2012年度募集资金使用情况的专项报告
Disclosure信息披露
（ 上接B193版） 段小昌 ,男,汉族 ,1959年6月生,中共党员,研究生学历。 历任陕西省委办公厅正处级秘书、陕西省政府稽察特派员陕西省国 有企业监事会主席、陕国投监事会主席 ;现任陕西省国有企业监事会主席、陕国投第七届监事会主席。 王晓烨 ,男,满族 ,1967年10月生,中共党员,本科学历,历任陕西省计划发展委员会工业经济发展处副处长 ,陕西省人民政府 办公厅副处级秘书、正处级秘书 ,陕西省公路局党委委员、党委副书记。 现任陕国投党委委员、纪委书记、工会主席、第七届监 事会职工监事。 赵广莉 ,女,汉族 ,1973年12月生,硕士研究生。 历任陕西省国际信托股份有限公司高级项目经理、信托一部副总经理、信托 一部总经理,现任西安投资控股有限公司股权管理部部门经理、金融发展管理部负责人、陕国投第七届监事会监事。 杜磊,男 ,汉族,1957年4月生 ,中共党员,大学学历 ,经济专业,经济师。 金融从业 30年。 历任陕西省计划委员会副处长,陕西省 投资公司副处长、处长、副总经理,陕西省西北信托投资有限公司总经理 ,陕西省西北信托投资有限公司和陕西信托投资有限 公司筹委会副主任、总经理 ,陕西省产业投资管理有限公司总经理 ,陕国投党委委员、董事、常务副总裁 ;现任陕国投党委委员、 常务副总裁。 姚卫东 ,男,汉族 ,1971年7月生,中共党员,硕士,高级经济师,中国高级注册职业经理人。金融从业 15年。历任陕国投公司办公 室副主任、党委工作部部长、人力资源部总经理、党委委员、董事会秘书、副总裁;现任陕国投党委副书记、董事会秘书、副总裁。 何熙平 ,女,满族 ,1964年2月生,中共党员,工商管理硕士 ,高级经济师。 金融从业21年。 历任陕国投信托部经理、投资银行部 (研究发展部)经理,陕西省高速公路建设集团公司投资发展处处长 ,陕国投党委委员、董事、副总裁 ;现任陕国投党委委员、副总 裁。 赵东,男 ,汉族,1955年8月生 ,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。金融从业 21年。历任陕西省政府办公厅副处长,陕西省鸿 业房地产公司总经理,陕国投副总经理 ,陕西国投实业投资有限公司董事长兼总经理 ;现任陕国投党委委员、副总裁。 李玲,女 ,汉族,1966年4月生 ,中共党员,工商管理硕士,高级审计师。 金融从业 7年。 历任铜川市财政局科长 ,陕西高速集团审 计处副处长,陕国投总会计师;现任陕国投党委委员、总经济师。 李永周 ,男,汉族 ,1972年12月生,中共党员,大学学历,高级会计师。 历任桑树坪煤矿财务科成本组长,韩城局教育中心财务科 科长,韩城局财务处成本科科长,西安煤矿安全仪器厂财务科长,桑树பைடு நூலகம்煤矿财务科长 ,陕煤集团神木张家峁矿业公司任财务部 长、综合办主任、人力资源部长、销售部长等职务,陕煤集团重组上市办公室财务主管 ,陕西煤业股份有限公司财务部资金处长, 陕西煤业化工集团有限责任公司副总会计师 ;现任陕国投总会计师。 报告期 ,公司及董事、监事、高级管理人员未受到过监管部门及有权机关的处罚。 (二)在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用
募集资金年度存放与使用情况专项报告
一、引言本报告旨在对募集资金年度存放与使用情况进行说明与总结，以向相关方面和公众汇报募集资金的使用状况和效益。
二、募集资金存放情况1.募集资金存放的渠道（1）银行存款：XX银行、XX银行等。
（2）其他金融产品：XX证券、XX基金、XX信托等。
2.募集资金存放的总额和占比募集资金的总额为XX万元，其中存放在银行的金额占XX%，存放在其他金融产品的金额占XX%。
三、募集资金使用情况1.募集资金使用的范围募集资金主要用于以下方面：（1）项目研发与推进：开展相关研究、试验、技术改进等。
（2）营销推广与品牌建设：开展广告投放、市场推广等。
（3）人力资源投入：人员招聘、培训、薪酬等方面的支出。
（4）设备设施建设：购置生产设备、办公设备等。
2.募集资金使用的具体项目（1）项目一：XXX项目具体用途：研发投入、市场推广、人力资源投入等。
执行进度和效果：在过去一年中，已完成XXX进度，取得了XXX效果。
（2）项目二：XXX项目具体用途：设施建设、技术改进、人力资源投入等。
执行进度和效果：在过去一年中，已完成XXX进度，取得了XXX效果。
（3）项目三：XXX项目具体用途：市场推广、人力资源投入、设备采购等。
执行进度和效果：在过去一年中，已完成XXX进度，取得了XXX效果。
四、募集资金使用效益评估1.财务效益（1）收入增长：通过募集资金的使用，公司的收入增长了XX%。
（2）利润增长：通过募集资金的使用，公司的利润增长了XX%。
（3）资产增值：通过募集资金的使用，公司的资产增值了XX%。
2.经济效益（1）就业机会增加：通过募集资金的使用，为社会创造了XX个就业机会。
（2）商业影响力增强：通过募集资金的使用，公司在行业中的影响力有所增强。
3.社会效益（1）贡献社会福利：通过募集资金的使用，公司向社会做出了XX的贡献。
（2）改善生活环境：通过募集资金的使用，提升了社区的生活环境和硬件设施。
五、结论与建议根据募集资金的存放与使用情况以及使用效益评估，可以得出以下结论和建议：1.在募集资金存放方面，应继续积极选择稳定风险较低的金融渠道，以确保资金安全和合理利用。
獐子岛事件(1)
獐子岛事件(1) -CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1獐子岛事件1、企业情况獐子岛集团股份有限公司，原名为大连獐子岛渔业集团股份有限公司，成立于1958年。
集团公司位于中国大连市，于2006年9月28日在深交所上市。
獐子岛由大连市长海县獐子岛镇所属集体企业改制而来，控股股东为长海县獐子岛投资发展中心、占股45.76%。
第二、三大股东分别是长海县獐子岛褡裢、大耗经济发展中心，是獐子岛镇下属褡裢村、大耗村集体企业。
这些企业都是集体资产管理，管理层分别为镇级、村级基层干部。
在美国、加拿大、香港、台湾设立分支机构。
国内经销商500余家，产品进入30个省、自治区、直辖市，遍布60多个重点城市，冻品及调理食品远销美国、加拿大、澳大利亚、韩国、日本等全球20多个国家和地区。
公司是以海珍品种业、海水增养殖、海洋食品为主业，集冷链物流、休闲渔业、渔业装备等相关产业为一体的综合型海洋企业。
形成了以海洋牧场、大洋渔业、高原泉水为“三大资源”、以冷链物流、渔业装备、休闲渔业为“三个支撑”的产业格局，构建起育种、育苗、养殖、暂养、加工、仓储、流通、贸易的一体化供应链保障体系。
作为农业产业化国家重点龙头企业，在黄海北部拥有1600余平方公里远离大陆的国家一类清洁海域——亚洲最大的现代海洋牧场，其生态价值与实践成果广泛赢得世界关注和认可。
依托北纬39°地域资源优势，在国内最大的海珍品增养殖基地、国家级虾夷扇贝原良种场的基础上，形成以虾夷扇贝、海参、皱纹盘鲍、海胆、海螺等海珍品为主要产品的完整产业链。
公司2013年度利润为96,942,753.45元。
2014 年度、2015 年度归属于上市公司股东的净利润为负242,936,260.14和负1,189,327,466.52元，均为负值。
公司股票自 2016 年 5 月 4 日起被实行“退市风险警示”特别处理，股票简称由“獐子岛”变更为“*ST 獐岛”。
600841上柴股份2012年度股东大会会议资料
上海柴油机股份有限公司2012年度股东大会会议资料2013年6月26日上海柴油机股份有限公司2012年度股东大会会议议程会议召开时间：2013年6月26日下午1:30会议地点：上海市杨浦区军工路2636号公司办公楼会议室会议议程：1、审议《2012年度董事会报告》2、审议《2012年度监事会报告》3、审议《2012年度财务决算及2013年度预算报告》4、审议《2012年度利润分配预案》5、审议《关于聘请2013年度会计师事务所的议案》6、审议《关于聘请2013年度内控审计机构的议案》7、审议《2012年度独立董事述职报告》8、审议《2012年年度报告及摘要》9、审议《关于2013年度日常关联交易的议案》10、审议《关于补选独立董事的议案》11、登记发言的股东发言提问，主持人或相关人员回答提问12、现场投票表决和统计投票结果13、宣读表决结果14、律师见证上海柴油机股份有限公司2012年度股东大会现场会议须知为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会现场会议的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、公司章程和股东大会议事规则等有关规定，特制定本须知。
一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（包括代理人，以下同）的合法权益，务请出席现场会议的股东准时到会场签到并参加会议。
股东大会设秘书处，具体负责大会有关事宜。
二、股东出席现场大会，依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权利。
在大会召开过程中，公司不向参会股东发放任何形式的礼品，对于干扰股东大会秩序和侵犯其他股东合法权益的行为，大会秘书处有权采取必要的措施加以制止并及时报告有关部门查处。
三、出席现场会议的股东要求发言或就有关问题提出质询时，需要在会议正式开始前10分钟内向大会秘书处登记，并填写发言申请单，经大会秘书处许可，按登记的先后顺序依次发言。
股东发言时，应首先报告其持有公司股份的数量。
601038一拖股份关于以募集及自有资金向子公司增资的公告
证券代码：601038（A股）证券简称：一拖股份（A股）公告编号：临2013－25第一拖拉机股份有限公司关于以募集及自有资金向子公司增资的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：●投资标的名称：一拖（洛阳）燃油喷射有限公司●投资金额：人民币10,500万元（其中：募集资金10,373.3129万元；自有资金126.6871万元）●本次增资不构成上海证券交易所上市规则规定的关联交易和上市公司重大资产重组事项为了顺利实施第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司/本公司”）募集资金投资项目之燃油喷射系统产品升级扩能改造项目，公司第六届董事会第一次会议审议通过了《关于对一拖（洛阳）燃油喷射有限公司增资及柴油机公司收购其自然人股权议案》，同意公司向控股子公司一拖（洛阳）燃油喷射有限公司（以下简称“燃油喷射公司”）进行增资（详见公司于2012年12月22日刊载于上海证券交易所网站、中国证券报、上海证券报临2012-28号《第六届董事会第一次会议决议公告》）。
2013年6月14日，本公司与燃油喷射公司签订《一拖（洛阳）燃油喷射有限公司增资协议》，拟单方向其增资10,500万元。
现将有关事宜公告如下：一、募集资金总额及使用情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]736号文《关于核准第一拖拉机股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司发行人民币普通股（A股）150,000,000股，每股发行价格为人民币 5.4元。
本次发行募集资金总额810,000,000元，扣除各项发行费用合计36,266,871元，募集资金净额为773,733,129元。
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2012年8月1日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具天职京QJ[2012]T25号《验资报告》。
上述募集资金全部存放于募集资金专户管理。
关于做好首次公开发行股票公司2012年度财务报告专项检查的通知
关于做好首次公开发行股票公司2012年度财务报告专项检查工作的通知发行监管函[2012]551号各保荐机构、会计师事务所：为深化落实《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》（证监会公告[2012]10号）有关要求，切实推进以信息披露为中心的新股发行体制改革工作，夯实首次公开发行股票公司（以下简称“首发公司”）财务会计信息真实性、准确性、完整性，检查中介机构执业质量，我会将对首发公司财务会计信息开展专项检查工作。
各保荐机构、会计师事务所应严格遵照本通知要求，积极做好首发公司财务会计信息自查工作，我会在自查基础上将安排重点抽查工作。
现就有关事项通知如下：一、总体要求财务会计信息作为首发公司基础性信息之一，必须真实、准确、完整予以反映。
各中介机构应充分关注外部经营环境变化对企业业绩造成的影响和潜在风险，认真核查企业业绩变化情况，如实披露相关经营与财务信息。
各中介机构在开展2012年年度财务资料补充和信息披露工作时，应严格遵守现行各项执业准则和信息披露规范要求，勤勉尽责，审慎执业，对首发公司报告期内财务会计信息真实性、准确性、完整性开展全面自查工作。
中国证监会各派出机构应督促中介机构做好对本监管辖区内在审企业的自查工作。
二、自查工作基本要求1、保荐机构、会计师事务所应切实贯彻《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》（证监会公告[2012]14号）的有关规定，落实《会计监管风险提示》文件通知要求，勤勉尽责，对首发公司报告期财务会计信息开展全面自查工作，并提交自查报告，逐项具体说明对各项财务问题、执业中需关注问题的落实情况、核查过程和核查结论，核查过程应明示具体核查人员、核查时间、核查方式、获取证据等相关内容。
2、发行人是信息披露第一责任人，应认真配合中介机构的相关核查。
3、保荐机构、会计师事务所在开展自查工作时，应重点关注首发公司报告期内收入、盈利是否真实、准确，是否存在粉饰业绩或财务造假等情形，下列事项应予以重点核查：（1）以自我交易的方式实现收入、利润的虚假增长。
中国证券监督管理委员会关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知
中国证券监督管理委员会关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.02.28•【文号】证监公司字[2007]25号•【施行日期】2007.02.28•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被：中国证券监督管理委员会公告[2012]44号――上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（发布日期：2012年12月19日，实施日期：2012年12月19日）废止中国证券监督管理委员会关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知(证监公司字[2007]25号)各上市公司：为贯彻落实《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》（国发[2005]34号），促进上市公司规范运作，现就上市公司募集资金使用的有关问题通知如下：一、上市公司对募集资金的使用必须符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。
募集资金应按照招股说明书或募集说明书所列用途使用，未经股东大会批准不得改变。
闲置募集资金在暂时补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。
二、上市公司应完善募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，明确募集资金使用（包括闲置募集资金补充流动资金）的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序。
超过本次募集金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。
独立董事、保荐人须单独发表意见并披露。
三、上市公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促上市公司规范运用募集资金，自觉维护上市公司资产安全，不得参与、协助或纵容上市公司擅自或变相改变募集资金用途。
四、中国证监会将结合年度报告披露加强对上市公司募集资金使用情况的监管。
对于擅自或变相改变募集资金用途、挪用募集资金用于股票及其衍生品种或可转换债券的投资、或未按规定披露募集资金使用情况的，将采取相应监管措施，情节严重的，将追究上市公司和相关人员责任。
万福生科的财务舞弊手段及审计失败因素-审计论文-会计论文
万福生科的财务舞弊手段及审计失败因素-审计论文-会计论文——文章均为WORD文档，下载后可直接编辑使用亦可打印——万福生科湖南农业开发股份有限公司（以下简称万福生科）于2011 年9 月27 日在创业板A 股市场上市，注册资本5000 万元，股份总数5000 万股。
然而，公司上市不到一年就因财务造假而被勒令停牌并接受证监会的调查，成为创业板财务造假的第一案，引发一系列思考。
万福生科是如何通过财务舞弊手段得以成功上市？中磊会计师事务所审计失败的原因是什么？1 审计案例万福生科主要产品的原料是稻谷，主要产品有淀粉糖系列产品、优质稻米油、饲料等，旗下品牌陬福被认定为中国驰名商标.2012 年9 月初，湖南省证监局对万福生科进行例行检查发现三本不同的账本，数天后证监会对万福生科进行立案调查。
2012 年10 月26 日，万福生科发布更正公告，承认在2012 年半年报中虚增营业收入、营业成本及净利润。
2013 年3 月 2 日，万福生科发布自查公告，承认在2008-2011 年累计虚增收入约7.4 亿元，虚增营业利润约1.8 亿元，虚增净利润1.6 亿元左右。
2013 年5 月10 日，证监会就此案做出了通报，并对万福生科董事长兼总经理龚永福与财务经理覃学军给予责令整改、警告、罚款和终身证券市场禁入等处罚决定，对中磊会计师事务所处以没收业务收入138 万元，并处以两倍的罚款，撤销其证券服务业务许可的处罚。
2 财务造假手段2.1 虚构销售和虚增收入万福生科通过虚构销售来虚增营业收入，其大客户都是虚构的。
从2012 年报看，万福生科仅半年就从湘盈粮油经销部获得销售收入16.94 万元，占到公司全部经营收入的20.85%,而亿德粮油使万福生科获得了6,340 万元销售收入，占公司营业收入的7.7%. 根据调查，亿德粮油根本不存在，万福生科和湘盈粮油也根本没有合作。
根据2012 年上半年年报，万福生科合并成立佛山市南海亿德粮油贸易行，合并后销售总金额24, 8,519.65 元，成为第一大客户，占2012 年销售总额的8.33%. 据调查，佛山市南海亿德粮油贸易行的实际控制人黄德义与万福生科控股股东有亲属关系。
中注协关于印发《注册会计师业务指导目录(2012年)》的通知
中注协关于印发《注册会计师业务指导目录（2012年）》的通知2011-12-15会协[2011]117号各省、自治区、直辖市注册会计师协会：为贯彻落实行业发展规划，深入实施新业务拓展战略，我会以《注册会计师业务指导目录（2010年）》为基础进行修订和完善，编制完成《注册会计师业务指导目录（2012年）》，现予印发。
二Ｏ一一年十二月十四日抄送：深圳市注册会计师协会。
附件：注册会计师业务指导目录（2012年）.doc附件：注册会计师业务指导目录（2012年）中国注册会计师协会编订二○一一年十二月十四日注册会计师业务指导目录（2012年）《注册会计师业务指导目录》编制说明 (4)第一部分鉴证业务 (7)一、证券、期货相关业务 (7)（一）报表审计业务 (7)（二）专项审计业务 (12)（三）其他鉴证业务 (18)二、金融、保险相关业务 (22)（一）报表审计业务 (22)（二）专项审计业务 (29)（三）其他鉴证业务 (32)三、国有企业相关业务 (36)（一）报表审计业务 (36)（二）专项审计业务 (37)（三）其他鉴证业务 (40)四、外商投资企业相关业务 (45)（一）报表审计业务 (45)（二）专项审计业务 (46)五、财政预算资金相关业务 (47)（一）专项审计业务 (47)（二）其他鉴证业务 (50)六、非盈利机构及其组织相关业务 (60)（一）报表审计业务 (60)（二）专项审计业务 (62)（三）其他鉴证业务 (67)七、其他领域鉴证业务 (68)（一）报表审计业务 (68)（二）专项审计业务 (69)（三）其他鉴证业务 (73)第二部分相关咨询服务业务 (84)一、管理咨询业务 (84)（一）为政府及其职能部门提供的管理咨询服务（二）与企业日常经营管理相关的管理咨询服务 (84)（三）涉及企业购并重组的管理咨询服务 (87)（四）涉及企业争端分析与调查的管理咨询服务 (88)（五）企业的风险管理咨询服务 (89)（六）其他代理咨询服务 (90)（七）其他及其特定领域的管理咨询业务 (91)二、会计服务业务 (92)（一）开业时会计服务业务 (92)（二）日常的会计服务业务 (93)（三）结业时会计服务业务 (94)（四）特定领域或其他形式的会计服务业务 (95)三、税务服务业务 (97)（一）日常税务咨询业务 (97)（二）特定领域或其他事项税务咨询 (97)四、执行商定程序业务 (99)《注册会计师业务指导目录（2012年）》编制说明为贯彻落实国务院办公厅转发《财政部关于加快发展我国注册会计师行业的若干意见》（国办发[2009]56号），深化行业学习实践活动成果，更好地服务于我国经济社会发展，进一步扩大注册会计师行业市场空间，不断推动会计师事务所做大做强、做精做专，实现行业多元化、产业化、国际化发展，中注协印发了《会计师事务所服务经济社会发展新领域业务拓展工作方案》，对新业务拓展的必要性、主要目标、工作措施、各方主体责任等进行了阐述。
上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2012年12月19日)
中国证券监督管理委员会公告〔2012〕44号为了规范上市公司募集资金的管理和使用，明确监管要求，我会制定了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，现予公布，并自公布之日起施行。
中国证监会2012年12月19日上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求为了加强对上市公司募集资金的监管，提高募集资金使用效益，根据《证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等规定，现明确监管要求如下：一、上市公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。
二、上市公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促上市公司规范使用募集资金，自觉维护上市公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容上市公司擅自或变相改变募集资金用途。
三、上市公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。
四、上市公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理和使用，并在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。
募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
五、上市公司募集资金应当按照招股说明书或募集说明书所列用途使用。
上市公司改变招股说明书或募集说明书所列资金用途的，必须经股东大会作出决议。
六、上市公司募集资金原则上应当用于主营业务。
除金融类企业外，募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
七、暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下条件：（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
600812 _ 华北制药2012年年度股东大会会议资料
华北制药股份有限公司二〇一二年年度股东大会会议资料2013年6月华北制药股份有限公司二〇一二年年度股东大会议程会议时间：2013年6月20日上午10：00会议地点：公司三楼会议室经工作人员统计与会股东及代表人数和所代表的股数符合法定要求后，主持人宣布开会。
同时宣布现场出席会议的股东及股东代表人数和所持有表决权的股份总数。
一、会议审议并表决以下事项：1、公司2012年度董事会工作报告2、公司2012年度监事会工作报告3、公司2012年年度报告4、公司2012年度财务决算报告5、公司2012年度利润分配方案6、关于聘任2013年度审计机构的议案7、关于公司日常关联交易的议案8、关于2013年公司担保事宜的议案9、公司2012年度募集资金存放与实际使用情况专项报告二、工作人员收集表决票并统计表决结果三、听取公司独立董事2012年度述职报告四、监票人宣布投票表决结果五、见证律师发表法律意见六、闭会解放思想改革创新为实现公司发展新跨越而努力奋斗——华北制药股份有限公司2012年度董事会工作报告王社平（2013年6月20日）各位股东及股东代表:公司2012年度董事会工作报告已经八届三次董事会审议通过，现提交股东大会，请审议。
二○一二年度工作回顾2012年，是公司在逆境中应对挑战，战胜困难，奠定发展基础，取得产业结构和产品结构调整显著成就的一年。
一年来，公司坚持以转型升级为主线，突出“提质量、增效益”主题，深入推进体制机制创新，持续加快经济结构调整，创新营销模式和激励机制，突出抓好重大专项攻关，新头孢项目18条生产线全部实现满负荷生产；制剂药与原料药收入比提高到4：6；非公开发行融资30亿元顺利完成。
全年实现营业收入111.26亿元，实现利润总额2508.20万元。
现就重点工作总结如下：一、强化内控体系建设，运营管控水平逐步提高不断完善自身建设，提升规范化运作水平。
进一步完善董事会治理结构。
8月底，公司第七届董事会任期届满，为保证公司非公开发行的顺利实施，合理推迟了董事会换届时间，10月份完成定向增发后，随即启动了董事会换届选举工作，并在12月份顺利完成换届，组成了第八届董事会和下属四个委员会。
前次募集资金使用情况鉴证报告.pdf
前次募集资金使用情况鉴证报告信会师报字[2014]第410229号棕榈园林股份有限公司全体股东：我们审核了后附的棕榈园林股份有限公司（以下简称“棕榈园林”）董事会编制的截至2013年12月31日止的《前次募集资金使用情况报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供棕榈园林申请发行证劵之目的使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为棕榈园林申请发行证劵的必备文件，随同其他申报文件一起上报。
二、董事会的责任棕榈园林董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）编制截至2013年12月31日止的《前次募集资金使用情况报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对棕榈园林董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。
该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论我们认为，棕榈园林董事会编制的截至2013年12月31日止的《前次募集资金使用情况报告》符合中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，在所有重大方面如实反映了棕榈园林截至2013年12月31日止的前次募集资金使用情况。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：姜干中国注册会计师：刘薇中国·上海二〇一四年五月二十三日棕榈园林股份有限公司截至2013年12月31日止的前次募集资金使用情况报告根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，本公司将截至2013年12月31日止的前次募集资金使用情况报告如下：一、前次募集资金基本情况（一）前次募集资金的数额和资金到账情况经中国证券监督管理委员会“证监发行字【2010】650号”文核准，棕榈园林股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2010年5月首次公开发行人民币普通股3,000万股，发行价格为45.00元/股，募集资金总额人民币13.50亿元，扣除相关的发行费用人民币78,655,227.00元后，实际募集资金净额人民币1,271,344,773.00元。
募集资金年度报告
募集资金年度报告全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：募集资金年度报告尊敬的投资者和支持者们：感谢您一直以来对我们公司的信任和支持。
我们公司于去年成功发起了一次募集资金活动，为了更好地向您展示我们的运营情况和资金运用情况，特此发布我司的募集资金年度报告。
募集资金的使用情况是我们公司运营的重要组成部分，我们一直致力于将您的投资用于公司的发展和壮大。
在过去的一年里，我们用募集资金主要分为三个方面的用途：公司扩展、研发创新和市场推广。
接下来，我们将详细介绍这三个方面的使用情况。
首先是公司扩展方面，我们在去年成功开设了两家新的分公司，分别位于北京和上海。
这两家分公司的建立不仅使我们的业务范围得以扩大，也为我们的产品和服务提供了更好的基地和平台。
我们还增加了员工的招聘和培训投入，以更好地满足市场需求和服务客户。
公司扩展方面的使用情况占据了募集资金的30%。
其次是研发创新方面，我们公司一直重视科技创新和产品研发。
去年我们投入了大量的资金用于产品研发及技术升级，推出了多款新产品和服务，不仅提升了公司的竞争力，也增强了市场影响力。
我们还加大了对技术团队的投入，不断提升研发实力和创新能力。
研发创新方面的使用情况占据了募集资金的40%。
最后是市场推广方面，我们积极开展了多种市场活动和推广方案，加大对公司品牌的推广和宣传，提升了公司的知名度和美誉度。
我们还加大了对销售团队的培训和支持，促进了销售业绩的提升。
市场推广方面的使用情况占据了募集资金的30%。
我们公司在过去一年里充分利用了募集资金，取得了可喜的成绩。
公司业务迅速发展，收入和利润稳步增长，市场份额逐步提升。
我们将继续秉承“客户至上、诚信经营”的宗旨，为广大投资者和客户提供更优质的产品和服务。
再次感谢您对我们公司的支持和信任，希望我们的未来会更加光明。
感谢您的阅读！谨代表全体员工致以诚挚的问候！XXX公司董事长敬上第二篇示例：募集资金年度报告尊敬的投资人和支持者：感谢您的支持和信任，让我们有机会向您呈现我们的募集资金年度报告。
万福生科财务造假案例分析及启示
万福生科财务造假案例分析及启示“创业板造假第一股万福生科”事件的发生再一次动摇了资本市场的稳定性，引发了投资者的讨论与关注。
用案例分析法对万福生科的造假手段、原因进行了深入分析，并基于此案例对如何及早识别财务造假提出建议和意见。
标签：万福生科；财务造假；手段；原因1 引言财务造假已经成为我国上市公司老生常谈的问题，2005年“中华珠宝第一股”达尔曼因会计造假而退市，2011年“国内绿化行业第一股”绿大地因内部控制失败而遭到处罚，2012年“稻米精深加工第一股”万福生科又被曝出财务造假，至今仍在调查之中。
上市公司为了获取自己的经济利益，使用各种财务造假手段，破坏了资本市场的秩序，使投资者受到损失，丧失了其对资本市场的信心，这不得不引起企业与学界的重视。
本文通过对万福生科财务造假案例进行深入分析，对如何及早发现财务造假提出建设。
2 万福生科案例介绍万福生科（300268）是一家从事稻米精深加工研发、生产和销售的企业，于2011年9月27日正式登陆创业板，但上市不到一年即被发现其业绩虚构，被称为“创业板造假第一股”。
2012年9月14日湖南省证监局立案稽查，9月19日万福生科停牌接受中国证监会立案调查，10月26日万福生科承认2012半年报存在财务造假（虚增营业收入1.88亿，虚增营业成本1.46亿，虚增净利润4，023万），10月29日万福生科复牌，股价直接封死跌停，11月23日万福生科被深交所公开谴责，2013年3月2日，万福生科发布自查公告，承认财务造假（2008-2011年累计虚增收入7.4亿左右，虚增营业利润1.8亿左右，虚增净利润1.6亿左右；造假最为严重的年份是2011年，在上市的这一年，万福生科虚增收入2.8亿元，虚增营业利润6，541万元，虚增净利润5，913万元），2013年3月15日再次受到深交所谴责。
根据《创业板股票上市规则》“连续公开谴责三次将终止上市”的规定，公司若在三十六个月内（2012年11月23日—2015年11月23日）再次受到公开谴责，可能存在被终止上市的风险，万福生科可能成为创业板第一只退市的股票。
中国房地产金融2012年度报告
□ 中国房地产业协会金融专业委员会编者按：为反映２０１２年我国房地产金融市场发展动态的特点，中国房地产业协会金融专业委员会组织编写了《中国房地产金融２０１２年度报告》，对２０１２年我国宏观经济发展、金融市场运行、房地产金融政策、房地产投融等方面的情况进行了分析。
现将《报告》转载刊登，以飨读者，希望提出意见和建议。
三方配售3亿股股份，所得款项用作集团一般营运资金及资本开支。
9月19日，龙湖地产宣布以全面包销基准价11.88港元的价格，先旧后新的方式配股融资约4亿美元。
3、增发收购资产5月14日，万科对外公告称，投10.79亿港元收购在港上市的南联地产控股有限公司约74%的股份，至7月16日万科完成对南联地产的收购。
同时，万科也表示考虑B 股转换H 股的可行性。
9月下旬，金地宣布将以全资子公司辉煌商务作为购买方，以总价约16.54亿港元购买星狮地产大股东持有的星狮地产38.74万股，成为其最大单一股东。
（3）债券融资随着推进保障房建设的政策不断落地，城投债发行数量和规模明显上升。
二季度开始，面对经济下行压力不断加大，从中央到地方政府都开始积极调整政策方向，把“稳增长”放到突出位置，地方城市基础设施、交通、保障房等项目上马速度加快。
但在紧控平台贷的情况下，银行贷款对地方政策微调无法形成支撑，银行间市场形成重要的代替渠道。
据统计数据显示，全年内地共发行与房地产相关债券55只，发行金额达617.5亿元，较上年的16只、219亿元出现了大幅上升。
从统计情况可以看到，中期票据活跃，主要原因在于其利率低于银行同期贷款优惠利率，同时具有发行机制灵活、信息透明、发行成本和发行风险低等特点。
此外，从8月开始，交易商协会开始允许非金融企业发行资产支持票据。
（接上期）（2）股权融资1、首次公开发行（IPO ）1月12日，开世中国控股有限公司在香港证券交易所主板上市，股票代码“01281.HK ”，发行股票1.5亿股，每股发行价0.9港元，共募集资金1.35亿港元。
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规(巩固题3)
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题3）1.下列情况中，需要提交并购重组委员会审核的有()。
Ⅰ.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上Ⅱ.上市公司出售全部经营性资产.同时购买其他资产Ⅲ.中国证监会在审核中认为需要提交并购重组委员会审核的其他情况Ⅳ.上市公司出售固定资产A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ2.关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的有()。
Ⅰ.会计基础工作规范.严格遵循国家统一会计制度的规定Ⅱ.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告Ⅲ.资产质量良好.不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响Ⅳ.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅢ3.下列属于股权融资的有()。
Ⅰ.配股Ⅱ.增发新股Ⅲ.股权分配中送红股Ⅳ.发行债券A.ⅠB.ⅠⅡC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ4.有下列()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
Ⅰ.净资本不低于人民币4000万元Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行•Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅠⅡⅢⅣ5.股份有限公司的发起人不得以()等作价出资。
Ⅰ.自然人姓名Ⅱ.劳务Ⅲ.商誉Ⅳ.土地使用权A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣ6.投资者通过()认购上市开放式基金的.必须按照金额进行认购。
Ⅰ.证券交易所系统Ⅱ.中国结算公司结算系统Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金管理人代销机构A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡC.ⅢⅣD.ⅠⅣ7.下列选项中，需要上市公司股东大会行使其特别职权审议批准的有()。
Ⅰ.单笔担保额超过最近3期经审计净资产10%的担保Ⅱ.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保Ⅲ.公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的20%以上提供的任何担保Ⅳ.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅡⅣ8.发行保荐书的必备内容包括()。
上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题
上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题一、判断题1、上市公司应将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度在证券交易所网站上披露2、上市公司募集资金应当存放于监事会设立的专项账户集中管理3、上市公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金臵换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当经会计师事务所专项审计、保荐人发表意见后，并经上市公司董事会审议通过后方可实施4、上市公司以闲臵募集资金暂时用于补充流动资金，应当经股东大会审议通过，并经独立董事、保荐人、监事会发表意见，在2个交易日内报告证券交易所并公告5、单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用6、募投项目全部完成后，节余募集资金在募集资金净额10%以上的，上市公司应当经董事会或股东大会审议通过，且独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用节余募集资金7、上市公司仅变更募投项目实施地点的，应当经上市公司董事会审议通过，并在2个交易日内报告证券交易所并公告改变原因及保荐人的意见8、上市公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控制人资产的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易9、若注册会计师专项审核报告认为上市公司募集资金管理存在违规情形的，董事会应当公告募集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或可能导致的后果及已经或拟采取的措施 10、董事会审计委员会、监事会或二分之一以上独立董事可以聘请注册会计师对募集资金存放与使用情况进行专项审核，出具专项审核报告二、单项选择题1、上市公司应当在募集资金到账后与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议 A、五个工作日内1B、一周内C、二个工作日内D、两周内2、超过本次募集资金金额的闲臵募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式 A、5%以上 B、10%以下 C、10%以上 D、3%以上3、节余募集资金( )或低于该项目募集资金承诺投资额( )的，可以免于股东大会审议通过，但其使用情况应在年度报告中披露 A、低于万、5% B、低于50万、5% C、高于万、5% D、高于万、5%4、节余募集资金( )或低于募集资金净额( )的，可以免于股东大会审议通过，但其使用情况应在最近一期定期报告中披露 A、低于万、5% B、低于万、5% C、高于万、5% D、高于万、5%5、上市公司董事会应当全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 A、每半年度 B、每年度 C、每季度 D、每月度三、多项选择题1、上市公司募集资金管理规定所称募集资金系指上市公司通过公开发行证券，包括下列哪些形式： A、首次公开发行*； B、配股、增发；C、实施股权激励计划募集的资金；D、发行可转换公司债券；E、发行分离交易的可转换公司债券；2、上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议该协议至少应当包括以下哪些内容： A、上市公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； B、商业银行应当每月向上市公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐人；2C、上市公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额20%的，上市公司应当及时通知保荐人；D、保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；E、上市公司、商业银行、保荐人的违约责任3、上市公司应当对下列哪些募集资金使用事项做出明确规定： A、募集资金使用申请；B、募集资金使用分级审批权限；C、募集资金使用决策程序；D、募集资金使用风险控制措施及信息披露程序；4、募集资金投资项目出现以下哪些情形的，上市公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的投资项目： A、募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的； B、募集资金投资项目搁臵时间超过6个月的；C、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额30%的；D、募集资金投资项目出现其他异常情形的;5、上市公司使用募集资金不得有下列哪些行为：A、除金融类企业外，募集资金投资项目为持有交易性金*产和可供出售的金*产、借予他人、委托理财等财务性投资；B、通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；C、募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，为关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益；D、除金融类企业外，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；6、上市公司以闲臵募集资金暂时用于补充流动资金，应符合下列哪些要求： A、改变募集资金用途，可能影响募集资金投资计划的正常进行； B、单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%； C、单次补充流动资金时间不得超过6个月；D、已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金；。
募投资金专项使用
附件二《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》证券代码：证券简称：公告编号：××股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、募集资金基本情况说明扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
二、募集资金管理情况说明《募集资金管理制度》的制定和执行情况，包括募集资金在各银行账户的存储情况，公司与保荐人及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》的时间、与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》是否存在重大差异，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行情况及存在的问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况公司应在“募集资金使用情况对照表”（见附表1）中说明如下内容：1．募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。
分项目说明募集资金承诺投资项目、承诺投资总额、调整后投资总额、截至期末承诺投入金额（以最近一次已披露计划为依据）、本年度投入金额、截至期末累计投入金额、截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额、截至期末投入进度、项目达到预定可使用状态日期、本年度实现的效益、是否达到预计效益及项目可行性是否发生重大变化等。
募投项目出现上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》第八条第（四）项所列情形的，应披露有关情况及拟采取的措施。
募投项目无法单独核算效益的，应说明原因，并就该投资项目对公司财务状况、经营业绩的影响作定性分析。
2．募投项目先期投入及置换情况。
公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的，应说明先期投入的金额、用募集资金置换先期投入的金额、时间和履行的决策程序。
3．用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
公司以闲置募集资金暂时补充流动资金的，应说明决策程序、批准使用金额、起止时间、实际使用金额、募集资金是否如期归还等内容。
人民网2012年年度股东大会会议资料
2012年年度股东大会会议资料人民网股份有限公司二○一三年六月会议须知为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会顺利进行，本公司根据中国证券监督管理委员会〔2006〕21号《关于发布〈上市公司股东大会规则〉的通知》等文件的有关要求，制定本须知。
一、会议按照法律、法规、有关规定和《人民网股份有限公司章程》的规定进行，请参会人员自觉维护会议秩序，防止不当行为影响其他股东合法权益。
二、参会股东及股东代表须携带身份证明（股票账户卡、身份证等）及相关授权文件办理会议登记手续及有关事宜。
三、出席本次股东大会的股东及股东代表应于2013年6月21日下午5:00之前办理会议登记；在会议主席宣布现场出席会议的股东和股东代表人数及所持有表决权的股份总数后，未登记的股东和股东代表无权参加会议表决。
四、谢绝个人进行录音、拍照及录像。
五、本次大会会议议案均为普通决议案，即应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。
六、会议表决采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，由两名股东代表、一名监事代表、公司律师监票。
会议议程一、现场会议时间：2013年6月26日（星期三）下午 14:00网络投票时间：2013年6月25日（星期二）下午15：00至2013年6月26日（星期三）下午 15：00二、现场会议地址：北京市朝阳区金台西路2号人民日报社9号楼2层第二会议室。
三、出席对象(一)本公司的董事、监事及高级管理人员；(二)截止2013年6月18日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东或法定代表人；(三)公司聘请的律师；(四)公司董事会邀请的其他人员。
四、会议议程：(一)审议议案1、关于《人民网股份有限公司2012年年度报告及其摘要》的议案；2、关于《人民网股份有限公司2012年度董事会工作报告》的议案；3、关于《人民网股份有限公司2012年度监事会工作报告》的议案；4、关于《人民网股份有限公司2012年度财务决算报告》的议案；5、关于《人民网股份有限公司2012年度利润分配方案》的议案；6、关于《人民网股份有限公司董事2012年度薪酬及2013年度薪酬方案》的议案；7、关于续聘人民网股份有限公司2013年度审计机构和聘请内部控制审计机构的议案；8、关于修改《人民网股份有限公司募集资金管理制度》的议案；9、关于《人民网股份有限公司2012年度独立董事述职报告》的议案。
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证券代码：002190 证券简称：成飞集成公告编号：2013-017四川成飞集成科技股份有限公司关于2012年度募集资金使用情况的专项报告本公司及本公司董事保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，四川成飞集成科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2012年12月31日止募集资金年度存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况1．首次公开发行募集资金基本情况公司经中国证券监督管理委员会“证监发行字[2007]398号”文核准，于2007年11月向社会公众公开发行人民币普通股2,700万股，每股面值1元，每股发行价人民币9.90元，共募集资金26,730万元，扣除发行费用1,602.13万元，实际募集资金净额25,127.87万元。
该项募集资金已于2007年11月20日全部到位，并经岳华会计师事务所有限责任公司以岳总验字[2007]第A066号《验资报告》审验确认。
公司根据2007年第一次临时股东大会决议及公司首次公开发行股票招股说明书中关于若公司募集资金满足项目投资需求后有剩余，剩余资金将用于补充公司日常生产经营所需流动资金的有关披露，将超额募集资金部份3,197.87万元用于补充公司流动资金。
2012年10月经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过，公司将预计节余的募集资金1,884.01万元永久性补充为流动资金，其中：项目建设节余资金为498.51万元，募集资金存款净利息收入1,385.50 万元。
截至2012年12月31日，公司上述募集资金投资项目已累计投入资金20,897.86万元（其中对外投资项目投入8,250.00万元），尚未使用的募集资金金额为1,032.14万元。
截止2012年12月31日，公司募集资金专户余额为595.29万元。
与尚未使用的募集资金差异为436.85万元，主要系：1、收到的银行存款利息1,453.33万元。
2、支付的银行手续费、汇兑损益、管理费等6.17万元。
3、节余募集资金转流动资金为1,884.01万元。
2．2011年非公开发行募集资金基本情况根据公司2010年第三次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会证监许可［2011］945号文《关于核准四川成飞集成科技股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司于2011年6月22日采用网下配售方式向询价对象公开发行人民币普通股（A股）59,302,325股，每股面值1元，每股发行价格为17.20元，共募集资金102,000.00万元，扣除发行费用1,744.93万元，实际募集资金净额100,255.07万元。
该项募集资金已于2011年6月28日全部到位，并经中瑞岳华会计师事务所有限公司以中瑞岳华验字[2011]第141号《验资报告》审验确认。
公司上述募集资金100,000.00万元，已按规定一次性投入中航锂电（洛阳）有限公司用于建设锂离子动力电池项目，剩余255.07万元以及本募集资金账户产生的利息95.80万元已用于置换前期成飞集成投入该项目的自筹资金。
截至2012年12月31日，锂电池项目累计签订合同58,531.07万元，根据合同约定已投入资金47,690.50万元（含前期投入置换金额25,860.28万元），尚未使用募集资金金额为52,564.57万元。
募集资金专户账面余额为40,035.73万元，差异额为12,528.84万元。
差异原因：1、募集资金转流动资金15,000.00万元。
2、收到的银行存款利息2471.82万元。
3、支付的银行手续费、汇兑损益、管理费等0.66万元。
二、募集资金管理情况1．首次公开发行募集资金管理情况公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等相关法律、法规的规定，制定了《四川成飞集成科技股份有限公司募集资金使用管理办法》，并经公司第三届董事会第一次会议审议通过；2011年8月，公司对该制度进行了修订，并经公司第四届董事会第十二次会议审议通过。
根据该制度，公司对募集资金实行了专户存储，在中国工商银行股份有限公司成都东大支行（以下简称“工行成都东大支行”）开设了募集资金专用账户，并于2007年12月18日与国金证券有限责任公司、工行成都东大支行共同签署了《募集资金三方监管协议》。
2010年11月，成飞集成就非公开发行事项与国泰君安签订《保荐承销协议》，国泰君安成为成飞集成持续督导的保荐机构，此后成飞集成与国泰君安、工行成都东大支行重新签署了《募集资金三方监管协议》。
截止2012年12月31日，首次募集资金余额595.29万元，其中活期存款专用账户（账号：4402219029100037718）余额195.29万元，定期存款余额400万元。
2．2011年非公开发行募集资金管理情况公司2011年通过非公开发行募集的100,000.00万元资金已于2011年7月25日投入中航锂电（洛阳）有限公司，并经中瑞岳华会计师事务所有限责任公司以中瑞岳华验字[2011]第176《验资报告》审验确认。
中航锂电（洛阳）有限公司根据相关法律、法规和相关制度的有关规定，制定了《中航锂电（洛阳）有限公司募集资金使用管理办法》和《中航锂电（洛阳）有限公司募集资金管理实施细则》，并经中航锂电第二届董事会第三次会议审议通过。
根据该制度，对募集资金实行了专户存储，在中国银行股份有限公司洛阳高新技术产业开发区支行开设了募集资金专用账户，账号为252011875217，并于2011年8月2日与四川成飞集成科技股份有限公司、中国银行股份有限公司洛阳高新技术产业开发区支行、国泰君安证券股份有限公司共同签署了《四川成飞集成科技股份有限公司非公开发行募集资金专户存储四方监管协议》。
截止2012年12月31日，募集资金专户余额40,035.73万元，其中活期存款（账号：252011875217）余额1,035.73万元，定期存款余额33,000万元，七天通知存款余额6,000万元。
5三、本年度募集资金的实际使用情况本年度募集资金的实际使用情况如下表所示：1.首次公开发行募集资金使用情况对照表2012年度编制单位：四川成飞集成科技股份有限公司 金额单位:人民币万元6782.2011年非公开发行募集资金使用情况对照表2012年度编制单位：四川成飞集成科技股份有限公司 金额单位:人民币万元9四、变更募集资金投资项目的资金使用情况1．首次公开发行项目变更募集资金投资项目的资金使用情况经公司第三届董事会第十二次会议和2009年第一次临时股东大会审议通过了《关于对外投资及变更部分募集资金投向的议案》；经公司第三届董事会第十三次会议和2009年第二次临时股东大会审议通过了《关于部分调整对外投资项目的议案》，公司变更了部分募集资金投向，对外投资设立了控股子公司——安徽成飞集成瑞鹄汽车模具有限公司。
该公司注册资金为15,000.00万元，其中本公司以8,250.00万元募集资金认缴出资，占其注册资金的55％。
经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过，公司将预计节余的募集资金1,884.01万元永久性补充为流动资金，其中：项目建设节余资金为498.51万元、募集资金存款利息收入1,385.50 万元。
本年度变更募集资金投资项目的资金使用情况如下表所示：变更募集资金投资项目情况表2012年度编制单位：四川成飞集成科技股份有限公司金额单位:人民币万元2．2011年非公开发行项目变更募集资金投资项目的资金使用情况无五、调整募集资金投资项目投资计划情况1. 首次公开发行项目调整募集资金投资项目投资计划情况根据公司募集资金调整情况以及各项目的实际进展情况对原投资计划分年度进行调整，具体如下：原募集资金投入时间进度：单位：（人民币）万元2009年调整后募集资金投入时间进度：2010年汽车模具设计与制造四期技术改造项目募集资金原计划投入金额为7,050.00万元，实际投入金额为5,849.90万元，比原计划减少1,200.10万元，原因为：由于汽车模具设计与制造四期技术改造项目实施地点变更，机器设备终验收有所推迟，相关款项支付进度推迟。
项目达到可使用状态也延迟到2011年7月1日。
2010 年调整后募集资金投入时间进度：单位：（人民币）万元2011年汽车模具设计与制造四期技术改造项目募集资金调整后计划投入金额为2,450.00万元，实际投入金额为1,461.10万元，比计划少988.90万元，原因为：汽车模具设计与制造四期技术改造项目实施地点变更后，因厂房交付推迟及相关配套设施不到位，导致机器设备安装调试及验收有延迟，影响相关款项支付进度。
项目达到可使用状态也由原预计的2011年7月延迟到了2012年1月。
目前项目投资的设备全部达到可使用状态，但由于款项分节点支付原因， 2013年尚有部分募集资金待支付，主要为设备的质保金。
调整后募集资金支付时间进度：单位：（人民币）万元2.2011年非公开发行项目调整募集资金投资项目投资计划情况募集资金投资中航锂电建设锂离子动力电池项目，计划建设周期38个月。
根据原可研报告计划，该项目从中航锂电成立之时（2009年9月）算起，预计2012年底基本建成。
由于锂电池行业目前正处于培育期，市场尚未完全启动，锂电池作为新兴行业，大量新技术不断涌现，电池的设计指标、工艺方法、生产设备更新越来越快。
从控制风险的角度出发，公司采取谨慎态度，根据项目实际情况，于2012年度对募投项目进度做出调整，将锂离子动力电池项目完工日期调整至2014年6月。
六、募集资金使用及披露中存在的问题公司关于募集资金的信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存在违规情形。
特此公告！四川成飞集成科技股份有限公司董事会2013年4月11日。