房地产并购调查清单
房地产公司并购法律尽职调查资料清单
房地产公司并购法律尽职调查资料清单以下是房地产公司并购法律尽职调查资料清单，部分内容可能因具体情况而调整。
一、公司资料1. 公司注册资料和经营许可证；2. 公司章程及修订版本；3. 公司股权结构和股权变动记录；4. 公司年度报告、中期报告和其它重要财务报告；5. 公司发行的债券或其它证券的募集说明书或招股说明书；6. 公司申请或获得的政府补贴或优惠政策；7. 公司在地方政府或海外政府申请的特殊许可或批准。
二、财务资料1. 公司三年内的财务报表、审计报告、税务报表等财务核算资料；2. 公司现金流表、资产负债表、利润表等财务估算模型；3. 公司银行账号、支票账号、公司信用卡账户清单；4. 公司年报、季报、月报、财务预算报告；5. 公司在承担的项目中的投资形式、承建能力证明等。
三、房地产业务资料1. 公司房地产项目的规划、建设、营销等方面的核心资料；2. 公司房地产项目占地面积、建筑面积、可建面积等信息；3. 公司房地产项目的合同、招投标文件、市场调查报告等信息资料；4. 公司房地产项目的土地使用证、不动产证、建筑许可证等相关证件；5. 公司房地产业务的关键人员名单、职业资格认证信息。
四、法律资料1. 公司的主要法律文件，包括公司章程、权利文件、雇佣协议等；2. 公司的主要诉讼、调解、仲裁及其他法律程序的记录；3. 公司参与的主要管辖地的法律、法规及政策文件的名单；4. 公司在生产、经营中遵守的主要法规、监管制度和标准等评估文书；5. 公司工业产权、专利、商标等知识产权的相关资料。
五、人力资源资料1. 公司人力资源管理政策、培训计划、薪酬政策、用工规定等；2. 公司员工的姓名、职位、任职时间和工资单等；3. 公司员工的教育背景、工作经历、职业资格等个人信息；4. 公司人事变动记录、劳动争议记录、背景调查信息等；5. 公司员工福利、保险、社保等相关信息。
以上资料只是一个初步清单，根据不同并购情况，可能会有所调整；并购方需要根据实际情况制定更为详尽的资料清单。
房地产项目收购尽职调查清单
房地产项目收购尽职调查清单项目收购一般分为二类，一类是房地产项目公司的股权收购，一类是房地产项目在建工程转让或现房转让。
一、涉及公司类的文件1、公司营业执照正副本2、公司房地产开发资质证书3、公司章程4、公司历次股东会、董事会决议5、公司的税务登记证6、公司组织机构代码证7、公司的银行开户证明和贷款卡8、公司从成立至现在的股东变更情况和注册资本法人代表变更的情况9、公司历次的注册和增资的验资报告通过对公司类文件的尽职调查主要是了解公司法人的现状及历史沿革。
二、设计开发项目类文件1、“一书二证”建设用地批准书，建设用地规划许可证，建设工程规划许可证2、国有土地使用权证3、国有土地出让合同及动拆迁补偿合同4、发改委立项文件或可行性方案批复5、施工许可证6、预售许可证7、大产权证或小产权证8、规划审核意见书或规划部门对方案的批复9、项目扩初的批复10、项目各类市政配套部门的征询意见11、项目的方案文本、扩初文本或施工图12、项目的地质勘探报告13、项目的各类验收报告14、项目面积测绘资料收购项目的报批报建或施工到不同的阶段需提供以上的不同文件，由浅到深到细。
通过以上文件的尽职调查主要是了解：1、项目土地取得的来源及合法性，土地使用的时间和原始土地价格的多少，并结合财务调查了解土地款项的支付情况2、项目规划主管部门审批的用途及各类经济技术指标3、依收购项目进展到不同的阶段了解所需的相关政府职能部门审批的文件和手续是否完整，是否合法4、如项目工程已实际开工，应了解项目工程的图纸、开工审批手续及政府质检部门阶段的验收报告和工程档案必须的文件图纸，以确保今后竣工验收的合规性。
三、涉及财务类的资料1、涉税文件：发票深绿采购的文件和税收优惠、财务奖励类的文件；2、公司历年的报表及审计报告；3、公司的所有账本，包括：总账、明细账、现金日记账、成本台账等；4、银行及非金融机构贷款的明细；5、对外担保的明细；6、开户银行的明细；通过财务类文件的尽职调查主要有以下几个方面的作用：1、了解注册资本和历次增资的情况，检查注册资金的到位情况；2、了解企业的资金流向，重点检查往来款、应收应付款的情况；3、了解各类合同款项的支付情况，预测和计算履行合同还应支付的款项；4、详细检查进入成本或存货类科目的发票的合法性、合规性，避免税务的风险；5、检查企业涉税事项：税金是否依法足额缴纳，是否存在税务风险。
房地产企业并购尽职调查清单
房地产企业并购尽职调查清单目录一、主体资格 (3)二、分支机构 (5)三、资产 (5)四、无形资产（知识产权） (9)五、债权 (11)六、债务 (11)七、实收资本 (12)八、资本公积与盈余公积 (12)九、对外担保 (12)十、重大合同 (13)十一、争议和行政处罚情况 (14)十二、保险 (14)十三、员工 (14)十四、管理人员 (15)十五、税务 (15)一、公司的主体资格在对公司的主体资格进行调查时，应当主要审查如下文件和资料：（一）企业法人营业执照1、《企业法人营业执照》营业执照上记载的主要内容：名称、住所、法定代表人、注册资本、企业类型、经营范围、营业期限和成立日期等。
2、营业执照的审查事项(1)营业执照的基本内容应当将营业执照与公司的其他主体资格文件（包括但不限于《企业房地产开发资质》、公司章程、合资合同等）进行核对，以确认该执照上记载的情况（即在工商登记主管机关登记的公司的情况）与其实际的现状是否相符。
⑵、正本和副本应对执照正本和副本都进行审查，并对正本和副本进行核对。
需要特别注意的是副本上除记载与正本相同的登记事项外，还记载年检情况等其他事项。
⑶、年检记录我国对企业和公司的登记管理实行年度检验制度。
企业和公司每年应当按法律法规规定的时间接受年度检验，并提交年度检验报告书、年度资产负债表和损益表，以及营业执照的副本。
登记机关在完成年检后，将在营业执照的副本上记载年检情况或者核发新的营业执照副本。
如果公司未能按时进行年检或年检不合格，将受到相应的处罚，甚至可能被吊销营业执照，丧失经营资格。
应当将公司的年检情况作为审查重点之一，以确认公司是否具有合法的主体资格。
如果公司营业执照所记载的登记事项曾进行变更，应当要求审查其自成立至今各份营业执照。
（二）、公司从事的经营范围的政府批准文件根据我国有关法律法规的规定，从事房地产开发的公司在经营活动中还应当取得相关政府主管部门的批准和许可。
房地产并购尽职调查清单
房地产并购尽职调查清单受限于文本字数限制，无法提供一个包含2000字以上的极致详细的房地产并购尽职调查清单的范本。
但是，我可以提供一个简要的房地产并购尽职调查清单的模板，希翼对你的工作有所。
房地产并购尽职调查清单1. 公司背景1.1 公司概况1.2 经营历史及发展1.3 组织架构和股权结构1.4 公司管理及内部控制1.5 相关法律诉讼和纠纷2. 项目概述2.1 项目背景2.2 项目规模和性质2.3 相关许可及证照2.4 政府政策和限制2.5 市场前景和竞争情况3. 资产调查3.1 房地产资产3.2 土地使用权及相关权属3.3 房地产开辟项目合规性3.4 租赁合同及租金收益情况3.5 建造物检查和设备设施3.6 环境影响评估3.7 不动产权属和抵押物情况4. 合同和协议4.1 销售和购买协议4.2 委托建设协议4.3 租赁合同4.4 借款协议和抵押登记4.5 业主协会和物业管理合同4.6 其他相关合同和协议5. 税务和财务5.1 税务登记和纳税情况5.2 财务报表和审计情况5.3 资产评估和净资产负债表5.4 财务指标和财务风险评估6. 知识产权6.1 商标和专利权6.2 许可和技术转让协议6.3 非竞争协议和保密协议6.4 侵权纠纷和诉讼7. 法律合规7.1 公司法律合规情况7.2 有关土地及不动产的法律法规7.3 环境保护和安全生产合规性7.4 劳动用工和社会保险法规7.5 相关行业监管规定8. 人力资源8.1 员工人数和组织结构8.2 薪酬制度和福利待遇8.3 人事档案和合同管理8.4 劳动关系和劳动争议附件：1. 公司组织架构图2. 房地产资产清单3. 土地使用权证照复印件4. 合同和协议复印件5. 财务报表和审计报告6. 知识产权证书复印件7. 法律法规和政策文件复印件法律名词及注释：1. 股权结构：指公司股分的分布情况，包括股东持有股分的比例和权益分配情况。
2. 抵押登记：指将不动产或者动产权利质押给债权人作为债权保证的一种方式，在其权利登记簿上进行登记。
房地产项目收购尽调清单
资料清单一、拟合作项目开发主体1.公司的营业执照、代码证、税务登记证、开户许可证、开发资质等证件复印件；2.登记卡片、银行征信报告主体；3.公司章程及修正案、公司近两年的审计报告.二、拟合作各项目土地1.土地管理部门核发的建设项目土地预审报告书；2.关于地块的红线图/认定地界图及当地政府的用地限制条件；3.征地文件如有：1市、县人民政府做出的土地征收决定；2其他征地所需的文件、资料；3征地补偿合同或协议或政府做出的搬迁决定；4按规定支付土地补偿费,安置补助费,青苗及地上附着物补偿费的情况明细包括已支付项目及金额,应付未付项目及金额,及相关付款凭证；5征地结案表；4.土地出让/转让文件：1土地招拍挂相关文件；2国有土地使用权出让或转让合同；3土地出让金收据；4列明土地使用权应支付的费用清单包括但不限于土地出让金/转让金,大市政配套费用,动拆迁费用等,清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额,并提交付款凭证；5列明取得土地使用权应缴纳的税款清单包括但不限于契税,清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额,并提交已缴纳税费的付款凭证；6如在土地出让前与政府签订有相关合作框架协议请提供；5.土地使用权证、房地产权证；6.土地规划条件、规划用途、使用年限等；7.关于土地的权利障碍设置情况包括但不限于抵押、查封及他项权利证明和相关合同；8.土地是否被认定为闲置土地的说明；9.任何其他与土地有关的、由政府部门或第三方签发的文件或与第三方订立的文本.三、拟合作各项目建设相关文件1.建设项目建议书或可行性研究报告,以及发改委的立项批准文件；2.关于项目的建设用地批准书及附图；3.规划主管部门的规划批准文件包括但不限于建设项目选址意见书、规划意见书及附图、审定设计方案通知书；4.建设主管机关对项目的审核批复；5.相关主管部门环保、交通、卫生防疫、人防、园林、节水、消防、文物、市政等对建设项目的审查意见；6.关于项目的合作开发和经营等事项的任何合同、意向书、备忘录等文件；7.建设用地规划许可证；8.建筑工程规划许可证；9.建筑工程施工许可证；10.房地产开发项目手册；11.房地产开发项目建设条件意见书；12.项目规划调整的有关文件；13.地块、地名使用批准书；14.项目已获得的其他相关批文或权证；15.项目开发建设情况说明包括但不限于项目整体规划、设计、工程进度、建设现状等；16.与项目建设有关的勘察、设计、监理、施工合同及招投标文件；17.项目施工合同履行情况、工程款支付情况,是否有拖欠工程款的情况；18.在建工程/ 已建成房地产的权利障碍设置情况包括但不限于抵押、查封及他项权利证明和相关合同.19、房地产项目竣工验收资料：单体预验收竣工验收报告；建设项目防雷竣工验收；建筑工程消防竣工验收；建设项目人防竣工验收；环保验收；建设项目规划验收；建设工程竣工验收报告及竣工验收备案表；20、房地产预售许可证；21、产权部门认可的楼盘搭建表,上载发改委核准价、备案价等信息.22、房屋销售情况及销售合同,包括已售物业面积、售价、购买人、备案情况、回款及销售合同明细台账详见附表一；23、是否取得房地产证及是否存在产证办理障碍等.24、项目总投资、已投入、预计投入汇总及明细表,并制作项目投资进度表或在建项目产值完工进度表.25、项目已签合同明细及执行情况表,并制作合同台账格式见附表二26、项目剩余可售物业的房号、面积、售价及销售计划27、项目已收认购金及认购协议台账格式见附表三28、各项目的融资情况包含借款主体、期限、融资金额、还款时间四、诉讼、仲裁及重大行政处罚1.截止至尽职调查日,公司尚未了结的诉讼、仲裁或行政程序的情况；2.对上述未了结案件,公司可能支付的赔偿数额或可能受到的处罚；3.尽职调查日可以预见到的任何争议、诉讼、仲裁或行政处罚的情况；4.公司已处理的诉讼、仲裁及曾受行政处罚的情况说明；附表一：销售合同台账附表二：项目合同台账附表三：认购台账附表四：剩余物业台账。
并购收购法律尽职调查清单
并购收购法律尽职调查清单并购收购是企业并购市场中的一种常见交易方式，往往涉及到很多重要的法律风险。
因此，在进行并购收购交易前，需要进行全面的法律尽职调查，以确保交易的合法性和稳定性。
为此，下面提供一份并购收购法律尽职调查清单，供参考。
一、公司信息1. 公司登记- 公司名称、注册地址、工商营业执照副本、税务登记证、组织机构代码证；- 对公司名称及地址进行检查，确认其是否符合法律规定。
2. 公司股权结构- 公司原始出资方和注册资本；- 公司股东/股东相关人员名单及其所持股份；- 股东协议、转让协议等法律文书；- 上市公司或国有企业股东的法律审核。
3. 公司治理结构- 公司章程、董事会、股东会及其他治理文件；- 公司内部管理制度；- 公司董事、高管、工作人员等任职资格及相应的任职文件。
4. 公司财务信息- 公司的审计报告、财务报表、账簿等财务文件；- 债权人、债务人双方的财务情况。
二、法律事项1. 公司的法律纠纷- 公司是否涉及到诉讼、仲裁、行政处罚、税务检查等法律问题；- 相应法律文书和相关协议，如调解书、判决书、仲裁裁决书等。
2. 保险和福利计划- 公司是否有健康保险、信托基金、养老金计划等福利计划；- 相关批准文件、保单、协议等。
3. 合同及关键文件- 公司的经营合同，包括供应商、客户、加盟商、代理商等；- 公司的重要协议，包括债权人、债务人、房地产协议、土地出让合同、租赁合同等。
4. 知识产权- 公司知识产权的情况，如专利、商标、著作权、域名等；- 相关的登记、检查等文件，以及有关的索赔。
5. 劳动法和就业问题- 公司是否遵守劳动合同、法律法规等；- 公司员工的福利、保险等问题；- 公司员工离职、解雇的相关法律手续。
6. 环境和健康安全- 公司是否存在环境问题、生产健康安全问题等；- 公司相关文件、协议等。
7. 相关法律资质- 公司是否获得相应的行业资质；- 相关证书、申请手续等。
以上是并购收购法律尽职调查清单的一部分，此清单并不是全面的，并购收购法律尽职调查清单应依据具体情况而定。
房地产项目收购法律尽职调查清单
房地产项目收购法律尽职调查清单一、项目规划和建设情况1. 项目规划是否合法，是否属于政府限制类开发项目。
2. 项目建设方案、协议与实际建设情况是否一致，是否符合规划要求。
3. 项目建设是否已获得开工和竣工验收等相关批准手续。
4. 项目建筑结构、装修、材料、设施是否符合国家及地方规定的建筑标准和质量要求。
5. 项目已建竣工的建筑物及其周边环境是否存在重大隐患和安全风险。
二、用地情况1. 土地性质和使用权是否清晰、合法，是否存在限制性条件。
2. 项目用地是否符合规划和设计要求。
3. 土地户籍是否清晰。
4. 用地范围和用地性质是否与土地证及规划证书等文件一致。
5. 土地出让合同是否清晰、合法，是否存在违约记录或权益争议。
三、项目融资、资金流向及价格形成情况1. 项目融资方式和资金流向是否明确、清晰，是否存在资金的转移、挪用等违法行为。
2. 项目投资是否符合国家和地方规定的准入条件。
3. 项目成本、商业定位与售楼价格是否一致，是否存在价格欺诈行为。
4. 项目用地成本是否披露清楚。
四、土地获取与使用监管情况1. 土地获取和使用是否符合国家和地方政策、规定和程序，是否存在重大违法行为。
2. 项目所需要的相关手续和证件（如土地出让合同、规划许可证等）是否合法、有效。
3. 项目所涉及的土地是否存在法律纠纷和权属瑕疵。
4. 土地使用权是否得到及时有效的监管，是否存在违法使用的情况。
五、开发商资质、历史记录及权益情况1. 开发商资质是否齐全、有效，是否存在相关执照的过期、尚未获得、被吊销等情况。
2. 开发商是否存在重大违法行为、失信行为等不良记录。
3. 开发商是否存在欠税、欠薪等经济纠纷，是否存在财务风险。
4. 开发商与开发项目是否存在利益牵连和股权关系等情况。
六、产权情况1. 不动产登记证明是否清晰、完整，产权是否正常。
2. 开发商是否拥有房屋产权，是否存在权属瑕疵。
3. 开发商是否存在房屋转让、抵押等行为，是否正确履行相关程序。
房地产项目收购法律尽职调查清单
房地产项目收购法律尽职调查清单房地产项目收购法律尽职调查清单在房地产项目收购过程中，法律尽职调查是非常重要的一环。
通过详细的法律尽职调查，收购方可以了解目标公司的合法性和合规性，评估潜在的法律风险，以及确定最终的收购价格。
以下是一份常见的法律尽职调查清单，可供参考：1、公司基本信息1、公司成立文件、营业执照、组织架构图2、公司章程、合同及股东协议3、股权转让历史及关联交易记录2、土地信息1、土地使用权证及相关批准文件2、土地出让金支付证明及出让合同3、土地规划许可及施工许可3、项目信息1、项目可行性研究报告及批准文件2、项目规划方案及审批情况3、项目施工进度及质量验收记录4、合同信息1、建筑工程合同及重要分包合同2、销售合同及租赁合同3、其他重要合同及协议5、财务信息1、财务报表及审计报告2、相关税务文件及缴纳证明3、银行贷款及担保情况6、法律风险1、政策风险：关注相关政策法规的变化及对项目的影响2、法律纠纷：了解目标公司是否有未解决的法律纠纷或潜在的法律风险3、知识产权：确认目标公司是否拥有相关的知识产权，如商标、专利等7、人力资源1、公司员工人数、薪酬及社保缴纳情况2、劳动合同及保密协议3、员工培训及福利待遇情况8、税务合规1、目标公司的税务登记及申报情况2、目标公司是否享受任何税收优惠政策3、目标公司是否存在任何税务风险或潜在风险9、环境合规1、目标公司是否符合相关环保法规及标准2、目标公司是否有环保设施及排放许可证3、目标公司是否有环保事故或违规记录10、其他信息1、公司银行账户及资金流水记录2、公司对外投资及关联交易情况3、公司公共关系及社会责任履行情况在进行法律尽职调查时，律师需要充分了解目标公司的实际情况，对相关资料进行认真审查和比对，以确保目标公司的合法性和合规性。
律师还需要对法律风险进行全面评估，为收购方提供专业的法律意见和建议，以帮助收购方做出明智的决策。
关于某房地产开发有限公司的法律尽职调查清单房地产收购项目法律尽职调查法律尽职调查在房地产收购项目中的重要性在房地产收购项目中，法律尽职调查具有至关重要的作用。
房地产并购尽职调查清单精编
房地产并购尽职调查清单精编Document number：WTT-LKK-GBB-08921-EIGG-22986房地产并购尽职调查清单一、基本情况的文件1.目标企业最新经年检的企业法人营业执照副本。
2.目标企业最新经年检的组织机构代码证。
3.目标企业最新经年检的税务登记证。
4.目标企业设立时及历次资本变更的验资报告。
5.目标企业最新的组织架构图和股权结构图。
6.目标企业历次修订直至现行有效的公司章程。
7.目标企业的发起人协议和/或股东协议。
8.目标企业成立后进行的任何改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大企业活动的相关材料，以及相关的批准文件、协议，股东会或董事会、总经理办公会决议等法律文件。
9.目标企业的全部工商查档文件。
10.自然人股东的身份证明；法人股东的营业执照、组织机构代码证、税务登记证及验资报告。
11.房地产开发企业资质证书/房地产开发企业鉴定资质证书。
12.目标企业的各项管理制度。
13．银行开户许可证。
二、所开发的项目1.标的企业所开发项目（下称“目标项目”）清单（按照已开发完工项目、开发建设中项目、拟开发项目的顺序统计）；2.项目立项批文，包括但不限于：地形图、现状图、初步规划设计方案、固定资产投资建设项目立项登记备案材料、项目建议书的批复；3.项目规划审批文件，包括但不限于：建设项目建设地点征求意见函、建设项目规划意见复函、规划意见书及附图；4.项目土地使用权取得的审批文件，包括但不限于：土地评估报告、审定地价水平通知单、国有土地使用权招拍挂材料及成交确认书、国有土地使用权出让合同及附图和补充协议、土地出让金及相关费用缴纳凭证、国有土地使用权证。
5.项目建设用地规划审批文件，包括但不限于：政府征地批准文件、国土管理部门批准意见、项目用地钉桩成果通知单、建设用地规划许可证及其附件。
6.项目设计方案审核审批文件，包括但不限于：建设项目规划设计方案和审批文件、建设项目抗震设防要求（标准审查意见书）、城市规划管理部门审定设计方案通知书。
房地产收并购尽调清单精编版
房地产收并购尽调清单精编版公司）请提供以上列出的所有证照文件的完整复印件，并在“有”一栏处打上“√”。
如果某些证照文件尚未获得，请在“备注”一栏中注明预计获得的时间，并在“无”一栏处打上“X”。
二、公司治理文件1、公司章程及修订文件请提供公司章程及其修订文件的完整复印件，并在“有”一栏处打上“√”。
如果公司章程或其修订文件尚未获得，请在“备注”一栏中注明预计获得的时间，并在“无”一栏处打上“X”。
2、董事会、监事会及高级管理人员任职文件请提供董事会、监事会及高级管理人员任职文件的完整复印件，并在“有”一栏处打上“√”。
如果某些任职文件尚未获得，请在“备注”一栏中注明预计获得的时间，并在“无”一栏处打上“X”。
3、公司股权及股东文件请提供公司股权及股东文件的完整复印件，并在“有”一栏处打上“√”。
如果某些股权及股东文件尚未获得，请在“备注”一栏中注明预计获得的时间，并在“无”一栏处打上“X”。
三、财务文件1、公司最近三年的财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表等）请提供公司最近三年的财务报表的完整复印件，并在“有”一栏处打上“√”。
如果某些财务报表尚未获得，请在“备注”一栏中注明预计获得的时间，并在“无”一栏处打上“X”。
2、审计报告请提供最近三年的审计报告的完整复印件，并在“有”一栏处打上“√”。
如果某些审计报告尚未获得，请在“备注”一栏中注明预计获得的时间，并在“无”一栏处打上“X”。
3、公司最近一年的纳税申报表及缴纳税款证明请提供公司最近一年的纳税申报表及缴纳税款证明的完整复印件，并在“有”一栏处打上“√”。
如果某些纳税申报表及缴纳税款证明尚未获得，请在“备注”一栏中注明预计获得的时间，并在“无”一栏处打上“X”。
四、合同文件1、公司签订的重要合同（包括但不限于销售合同、采购合同、租赁合同、借款合同、担保合同等）请提供公司签订的重要合同的完整复印件，并在“有”一栏处打上“√”。
房地产项目收购法律尽职调查清单模版
xx集团有限公司拟股权并购取得xx房地产项目之法律尽职调查清单附表二〇xx年x月xx日法律尽职调查文件清单附表附表：附表一：股东持股调查表、股东明细表（2张）附表二：在建工程清单（1张）附表三：关联方情况（2张）附表四：土地使用权清单（3张）附表五：自有房产清单（1张）附表六：租赁房产清单（1张）附表七：主要固定资产清单（1张）附表八：重大合同清单（1张）附表九：贷款合同清单（1张）附表十：担保情况清单（1张）附表十一：董事、监事、高级管理人员与核心技术人员调查表（1张）附表十二：员工构成情况清单、员工名册（2张）附表十三：知识产权清单（1张）附表十四：保险情况清单（1张）附表十五：未决诉讼及其他程序清单（1张）填表说明：一、填制表格时所填内容务求真实、准确、完整，表格内容将作为出具法律意见书及相关法律文件之重要依据。
二、表格请同时提供书面及电子两种格式，书面形式时请在表格右下方签字盖章。
三、请提供表格内容所反映之证书及相关文件的复印件。
四、若相关文件数量众多，请将表格部分复印后续写，每页均须签字盖章。
五、若表格项目未能全面反映相关文件内容，请在备注栏说明。
六、请同时提供表格中内容相关的权利证书、文件、合同、协议等的复印件。
附表一/1：股东持股调查表填表单位（盖章）：股东类别股东名称注册资本出资额占总股本比例（％）一、国家股1、财政机关2、其他政府机关二、法人股1、国有法人股2、境内法人股3、境外法人股三、其他非法人单位四、自然人1、职工股2、其他境内自然人3、其他境外自然人填表人（签名）：联系方式：填表日期：年月日2附表一/2：股东明细表填表单位（盖章）：序号股东名称/姓名法人企业注册号/身份证号注册资本出资额持股比例（%）特别事项说明（如：法人存续状况/自然人情况）合计填表人（签名）：联系方式：填表日期：年月日3附表二：在建工程清单填表单位（盖章）：序号工程项目名称工程详细座落地址工程承包方拟建筑面积（㎡）批准证书（五证）开工日期工程进展情况是否有未竣工验收即投入使用的情况备注项目立项批复（·号）《国有土地使用证》（·号）《建设用地规划许可证》（·号）《建设工程规划许可证》（·号）《建设工程施工许可证》（·号）填表人（签名）：联系方式：填表日期：年月日- 4 -附表三/1：公司董事、监事及高级管理人员注：请提供公司董事、监事及高级管理人员身份证复印件填表单位（盖章）：序号姓名性别身份证号籍贯工作年限入职日期岗位学历专业职称是否受刑事处罚填表人（签名）：联系方式：填表日期：年月日- 5 -附表三/2：关联方，包括公司的控股子公司、参股公司、分公司；控股子公司、参股公司的子公司、分公司）；公司的股东、董事、监事和高级管理人员（以下称“关键人员”）控股或参股的公司；控股公司、参股公司的子公司、分公司；关键人员担任董事、监事和高级管理人员的其他法人或组织。
房地产并购项目法律尽职调查文件清单及并购中的尽职调查【最新】
房地产并购项目法律尽职调查文件清单及并购中的尽职调查本法律尽职调查文件清单主要基于全面了解某房地产公司（“公司”）相关法律状况之目的而确定，共包括以下十三个方面：一、公司及分公司、子公司二、股东三、股本及演变四、资产五、业务六、重大债权债务七、关联交易八、治理结构九、重大资产变化及收购兼并十、劳动人事十一、税务与财务十二、环境保护与质量管理十三、诉讼、仲裁或行政处罚正文一、公司及分公司、子公司1.1 公司目前的投资架构图，请列明每个子公司、子公司的股东及其持股比例；1.2 公司组织机构图，请列明各个分公司及其他分支机构；1.3 公司、子公司全套工商登记档案资料（包括公司设立、变更、年检等工商登记资料）；1.4 公司、子公司最新的工商信息单；1.5 公司、分公司、子公司最新的营业执照正本及盖有年检戳记的营业执照副本；1.6 公司、分公司、子公司的组织机构代码证；1.7 公司、分公司、子公司的开户许可证；1.8 公司、子公司的贷款卡；1.9 公司、分公司、子公司的国税/地税税务登记证；1.10 公司、子公司的批准证书（若有）；1.11 公司、子公司外汇登记证（若有）；1.12 公司、子公司《对外贸易经营者备案登记表》（若有）；1.13 公司、子公司《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》（若有）；1.14 境外子公司、分公司、办事机构的相关批准证书、商业登记证书、商业注册证书、组织大纲和章程、当地相关政府部门出具其他文件（若有）；1.15 公司、子公司的财政登记证（若有）。
二、股东2.1 公司股权结构图，列明各个股东（追溯至自然人或国资委）的持股比例；2.2 公司各股东的企业法人营业执照正本及副本或居民身份证复印件；2.3 公司各股东的最新工商信息单；2.4 公司各股东的营业执照；2.5 公司各股东的组织机构代码证；2.6 公司各股东开户许可证；2.7 公司各股东的贷款卡；2.8 公司各股东的国税/地税税务登记证；2.9 公司各股东的批准证书《若有》；2.10公司各股东共同签署的投资协议；2.11公司各股东与公司关联关系的说明；2.12公司各股东的股东与公司关联关系的说明；2.13公司各股东之间关联关系的说明；2.14公司股东是否存在代持公司股权情况的说明。
公司并购尽职调查清单-地产类
公司并购尽职调查清单注：基于行业或企业的不同，尽职调查清单的内容也会有所差异，下面就大体的并购公司尽职调查事项列出简要清单。
一、企业基本情况调查（一）公司的历史沿革1. 发起人协议；相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书）（如有）改制重组协议（如有）；合资协议（如有）。
2. 公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登记备案的章程；3. 公司设立以来，注册资本、主营业务变动、股东及股权结构、法定代表人变更情况，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件、及企业档案登记资料；4. 公司设立以来的资产评估报告、审计报告、验资报告等。
5. 公司及分公司、控股子公司与上述相应的文件材料。
6. 公司现从事或拟从事的业务须经特定行业主管部门批准的批准文件（如有）。
（二）公司股权结构图1. 各股东名称；股东之间的关联关系，是否有一致行动人协议。
2. 各股东持股比例、持有股份性质。
（股东的最终控制人是否有国资成份；是否有代持，实际持有人为谁；是否存在股权激励的限制性股份及相关协议）3. 主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等；4. 公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易；5. 公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等；（三）公司的组织机构框架图以及对外投资结构图，1. 公司职能部门结构、分支机构图；部门职能关系和分工。
2. 公司关联企业（全资、控股、联营、参股）结构附图；3. 各关联企业详情，包括但不限于政府批文、营业执照、章程、协议、验资报告、审计报告等。
（四）“三会”运作情况及总经理办公会运作情况1. 公司董事会、监事会、高级管理人员的组成，及历来的变动情况。
2. 公司股东会、董事会、监事会的议事规则与各项制度，以及所有的会议决议及记录情况；3. 董事、监事、高级管理人员在公司及外面的任职情况；4．总经理办公会（或总经理经营性办公会）的会议决议与记录情况。
房地产并购尽职调查清单
房地产并购尽职调查清单一、基本情况的文件1.目标企业最新经年检的企业法人营业执照副本。
2.目标企业最新经年检的组织机构代码证。
3.目标企业最新经年检的税务登记证。
4.目标企业设立时及历次资本变更的验资报告。
5.目标企业最新的组织架构图和股权结构图。
6.目标企业历次修订直至现行有效的公司章程。
7.目标企业的发起人协议和/或股东协议。
8.目标企业成立后进行的任何改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大企业活动的相关材料，以及相关的批准文件、协议，股东会或董事会、总经理办公会决议等法律文件。
9.目标企业的全部工商查档文件。
10.自然人股东的身份证明；法人股东的营业执照、组织机构代码证、税务登记证及验资报告。
11.房地产开发企业资质证书/房地产开发企业鉴定资质证书。
12.目标企业的各项管理制度。
13．银行开户许可证。
二、所开发的项目1.标的企业所开发项目（下称“目标项目”）清单（按照已开发完工项目、开发建设中项目、拟开发项目的顺序统计）；2.项目立项批文，包括但不限于：地形图、现状图、初步规划设计方案、固定资产投资建设项目立项登记备案材料、项目建议书的批复；3.项目规划审批文件，包括但不限于：建设项目建设地点征求意见函、建设项目规划意见复函、规划意见书及附图；4.项目土地使用权取得的审批文件，包括但不限于：土地评估报告、审定地价水平通知单、国有土地使用权招拍挂材料及成交确认书、国有土地使用权出让合同及附图和补充协议、土地出让金及相关费用缴纳凭证、国有土地使用权证。
5.项目建设用地规划审批文件，包括但不限于：政府征地批准文件、国土管理部门批准意见、项目用地钉桩成果通知单、建设用地规划许可证及其附件。
6.项目设计方案审核审批文件，包括但不限于：建设项目规划设计方案和审批文件、建设项目抗震设防要求（标准审查意见书）、城市规划管理部门审定设计方案通知书。
7.项目建设工程规划审批文件，包括但不限于：项目施工图、工程勘察成果报告、结构计算书和计算软件名称、工程档案登记证明、是否存有限制外销售楼层或房屋、建设工程规划许可证及其附件。
房地产项目收购尽调清单
资料清单一、拟合作项目开发主体1.公司的营业执照、代码证、税务登记证、开户许可证、开发资质等证件复印件；2.登记卡片、银行征信报告主体；3.公司章程及修正案、公司近两年的审计报告.二、拟合作各项目土地1.土地管理部门核发的建设项目土地预审报告书；2.地块的红线图/认定地界图及当地政府的用地限制条件；3.征地文件如有：1市、县人民政府做出的土地征收决定；2其他征地所需的文件、资料；3征地补偿合同或协议或政府做出的搬迁决定；4按规定支付土地补偿费,安置补助费,青苗及地上附着物补偿费的情况明细包括已支付项目及金额,应付未付项目及金额,及相关付款凭证；5征地结案表；4.土地出让/转让文件：1土地招拍挂相关文件；2国有土地使用权出让或转让合同；3土地出让金收据；4列明土地使用权应支付的费用清单包括但不限于土地出让金/转让金,大市政配套费用,动拆迁费用等,清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额,并提交付款凭证；5列明取得土地使用权应缴纳的税款清单包括但不限于契税,清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额,并提交已缴纳税费的付款凭证；6如在土地出让前与政府签订有相关合作框架协议请提供；5.土地使用权证、房地产权证；6.土地规划条件、规划用途、使用年限等；7.土地的权利障碍设置情况包括但不限于抵押、查封及他项权利证明和相关合同；8.土地是否被认定为闲置土地的说明；9.任何其他与土地有关的、由政府部门或第三方签发的文件或与第三方订立的文本.三、拟合作各项目建设相关文件1.建设项目建议书或可行性研究报告,以及发改委的立项批准文件；2.项目的建设用地批准书及附图；3.规划主管部门的规划批准文件包括但不限于建设项目选址意见书、规划意见书及附图、审定设计方案通知书；4.建设主管机关对项目的审核批复；5.相关主管部门环保、交通、卫生防疫、人防、园林、节水、消防、文物、市政等对建设项目的审查意见；6.项目的合作开发和经营等事项的任何合同、意向书、备忘录等文件；7.建设用地规划许可证；8.建筑工程规划许可证；9.建筑工程施工许可证；10.房地产开发项目手册；11.房地产开发项目建设条件意见书；12.项目规划调整的有关文件；13.地块、地名使用批准书；14.项目已获得的其他相关批文或权证；15.项目开发建设情况说明包括但不限于项目整体规划、设计、工程进度、建设现状等；16.与项目建设有关的勘察、设计、监理、施工合同及招投标文件；17.项目施工合同履行情况、工程款支付情况,是否有拖欠工程款的情况；18.在建工程/ 已建成房地产的权利障碍设置情况包括但不限于抵押、查封及他项权利证明和相关合同.19、房地产项目竣工验收资料：单体预验收竣工验收报告；建设项目防雷竣工验收；建筑工程消防竣工验收；建设项目人防竣工验收；环保验收；建设项目规划验收；建设工程竣工验收报告及竣工验收备案表；20、房地产预售许可证；21、产权部门认可的楼盘搭建表,上载发改委核准价、备案价等信息.22、房屋销售情况及销售合同,包括已售物业面积、售价、购买人、备案情况、回款及销售合同明细台账详见附表一；23、是否取得房地产证及是否存在产证办理障碍等.24、项目总投资、已投入、预计投入汇总及明细表,并制作项目投资进度表或在建项目产值完工进度表.25、项目已签合同明细及执行情况表,并制作合同台账格式见附表二26、项目剩余可售物业的房号、面积、售价及销售计划27、项目已收认购金及认购协议台账格式见附表三28、各项目的融资情况包含借款主体、期限、融资金额、还款时间四、诉讼、仲裁及重大行政处罚1.截止至尽职调查日,公司尚未了结的诉讼、仲裁或行政程序的情况；2.对上述未了结案件,公司可能支付的赔偿数额或可能受到的处罚；3.尽职调查日可以预见到的任何争议、诉讼、仲裁或行政处罚的情况；4.公司已处理的诉讼、仲裁及曾受行政处罚的情况说明；附表一：销售合同台账附表二：项目合同台账附表三：认购台账附表四：剩余物业台账。
房地产收并购尽调清单
.关于【】（以下均简称“企业”）的法律尽职调查清单清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请企业确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如企业能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“ √”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
（2）如企业查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
（3）对于企业提供的文件复印件及书面说明，请加盖企业公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请企业自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果企业无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据企业提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系（具体联系人见另附表），确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
请对本清单、《承诺函》、《陈述和保证》盖章并加盖骑缝章。
对于企业在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！法律尽职调查清单注：本清单适用于目标企业及其直接间接控股的子企业承诺函【公司】：我方和【】（以下简称“目标企业”）就目标企业向贵司提交尽职调查相关资料事项共同承诺如下：1.对于贵司提供的尽职调查资料收集清单中所有的资料，目标企业将完整并如实地提供贵司，除非该资料并不存在；2.目标企业所提交的资料相对尽职调查资料收集清单中列明的项目不存在遗漏，同时不存在虚假及误导情形；3.未来根据贵司进一步尽职调查的需要，我方和目标企业将依据贵司和贵司所委托中介机构的要求而出具进一步承诺函。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
《房地产并购调查清单》
并购是企业不断强大的永恒主题，经济危机是优质企业并购的最好时机。
一、房地产资产并购调查清单
1、房地产所有权
①与当地房屋土地管理局（下称“房地局”）签定的土地使用权出让合同或与原土地使用权人签定的土地使用权转让合同复印件。
②土地出让金付款凭证，例如当地房地局发出的，表明国有土地使用权出让金已支付的凭证，例如发票或收据的复印件。
③有关税务部门发出的土地契税的纳税收据复印件。
④物业土地的红线图复印件。
⑤境内项目公司名下的由当地房地局颁发的房地产权证。
2、当地建设主管部门发放的建设工程竣工验收备案证明复印件。
3、买卖或租赁土地使用权和/或房屋的合同或文件及上述买卖或租赁价款的付款收据的复印件。
4、其他所有与境内项目公司使用的土地的土地使用权有关的文件和报告的复印件。
5、预售/销售许可证复印件。
6、预售/销售合同复印件。
7、预售/销售合同的付款收据复印件。
8、租金帐册：
①预租/租赁许可证复印件；、
②预租/租赁合同复印件；
③预租/租赁合同的付款收据复印件；
④恰当支付保证金的付款收据复印件；
9、由当地房地管理部门颁发的划分物业管理区域核定单。
10、物业管理合同复印件。
11、物业管理合同的付款收据复印件。
12、设施管理合同的复印件。
13、设施管理合同的付款收据复印件。
14、公共设施的付款收据复印件。
15、物业相关保单的复印件。
16、保单项下的付款收据复印件。
17、分割产权的批准文件的复印件（如有）。
18、由当地环保、消防和城市规划部门出具的环保、消防、规划竣工验收许可证复印件。
19、阻碍权力行使的文件
①任何关于物业的公共纪录查询结果的复印件，包括但不限于，关于土地和房屋产权、转让和抵押，权利证件质押，及租赁登记(查询结果复印件由有关记录保存部门盖章)；
②所有就物业或其权利文件设定的留置、质押、抵押以及其他担保利益的文件的复印件；
③所有就物业或其权利文件设定的抵押、质押以及其他担保利益的登记证的复印件；
④所有关于影响本物业的地役权及约定文件，包括影响本物业但为其他物业带来利益的地役权和约定，及加之于其他物业之上，但为本物业带来利益的地役权和约定。
二、建设工程并购调查清单
1、当地规划局发布的涵盖物业所处位置的现行控制性规划和控制性详细规划，及其调整和修改的复印件。
2、由当地规划局颁发的项目选址意见书复印件。
3、由当地建设委员会和政府颁发的项目初步设计方案批准复印件。
4、]由当地规划局颁发的修建性详细规划复印件。
5、由城市规划部门颁发的建设用地规划许可证复印件。
6、由当地房地局颁发的建设用地批准书复印件。
7、由当地建设委员会颁发的施工图批准复印件。
8、由当地规划局颁发的建设工程规划许可证复印件。
9、由当地建设委员会颁发的施工许可证批准复印件。
10、建筑合同、设计合同、与物业建设开发有关的合同及政府审批文件，及上述合同的付款收据的复印件。
11、预售款银行监管协议复印件。
12、如适用，上一次评估的时间、评估人和评估价值。
13、在并购当时委托第三方出具的报告（例如结构/工程，环境等因素）的复印件。
14、工程师出具的勘查报告的复印件。
15、其他与房地产有关的文件的复印件（如适用）：
①消防系统验收合格证明；
②交通管理部门为停车区颁发的停车许可证；
③技术监察部门出具的电梯安全运行许可证；
④与供电部门签订的《供电协议书》；
⑤供气部门、供水部门的批准文件；
⑥物业的服务合同或维修合同（例如清洁，园艺/景观，机械服务等）；
⑦与物业各个有关部分相连接的道路、电力、排污落水、天然气、供水和电信接口的位置图。
三、境内项目公司
本部份按组织机构和设立、融资、争议/诉讼/调查三方面进行并购调查，明细如下：
1、境内项目公司的企业法人营业执照正本、副本（包括所有页和年检章）的全套复印件。
2、境内项目公司的贷款
①境内项目公司是或已经是贷方或借方，或者提供或已经提供任何担保或安抚信，或者承担任何实际或潜在责任的所有借贷合同（包括透支手段以及贸易信贷）以及所有附件的复印件；
②境内项目公司是或已经是贷方或借方，或者提供或已经提供任何本票或其他形式的担保、保证或安抚信，或者承担任何实际或潜在责任的所有借贷交易（包括透支手段、商业信用、流通票据和本票）的明细；
③其他财务和债权债务协议复印件，包括：
(i)债券或其他债权协议
(ii)债务
(iii)融资租赁
(iv)保证合同，保证或其它信用支持（例如，信用证，或应支付贸易款）
(v)抵押合同
(vi)质押合同
(vii)表外安排（例如，外汇期权，互换和期货）
3、所有就境内项目公司资产设定的留置、质押、抵押以及其他担保利益的文件和登记证书的复印件。
4、所有以境内项目公司名义签订赔偿保证合同的复印件。
5、境内项目公司所有外债登记证的复印件。
6、国家外汇管理局批准境内项目公司任何借款的文件复印件。
7、如果在近3个财政年度内有某项针对境内项目公司或其任何股东的判决、裁决或其他争议解决程序，则应提供该判决、裁决的复印件，并确认是否为境内项目公司或其股东设定了重大义务。
8、有关境内项目公司的现实存在的或可合理预计的诉讼、仲裁或其他争议解决程序的信息，包括：
A、此等诉讼的其他方
B、争议的简单介绍
C、标的金额的数额
D、诉讼等行为何时提出、审理或解决
E、预计的境内项目公司的损失或收益
9、境内项目公司和/或其子公司对任何协议的任何违反的详细情
况，该违反将导致债务提前到期或协议的解除从而对境内项目公司的业务产生重大影响。
（完）。