2010年证券从业交易知识每日一练(10月21日)
2010年10月证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准模拟试题(7)
2010年10月证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准模拟试题(7)2010年10月证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准模拟试题(7)2010年8月12日││【内容摘要】2010年10月证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准模拟试题(7)，更多进入在线考试中心！一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）第1题下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是（）。
【正确答案】：D【参考解析】：目前我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金的募集与管理、资产管理业务的投资咨询服务。
此外，基金管理公司还可以从事企业年金管理、全国社会保障基金投资管理业务等。
第2题封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。
(真题)【正确答案】：B【参考解析】：封闭式基金期限届满后，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后基金净资产按照出资者的出资比例进行分配。
……二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。
以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）第61题在我国证券市场的法制建设中，由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的主要相关法律有（）。
【正确答案】：B, C, D【参考解析】： A选项是行政法规，不是全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。
……二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。
以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）第101题债券不能收回的情况有（）。
(真题)【正确答案】：A, B【参考解析】：债券投资不能收回有两种情况：①债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金，不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低；②流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。
2010年十月份证券从业最新考试题库(完整版)
1、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债2、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委3、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司4、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性5、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.206、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限7、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品8、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是9、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征10、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年2.八年3.十年4.二十年11、债券是由（）出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者12、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品。
[判断题]2010年证券从业考试-基础知识考前练习题及答案解析
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[判断题]2010年证券从业考试-基础知识考前练习题及答案解析1．政府机构参与证券投资的目的主要是为了调节资金余缺和进行宏观调控。
（）答案与解析：选A。
2．股份有限公司董事会做出决议时，必须经全体董事半数以上通过。
（）答案与解析：选A。
我国《公司法》第一百一十二条规定，董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
董事会做出决议，必须经全体董事的过半数通过。
3．美式期权只能在期权到期日执行。
（）答案与解析：选B。
欧式期权只能在期权到期日执行，不能提前或推迟；美式期权可以在到期日或其之前的任何一个营业日执行。
4．政府债券所面临的系统风险主要体现在利率风险和购买力风险上。
（）答案与解析：选A。
5．代销是指承销商将拟发行的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
（）答案与解析：选B。
代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式；题中描述的是包销的概念。
6．货币衍生工具是指以各种货币作为衍生工具的金融衍生工具。
（）答案与解析：选A。
7．上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。
对已决定摘牌的股票，将停止交易。
（）答案与解析：选A。
8．在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。
（）答案与解析：选B。
场外交易市场拥有众多的证券类型，大多数在场外交易市场交易的证券是不符合证券交易所挂牌交易条件的证券，但并不全是不符合证券交易所上市标准的。
9．证监会无权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。
（）答案与解析：选B。
我国《证券交易所管理办法》第三十五条规定：“证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。
”10．基金管理费是直接向投资者收取的。
（）答案与解析：选B。
基金的管理费通常从基金的股息、利息收益或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。
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2010年证券从业资格考试(证券交易)真题及答案解析
2010年证券从业资格考试试题（证券交易）一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．B股最先在( A )证券交易所上市。
A．上海B．深圳C．香港D．纽约2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是(A )。
A．参与交易的各方应当有获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是(A )。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( C) 亿元。
A．1B．3C．5D．75．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择(A )作为其结算银行。
A．深圳发展银行总行B．中国工商银行深圳分行C．招商银行北京分行D．中国银行北京分行6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(C )。
A．清算B．交收C．成交D．结算7．下列证券交易所的说法中，错误的是(C )。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8．柜台交易的转让价格一般由(C )报出。
A．投资者B．证券公司C．证券交易所D．中国证监会9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是(D )。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于(A )。
2010年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案(1)
2010 年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案(1)单项选择题1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( ) 。
( 答案:D)A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?( )( 答案:B)A、有买入的权利B、有卖出的权利C、有选择是否履行期权合约的权利D、有选择是否放弃履行期权合约的权利3、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示( ) 。
( 答案:D)A、3 个月回购B、资金年收益率为3%C、3 年期国债D、3 天回购4、以5 元作为佣金的收取起点不适用于( ) 。
( 答案:D)A、上海证券交易所上市的 A 股B、深圳证券交易所上市的 A 股C、证券投资基金D、B股5、从( ) 年开始，我国先后在61 个大中城市开放了国库券转让市场。
(答案:C)A、1986B、1987C、19886、证券公司应于每个会计年度结束后( ) 内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
( 答案:C)A、1 个月B、2 个月C、4 个月D、6 个月7、中国证监会规定，证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金) 不得超过其净资产额的( ) 倍。
( 答案:C)A、5B、7C、9D、108、结算头寸用于应付日常结算，其利息按( ) 规定的金融同业往来利率计付给会员。
( 答案:B)A、中国银行B、中国人民银行C、建设银行D、工商银行9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( ) 。
( 答案:C)A、国债B、A股C、B股D、权证10、按我国现行的做法，投资者入市应事先到( ) 及其代理点开立证券账户。
( 答案:D)A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司11、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( ) 。
( 答案:D)己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简单、清晰，费时少12、下列不属于证券经纪业务特点的是( ) 。
2010证券从业资格考试真题-试题-题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的aA.证权证券JB.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的（）。
丄上市公司采用公开方式向特＞1^对象发行证券的行为B•上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为JD.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是（）。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B•以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动7C.接受客户委托，按规能的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，淸产核资后的（）应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金浄资产JD.基点资本题目5：（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股7B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按（）偿还。
A.本息总额B.rl/场价格C.发行价格D.票面金额J题目7：按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B•发行本位C.资金用途7D.流通与否题目8： NASDAQ采取的模式是挛生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。
A.占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95%左右的NASDA（2全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场JD.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于（）。
2010年证券从业考试-基础知识单项选择练习题及答案解析
2010年证券从业考试-基础知识单项选择练习题及答案解析1．证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（）。
A．十年B．十五年C．五年D．二十年答案与解析：选D。
《证券法》第一百六十二条规定，证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于二十年。
2．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券答案与解析：选C。
考查有价证券的分类：①按照是否在证券交易所挂牌交易，可以分为上市证券与非上市证券；②按照证券发行的地域和国家，可以分为国内证券和国际证券；③按照募集方式分类，可以分为公募证券和私募证券；④按照收益是否固定，可以分为固定收益证券和变动收益证券。
3．美国证券市场是从买卖（）开始的。
A．运输公司股票B．铁路股票C．政府债券D．金融债券答案与解析：选C。
4．买入注销是指发行人在债券未到期前按（）购回并注销债务。
A．发行价格B．承销价格C．市场价格D．一次偿还答案与解析：选C。
考查买入注销的概念。
买入注销是指发行人在债券未到期前，按照市场价格，购回并注销债务。
5．公债的最初功能是（）。
A．弥补财政赤字B．筹措建设资金C．便于调控宏观经济D．便于金融调控答案与解析：选A。
6．下列（）不属于证券市场的基本功能。
A．筹资功能B．定价功能C．资本配置功能D．配合国企转制功能答案与解析：选D。
证券市场的基本功能包括：筹资－投资功能、定价功能、资本配置功能，D项配合国企转制是我国证券市场在特定条件下具有的功能，并非所有的证券市场都具备这一功能和任务。
7．长期国债的偿还期限一般在（）。
A．一年以上B．三年以上C．五年以上D．十或十年以上答案与解析：选D。
按照偿还期限分类，国债可以分为短期国债、中期国债和长期国债。
短期、中期和长期的分界线是1年和10年。
8．我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对（）的补偿。
2010年证券从业考试-基础知识多项选择练习题及答案解析
2010年证券从业考试-基础知识多项选择练习题及答案解析1．股票基金的投资目标侧重于追求（）。
A．股票红利B．资本利得C．长期资本增值D．公司控股权答案与解析：选BC。
2．影响股票价格的主要因素包括（）。
A．公司经营状况B．宏观经济因素C．政治因素D．心理因素答案与解析：选ABCD。
除这四项外，影响股票价格的主要因素还包括：稳定市场的政策与制度安排、人为操纵因素。
3．证券交易所的组织形式大致可以分为（）。
A．协议制B．公司制C．契约制D．会员制答案与解析：选BD。
4．恒生指数选取成分股的主要依据是该样本股（）。
A．在市场上的重要程度B．成交额对投资者的影响C．发行量较大D．公司业务以香港地区为基地答案与解析：选ABCD。
考查恒生指数成分股选取的四个主要标准：①股票在市场上的重要程度；②股票成交额对投资者的影响；③股票发行在外的数量能应付市场旺盛时的需要；④公司的业务应以香港为基地。
5．股息的分配可以采用（）。
A．现金的形式B．股票的形式C．财产的形式D．投资组合答案与解析：选ABC。
股息分配可以采用的具体形式包括有：现金股息、股票股息、财产股息、负债股息、建业股息。
股息虽然可以采用股票或债券的形式发放，但不允许投资组合的形式，因此D项错误。
6．公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（）。
A．有价证券B．设备C．房契D．地契答案与解析：选CD。
不动产抵押公司债是以公司的不动产作为抵押而发行的债券，选项中只有CD两项，即房契和地契属于不动产；而有价证券和设备都不属于公司的不动产，因此也不能作抵押而发行不动产抵押公司债。
7．发放股票股息的目的是（）。
A．增加公司资产总额B．增加公司股东权益总额C．使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D．使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通答案与解析：选CD。
股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响，仅仅是股东持有的股票数比原来多了。
证券从业考试证券市场基础知识真题2010年10月
证券从业考试证券市场基础知识真题2010年10月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单选题（每题0.5分）(总题数：60，分数：30.00)1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
（分数：0.50）A.股票B.银行本票C.基金证券D.金融证券√解析：【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，其范围比较广泛，主要有股票、公司债券及商业票据等。
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。
（分数：0.50）A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易√解析：【解析】有价证券的分类主要有：①按募集方式，可分为公募证券和私募证券；②按证券所代表的权利性质，可分为股票、债券和其他证券三大类；③按证券发行主体的不同，可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
3.普通开放式基金份额属于( )。
（分数：0.50）A.上市证券B.非上市证券√C.公司证券D.私募证券解析：【解析】非上市证券包括凭证式国债和普通开放式基金份额。
4.行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。
（分数：0.50）A.商品证券B.公募证券√C.私募证券D.货币证券解析：5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有( )。
（分数：0.50）A.期限性B.安全性C.流动性√D.收益性解析：【解析】证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有流动性。
6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。
（分数：0.50）A.开放式基金√B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金解析：【解析】开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
7.随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。
A2010年10月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解析1
2010年10月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解析一、单项选择题（每题0．5分）1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。
A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场2．下列各项中，属于资本市场的是（）。
A．商业票据市场B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。
A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所4．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。
A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）。
A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格7．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（）。
A．资本市场B．货币市场C．证券市场D．金融市场8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（）。
A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险C．调剂资金余缺D．筹集资金9．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。
A．信托投资公司B．主权财富基金C．证券经营机构D．金融租赁公司10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（）。
A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成11．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局12．1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
2010年十月份证券从业最新考试试题库(完整版)
1、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型2、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品3、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是4、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范5、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长6、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询7、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商8、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.209、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型10、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场11、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳。
2010证券从业资格考试题及答案证券交易最全精心整理
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券交易》2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A. 交易量较大，交易手续简单B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单D. 交易量较小，交易手续复杂2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
2010年10月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年10月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使( )的法人、其他组织或个人。
A．分配权利B．指挥权利C．股东权利D．管理权利正确答案：C解析：实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人。
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。
2．一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。
A．政府债券、公司债券、金融债券B．金融债券、公司债券、政府债券C．政府债券、金融债券、公司债券D．金融债券、政府债券、公司债券正确答案：C解析：政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券，但大金融机构或跨国公司债券的信用风险有时会低于某些政局不稳的国家的政府债券。
3．证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。
A．上市推荐书B．上市协议C．上市公告书D．上市章程正确答案：B解析：证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。
4．通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A．无担保期权出售者B．期权买卖双方均不C．期权买卖双方均D．期权购入者正确答案：A解析：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。
至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。
5．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的( )。