内部审核实施计划-圣威
2019年RBT214-2017检验检测机构内部审核资料(RBT214-2017内审资料)
2019年RBT214-2017检验检测机构内部审核资料（RBT214-2017内审资料）1.2019年内部审核计划2.内部审核实施计划3.内审日程表4.首末次会议记录5.首末次会议签到表6.内部审核检查表7.内审不符合项总结表8.内审不符合项报告9.内部审核报告2019年内部审核计划受控编号：****************** 共页第页内部审核实施计划表受控编号：********* 共2页第1页********质量检测有限公司*****（****）第****号实验室各科室：根据《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》（RBT 214-2017）和本实验室质量体系计划的安排，拟于2019年***月***日至***日进行2019年度****月份内部质量体系审核。
现将内审实施计划发给你们，请按照计划表内容结合质量手册、程序文件、记录、报告等体系资料做好准备，迎接内审。
审核目的：审核2019年本公司的检验检测活动是否符合本公司质量管理体系的要求，确保质量体系持续、有效的运行，并为质量体系的改进提供依据。
审核要求：采用集中式审核，要求实事求是、不徇私舞弊、做到严格、公正、客观。
审核范围：检验检测机构资质认定评审准则各要素涉及的实验室各部门。
审核依据：《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》（RBT 214-2017），质量体系文件【例如：《质量手册》、《程序文件》】，相关法律、法规和试验标准等。
审核时间：2019年****月****日至***日审核组：组长：****审核组成员：*****（技术负责人、*****）、*****（检测一室主任、内审员、监督员）、*****（检测二室主任、内审员、监督员）、****（业务室主任、内审员）、******（内审员）。
首、末次会议参加人员：质量负责人、技术负责人、各科室负责人、办公室成员、设备管理员、内审组成员。
内部审核日程表：编制：审批：日期：2018年X月15日会议概要栏不够记录时，可添加附页。
AS9100内部审核实施计划
一、目的
1、检查公司质量管理体系是否符合ISO9001:2015和AS9100D:2016标准要求；
2、检查公司质量管理体系运行是否符合文件要求；
3、检查公司质量管理体系的运行效果；
4、及时发现管理体系运行中存在的问题，并对发现的问题采取纠正措施，持续改进公司的质量管理体系。
二、审核范围
1、公司管理层及公司各部门等场所和人员；
2、公司质量管理体系及相关的活动及结果。
三、审核依据
1、ISO9001:2015和AS9100D:2016标准；
2、公司质量管理体系文件；
3、相关法律、法规、标准规范等；
4、合同。
四、审核日期：2017年6月21~22日（共2天）
五、审核组成员：
审核组长：XX（A）
审核组员：XX（B）、XX（C）、XX（D）、XX（E）、XX（F）
(注：审核员不审核自己所属的部门，如有涉及，请在审核过程中所属部门的内审员自动回避；以上审核员均已获得内审员资格，见《内审员证书清单》)
六、审核要求：
1、审核员对受审部门进行审核时，要求对所有适用的质量管理体系过程都进行审核，按过程方法要求（该过程的输入、活动要求、考核目标、输出等内容）收集客观证据，寻找管理体系的薄弱环节，并作好完整的审核记录，以便跟踪落实纠正不合格项；
2、请各部门安排好内审期间受审核部门陪同人员和审核组员的工作。
七、审核日程安排：
拟制/日期：批准/日期：。
新版三体系内审实施计划计划
审核目的审核范围审核依据审核时间审核组审三体系内部审核实施计划编号：为检查公司质量、环境和职业健康安全管理体系是否符合ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001-2011标准并有效运行，不断自我完善。
Q: ×××产品的生产和销售。
E/S×××产品的生产和销售涉及的相关管理活动。
ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001-2011标准，管理手册，程序文件和其它相关文件及相关法律法规。
2017年3月10日上午—11日下午首次会议时间：2017年3月10日8:30时末次会议时间：2017年3月11日17时组长：A组员：B、 C、 D1、公司领导、被审核方有关人员、职业健康安全员工代表按核要求时参加首、末次会议。
2、被审核方有关人员按照审核日程安排，在本岗位等候。
审核组201管理者代7年长表1月2日审核日程表审核员日期时间审核部门及标准条款分工10月8：30—9：00首次会议（公司会议室）全体10日9：00—11：5013：40—16：50领导层Q ：4.1 4.2 4.3 4.4 5.1 5.25.36.1 6.2 6.37.1.1 9.3 10.110.3E:4.1 4.2 4.3 4.4 5.1 5.25.36.16.1.1 6.1.4 8.1 10.1 10.3S：4.1、4.2、4.3.3、4.4.1、4.6供销部10月11日Q：5.3 6.2 6.1.2 8.2 8.48.5.3 8.5.5 9.1.2E:5.3 6.1.2 6.2.1 8.1S：4.3.1、4.3.3、4.4.1、4.4.68：30—11：30企管部Q：5.3 6.27.1.2 7.1.67.2 7.3 7.47.5 9.210.2E: 5.3 6.1.26.2.1 6.2.27.1 7.2 7.37.4 7.5 8.19.2 10.2S：4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.1、4.4.2、 4.4.3、4.4 .4、4.4.5、4 .4.6、4.5.4、4.5.5质检部13：40—16：00Q ：5.3 6.2 7.1.5 8.6 8.79.1.1 9.1.3E:5.3 6.1.2 6.2.1 8.1S：4.3.1、4.3.3、4.4.1、4.4.6生产部（车间）Q ：5.3 6.2 7.1.3 7.1.4 8.18.5.1 8.5.2 8.5.4 8.5.6E: 5.3 6.1.2 6.2.1 6.1.3 8.18.2财务部16：00—17：0017：00—18：00E: 5.3 6.1.2 6.2.1 8.1S：4.3.1、4.3.3、4.4.1、4.4.6审核组内部会议末次会议（公司会议室）9.1.1 9.1.2S：4.3.1、4.3.3、4.4.1、4.4.64.4.7、4.5.1、4.5.2、4.5.3、全体全体注：Q是质量管理体系缩写， S是职业健康安全管理体系缩写，E是环境管理体系缩写。
信息安全信息技术服务内部审核实施计划
审核成员
审核组长：田**
审核成员：**
审核时间
2024年4月1日-4月2日
审 核 日 程 安 排
活动安排:00
各部门
首次会议
全体
4月1日10:00-17:30
管理层
IT:4/5/6/7.1/7.4/8.1/9.1/9.3/10.1/10.2
雪龙
IS:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1.1/6.2/6.3/7.1/7.4/9.1/9.3/10.1/A.5.1-A.5.4/A.5.35/A.5.36
雪龙
IS:5.3/6.2/8.1/8.2/8.3/A5.8/A.5.9/A.5.11/A.5.14-A.5.18/A5.23/A.5.29/A5.33/A.5.35-A.5.36/A.6.6-A.6.8/A.7.2/A.7.7-A.7.14/A.8.1-A.8.34
业务支持部
IT:5.3/6.1/8.3.2/8.4.1/8.4.2/
内部审核实施计划
编号：LH-ITISNS-03
审核目的
通过信息安全和信息技术服务管理体系审核，检查各部门执行体系文件情况，验证适宜性、充分性、有效性。
审核依据
ISO/IEC 20000-1:2018和ISO/IEC27001:2022标准、管理体系文件、适用性声明、有关法律法规、合同。
审核范围
信息安全和信息技术服务管理体系覆盖的所有部门和活动
谢钰城
IS:5.3/6.2/8.1/A.5.9/A.5.10/A.5.11/A.5.12/A.5.13/A8.13/A8.26
17:30-18:00
各部门
末次会议
全体
备注：1、在内审实施中各部门要配合内审人员进行内审工作;
ISO9001-2015内部审核实施计划
冯晓玲
15:00-16:30
管理课
7.1.2、7.1.6、7.2、7.3、7.4、7.5
曾领峰
17:00-17:30
末次会议
编制/日期：李加彦 2019-07-01
吴明飞
10:00-11:30
PMC课
8.2、8.4、8.5.3、8.5.5、9.1.2
张欣
10:30-12:00
制造课
7.1.3、7.1.4、8.5.1、8.5.2、8.5.4
周坤
13:30-15:30
品质课
7.1.5、8.6、8.7、9.1.3、10.2、10.3
廖海峰
14:00-16:00
工程课
审核目的：确保质量管理体系运行符合计划的安排，确保质量管理体系文件得到有效的实施，确保质量管理体系达到预期的目标，检查本工厂运行情况是否符合ISO9001：2015标准的要求。
审核范围：质量管理体系有关的所有部门，岗位人员、设备和设施等
审核依据：ISO9001：2015、工厂质量管理体系文件要求、相关法律法规
审核组组长：李加彦
审核员：吴明飞、张欣、周坤、廖海峰、冯晓玲、曾领峰
日ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ安排
审查时间
2019年07月08日
受审核部门
（注明该部门的主责过程和相关过程-条款）
审核员
07
月
08
日
8:00-9:00
首次会议
9:00-11:00
管理层
4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.1、9.1.1、9.2、9.3、10.1
内审核实施计划
内审核实施计划
1. 背景
内部审核是组织机构内部自我审查和检查的一种方法，旨在评估组织内部控制程序的有效性和合规性。
内部审核实施计划是一个组织进行内部审核前需要制定的详细计划，包括内部审核的目的、范围、时间表、执行步骤等内容。
2. 目的
内部审核实施计划的主要目的是确保组织内部控制程序的有效性，发现潜在的风险和问题，提出改进措施，从而帮助组织更好地管理和运营。
3. 实施步骤
3.1 制定内部审核计划
•确定内部审核的范围和目标
•确定内部审核的时间表和执行人员
•制定内部审核的具体流程和方法
3.2 收集必要的信息
•收集与内部审核相关的文件、数据和信息
•对组织内部控制程序进行全面评估
3.3 进行内部审核
•根据制定的内部审核计划，执行内部审核的每个步骤
•发现问题和潜在风险，并记录下来
3.4 分析内部审核结果
•分析内部审核的结果，评估问题的严重性和影响
•提出改进建议和措施，制定改进计划
3.5 编写内部审核报告
•根据内部审核的结果和分析，编写内部审核报告
•报告包括内部审核的目的、范围、方法、结果和建议
4. 实施计划的监督和跟踪
内部审核实施计划的监督和跟踪是确保内部审核顺利进行和有效实施的重要环节。
组织应当设立相应的监督机制，定期跟踪内部审核的进展情况，并及时解决发现的问题和风险。
5. 结语
内部审核实施计划是组织内部控制和监督的重要工具，通过制定和执行内部审核计划，可以有效评估和改进组织的管理和运营。
组织应当重视内部审核实施计划的制定和执行，不断完善内部控制程序，提高组织的管理水平和竞争力。
内部审核实施计划
内部审核实施计划一、引言二、审核目标本次内部审核的目标是评估公司质量管理体系的符合性和有效性，检查和评估质量管理体系的各项要求是否得到有效执行和落实。
通过审核，发现潜在问题和机会，提供改进和优化的建议。
三、审核范围1.管理责任和承诺2.客户导向3.设计和开发4.生产和服务实施5.供应链管理6.持续改进四、审核计划1.审核日期：本次审核计划将在2024年X月X日至2024年X月X日之间进行。
2.审核组成员：-审核组长：负责协调和领导内部审核，在审核过程中保持中立和客观。
-审核员：负责执行审核任务，通过收集和分析相关数据，评估质量管理体系的有效性。
3.审核流程：-准备阶段：审核组成员将熟悉相关文件和程序，准备审核所需的工具和模板。
-执行阶段：审核组将参观实际操作，进行文件审核和流程检查，以评估质量管理体系的符合性和有效性。
-汇总和总结：审核小组将收集和整理审核结果，形成一份综合的审核报告，包括问题发现和改进建议。
-汇报和跟踪：审核报告将提交给管理层，相关问题和建议将被跟踪和追踪，确保及时纠正和改进。
五、审核准备1.确保审核组成员具备足够的知识和技能，以执行审核任务。
3.准备审核所需的工具和模板，包括审核计划、审核检查表、问题报告表等。
六、审核执行1.审核组成员应按照审核计划和流程执行审核任务，保持中立和客观。
2.审核过程中，应采集并记录相关数据和信息，以支持审核结论的形成。
3.如有发现不符合要求的情况，应立即记录并报告给相关负责人，确保问题得到及时纠正和改进。
七、审核报告1.审核报告将包括以下内容：-审核结果和结论，包括符合性和有效性评估、问题发现和改进建议。
-问题报告表，记录所有发现的问题，包括问题的描述、原因和责任人。
-改进建议，提供针对问题的改善措施和建议。
2.审核报告将提交给相关管理层，并按照公司流程进行处理和跟踪。
八、改进措施1.对于发现的问题和改进建议，相关负责人应及时采取纠正措施，并确保问题得到解决和预防。
内部审核实施计划
8.1/8.3
A
15:00～16:30
采购
8.4
C
16:30～17:00
补充审核及审核组内部沟通
ABCD
17:00～17:30
末次会议
备注：5.2/5.3/7.2/7.3/7.4/7.5在各部门均有涉及审核，综合在主管条款部门进行总体评价。
编制：沈小武 批准： 黄秋留 日期：2020.06.08
c.相关的法律法规； d.顾客及相关方要求等。
4.审核组成员:
代号
姓名
职责代号姓名职责 NhomakorabeaA
黄耿荣
内部审核组长
D
农耀强
内审员
B
赵永亮
内审员
E
内审员
C
秦江平
内审员
F
内审员
5.审核时间及日程安排:
日期
时间
审核安排
受审核部门/区域
审核内容/主要条款
审核员
2020.06.08
08:00～08:30
首次会议
08:30～09:30
管理层
4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.1.1/7.1.6/7.4/7.5.1/9.1.1/9.2/9.3/10.1/10.3
CD
08:30～12:00
生产部
7.1.3/7.1.4/8.5.1/8.5.2/8.5.4/8.5.5/8.5.6/8.6/8.7
东莞市丰茂塑胶五金制品有限公司
内部审核实施计划
1.目的：评价公司建立的管理体系与标准的符合性及运行的有效性，管理目标的实现情况及管理体
系的运行绩效，以确定能否正式申请管理体系第三方认证审核。
内部审核实施计划
内部审核实施计划编号：SDSX-JL-AQ023 序号：xx1审核目的：验证质量/环境/职业健康安全管理体系的符合性、适宜性和有效性。
2审核依据：GB/T 19001-2016、GB/T 24001-2016、GB/T45001-2020、GB/T 50430-2017 、本公司管理手册、程序文件及其他文件3审核范围：公司涉及的全过程审核时间：xxxxxx首次会议时间：xxxx 8:00-8:30末次会议时间：xxxxx 17:00-17:304审核组组长：xxxx A组员：xxxx B5现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理要员参加。
审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位配合审核。
6审核安排：编制：xxxx 20xxx 批准：xxx 20xxx内审员任命书全体员工、各部门：为了贯彻执行GB/T 19001-2016，GB/T 24001-2016，GB/T45001-2020，GB/T 50430-2017 标准，确保管理体系能被有效运行，定期验证管理体系中各部门体系推进公司。
现任命徐茂伟、张存德为GB/T 19001-2016，GB/T 24001-2016，GB/T45001-2020，I，GB/T 50430-2017体系内审员。
一、内审员任职要求1、熟悉公司整个质量管理体系过程；2、参加过GB/T 19001-2016，GB/T 24001-2016，GB/T45001-2020，IGB/T 50430-2017标准培训；3、经总经理批准。
二、内审员审核要求1、依据年度内审计划，编制内部审核实施过程；2、组织计划实施并编制内审报告。
总经理：xxxxx管理体系审核条款审核日程安排。
内部质量审核实施计划
No：
编制人/日期：
审核人/日期：
批准人/日期：
审核组组长：
组员：
日期：年月日
1.审核目的：
2.审核依据：
3.审核覆盖产品：
4.审核时间：年月日至月日
首次会议时间：月日时分
末次会议时间：月日时分
5.现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：
首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加
审核活动：按审核日程安排，被审核部门有关人员在本岗位。
6.审核安排；
日期
时间
部门
审核涉及的质量管理体系标准要求
首次会议：
审核组会议
审核组会议
末次会议
02内部体系审核实施计划1
2017年9月15日
审核准则
1、ISO9001：2015质量管理体系 要求
2、ISO14001：2015环境管理体系 要求及使用指南
3、质量手册、环境安全管理手册、程序、指导书、管理制度等体系文件；
4、相关法律法规、标准和要求。
5、合同、订单要求
日期
时 间
2017年9月15日
受审职能
9月15日
8：00～8：30
首次会议
8:30～09：30பைடு நூலகம்
行政部、财务部
10：30~11：30
销售部
11：30~12：00
市场拓展部
13：00~14：00
技术部
14:00-15：00
管理层
16：30~17：45
产品部
17：45~18：15
末次会议
审批：冯锦杨
编制：张志兴
日期：2017.09.06
广州极友汇科技有限公司
质量环境管理体系内部审核实施计划
NO.201709
审核目的
评审公司质量、环境管理体系符合性和有效性，发现不足之处进行改进，以确保公司质量、环境管理体系持续有效运行,同时为年度审核做准备。
审核范围
公司涉及质量、环境管理体系所有部门、场所和过程
审核组
组长：冯锦杨
组员：梁蕴豪、张志兴
体系内部审核实施计划(范本案例)
《经营计划控制程序》、《风险和 1.顾客满意度； 2.外部损失占
机遇控制程序》、《方针和目标控 销售收入的比； 3.内部损失占
制程序》
产值的比； 4.重大客户抱怨次
数； 5.零公里PPM； 6.售后
PPM。7. 年销售收入；8. 年利
润；9. 年产值。
《人力资源控制程序》、《员工激 1.培训有效率； 2.员工流失
SP2监测和测量资源管理；SP3人力 顾客服务；SP2监视和测量资源管
资源；SP5采购管理；SP6全面生产 理；SP3人力资源管理；SP4文件
维护管理；SP7工装管理；SP8产品 管理；SP5采购管理；SP6全面生
防护管理；SP9产品放行管理；MP2 产维护；SP7工装管理；SP8防护
监视、测量、分析和评价；国际/国 管理；SP9产品放行；MP2监视、
8.1.1;8.1.2;8.6;8.6.1； 8.6.2；8.6.3；8.6.4； 8.6.5；8.6.6； 8.7;8.7.1;8.7.1.1;8.7.1.2;8 .7.1.3;8.7.1.4;8.7.1.5;8.7. 1.6;8.7.1.7;8.7.2;10.2;10.2 .1;10.2.2
外部顾客；MP1经营策划管理；MP2 监视、测量、分析和评价；COP5顾 客服务。
18:00
采购部部 采购部 长、供应 、供应 商管理部 商管理 部长
部
过程输入
过程输出
过程参考文件
过程绩效
与IATF 16949：2016 体系有关的要求
COP1产品和服务要求；COP2产品和 COP1产品和服务要求；COP2产品
过程设计与开发；COP3产品生产； 和过程设计与开发；COP3产品生
COP4交付和支付；COP5顾客服务； 产；COP4交付和支付管理；COP5
EHS内部审核实施计划
B
4日15:30～17:00
生产部
5.2、5.3、6.1.2、6.1.4、 6.2、8.1。
5.2、5.3、5.4、6.1.2、6.1.4、 6.2、8.1。
A
4日15:30～17:00
采购部
5.2、5.3、6.1.2、6.1.4、 6.2、7.4、8.1。
5.2、5.3、5.4、6.1.2、6.1.4、 6.2、7.4、8.1。
7.5、9.2、9.3、10。
7.5、9.2、9.3、10。
5.2、5.3、6.1.2、6.1.3、 5.2、5.3、5.4、6.1.2、6.1.3、
4日9:30～12:00 行政部 6.1.4、6.2、7.2、7.3、7.4 6.1.4、6.2、7.2、7.3、7.4、8.1 B
、8.1、8.2、9.1、10。
审核组成员、公司负责人、管理者代表、各部门负责人
审核日程安排
时间 4日9:00～9:30
部门
E环境
审核条款 首次会议
S健康安全
审核员
4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、 4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、
4日9:30～12:00 管理层 5.2 5.3、6.1、6.2、7.1、 5.2 5.3、5.4、6.1、6.2、7.1、 A
审核目的
内部审核实施计划
对公司的环境与职业健康安全管理体系进行完整的内部审核，以检查公司环境与职业 健康安全管理体系的运行情况是否符合ISO14001：2015与ISO45001：2018标准的要 求;是否得到了正确的实施和保持。
审核范围 涉及部门：管理层、生产、品质、工程、业务、生管、采购、行政、财务
B
5日9:00～10:30
2023年度内部审核计划(三体系)
编制人/日期：批准人/日期：
审核范围
手册覆盖的所有部门和要素及涉及的各职能部门与车间
审核依据
ISO 9001：2015、ISO14001:2015和ISO45001:2018管理体系规范及本公司编制的管理手册、程序文件、三级文件及其他要求。
审核间
负责人
协助人
公司接受质量管理体系内审
2023年12月
2023年度内部审核计划
记录编号：XX-XX-001
审核目的
通过审核来确认我公司现有管理体系是否按照规定正常运作，是否达到ISO 9001：2015、ISO14001:2015和ISO45001:2018管理体系的要求，是否有效实施并达到方针目标的要求，同时是否进入管理体系的改进→增强体系的能力→改进控制过程→提高纠正能力，同时为迎接第三方的审核做好准备工作。
2024年某公司内审工作计划模板(2篇)
2024年某公司内审工作计划模板一、背景和目标：1.1 背景介绍：说明内审的背景和必要性，如公司的内部控制问题、合规风险、经营效率等。
1.2 目标设定：明确本次内审的目标，如发现并纠正内部控制问题，提升公司的合规水平等。
二、内审范围和内容：2.1 内审范围：列举本次内审的范围，包括但不限于财务、人力资源、运营、采购、合规与风险管理等方面。
2.2 内审内容：具体列出本次内审计划要关注的内容，如财务报表是否真实准确，人力资源政策是否合规等。
三、内审方法和工作流程：3.1 内审方法：说明本次内审采用的方法和技术手段，如数据分析、文档审查、现场实地检查等。
3.2 工作流程：详细描述内审的工作流程，包括计划制定、数据收集、分析和评估、撰写报告、汇报与沟通等环节。
四、内审时间节点和负责人：4.1 时间节点：明确本次内审的开始和结束时间，以及各项工作的时间安排。
4.2 负责人：指定各项工作的负责人，确保工作有序进行。
五、风险评估和控制措施：5.1 风险评估：对内审过程中可能遇到的风险进行评估，包括操作风险、信息安全风险、人为风险等。
5.2 控制措施：针对风险评估结果，制定相应的控制措施，保障内审工作的顺利进行。
六、报告和意见反馈：6.1 报告撰写：明确内审报告的格式、内容和撰写要求，确保报告完整准确。
6.2 意见反馈：规定内审报告的意见反馈程序和时间要求，确保及时反馈意见并跟踪整改进展。
七、内审结果跟踪与整改：7.1 结果跟踪：确保内审结果得到有效的跟踪和落实，将发现的问题及时整改。
7.2 整改进展：对内审结果的整改进展进行监督和评估，并及时反馈整改进展情况。
八、内审工作的质量控制：8.1 内审程序和指南：制定内审程序和指南，确保内审工作按照规范进行。
8.2 内审资源和培训：保障内审工作所需的资源和培训，提升内审团队的专业水平。
九、评估与改进：9.1 内审评估：对本次内审工作进行评估，包括工作流程的合理性、公正性和有效性等。
某科技有限公司内部审核实施计划
❖ 审核表的制定：
1、由审核员根据审核组长所分配的任务准备检查表 ；
2、检查表的制定要对照标准、手册和程序的要求；
3、检查表必须要经过审核组长批准；
4、根据受审方的规模及过程的复杂程度决定检查表 的多少；
5、检查表的内容应覆盖受审方质量管理体系的各主 要过程，审核区域的检查过程不能遗漏。
6、编制检查表时应考虑审核的策略（顺向或逆向 ）；
❖ 文件审核方法：
1、纵向审核：
——可从管理体系文件的一层开始向 二、三层渗透审查；
——便于梳理清楚各层次文件的关系，主 要用于审查文件是否有疏漏、是否有重复， 各层次文件的相互引用是否恰当。
❖ 横向审核：
——从同一层次的文件着手审查，检查时同 时对若干份相关文件进行稽核。
——便于检查出文件之间的接口是否清楚， 有无疏漏、有无重复、有无相互矛盾的描述 。
❖ 沟通分类
语言沟通与非语言沟通
❖ 语言沟通：注意，理解，接受，行动 ❖ 非语言沟通：人体动作，面部表情，目光接触，辅助语言
正式沟通与非正式沟通
❖ 正式沟通：按组织规定的渠道和方式进行交流 ❖ 非正式沟通：正式沟通之外的沟通
单向沟通和双向沟通
❖ 单向沟通：一方只发信息，另一方只接受信息，无需反馈 ❖ 双向沟通：”对话”式的沟通，有信息反馈
——各层次文件相互引用的关系是否正确；
❖ 文件的先进性：
——是否包括了现行条件下最好、最实用的 工作方法；
——是否成功地运用了先进的管理手段； ——是否体现了改进成果。
❖ 文件的可操作性：
——文件中的流程是否顺畅； ——文件内容是否规定清楚、完整、有无 漏项；
——文件的叙述是否明确、易懂、易读； ——文件的操作性如何，是否有不易操作 之处；
某有限公司2012年三“体系”内部审核实施计划
X16号关于印发XX公司XX年“三体系”内部审核实施计划的通知各单位：《XX年质量、环境、职业健康安全管理体系审核实施计划》已经公司管理者代表批准，将在X月x日开始实施，望各单位接到通知后做好准备，配合公司内审组做好此次内审工作。
附件：1、《内审组成员名单》2、《审核活动日程表》二OOX年五月八日主题词：三体系内审计划通知抄送：公司领导xxXX有限公司2009年5月8日印发XX有限公司xx“三体系”内部审核实施计划根据“三体系”整合认证工作计划安排，5月19日—22日将对公司X 年度的质量、环境、职业健康安全三体系进行内部审核，现将具体实施要求安排如下：一、审核目的验证本公司质量、环境、职业健康安全三体系是否在2008年认证后继续保持了有效运行，是否符合GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008质量管理体系标准、GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004环境管理体系标准、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系的要求，对去年认证审核提出的问题是否进行了纠正或采取了纠正措施，并得到落实。
二、审核依据1、GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008标准；2、GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004标准；3、GB/T28001-2001标准；4、SMMC.S.00-2009《质量、环境、职业健康安全管理手册》；3、SMMC.X.00-2009《质量、环境、职业健康安全管理体系程序文件》；5、SMMC.Y.00-2009《质量、环境、职业健康安全管理体系作业文件》；6、国家和行业有关法律、法规。
三、审核范围公司质量、环境、职业健康安全管理手册覆盖的所有部门，XX产品的设计开发、制造、安装和服务过程及相关管理活动，重点是三体系活动各个过程职能归口的主要管理部门等相关管理活动。
四、审核组内审由管理者代表XX主持，委派企业发展部xx任审核组组长，xx 同志任审核组副组长。
013内部审核实施计划013
上海东制塑料模具有限公司Shanghai Dongzhi Plastic&Mould Co.,Ltd2014年07月内部审核审核目的：检查组织执行、实施质量管理体系与ISO/TS16949标准、组织体系文件和顾客特殊要求的符合性；审核依据：ISO/TS16949标准、法律法规、体系文件和顾客要求；审核范围：高层领导、职能部门。
予号：2014-01月份部门1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12高层领导V珠合部V工程部△□V生产部△□V质保部△□V采购V编制缪文启2014.6.25 批准李其飞2014.6.25说明：体系审核过程审核产品审核V A □2014年度质量管理体系常核日程安排审核目的：检查组织执行、实施质量管理体系与ISO/TS16949标准、组织体系文件和顾客特殊要求的符合性；审核依据：ISO/TS16949标准、法律法规、体系文件和顾客要求;审核范围：高层领导、职能部门。
审核人员：审核组长A:李其飞，组员B:缪文启序号：2014-01日期时间审核员部门顾客导向过程(COP)顾客导问过程(COP)分过程条款号2014-6-29 9:00~11:00 李其飞采购/多功能小组C1 :定单/顾客要求C1.1:顾客要求识别 5.2, 5.5.2.1 , 5.5.3,6.3.2,7.1.3, *7.2,7.3.2, 7.5.1.8C1.2:顾客要求评审2014-6-29 13:00~15:00 李其飞工程部/生产部/多功能小组C2 :过程设计和开发C3.1 :设计评审6.4.1 , *7.1 , *7.3,7.5.1.1, 7.5.1.2C3.2:过程确认C3.3:工程更改2014-6-29 9:00~11:00 缪文君生产部/多功能小组C3:生产C3.1 :生产计划 6.3.2, *7.5.1,* 7.5.2 ,7.5.1.4, *7.5.3 , 7.5.5,7.6, 8.2.4, 8.3C3.2:过程控制C3.3:应急计划2014-6-29 13:00~15:00 缪文君生产部/米购/多功能小组C4:交付/服务C4.1 :包装入库*7.5.5 , 8.2.1.1 , 8.2.2,8.2.3, 8.2.4, 8.3*7.2.3 ,*8.2.1 , 8.3, 8.4.1C4.2:领料出库C4.3:发运/售后服务及信息反馈C4.2:顾客满意度测量日期时间2014-6-29 15:00~17:00 审核员李其飞部门总经理管理/支持过程M1:管理策划管理/支持过程分过程条款号4.1, 4.2.1,5.1, 5.2,5.3, *5.4, *5.52014-6-30 9:00~11:00 李其飞总经理M2 :管理评审 5.3, 5.4.2, *5.6 , 6.1 ,7.3.4.1 , 8.12014-6-2915:00~17:00 缪文君质保部/多功能小组M3 :质量成本管理*5.6.1.12014-6-30 9:00~11:00 缪文君综合部M4 :人力资源管理M4.1 :人员培训5.5.1.1 , *6.2,7.5.2,7.6.3.1, 8.2.2.5M4.2:激励措施M4.3 :粉度调查2014-6-30 13:00~15:00 缪文君综合部/管代S1文件控制S1.1文件控制4.2.1 , 4.2.2, *4.2.3 ,*4.2.4S1.2记录控制2014-6-30 13:00~15:00 李其飞生产部S2设施设备管理S2.1设施管理*6.3,6.3.1,7.5.1,7.5.2S2.2设备管理2014-6-30 15:00~17:00 缪文君生产部/综合部S3工作环境管理*6.42014-6-30 15:00~17:00 李其飞采购/多功能小组S4采购管理S4.1供方管理*7.4.17.4.2,7.4.3S4.2采购管理2014-6-3017:00~19:00 缪文君生产部/多功能小组S5工装管理7.4, *7.5.1.4 , 7.5.1.5,7.5.4.12014-7-1 9:00~11:00 缪文君质保部/多功能小组S6标识和可追溯性管理*7.5.3 , 8.3.42014-6-30 17:00~19:00 李其飞采购/多功能小组S7顾客财产管理*7.5.42014-7-19:00~11:00 李其飞质保部/生产部/多功能小组S8产品防护*7.5.5 , 7.5.5.12014-7-113:00~15:00 缪文君质保部/多功能小组S9监视与测量设备管理7.5.1 , *7.6,7.6.1,7.6.22014-7-1 15:00~17:00 缪文君质保部/多功能小组S10内部审核S10.1体系审核S10.2过程审核S10.3产品审核*8.2.22014-7-1 13:00~15:00 李其飞质保部/多功能小组S11制造过程/产品监视和测量S11.1过程监测S11.2产品监测*8.2.3 , *8.2.42014-7-115:00~17:00 李其飞质保部/多功能小组S12不合格品控制*8.32014-7-117:00~19:00 李其飞质保部/生产部/多功能小组S13数据分析*8.42014-7-1 17:00~19:00 缪文君质保部/生产部/多功能小组S14改进S14.1持续改进S14.2纠正措施S14.3预防措施*8.5.1 , *8.5.2 , 8.5.3内常不符合项报告予号：2014-01 受审核部门质保部审核日期2014-6-29审核接待人李其飞审核依据标准体系文件不符合项描述：LY204上体生产操作现场操作工将工具和等待装配的铜管放在一个容器内不符合标准条款：7.5.1.7体系文件：程度△严重不符合■ 一般不符合纠正措施完成日期2014.6.29 审核员缪文启受审M门代表宋超不符合原因1、定置管理未做到位2、操作工生产:意识需加强3、4、部门负责人/日期：宋超:2014-6-29纠正措施1、将工具摆放到指定区域/容器内2、对操作员进行培训部门负责人/日期：孙忠江义东：2014-6-29验证结果已对过程方法进行确认，方法可操作性强，效果达到。
2024年某公司内审工作计划（3篇）
2024年某公司内审工作计划2023年内审工作计划一、总体目标根据公司的内审要求和法规规定，制定内审工作计划，为公司提供全面、客观、独立的内审服务，以确保公司风险管理和内控合规的有效性。
二、任务分析1. 内部控制评估：对公司内部控制进行全面评估，发现潜在的风险和缺陷，并提出改进建议。
2. 风险评估：评估公司面临的各种风险，并为管理层提供有关风险管理的建议。
3. 合规性审查：对公司的内控合规性进行审查，确保公司遵守相关法规和政策。
4. 业务流程审计：对公司各项业务流程和操作进行审计，发现潜在的问题和风险，并提供改进意见。
5. 数据分析：利用数据分析工具对公司数据进行分析和挖掘，为公司提供有关业务运营和风险管理的洞察。
6. 内审培训：组织内审培训活动，提升内审团队成员的专业水平和技能。
三、具体计划1. 完善内审制度和程序制定和完善公司的内审制度和程序，明确内审的责任和权限，确保内审工作的规范性和持续性。
2. 内部控制评估针对公司各项关键业务和流程，进行内部控制评估，发现并防范可能存在的风险和缺陷。
3. 风险评估对公司所面临的重大风险进行评估和分析，为管理层提供有关风险管理的建议和措施。
4. 合规性审查对公司的内控合规性进行审查，确保公司的运营和管理符合相关法规和政策。
5. 业务流程审计对公司各项核心业务流程进行审计，发现潜在问题和风险，并提供改进意见。
6. 数据分析利用数据分析工具对公司的经营数据和风险数据进行分析和挖掘，为管理层提供有关业务运营和风险管理的洞察。
7. 内审培训组织内审团队成员参加相关培训，提升其专业水平和技能，为公司的内审工作提供更好的支持和服务。
四、工作计划安排1、第一季度：制定和完善内审制度和程序，进行内部控制评估，并提出改进建议。
2、第二季度：进行风险评估工作，评估公司所面临的各种风险，并向管理层提供相关建议和措施。
3、第三季度：开展合规性审查工作，审查公司的内控合规性，确保公司符合相关法规和政策。
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日期
时间
部门
审核条款
审核员
5-25
9:00-10:00
公司领导层
4.1；4.2.1；4.2.2；5.1；5.2；5.3；5.4.1；5.4.2；5.5.1；5.5.2；5.5.3；5.6.1；5.6.2；5.6.3；6.1；8.5.1
赵伟亮
10:00-12:00
刘明
5-26
8:00-10:00
配件采购
中心
5.4.1；7.4.1；7.4.2；7.4.3；8.5.2；8.5.3
郭艳华
10:00-12:00
产品制造
中心
5.4.1；6.3；6.4；7.5.1；7.5.2；7.5.3；7.5.4；7.5.5；
杜艳艳
周世朋
13:00-16:00
技术开发
中心
5.4.1；4.2.3；4.2.4；7.1；7.3.1；7.3.2；7.3.3，7.3.4；7.3.5；7.3.6；7.3.7
赵伟亮
编制人：批准人：
2016年05月日2016年05月日
内部审核实施计划
天津市圣威科技发展有限公司
编号：SV/JL-8.2.2-02ANO:2016-01
审核目的：1.检查本企业的质量管理体系是否符合ISO9001-2008的标准要求；
2.所建的质量管理体系是否得到有效实施，检验QMS运行效果；
3.找出存在的问题采取纠正措施；
4.为外部审核做准备。
审核范围：质量管理体系所覆盖的产品，涉及的场所、区域，以及与质量管理体系有关的部门。
审核依据：ISO9001标准，公司质量手册、程序文件，及其他质量管理体系文件，产品技术标准、合同要求以及与产品有关的法律法规。
审核日期：2016年05月25日至2016年05月26日
审核组长：赵伟亮组员：郭艳华、王文安、刘明、杜艳艳、周世朋
首次会议：2016年05月25日8:30～9:00
参加人员：最高管理层人员，受审核部门负责人，审核员及其他有关人员
市场营销
中心
5.2；5.4.1；7.2.1；7.2.2；7.2.3；8.2.1；
王文安
13:00-17:00
综合管理
中心
4.2.3；4.2.4；5.4.1；5.3；5.5.3；5.6；6.3；6.4；
杜艳艳
周世朋
人资管理
中心
5.4.1；6.2.1；6.2.2；
杜艳艳
周世朋
品质部
5.4.1；7.4.3；7.5.2；7.6；8.2.2；8.2.3；8.2.4；8.3；8.4；8.5.2；8.5.3