2020年 内部审核实施计划
内部审核计划(最新)
E: 4.3.1,4.4.6；
C组
方针目标管理、文件策划与控制、机构与职责、人员招聘与录用、职务说明、培训、绩效考核等，监视和测量、环境因素识别与控制等
Q, 4.2,5.3,5.4.1,4.5.1,6.2,8.2.3；
E: 4.3.1,4.4.6；
组长职责：
1、批准公司内部审核实施计划；
2、对内部审核提出要求并对审核报告进行评价；
3、对后续不符合项、建议项整改作出批示，提出要求
小组长职责：
1、制定并组织实施审核计划；2、负责与公司领导沟通；
3、准备审核资源，包括计划发放、会议室、文件、记录纸等；
4、策划并主持审核会议；5、组织讨论，形成不符合报告；
8:30
-9:00
各职能部门领导、内审员
首次会议
全体
全体
7月17日
1天
体系策划（资源计划）、管理职责、方针目标管理、培训管理、环境因素识别与评价、法规、管理方案、文件与记录控制、管理评审、设计工艺开发、质量控制、环境控制、应急控制、检验计量管理、不合格控制、设备管理、采购、销售、现场管理、监督与测量、顾客满意、纠正与预防措施等
D组
7月20日
1天
全部经营生产有关的质量与环境管理活动
Q, 全要素E: 全要素
D组
全部经营生产有关的质量与环境管理活动
Q, 全要素E: 全要素
C组
7月21日
1天
汇总审核结果，出具审核报告
全体组长
另行
通知
末次会议
全 体
综合条款
质量管理体系中，4.2、5.4.1、5.5.1、8.2.3、8.5等条款；环境管理体系中，4.4.1、4.4.5、4.3.3、4.5.1、4.5.4等条款应结合各部门职能审核。
2020年内审工作计划
2020年内审工作计划2020年内审工作计划各村(社区) 街道各部门：为进一步推动我街道内审工作健康有序的开展，根据《审计署关于内部审计工作的规定》《四川省内部审计条例》，以及区内审协会相关要求，结合我街道实际情况，制定2020年内部审计工作计划。
一指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，在区审计局和内审协会的指导下，在街道党工委办事处的领导下，紧紧围绕区委“13431”发展战略和“三个三”工作要求，按照求真务实的工作方针，树立大局意识服务意识责任意识，完善内审机制，发挥内审作用。
二 2020年工作计划1.加强业务培训，提高业务技能由街道内审工作站牵头，至少组织一次对村(社区)级财务人员民主理财小组人员及村(社区)干部的集中培训，主要就财经纪律方面农村财务管理制度和业务知识方面的进行培训。
进一步提高村级财务人员民主理财小组人员的业务水平，进一步规范村级财务管理工作。
2.开展财务审计，建立长效机制根据街道实际情况，有计划有步骤地开展对部门和村(社区)级财务收支专项资金审计工作，不断扩大内部审计工作的覆盖面，建立长效监督机制，充分发挥审计监督对严肃财经纪律，维护经济秩序，加强领导干部监督管理，促进党风廉政建设等方面的积极作用。
3.明确目标任务，落实责任到人我街道2020年计划对大溪村大林村五顶村柿子村九川村5个村进行村级财务收支审计和对每个村3个社的财务检查。
重点检查财务收入是否入账，支是否合规，有无白条抵库现象，审批手续是否完备，债权债务和资产管理以及村务财务是否公开等;农民群众反映强烈矛盾突出的热点问题等的审计。
内审工作站人员实行联系村社指导财务工作，并将工作开展情况纳入年终目标考核。
进一步加强对村级财务管理，发现问题及时纠正。
促进村社干部廉洁自律，确保集体财产安全，切实维护广大农民群众根本利益。
4.坚持工作原则，坚持实事求是坚持定期审计和干部离任必审的原则;坚持公平公正公开的原则;坚持依法办事，坚持实事求是的原则。
2020年 ISO1400内部审核实施计划-内审资料
表格设计
修改次数 1次
审设计核日期 目 审核 范 审核 日 审核 组：
03.06.19
修改日期 03.11.16
内部审核实施计划
保存期3年
SGDX4-00-046
批准
编制
1、首次会议：8月4日：8：30-8：45参加人员：各本部门长、各分公司部门长、内审组成员
2、审核安排：
审核日期、时间、组别及单位
ISO NO
要 素 号
检查标准
8月4日
I组
Ⅱ组
管 理 层
办 公 室
供销 科
财 务 科
品 保 科
8月5日 Ⅰ组 生生生 技产管 科部科
1 4.2
环境方针
√ √ √√√ √ √ √
2 4.3.1
环境因素
√√
√√√
3 4.3.2 法律法规和其他要求 √ √ √ √ √ √
√
4 4.3.3 目标、指标和方案
√
√√√√
11 4.4.7
应急准备和响应
√√
√
√√
12ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ4.5.1
检测和测量
√
√√√√
13 4.5.2
合规性评价
√ √ √√√ √
√
14
4.5.3
不符合、纠正措施和预防 措施
√
√
√
√
√
√
√
√
15 4.5.4
记录控制
√ √√√ √ √ √
3、 末次 会 议： 16： 0016： 40 审核 总结
√ √ √√√ √ √ √
5 4.4.1 资源、作用、职责和权限 √ √ √ √ √ √ √ √
6 4.4.2 能力、培训和意识
内审2020年度工作计划(最新)
( 工作计划 )单位：_________________________姓名：_________________________日期：_________________________精品文档 / Word文档 / 文字可改内审2020年度工作计划(最新)The work plan has clear goals and specific steps to enhance work initiative, reduce blindness,and make work proceed in an orderly manner.内审2020年度工作计划(最新)【篇一】一、指导思想牢固树立"以审计促进公司治理"的审计理念，坚持"服务大局、围绕中心、突出重点"的工作方针，寓服务于监督，寓帮助于促进，充分发挥内部审计对经济安全、健康运行的"免疫"功能，促进集团经济的平稳、高效发展。
二、工作目标紧紧围绕集团党委、董事局提出的集团20XX年经济工作目标，认真履行集团董事局赋予的职责，全面监督财务收支的真实、合法和效益，突出重点领域、重点项目、重点资金和重点环节，更新观念，创新机制，加大力度，在审查重大违法违规问题的同时，更加注重将内部审计的工作重心从事后查处转向过程控制，"以监督促进过程"，从治理、机制和制度层面揭示问题，提出建议，改善企业经营管理，提高企业可持续发展能力。
三、工作措施(一)深化监督，进一步强化审计评价职能，揭示资源配置和使用的合规性和效益性。
审计的根本使命在于协同保证各企业的业务战略与集团的总体战略保持一致性，并能够按照集团发展战略的要求制订规划和分配资源，以保证在集团战略框架下的资源的化配置。
在其中，审计应充分发挥监督职能，并在监督的深度和广度上下功夫，有效评价企业战略制订的一致性和资源利用的合规性和效益性，以发现是否存在游离于集团战略之外的经营行为，是否存在不合规的占用资源，是否存在资源的闲置、浪费等，诸如此类，均应该通过合法的审计监督予以揭示，促进集团资源的更优化分配。
内部审核(ISO9001四级文件)
xx有限公司
内审年度计划（Q）
备注：▲表示计划进行
制定：审核（管代）：制定日期：2020年05月05日内审日期：2020年05月09日
1/ 6
内审实施计划（Q）
首、末次会议记录表（Q）
不符合报告（Q）
依据：GB/T19001-2016/ISO9001:2015版标准
受审核部门品质部内审编号1/1
审核员: xxx 审核日期2020年05月09日不合格描述：
品质部检查未见4月的质量目标完成情况统计，不符合ISO9001:2015标准9.1.3条款要求
●不符合标准/文件： 9.1.3
●不符合类型：体系性不合格实施性不合格效果性不合格
●不符合程度：轻微严重不合格
审核员：xxx 部门负责人：xxx
不合格原因分析：
品质部负责人责任心不足，以及对相关标准的理解和执行的不到位，造成漏统计4月质量目标完成情况。
分析人：xxx 建议采取的纠正措施：
1. 立即进行GB/T19001-2016/ISO9001:2015 9.1.3条款培训，加强对相关标准的理解。
2. 立即对4月目标完成情况进行统计。
批准：xxx
纠正措施已完成：2020年05月10日开始已经按照要求进行改善。
部门负责人：xxx
跟踪验证：已经整改完成。
审核员：xxx
体系审核报告（Q）。
建筑公司2020年管理体系内审工作计划
建筑公司2020年管理体系内审工作计划一.审核目的：1.推动《工程建设施工企业质量管理规范》及管理手册的宣传贯彻和实施。
2.对管理手册的符合性及体系运行有效性进行评审和评价。
3.通过审核发现不符合项，针对管理薄弱环节提出改进措施。
4. 通过对项目部审核，提出和消除工程质量、环境和安全隐患。
5. 通过分公司及项目部人员交叉检查，促进各岗位管理人员之间的互相学习和交流。
二.审核依据：a.《企业管理总手册》、《工程质量管理手册》、《技术管理手册》、《施工生产管理手册》、《环境及职业健康安全管理手册》、《市场开发管理手册》、《人力资源管理手册》、《党群管理手册》、《行政管理手册》、《物资设备管理制度汇编》、《合同、成本、预结算管理手册》、《财务管理手册》。
b. 《质量管理体系要求》(GB/T19001-2008)、《环境管理体系要求及使用指南》(GB/T24001-2004)、《职业健康安全管理体系要求》(GB/T28001-2001)《工程建设施工企业质量管理规范》(GB/T50 430-20xx)c.适用的国家法律、法规、标准、规范、规程及其他要求d.施工合同、施工组织设计三.上半年内审安排：上半年审核时间20xx年4月18日至5月30日，采用分组分片审核方式。
第一组：带队领导：E组长：E组员：安全、技术、质量、合同预算、生产、保卫、工会、人力资源管理岗位各1人，邀请分公司及项目部1-2人参加。
审核项目区域：太原地区、长治地区、晋城地区、忻州地区、晋中地区、阳泉地区及第二组以外的其他地区的在施工程审核分公司区域：三、五、八、十分公司、设备安装分公司、消防安装分公司、机电安装分公司、钢结构分公司、智能分公司、地基基础工程分公司、总承包公司、道桥二分公司第二组：带队：E组长：Z组员：安全、质量、技术、生产、合同预算、人力资源管理岗位各1人，邀请分公司及项目部1-2人参加。
审核项目区域：大同地区、朔州地区、临汾地区、柳林地区、吕梁地区、运城地区、内蒙古地区在施工程审核分公司区域：一分公司、二分公司、四分公司、六分公司、七分公司、九分公司、十一公司、十二分公司、十三分公司、通风空调分公司、电气分公司、建筑安装分公司第三组：组长：Z副组长：E组员：企业管理部1人、党委工作部1人审核区域：公司领导层、质量监控部、生产监控部、安全监控部、市场开发部、经理办公室、合同预算部、科研所、人力资源部、技术中心、企业管理部、保卫部、工会、物业分公司、劳务经营部、资金管理中心、财务管理部、审计部、法务管理部、党委工作部、起重机械分公司、物资供应分公司、物资租赁分公司、信息办公室四.下半年内审安排下半年审核时间20xx年6月20日至12月31日，采用日常检查与内审相结合的方式，在分公司全覆盖检查基础上，公司各业务部门进行抽查，确定检查时间和检查对象，年终在本系统大会上进行总结。
企业内部审计工作计划范例2020
企业内部审计工作计划范例2020一、集团公司内部审计工作总体思路：1、今后5 年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。
2、20xx年审计工作重点是：以内控制度审计为基础，以经营业绩审计为中心，提升审计工作质量，增强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提升经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提升审计服务职能。
二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下:1、完善审计内控制度, 促动集团内控管理健全与完善⑴ 首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。
⑵ 内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促动经济活动健康有序实行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20xx 年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况实行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖水准如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促动公司的发展等，以便即时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提升审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促动下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。
⑶ 通过预算审计促动预算管理思想观点转变。
当前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准( 而非以费用制度为预算标准），所以，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。
审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。
2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。
内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩（预算执行）审计，通过经营业绩审计不但要查错防弊，即时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提升的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促动下属企业增强经营管理，提升经济效益。
老城公司2020年度管理体系内部审核计划
公司2020年度管理体系内部审核计划批准：审查：编写：会签表一、审核目的1.以巡检信息系统建设为抓手，全面提升监督检查标准化水平，做到监督检查分析有数据、整改有记录、考核有依据；2.根据集团化管控思路，提升二级单位管理体系内部审核能力，强化其在体系内审中的作用，逐步形成二级单位主导开展内审工作；3.验证公司管理活动及活动结果是否符合质量、环境、职业健康安全管理体系标准和公司管理体系文件要求，评价管理体系运行的适宜性、符合性和有效性，为管理体系的持续改进提供依据；4．提前发现问题，以便及时采取纠正措施，为顺利通过外部审核做好准备。
二、审核依据1.公司现行的管理体系文件（含项目管理计划、各单位编制的管理文件）；2.合同文件；3.适用的法律、法规；4. GBT 19000-2016 质量管理体系基础和术语、GBT 19001-2016质量管理体系要求、GBT 28001-2011 职业健康安全管理体系要求、GBT24001-2016环境管理体系及特种设备、压力容器制造、安装与改造维修等管理体系标准。
三、审核范围公司管理体系覆盖的管理活动/过程、产品（工程）和场所（部门、单位和区域）。
四、审核组及成员审核组组长：公司总经理、管理者代表审核组由5个审核小组组成，分片区实施现场审核，详见《公司2020年度管理体系内部审核安排表》。
五、集中培训开展现场审核前，将对审核小组成员进行集中培训，具体培训内容、时间、地点另行通知。
六、审核时间请各小组根据《公司2020年度管理体系内部审核安排表》（见附件2），协商受审核单位确定本小组的审核计划，并填写《小组审核计划安排表》（见附件3，审核需在2020年 8月1日-9月9日间完成）、《2020年管理体系内审整改联系人》（见附件4，每项目两名），于7月20日前发战略与信息化部。
各项目内审末次会议结束当场，检查小组应从信息系统中导出该项目所有扣分项清单（见附件6），打印两份后交受审单位签字、盖章，受审单位留存一份，另一份带回公司。
【计划方案】2020最新公司内审工作计划
方案计划范本【计划方案】2020最新公司内审工作计划编辑：__________________时间：__________________一、继续深入开展预算执行审计坚持“揭露问题、规范管理、促进改革、提高绩效”的审计思路，进一步落实《××市属高等学校预算执行和决算内部审计实施办法(试行)》，深入开展预算执行审计。
今年重点对各个项目的经费预算执行情况实施全过程审计，加强对项目资金使用效益、效果分析和审计，努力实现预算执行审计与绩效审计的有机结合。
积极发挥内部审计的监督作用，促进各部门进一步加强财务预算管理，严格执行各项财务制度，提高预算资金使用效益和效果，确保学院各项事业任务和工作目标的实现。
二、进一步加强领导干部经济责任审计审计处积极与组织、纪检、监察部门配合，做好干部任期经济责任审计，进一步深化经济责任审计的内容，坚持以领导干部履行经济责任为主线，重点关注领导干部任职期间贯彻执行法律法规、政策部署，重大经济决策制定和执行，以及遵守廉政规定等情况，促进领导干部树立正确政绩观和科学发展观，提高领导干部的经济责任意识。
加大对领导干部任期内经济决策及效果、内部控制制度的健全及执行情况等方面的审计力度，促使领导干部行使权力与履行经济责任紧密衔接，进一步发挥经济责任审计在促进科学决策，推进依法治教，完善监督机制，防范廉政风险等方面的重要作用。
根据学院组织部的委托，今年将对6名副处级领导干部进行任期经济责任审计。
三、继续做好基建修缮工程项目审计结合我院实际和管理要求，继续做好基建修缮工程项目审计，积极落实教育部《关于加强和规范建设工程项目全过程审计的意见》的精神，继续加强对基建修缮工程项目管理过程与工程项目造价的内部审计，不断改进和加强对各类工程项目的立项、勘察、设计、招标、施工、竣工以及相关工程设备材料采购、变更洽商、工程款结算等各个环节的运行状况和相关经济管理活动的审计监督，促进各类工程项。
2020年度内审计划模板
( 工作计划 )单位：_________________________姓名：_________________________日期：_________________________精品文档 / Word文档 / 文字可改2020年度内审计划模板2020 internal audit plan template2020年度内审计划模板一、继续深入开展预算执行审计坚持“揭露问题、规范管理、促进改革、提高绩效”的审计思路，进一步落实《北京市属高等学校预算执行和决算内部审计实施办法(试行)》，深入开展预算执行审计。
今年重点对各个项目的经费预算执行情况实施全过程审计，加强对项目资金使用效益、效果分析和审计，努力实现预算执行审计与绩效审计的有机结合。
积极发挥内部审计的监督作用，促进各部门进一步加强财务预算管理，严格执行各项财务制度，提高预算资金使用效益和效果，确保学院各项事业任务和工作目标的实现。
二、进一步加强领导干部经济责任审计审计处积极与组织、纪检、监察部门配合，做好干部任期经济责任审计，进一步深化经济责任审计的内容，坚持以领导干部履行经济责任为主线，重点关注领导干部任职期间贯彻执行法律法规、政策部署，重大经济决策制定和执行，以及遵守廉政规定等情况，促进领导干部树立正确政绩观和科学发展观，提高领导干部的经济责任意识。
加大对领导干部任期内经济决策及效果、内部控制制度的健全及执行情况等方面的审计力度，促使领导干部行使权力与履行经济责任紧密衔接，进一步发挥经济责任审计在促进科学决策，推进依法治教，完善监督机制，防范廉政风险等方面的重要作用。
根据学院组织部的委托，今年将对6名副处级领导干部进行任期经济责任审计。
三、继续做好基建修缮工程项目审计结合我院实际和管理要求，继续做好基建修缮工程项目审计，积极落实教育部《关于加强和规范建设工程项目全过程审计的意见》的精神，继续加强对基建修缮工程项目管理过程与工程项目造价的内部审计，不断改进和加强对各类工程项目的立项、勘察、设计、招标、施工、竣工以及相关工程设备材料采购、变更洽商、工程款结算等各个环节的运行状况和相关经济管理活动的审计监督，促进各类工程项目规范管理，节约工程成本，规范工程管理，防范基建修缮投资管理风险，维护合法利益，保障工程建设的顺利实施，提高资金使用效益。
年度内部审核计划-2020年度
◎
7.5.1.1，9.1.1
M2经营计划与目标管理 4.1，4.2，6.2
◎
M3内部审核
9.2，9.2.1，9.2.2， 9.2.2.4,9.2.2.3
◎
M4管理评审
9.3，5.1.1.2，7.1.3.1，8.3.4.1， 8.5.1.5 f），9.2.2.1 ,9.3.2.1a
◎
M5纠正预防与改进
◎
C4工程更改
4.4.1.2.j，7.1.3.1，7.5.3.2.2， 8.2.4，8.3.6，8.5.6
◎
C5供应链计划与物流管理
8.2,8.5.1.7，8.4.3，6.1.2.3,8.5.4 8.5.2
◎
C6生产加工
7.1.4，8.5，8.5.1.3，8.5.1.4 ， 9.1.1.1，10.2.4
◎
7.1.5.2.1，8.5.1.6 ，8.5.3
8.7，8.7.1.1，8.7.1.2 ，8.7.1.3，
S6不合格品管理
8.7.1.4 ，8.7.1.5，8.7.1.6，
◎
8.7.1.7
4.3，4.4，5.1.1.1，5.1.1.3，5.2，
M1管理体系策划
5.3 ，6.1，6.3，7.1.1，7.5.1，
XXXXX有限公司 2020年度内部审核计划
审核项目
■质量管理体系审核
□产品审核
□过程审核
QMS风险、运 行绩效趋势以 及过程重要性 概述
绩效与风险
1、2019年度至今质量绩效表现良好，全年目标均已达成； 2、第三方审核未出现严重不符合项目；内部体系审核均按计划实施，均未出现严重 不符合项目； 3、2019年实施了IATF16949升级，过程进行了全面的优化。
2020年内审计划
襄阳泽东化工集团有限公司内部审核计划审核组长陶琳审核时间2020年9月7日～9月18日审核目的评价质量、环境、职业健康安全、能源管理体系符合审核准则的程度及其运行的充分性、有效性、适宜性。
审核准则GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011、GB/T23331-2012适用的法律法规及公司一体化体系文件。
审核范围硫酸、磷酸一铵、硝酸钠、亚硝酸钠、甲醛、合成氨的生产与服务活动。
审核内容部门要素/条款管理层Q:质量策划过程；经营计划管理过程；4.1、4.2、6.1;5.2;6.1;5.1;5.1.2;5.3;6.2、9.1 E:管理体系的策划过程;环境方针管理过程;环境目标管理过程4.1、4.2、6.1;5.2;6.1;5.1;5.3;6.2、9.1QE:管理评审过程；改进过程;Q/E9.3;Q/E10.1S：4.1，4.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.4.4，4.5.2，4.6EnMS：4.1;4.2.1;4.2.2;4.3;4.4.1;4.5.3;4.7企业管理部岗位、职责、权限的确定，且是否与管理层审核发现一致5.3Q:质量策划过程；经营计划管理过程4.1、4.2、6.1;5.2;6.1;5.1;5.1.2;5.3;6.2、9.1 E:环境目标管理过程;环境因素识别过程;4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、6.1、6.2;QE:文件、记录控制；改进过程7.5、10.1S：4.4.1，4.3.3，4.3.1，4.3.2，4.4.3，4.4.5，4.4.6，4.5.4，4.5.5EnMS：4.4.6;4.6.1;4.6.4公司办岗位、职责、权限的确定，且是否与管理层审核发现一致5.3Q:质量策划过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.2、7.4、8.1、8.2、8.3、8.4、8.5、9.1E:环境目标管理过程;环境因素识别过程;4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、6.1、6.2;QE:沟通过程、改进过程7.4、9.1、10S4.4.1，4.3.3，4.3.1，4.3.2，4.4.3，4.4.5，4.4.6人力资源部岗位、职责、权限的确定，且是否与管理层审核发现一致Q/E5.3Q:质量策划过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.2、7.4、8.1、8.2、8.3、8.4、8.5、9.1；QE人力资源管理:4.2、5.3、7.1.2、7.1.6、7.2、7.3、7.4、7.4E:环境目标管理过程;环境因素识别过程;4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、6.1、6.2;QE:改进过程9.1、10S：4.4.1，4.3.3，4.3.1，4.4.2，4.4.6安全一、二部岗位、职责、权限的确定，且是否与管理层审核发现一致5.3E:环境目标管理过程;环境因素识别过程；运行控制过程;4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、6.1、6.2、7.4、8.1QE:改进过程9.1、10S：4.4.1，4.3.3，4.3.1，4.3.2，4.4.2，4.4.3，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3环境保护部岗位、职责、权限的确定，且是否与管理层审核发现一致5.3E:环境目标管理过程;环境因素识别过程；运行控制过程；相关方施加影响过程；合规性义务与评价过程；应急管理过程；沟通过程;4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、6.1、6.2、7.4、8.1、8.2QE:改进过程：9.1、10S：4.4.1，4.3.3，4.3.1，4.4.6质量检验部岗位、职责、权限的确定，且是否与管理层审核发现一致5.3Q:质量策划过程；监视与测量过程；不合格品控制过程；4.1、4.2、6.1;5.2;6.1、5.1、8.1、8.7、9.2、9.3E:环境目标管理过程;环境因素识别过程；4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、6.1、6.2;QE:改进过程：9.1、10S：4.4.1，4.3.3，4.3.1，4.4.2，4.4.6，4.5.1EnMS：4.5.2；4.5.7；4.6.1；4.6.4成品车间（磷铵、两钠、甲醛、合成、碳铵）岗位、职责、权限的确定，且是否与管理层审核发现一致5.3Q:质量策划过程、生产过程:4.1、4.2、4.3、5.3、6.1、6.2、6.3、7.、8.2、8.3;4.4、5.2、7.1.3、7.1.2、7.1.5、7.1.4、7.2、7.3、7.4、8.1、8.4、8.5、8.6、8.7E:环境目标管理过程;环境因素识别过程；运行控制过程；应急管理过程；沟通过程:4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、6.1、6.2、7.4、8.1、8.2QE:改进过程:9.1、10S：4.4.1，4.3.3，4.3.1，4.4.2，4.4.6，4.4.7EnMS：4.4.3;4.4.4;4.4.5;4.4.6;4.5.5;4.6.1;4.6.4生产车间（硫一、硫二、供矿、磷酸、煤棒、造气、压缩、净化）岗位、职责、权限的确定，且是否与管理层审核发现一致5.3Q:质量策划过程、生产过程4.1、4.2、4.3、5.3、6.1、6.2、6.3、7.、8.2、8.3;4.4、5.2、7.1.3、7.1.2、7.1.5、7.1.4、7.2、7.3、7.4、8.1、8.4、8.5、8.6、8.7E:环境目标管理过程;环境因素识别过程；运行控制过程；应急管理过程；沟通过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、6.1、6.2、7.4、8.1、8.2QE:改进过程:9.1、10S：4.4.1，4.3.3，4.3.1，4.4.2，4.4.6，4.4.7EnMS：4.4.3;4.4.4;4.4.5;4.4.6;4.5.5;4.6.1;4.6.4电仪车间（发电、供电一二、仪表）岗位、职责、权限的确定，且是否与管理层审核发现一致5.3Q:质量策划过程、生产过程4.1、4.2、4.3、5.3、6.1、6.2、6.3、7.、8.2、8.3;4.4、5.2、7.1.3、7.1.2、7.1.5、7.1.4、7.2、7.3、7.4、8.1、8.4、8.5、8.6、8.7E:环境目标管理过程;环境因素识别过程；运行控制过程；应急管理过程；沟通过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、6.1、6.2、7.4、8.1、8.2QE:改进过程:9.1、10S：4.4.1，4.3.3，4.3.1，4.4.2，4.4.6，4.4.7EnMS：供电4.4.2；4.4.6；4.5.2；4.5.4；4.5.5；4.5.7；4.6.1；4.6.4；4.6.5；发电4.4.3;4.4.4;4.4.5;4.4.6;4.5.5;4.6.1;4.6.4；仪表4.5.2；4.5.4；4.6.5；4.6.1；辅助车间（机修、水汽）岗位、职责、权限的确定，且是否与管理层审核发现一致5.3Q:质量策划过程、生产过程4.1、4.2、4.3、5.3、6.1、6.2、6.3、7.、8.2、8.3;4.4、5.2、7.1.3、7.1.2、7.1.5、7.1.4、7.2、7.3、7.4、8.1、8.4、8.5、8.6、8.7E:环境目标管理过程;环境因素识别过程；运行控制过程；应急管理过程；沟通过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、6.1、6.2、7.4、8.1、8.2QE:改进过程:9.1、10S：4.4.1，4.3.3，4.3.1，4.4.2，4.4.6，4.4.7EnMS：机修4.4.6;4.5.5;4.6.1;4.6.4水汽4.4.3;4.4.4;4.4.5;4.4.6;4.5.2；4.5.5;4.6.1;4.6.4设备一、二部基建处岗位、职责、权限的确定，且是否与管理层审核发现一致5.3Q:质量策划过程、基础设施和设备、设备管理过程；采购过程4.1、4.2、4.3、5.3、6.1、6.2、6.3、7.、8.2、8.3;7.1.3、6.1、8.1、8.2、9.1、10；8.4、4.2、6.1、、9.1、10 E:环境目标管理过程;环境因素识别过程；运行控制过程；4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、6.1、6.2、7.4、8.1、8.2QE:改进过程:9.1、10S：4.4.1，4.3.3，4.3.1，4.4.6EnMS：设备4.4.3;4.4.4;4.4.5;4.4.6;4.5.5;4.5.7;4.6.1;4.6.4；基建4.5.2；4.5.4；4.6.5生产一、二部岗位、职责、权限的确定，且是否与管理层审核发现一致5.3Q:质量策划过程、生产过程；监视与测量过程；采购过程4.1、4.2、4.3、5.3、6.1、6.2、6.3、8.2、8.3;4.4、5.2、7.1.3、7.1.2、7.1.5、7.1.4、7.2、7.3、7.4、8.1、8.4、8.5、8.6、8.7;5.2、7.1.5E:环境目标管理过程;环境因素识别过程；运行控制过程；沟通过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、6.1、6.2、7.4、8.1、8.2;QE:改进过程9.1、10S：4.4.1，4.3.3，4.3.1，4.4.6，4.4.7，4.5.3EnMS：4.4.4;4.4.5;4.4.6;4.5.5;4.6.1;4.6.4能源计量部岗位、职责、权限的确定，且是否与管理层审核发现一致5.3Q:质量策划过程；监视与测量过程4.1、4.2、6.1;5.2;6.1、5.1、8.1、8.7E:环境目标管理过程;环境因素识别过程；运行控制过程；沟通过程；监视和测量过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、6.1、6.2、7.4、8.1、8.2QE:改进过程9.1、10S：4.4.1，4.3.3，4.3.1，4.4.6，4.5.1EnMS：4.4.2;4.4.3;4.4.4;4.4.5;4.4.6;4.5.1;4.5.4;4.5.5;4.5.7;4.6.1;4.6.2;4.6.3;4.6.4;4.6.5;4.7供应部门岗位、职责、权限的确定，且是否与管理层审核发现一致5.3Q:质量策划过程；采购过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.2、7.4、7.5、8.1、8.2、8.3、8.4、8.5E:环境目标管理过程;环境因素识别过程；运行控制过程；沟通过程；监视和测量过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、6.1、6.2、7.4、8.1、8.2QE:改进过程9.1、10S：4.4.1，4.3.3，4.3.1，4.4.3，4.4.6EnMS：4.4.6;4.5.5;4.5.7;4.6.1;4.6.4销售部门Q:质量策划过程；合同管理过程；交付及服务过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.2、7.4、7.5、8.1、8.2、8.3、8.4、8.5E:环境目标管理过程;环境因素识别过程；运行控制过程；沟通过程；监视和测量过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、6.1、6.2、7.4、8.1、8.2QE:改进过程9.1、10S：4.4.1，4.3.3，4.3.1，4.4.3，4.4.6货运部岗位、职责、权限的确定，且是否与管理层审核发现一致5.3Q:质量策划过程；采购过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.2、7.4、7.5、8.1、8.2、8.3、8.4、8.5E:环境目标管理过程;环境因素识别过程；运行控制过程；监视和测量过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、6.1、6.2、8.1、8.2QE:改进过程9.1、10S：4.4.1，4.3.3，4.3.1，4.4.6技术一、二部岗位、职责、权限的确定，且是否与管理层审核发现一致5.3Q:质量策划过程；4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.2、7.4、7.5、8.1、8.2、8.3、8.4、8.5E:环境目标管理过程;环境因素识别过程；运行控制过程；监视和测量过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、6.1、6.2、8.1、8.2QE:改进过程9.1、10S：4.4.1，4.3.3，4.3.1，4.4.6EnMS：4.4.6;4.5.4;4.5.5;4.5.6;4.6.1;4.6.4发展部岗位、职责、权限的确定，且是否与管理层审核发现一致5.3Q:质量策划过程；4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.2、7.4、7.5、8.1、8.2、8.3、8.4、8.5E:环境目标管理过程;环境因素识别过程；运行控制过程；监视和测量过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、6.1、6.2、8.1、8.2QE:改进过程9.1、10S：4.4.1，4.3.3，4.3.1，4.4.6EnMS：4.4.6;4.6.1;4.6.4物资管理部岗位、职责、权限的确定，且是否与管理层审核发现一致5.3Q:质量策划过程；生产过程4.1、4.2、4.3、5.3、6.1、6.2、6.3、7.、8.2、8.3;4.4、5.2、7.1.3、7.1.2、7.1.5、7.1.4、7.2、7.3、7.4、8.1、8.4、8.5、8.6、8.7E:环境目标管理过程;环境因素识别过程；运行控制过程；监视和测量过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、6.1、6.2、8.1、8.2QE:改进过程9.1、10S：4.4.1，4.3.3，4.3.1，4.4.6，4.4.7EnMS：4.4.6;4.5.7;4.6.1;4.6.4党群文化部Q:质量策划过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.2、7.4、7.5、8.1、8.2、8.3、8.4、8.5E:环境目标管理过程;环境因素识别过程；运行控制过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、6.1、6.2、8.1、8.2QE:改进过程9.1、10S：4.4.1，4.3.3，4.3.1，4.4.3，4.4.6内务保卫部岗位、职责、权限的确定，且是否与管理层审核发现一致5.3Q:质量策划过程；基础设施和设备管理过程；采购过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.2、7.4、7.5、8.1、8.2、8.3、8.4、8.5、7.1.3E:环境目标管理过程;环境因素识别过程；运行控制过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、6.1、6.2、8.1、8.2QE:改进过程9.1、10S：4.4.1，4.3.3，4.3.1，4.4.6，4.4.7审计监察部岗位、职责、权限的确定，且是否与管理层审核发现一致5.3Q:质量策划过程；采购过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.2、7.4、7.5、8.1、8.2、8.3、8.4、8.5E:环境目标管理过程;环境因素识别过程；运行控制过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、6.1、6.2、8.1、8.2QE:改进过程9.1、10S：4.4.1，4.3.3，4.3.1，4.4.3，4.4.6财务部岗位、职责、权限的确定，且是否与管理层审核发现一致5.3Q:质量策划过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.2、7.4、7.5、8.1、8.2、8.3、8.4、8.5E:环境目标管理过程;环境因素识别过程；运行控制过程；培训管理过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、6.1、6.2、8.1、8.2、5.3、7.1.2、7.1.6、7.2、7.3、7.4QE:改进过程9.1、10S4.4.1，4.3.3，4.3.1，4.4.2，4.4.6EnMS：4.4.6;4.5.5;4.6.1;4.6.4泽东大学岗位、职责、权限的确定，且是否与管理层审核发现一致5.3Q:质量策划过程；4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.2、7.4、7.5、8.1、8.2、8.3、8.4、8.5E:环境目标管理过程;环境因素识别过程；培训管理过程4.1、4.2、4.3、4.4、5.2、6.1、6.2、8.1、8.2、5.3、7.1.2、7.1.6、7.2、7.3、7.4QE:改进过程9.1、10Q：5.3，7.1，7.2，10EnMS：4.5.2审核日程安排2020年9月7日上午10:00～11:00首次会议领导层、车间部门负责人、内审员参加2020年9月10日下午16:00～17:00审核组内部沟通全体内审员参加2020年9月14日下午16:00～17:00审核组内部沟通全体内审员参加2020年9月18日下午15：00～16:30末次会议领导层、车间部门负责人、内审员参加小组组员车间、部门第1组王翔、尹友善仪表车间、设备一部、设备二部第2组梁立建、姜法贵造气车间、质量检验部、基建处第3组陶晓梅、史文慧磷铵车间、人力资源部、泽东大学第4组曾建明、唐桂莉发电车间、技术一部、技术二部第5组冯迎军、胡进水汽车间、生产一部、生产二部第6组周士银、明艳硫二车间、物资管理部、党群文化部第7组余安、周吉庆供电一车间、供电二车间、能计部第8组张毅、王敏艳原料车间、安全一部、安全二部第9组李德根、许倩、华立磷酸车间、所有销售部门、审计部第10组余剑、占振坤、尚华凤合成车间、机修车间、发展部第11组侯明海、周文华硫一车间、企管部、管理层、环保部第12组陶茂素、童飞、余丽英供矿车间、所有供应部门、公司办第13组张道军、邱国斌、赵俊华精细车间、碳变车间、财务部第14组江海艳、钱映两钠车间、内保部、货运部编制：陶琳批准：日期：2020年8月25日。
内部审核计划
8.8/8.3产品放行及可追溯性管理；
8.9/10.1不合格品、撤回召回管理及纠正措施；
8.7监视和测量资源的控制；9.1.2分析和评价；9.2内部审核；
E：5.3组织的角色、职责和权限6.2环境目标6.1.2环境因素7.4信息交流8.1运行控制；9.2内部审核;
审核依据:
GB/T19001：2015质量管理体系要求（简写：Q）
ISO22000：2018食品安全管理体系食品链中各类组织的要求（简写：F）
GB/T 24001-2016/ISO 14001：2015环境管理体系要求（简写：E）
国家、行业有关的法律、法规及相关标准本公司管理体系文件
本公司与顾客签订的销售合同
2020年度内部审核计划
I编号：CTC-DG-QHP-09-01A
审核目的:评价本公司质量、安全、环境管理体系运行的符合性、适宜性及有效性。
审核范围:公司所从事的*****的生产，提供过程及其场所涉及的质量、安全、环管理以及体系覆盖的所有部门。包括：质量部、生产部、销管部、采购部、财务部、人资行政部、HACCP小组、领导层、安环部。
3月6日
8:00-8:30
首次会议
各部门
各成员
9:30-12:00
13:00-17:00
F：运行策划和控制：F8.1前提方案：F8.2
危害控制：F8.5信息更新过程：F8.6
前提方案、危害控制计划验证：F8.8
HACCP小组
Q：5.3职责、权限与沟通；6.1应对风险和策划；6.2质量目标及其实现的策划；6.3变更的策划；7.5文件控制、记录控制；8.5.2/8.5.6标识及可追溯性；8.6产品和服务的放行；8.7不合格控制；9.1.3分析与评价；9.2内部审核；10.2纠正措施；
2020年内部审计工作计划3篇
为落实《__市教育委员会关于做好__年教育审计工作的意见》的文件精神和我院__年工作的总体要求，高质量完成国家示范性高职学院建设任务，进一步建立健全内部审计制度，强化内部审计职能，发挥内部审计的“免疫系统”功能，实现“为规范财务会计工作服务、为提高教育资金使用效益服务、为教育改革与发展服务”的内部审计工作目标，特制定__年审计工作计划.具体内容如下：一、继续深入开展预算执行审计坚持“揭露问题、规范管理、促进改革、提高绩效”的审计思路，进一步落实《__市属高等学校预算执行和决算内部审计实施办法(试行)》，深入开展预算执行审计.今年重点对各个项目的经费预算执行情况实施全过程审计，加强对项目资金使用效益、效果分析和审计，努力实现预算执行审计与绩效审计的有机结合.积极发挥内部审计的监督作用，促进各部门进一步加强财务预算管理，严格执行各项财务制度，提高预算资金使用效益和效果，确保学院各项事业任务和工作目标的实现.二、进一步加强领导干部经济责任审计审计处积极与组织、纪检、监察部门配合，做好干部任期经济责任审计，进一步深化经济责任审计的内容，坚持以领导干部履行经济责任为主线，重点关注领导干部任职期间贯彻执行法律法规、政策部署，重大经济决策制定和执行，以及遵守廉政规定等情况，促进领导干部树立正确政绩观和科学发展观，提高领导干部的经济责任意识.加大对领导干部任期内经济决策及效果、内部控制制度的健全及执行情况等方面的审计力度，促使领导干部行使权力与履行经济责任紧密衔接，进一步发挥经济责任审计在促进科学决策，推进依法治教，完善监督机制，防范廉政风险等方面的重要作用.根据学院组织部的委托，今年将对6名副处级领导干部进行任期经济责任审计.三、继续做好基建修缮工程项目审计结合我院实际和管理要求，继续做好基建修缮工程项目审计，积极落实教育部《关于加强和规范建设工程项目全过程审计的意见》的精神，继续加强对基建修缮工程项目管理过程与工程项目造价的内部审计，不断改进和加强对各类工程项目的立项、勘察、设计、招标、施工、竣工以及相关工程设备材料采购、变更洽商、工程款结算等各个环节的运行状况和相关经济管理活动的审计监督，促进各类工程项目规范管理，节约工程成本，规范工程管理，防范基建修缮投资管理风险，维护合法利益，保障工程建设的顺利实施，提高资金使用效益.四、继续搞好专项审计和审计调查按照领导要求，今年继续做好饮食中心的财务管理和学院会议中心经营效益的专项审计工作，对学院各部门的收费情况进行审计调查，以加强部门内部控制，规范各类财务行为，防范经济管理风险，防止出现违反“收支两条线”政策和私设“小金库”等违法违纪行为.五、加强审计结果利用和审计整改按照市教委《关于进一步加强教育系统内部审计结果利用工作的意见》的要求，切实抓好审计结果的利用和审计整改工作.制定审计结果利用工作制度，明确各部门的职责，建立部门联动机制，对内部审计发现的各类财务违规问题要认真进行整改，对严重违法违纪的行为要及时向有关领导和纪检、检查部门汇报，并建议进行责任追究，同时把内部审计结果作为内部相关考核评价的重要依据，以加强审计整改，遏制“屡审屡犯”现象，进一步增强审计在促进各部门加强和改进内部管理中的作用.六、进一步加强审计的自身建设加强业务学习，积极参加审计和财务业务培训，提高审计业务能力.完善审计制度，提高审计质量.积极开展跟踪问效，做到内管理，外监督，在原有制度、规定的基础上进一步完善各项制度，结合《审计法》认真抓好审计质量控制工作，把好审计质量关，降低审计风险，并积极开展计算机审计和效益审计，不断提升内部审计能力.__内部审计工作计划根据教育部17号令《教育系统内部审计工作规定》和及省、市有关文件会议精神，结合__区教育局内部审计制度及具体情况，制定__年内部审计工作计划，具体如下：一、指导思想：认真贯彻落实十_大精神，以科学发展观为统领，继续坚持“围绕中心、服务大局”的指导思想，牢固树立“审计为发展服务”的科学理念，切实履行监督职责，发挥审计工作推进教育发展、推进依法行政、推进制度创新的作用.二、工作重点(一)继续深化经济责任审计.认真执行《县级以下党政领导干部任期经济责任审计暂行规定》，做到凡“离”必审.同时加强任期内经济责任审计，使审计关口前移，变审计发现型为预防型.进一步规范经济责任审计行为，尝试实行经济责任审计预告制、工作联系制、情况报告制、跟踪落实制、结果公告制等.(二)继续深入开展财务收支审计.以自主创新为动力，在经济责任审计的基础上实施财务收支的真实、合法、效益的审计，努力深化审计内容，不断改进审计方法.积极开展食堂、房屋出租等情况的审计，逐步规范核算行为，提高资金使用效益.(三)进一步完善相关的内部审计制度和操作规程，搞好内审人员后续教育工作.(四)认真抓好跟踪审计.以审计意见、建议的落实和审计成果的运用为重点，实行跟踪审计回访制度.督促检查单位自觉执行审计意见和建议，促进单位财务管理工作进一步规范化、制度化、法制化.三、主要措施1.坚持以人为本，以法治审的原则.加强审计队伍建设，提高审计人员的素质，努力学习《审计法》、《会计法》、《内部审计具体准则》等法律、法规和审计业务知识，继续发扬“依法、求真、严谨、奋进、奉献”的审计精神.2.贯彻“全面审计、突出重点”的方针，做到认识到位;强化管理、夯实基础、质量到位;突出重点、落实责任，成果到位.开展文明审计树立公开、公正、文明、廉洁的审计形象.3.坚持求真务实，讲求实效的要求，坚持一切从实际出发，实事求是，以科学发展观来正确对待改革发展中出现的新问题，做到原则性和灵活性的和谐统一.4.发扬“严谨细致、一丝不苟”的作风，把它贯穿到审计业务的全过程，力求做到从审计计划、审计方案、审计取证、审计报告的撰写到审计成果利用，都严谨细致，以避免审计风险的产生.为落实《__市教育委员会关于做好__年教育审计工作的意见》的文件精神和我院__年工作的总体要求，高质量完成国家示范性高职学院建设任务，进一步建立健全内部审计制度，强化内部审计职能，发挥内部审计的“免疫系统”功能，实现“为规范财务会计工作服务、为提高教育资金使用效益服务、为教育改革与发展服务”的内部审计工作目标，特制定__年审计工作计划.具体内容如下：一、继续深入开展预算执行审计坚持“揭露问题、规范管理、促进改革、提高绩效”的审计思路，进一步落实《__市属高等学校预算执行和决算内部审计实施办法（试行）》，深入开展预算执行审计.今年重点对各个项目的经费预算执行情况实施全过程审计，加强对项目资金使用效益、效果分析和审计，努力实现预算执行审计与绩效审计的有机结合.积极发挥内部审计的监督作用，促进各部门进一步加强财务预算管理，严格执行各项财务制度，提高预算资金使用效益和效果，确保学院各项事业任务和工作目标的实现.二、进一步加强领导干部经济责任审计审计处积极与组织、纪检、监察部门配合，做好干部任期经济责任审计，进一步深化经济责任审计的内容，坚持以领导干部履行经济责任为主线，重点关注领导干部任职期间贯彻执行法律法规、政策部署，重大经济决策制定和执行，以及遵守廉政规定等情况，促进领导干部树立正确政绩观和科学发展观，提高领导干部的经济责任意识.加大对领导干部任期内经济决策及效果、内部控制制度的健全及执行情况等方面的审计力度，促使领导干部行使权力与履行经济责任紧密衔接，进一步发挥经济责任审计在促进科学决策，推进依法治教，完善监督机制，防范廉政风险等方面的重要作用.根据学院组织部的委托，今年将对6名副处级领导干部进行任期经济责任审计.三、继续做好基建修缮工程项目审计结合我院实际和管理要求，继续做好基建修缮工程项目审计，积极落实教育部《关于加强和规范建设工程项目全过程审计的意见》的精神，继续加强对基建修缮工程项目管理过程与工程项目造价的内部审计，不断改进和加强对各类工程项目的立项、勘察、设计、招标、施工、竣工以及相关工程设备材料采购、变更洽商、工程款结算等各个环节的运行状况和相关经济管理活动的审计监督，促进各类工程项目规范管理，节约工程成本，规范工程管理，防范基建修缮投资管理风险，维护合法利益，保障工程建设的顺利实施，提高资金使用效益.四、继续搞好专项审计和审计调查按照领导要求，今年继续做好饮食中心的财务管理和学院会议中心经营效益的专项审计工作，对学院各部门的收费情况进行审计调查，以加强部门内部控制，规范各类财务行为，防范经济管理风险，防止出现违反“收支两条线”政策和私设“小金库”等违法违纪行为.五、加强审计结果利用和审计整改按照市教委《关于进一步加强教育系统内部审计结果利用工作的意见》的要求，切实抓好审计结果的利用和审计整改工作.制定审计结果利用工作制度，明确各部门的职责，建立部门联动机制，对内部审计发现的各类财务违规问题要认真进行整改，对严重违法违纪的行为要及时向有关领导和纪检、检查部门汇报，并建议进行责任追究，同时把内部审计结果作为内部相关考核评价的重要依据，以加强审计整改，遏制“屡审屡犯”现象，进一步增强审计在促进各部门加强和改进内部管理中的作用.六、进一步加强审计的自身建设加强业务学习，积极参加审计和财务业务培训，提高审计业务能力.完善审计制度，提高审计质量.积极开展跟踪问效，做到内管理，外监督，在原有制度、规定的基础上进一步完善各项制度，结合《审计法》认真抓好审计质量控制工作，把好审计质量关，降低审计风险，并积极开展计算机审计和效益审计，不断提升内部审计能力.。
企业(公司)内部审核实施计划
3.1-3.4/4.1-4.3/5.1/6.1/11.1/12.1/12.2.3/
B
3月10日
13:00-16:00
招投标管理部
5.3/6.1/8.2/9.1.3/8.5.2/8.5.3/10.2/9.1.2
5.3/6.2/7.1.3/7.1.4/8.4/8.1/8.5.1/8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.5.5/8.5.6/8.4
5.3/ 8.1
5.3/ 8.1
4.3.2/3.2.3/6.1/6.2/6.3/8.1/8.2/8.3/8.4/8.5/9.1/9.2/9.3/10.1/10.2/10.4/10.5/10.6
审核组成员：A组： （组长)B组：（组员）
审核日期： 2020年3月10日
月/日
时间
审核象
审核活动
GB/T19001：2016
GB/T24001：2016
ISO45001:2018
GB/50430-2017
组员
3月10日
08:30-9:00
全体部门
首次会议
3月10日
09:00-12:00
工程管理部
内部审核实施计划
审核目的
检查公司建立的质量/环境/安全管理体系的符合性/有效性/适宜性。寻求进一步改进的机会,为通过质量/环境/安全管理体系注册评审做准备.
审核范围
质量/环境/安全管理体系所覆盖的所有部门和条款。
审核依据
GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、ISO45001:2018和GB/T50430-2017标准公司管理体系文件相关法律法规 合同
2020年企业内部审计工作计划(一)
范文：________ 2020年企业内部审计工作计划(一)姓名：______________________单位：______________________日期：______年_____月_____日第1 页共6 页2020年企业内部审计工作计划(一)一、集团公司内部审计工作总体思路：1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。
2、xx年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。
二、xx年度集团公司内部审计工作计划如下：1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善⑴首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。
⑵内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，xx年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何；评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正第 2 页共 6 页常运行。
⑶通过预算审计促进预算管理思想观念转变。
目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准（而非以费用制度为预算标准），因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。
审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。
2020年内部审核计划
备注﹕ 1. 审核涵盖全部过程和所有过程文件。
2. 本次审核依据IATF16949:2016标准的所有条款。
3. 本计划安排审核之时间﹐如与当事人有冲突﹐应尽量做出调整，确实无法调整，请提前通知审核组长调整。
第 1 页 / 共 1 页审核目的 验证本公司推行的IATF16949:2016质量管理体系的符合性﹑适宜性和有效性。
审核范围 本公司汽车汽车连接器的生产、销售及相关管理活动。
审核依据 (1) IATF16949:2016质量管理体系标准；(2) 质量手册、程序文件、作业指导文件；(3) 相关法律法规和顾客特殊要求。
制定时间 2020年5月15日审核时间 产品审核：2020年05月19日 (共1天)过程审核：2020年05月20日 (共1天)体系审核：2020年05月21～22日 (共2天) 审核小组 组长：（A 组：车克林） 组员：（B 组：张楠、邓见东）、（C 组：柳超、梁婉秀）、（D 组：邓述辉、罗志恒） 日期时间 受审部门 过程IATF16949条款审核人 陪审 人员 19号 08:30-09:00ALL首次会议 ALL ALL 09:00-17:30 技术、制造、品质 产品审核 D 组：邓述辉、罗志恒 / 20号09:00-17:30技术、制造、品质制造过程审核A 组：车克林/21号09:00-12:00最高管理者/管理者代表MP1目标策划过程4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.2/7.4 B 组：张楠、邓见东车克林MP2内部审核过程 9.2 MP3管理评审过程6.3/7.1/9.3 MP4改进过程6.1/9.1/9.3/ 10.1/10.2/10.3 09:00-12:00营业采购部-市场端 COP1顾客要求评审过程4.3.2/8.2 C 组： 柳超、梁婉秀各业务部负责人或指定人员 COP4交付过程8.2/8.5.1/8.5.5COP5顾客反馈与沟通过程7.4/8.2/8.5.3/9.1.2/10.2.6/10.3.1 13:30-17:30 技术部 COP2 APQP 过程4.4.1.1/4.4.1.2/8.1/8.3 D 组：邓述辉 22号08:30-12:00 综合管理部SP4文件和记录控制过程7.5B 组：张楠、邓见东 柳超 SP3人力资源管理过程7.1/7.2/7.3 08:30-12:00营业采购部-供方端 SP5 采购和供应商控制过程8.4/7.2.4 C 组：柳超、梁婉秀罗志恒13:30-17:30制造部COP3制造过程 6.1.2.3/7.1.3.1 8.5A 组：车克林邓见东/邓述辉工程部SP1设备工装管理过程 6.1.2.3/7.1.3/ 8.5.1.5/ 8.5.1.6 品质部 SP2监视和测量资源管理 7.1.5 D 组：邓述辉、罗志恒张楠SP6 检验过程8.6/9.1/10.2 SP7 不合格品控制过程8.718:30-19:00ALL审核总结会议/末次会议审核结果报告ALL。
2020年 ISO9001 体系文件全套-QR-XZ041年度内部审核实施计划
审核目的
评定本公司质量管理体系是否符合标准要求，质量活动和结果是否符合计划的安排，是否有效。对存在的不合格项采取纠正措施，使质量管理体系保持有效运行。
审核范围
本公司质量手册覆盖的质量管理体系内各过程、产品以及所涉及的各个部门。
审核依据
标准；本公司质量管理体系文件；相关法律/法规。
审核组成员
组长： （A）
组员： （B） （C） （D）
审核日期
年 月 日至 年 月 日（共 天）
审核会议时间安排
日期
时间
会议名称
参加人员
月 日
—
首次会议
月 日
—
审核会议
现场审核时间安排
日期
时间
受审核部门
审核主要条款
审核员
编制:批准:
年 月 日年 月 日
XX有限公司
ISO9001 体系文件全套-QR-XZ041年度内部审核实施计划（1.0版）
制订：
审批：
2020-1-1发布2020-1-1实
URK-QR记录文件（NO._________）
主题：年度内部审核实施计划
编号
URK-QR-XZ041
版本/修改状态
B/1
制/修订日期
202x-02-19
页数
01
质量管理体系内审计划(2020)
4．国家法律、法规及有关产品标准
审核报告发布日期
审核报告将于2020年5月15日前发布；送总经理、副总、各部门负责人
说明
1、所有车间的晚班由审核小组组长根据当时的审核情况临时进行安排，但审核中必须包括所有班次。
2、由于本次审核为滚动式审核，没有固定的时间安排，所有首次会议和末次会议的时间根据具体情况再做调整。审核中审核组与被审核部门交换意见的时间由双方商定后自行决定。
审核范围
1、电机用换向器产品实现的全过程及所有班次（包括晚班）；
2、质量管理体系涉及的所有部门。
审核依据
1．IATF16949：2015技术规范（GB/T18305：2002《质量管理体系----汽车生产件及相关维修零件组织应用GB/T 19001-2000的特别要求》）
2．公司的质量手册、程序文件
3
月
在一个月的时间范围内可自由安排，保证审核的总时间不少于16小时
质量管理部 （包括计量测试室）
1.COP2\COP3\COP4\
COP5
2.MP3
3.SP1\SP5\SP6\SP7\ SP10\SP11\SP14\SP16\ SP18\SP19\SP20\SP22\SP23\SP27\P28
采购部
（包括采购部所管辖的仓库）
1.MP3
2.SP1\SP5\SP6\SP12
\SP14\SP18\SP26\SP28
技术研究所生产工艺部
1.COP2
2.MP3
3.SP1\SP3\SP5\SP6\SP7\SP9\SP10\SP13\SP15\SP17\SP28
4
月
在一个月的时间范围内可自由安排，保证审核的总时间不少于16小时