章介绍方法，第3章介绍魁奈，第4章介绍休谟与皮亚 斯，第5章介绍亚当·斯密，第6章介绍边沁与布莱克斯顿，第7章介绍马尔萨斯，第8章介绍效率和稀缺性，第9 章介绍未来性，第10章介绍合理的价值，第11章介绍共产主义、法西斯和资本主义。作者是在对以往经济学家进 行评价的基础上来阐述自己的理论观点的。
感谢观看
在康芒斯看来，集体行动控制个人行动的目的与结果总是对个人有益，因为正是集体行动在人与人之间建立 起权利、义务，以及没有权利和义务的社会关系：集体行动要求个人去实行、避免和克制；集体行动产生安全、 服从和自由；集体行动的运行规则和统治权是贯穿一切经济行为的共同原则；集体行动还通过它的帮助、强制或 阻止来决定一个人能或不能、必须或不必、可以或不可以做什么事情。一个强有力的社会经济制度，正是通过集 体行动来协调人们之间的利益冲突，来决定什么是合理的。因此，集体行动的意义就在于为经济生活中个人的行 为建立一个行为规则，以指导和约束变化无常的个人行为，从而使个人行为符合社会的利益。而这个为经济生活 中个人的行为建立行为规则的最重要的集体行动，在康芒斯看来，就是法律。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ作背景
康芒斯编写《制度经济学》一书时，正是美国资本主义快速发展的时代。在这个发展过程中，资本主义的许 多问题开始显现出来，各种矛盾冲突也日益尖锐，以往的经济学已经无法对当时的现象进行有效的分析和解释， 需要一种新的经济学派来重新阐释资本主义发展的现状，于是制度经济学应运而生了。康芒斯正是在《制度经济 学》中通过研究经济学说史来阐明自己的理论的。
《制度经济学》具有经济学说史的色彩。该书效仿自然科学教科书。书中所列的每一种观念都追溯到它的创 始人，然后陈述这种观念的逐步修正和变化，并且将各种观念早期的双重的或三重的意义分开，直到使每种观念 作为单一的意义和理想中的政治经济科学里的其他观念结合起来为止，结构严谨，逻辑性强。
制度经济学制度
制度经济学制度第一篇：制度经济学制度制度经济学的主要观点与流派（一）马克思关于生产力与生产关系的论述马克思将参与主体看作是“一定阶级关系和经济利益的物质承担者”，超出了古典经济学对于“理性人”的假设，将其看作是在一定社会关系和意识形态下的“人”。
马克思所研究的“制度”本质是经济主体参与人之间所表现出来的生产关系以及这些生产关系的总和所形成的社会经济结构即上层建筑。
在新制度经济学时期，诺思将意识形态列入制度经济学研究的范畴，并认为“马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态”（二）以自发秩序理论为核心的旧制度经济学凡勃伦以人的本能作为出发点，从本能-习惯-习俗-制度，认为制度是个人或群体普遍存在的思想习惯。
制度变迁的原因在于人们一些思想习惯被自然淘汰，又由于个人对环境的强制适应过程，而出现环境随社会发展和制度变化而变化。
康芒斯继承和发展了凡勃伦的制度分析。
康芒斯将经济学和社会学相结合做了许多开创性的研究，他在综合了“从洛克到20世纪的经济学家的著作”之后，提出了“集体对个人交易关系的控制”是制度经济学的核心内容。
康芒斯的研究从“稀缺性”出发，说明了稀缺性“不仅产生冲突，而且产生因为相互依存而建立秩序的集体行动”，因此制度就是“集体行动控制个体行动”。
康芒斯强调法律制度对经济制度所起的重要作用———通过法律保护所有权，并提出了法制优先于经济的观点。
康芒斯在我国曾被认为是代表了资产阶级的经济学家，其代表作《制度经济学》也被认为是“为垄断资本主义辩护的错误思想”。
但是，他对稀缺性和效率的分析，已经成为了分析不完全竞争的基础之一（james，1937），甚至对于反垄断法的建立影响颇深（三）以产权和交易成本为核心的新制度经济学新制度经济学这一术语是由williamson（1975）提出的。
新制度经济学一直致力于回答“为什么正交易费用的存在使得我们在构建经济模型的时候必须将制度视为内生变量”，对这一问题的回答构成了新制度经济学的核心，即制度对于经济运行的绩效是至关重要的。
制度经济学
制度是重要的，有完善的制度，就有规范的秩序；有好的 制度，就有好的社会；有成熟的制度，就有文明的生活。制度 经济学是一门关于制度的形成和变迁及其对人的交往和经济选 择的影响的科学，它要回答的问题是：什么样的制度是最好的？ 如何建立更好的制度？
制度分析的演进历史：
1，李斯特为代表的德国历史学派(19世 纪40年代-90年代) 2，旧制度经济学(19世纪末-20世纪30 年代) 3，演化经济学(20世纪80年代初至今) 4，新制度经济学(20世纪70年代至今) 5，认知经济学(20世纪90年代至今)
李斯特的生产发展阶段学说
李斯特在《政治经济学的国民体系》（1841）中，将人类 社会经济发展阶段划分为五个阶段：
1）原始未开化时期，
2）畜牧时期，
3）农业时期， 4）农工业时期， 5）农工商业时期。 德国当时还是个农业国，处于第三阶段，所以李斯特主 张德国应保护关税，过度到第五阶段，同英国争霸，向世界 扩张。
生产、分工、分配、交换不但是技术范畴，同时也是伦 理范畴。经济组织是被伦理道德所规范的一种秩序。经济问 题只有和伦理道德联系在一起才能予以说明。
四）强调国家在社会经济发展中的特殊地位和作用。认为国家是集体 经济的最高形式。在前进的文明中，国家公共职能正在不断地扩大和增加。 十八世纪末叶的德国后康德时期的哲学中的国家有机学说是其渊源。
1）原始社会、
2）奴隶社会、 3）封建社会、 4）资本主义社会、 5）社会主义（共产主义）社会。
经济成长的阶段论
美国著名经济学家罗斯托1960年在《经济成长的阶段》 一书中提出经济发展阶段理论，在该书中将经济发展分为:
1）传统社会阶段、
2） 起飞前提阶段、
3）经济起飞阶段、 4）成熟推进阶段、 5）消费阶段、 6）追求生活质量阶段。 其中经济起飞阶段指经济发展由传统经济进入现代化 经济的高速增长阶段。
《制度经济学教案》版
《制度经济学教案》doc版第一章：引言1.1 课程概述解释制度经济学的定义和重要性概述课程的结构和目标1.2 制度的含义与类型解释制度的含义和特征讨论不同类型的制度，如政治制度、经济制度和社交制度1.3 制度经济学的发展历程介绍制度经济学的发展历程和主要学者强调制度经济学在经济学中的地位和影响第二章：制度的经济学分析2.1 制度的经济学定义与功能解释制度的经济学定义和功能讨论制度对经济行为的影响和规范2.2 制度的形成与变迁探讨制度的形成和变迁的原因和过程分析制度变迁对经济发展的影响2.3 制度的效率与失效讨论制度的效率和失效的原因分析制度失效对经济的影响和应对策略第三章：产权制度与市场制度3.1 产权制度的含义与功能解释产权制度的含义和功能讨论产权制度对资源配置和经济发展的影响3.2 市场制度的含义与机制解释市场制度的含义和机制分析市场制度对资源配置和经济发展的作用3.3 产权制度与市场制度的关系探讨产权制度与市场制度之间的关系和互动分析产权制度与市场制度对经济发展的影响第四章：制度变迁与经济发展4.1 制度变迁的含义与类型解释制度变迁的含义和类型讨论制度变迁对经济发展的影响4.2 制度变迁的原因与动力探讨制度变迁的原因和动力分析制度变迁对经济发展的推动作用4.3 制度变迁与经济改革讨论制度变迁在中国的经济改革中的应用和影响分析制度变迁对中国经济发展的贡献第五章：制度经济学在实践中的应用5.1 制度经济学在政策制定中的应用讨论制度经济学在政策制定中的应用和意义分析制度经济学在政策制定中的作用和影响5.2 制度经济学在企业治理中的应用解释制度经济学在企业治理中的应用和重要性分析制度经济学在企业治理中的作用和影响5.3 制度经济学在国际贸易中的应用讨论制度经济学在国际贸易中的应用和意义分析制度经济学在国际贸易中的作用和影响第六章：制度经济学在市场失灵分析中的应用6.1 市场失灵与制度经济学解释市场失灵的概念及其与制度经济学的关系概述制度经济学在分析市场失灵中的作用6.2 外部性问题与制度解决途径探讨外部性问题及其对市场效率的影响分析制度经济学提供的解决外部性问题的途径6.3 公共物品与制度经济学解释公共物品的概念及其供给问题讨论制度经济学在公共物品供给制度设计中的应用第七章：制度经济学在政治经济学中的应用7.1 制度经济学与政治经济学的交叉阐述制度经济学与政治经济学的关系概述制度经济学在政治经济学中的作用7.2 政体选择与制度经济学探讨政体选择问题及其理论依据分析制度经济学在解释政体选择中的贡献7.3 政府干预与市场制度讨论政府干预市场的理由及其影响分析制度经济学在政府干预与市场制度关系研究中的作用第八章：制度经济学在发展经济学中的应用8.1 发展经济学与制度经济学解释发展经济学与制度经济学的关系概述制度经济学在发展经济学中的作用8.2 制度与发展探讨制度对发展的影响及其机制分析制度经济学在解释发展问题中的贡献8.3 改革与发展：制度经济学的视角讨论改革与发展的关系分析制度经济学在研究改革与发展中的视角和方法第九章：制度经济学在当代全球问题中的应用9.1 全球化与制度经济学阐述全球化背景下制度经济学的重要性概述制度经济学在全球问题研究中的应用9.2 制度经济学在环境问题中的应用探讨环境问题及其制度经济学解释分析制度经济学在环境政策制定中的应用9.3 制度经济学在国际关系中的应用解释制度经济学在国际关系中的作用讨论制度经济学在国际合作与冲突问题研究中的应用第十章：案例分析与制度经济学应用10.1 制度经济学案例分析方法介绍制度经济学案例分析的方法和步骤强调案例分析在理解制度经济学应用中的重要性10.2 典型国家制度经济学应用案例分析典型国家的制度经济学应用案例10.3 制度经济学在我国的实践与应用阐述制度经济学在我国的实践与发展分析制度经济学在我国经济发展中的贡献和未来展望重点和难点解析重点环节一：制度的含义与类型重点关注制度的概念和特征，以及不同类型的制度及其区别。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
制度构成
威廉姆森（Williamson）从四个不同的层次细 化了制度的类型。
（最高层也是最基本层）是“嵌入”，例如宗教、 社会习俗和社会标准等非正式制度。 由正式规则如宪法及法律组成的制度环境，它的演 进可以有数十年之久，包括宪政、法律、产权等正 式制度。 “治理制度”，就是威廉姆森著名的“差别匹配假 设”。 “资源配置，则包括如生产、雇佣、市场均衡等常 规的经济活动。
6 1991年 7 1993年 8 1996年
阿马蒂 9 1998年 亚· 森
什么是新制度经济学
在博弈论研究获诺贝尔奖经济学奖的大师
序号 1 2 3 获奖时间 1994年 1996年 2001年 2005年 4 2007年 获奖者 获奖理由
纳什、海萨尼、泽 “非合作博弈的均衡” 尔腾 米尔利斯、维克瑞 在博弈论和信息经济学领域的 成就
赫伯特· 西 2 1978年 蒙 西奥多· 舒 3 1979年 尔茨 乔治· 斯蒂 4 1982年 格勒 詹姆斯· 布 5 1986年 坎南
什么是新制度经济学
几位获诺贝尔奖制度经济学大师（续）
获奖时间
获奖者 罗纳德· 科 斯 道格拉 斯· 诺斯 威廉· 维克 瑞
获奖理由 揭示并澄清了经济制度结构和函数中交易 费用和产权的重要性 建立了包括产权理论、国家理论和意识形 态理论在内的”制度变迁理论 在信息经济学、激励理论、博弈论等方面 都做出了重大贡献 对福利经济学几个重大问题做出了贡献， 包括社会选择理论、对福利和贫穷标准的 定义、对匮乏的研究等
制度的功用
决定一个社会或者说经济体发展的关键是什么？ 资源诅咒 ——“荷兰病” 詹森的生产函数
制度构成
制度由三个部分构成(诺斯)。
“正式强制”。又叫其“成文法”， “非正式强制”，又叫习惯法，包括道德、习俗、 一个民族的传统、信仰等等； “制度的实施特征”，保证成文法以及习惯法能在 一个社会中被遵守与尊重所采取的方法。
因为契约不完全，契约的履 行才成为显著问题 ，所以制 度才显得重要！！ 交易费用的存在，使得所有 法律和合约性责任的监督和 执行始终是个问题。（参考 书：第160页）
什么是新制度经济学
几位获诺贝尔奖制度经济学大师
获奖时间
获奖者
获奖理由
1 1974年
弗· 哈耶 深入分析经济、社会和制度之间的相互依 冯· 克 赖
新旧制度经济学
研究方法
整体与个体 量化（边际分析和边际交易成本）与描述性
制度运行的成本
新制度经济学与经济学
古典经济学（classical economics），主要人物是史密斯 （A.Smith, 1776）、李嘉图（D. Ricardo, 1817）与米尔 （J. S. Mill, 1848）。 新古典经济学（neoclassical economics），参与者人多，中心 人物是剑桥的马歇尔（A. Marshall, 1890）。 新制度经济学（neo institutional economics）。代表人物科斯， 威廉姆森、阿尔钦和张五常等人。 制度约束
金融制度学导论
栾天虹
合作
C1，C2
参与人2 投资 L1，W2 参与人1 0，0 不投资 不 合 作
图 3-1单边困境扩展式
参与人2 合作 不合作
投资 参与人1 不 投 资
C，C2
L1，W2
0，0
0，0
何谓制度？
康芒斯(John Commons) “制度就是所谓集体行动控制个体行动 诺斯（Douglas.C.North）制度是一个社会的游戏规则,更规范地说, 它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。 青木昌彦制度的要义是“关于以博弈重复进行为主要方式的共有 信念的自我维持系统” 柯武刚，制度是由人制定的规则，它们抑制着交往中可能出现的 任意行为和机会主义行为(形成稳定预期)。 科斯，在既定的制度下面，每个人不过是一条用绳子拴在树上的 狗 制度的形成！！
Hale Waihona Puke 人的行为的三个假定
人类行为动机是双重的 人与环境的关系，即有限理性 人的机会主义倾向
约束与分析线索
制度——行为——现象
新制度经济学的核心内容
委托代理理论
实证委托代理理论
委托人代理人理论
完全契约理论
老产权学派
产权理论
新产权学派
交易费用理论
制度变迁理论
不完全契约理论
契约是否完全？ 如果契约是完全的，则 制度无关紧要
新制度经济学 比较制度分析 金融制度（比较金融系统） 法与金融
新制度经济学的核心内容
产权理论 阿尔钦 哈特 交易费用理论 科斯 威廉姆森 委托代理理论 詹森 麦克林 制度变迁理论：诺斯 奥尔森
比较制度分析
旧比较经济学 新比较制度 青木昌彦 历史比较制度 格雷夫
金融制度（比较金融系统）
与博弈论相关的信息经济学领 阿克洛夫、斯宾塞、 域 斯蒂格利茨 奥曼、谢林 赫维茨、罗杰· B. 迈尔森，马斯金 通过博弈论分析，促进了人们 对冲突和合作的理解 为机制设计理论奠定基础
16
关键词
制度变迁 比较制度 历史比较制度 金融制度 金融系统，企业合约 金融合约 法与金融（新 比较经济学）
提纲：
第三章 比较金融系统与中国金融制度安排 一、已有金融系统的分类 二、艾伦的比较金融系统论 三、张杰：中国既有金融制度安排的制度经济学分析 第四章 合约理论、企业合约与金融合约 一、科斯定理与企业性质 二、委托代理理论 三、威廉姆森的交易成本理论 四、一般合约理论分析方法 五、哈特的金融合约
提纲：
第五章 法与金融、不完备法律理论、新比较 经济学 一、LLSV的法律与金融理论 二、许成钢的不完备法律理论 三、新比较经济学的分析框架
张杰对中国金融制度的解读 艾伦对金融系统的比较
法与金融
LLSV 许成钢
提纲：
第一章 制度与新制度经济学 一、制度的涵义 二、新制度经济学研究的内容 三、诺斯的制度理论（制度变迁） 第二章 比较制度分析与历史比较制度 一、旧比较制度分析 二、青木昌言比较制度分析 三、格雷夫的历史比较制度分析