诺 普 信：关于首期股票期权激励计划预留期权登记完成的公告 2010-07-30
苏州工业园区和顺电气股份有限公司 股票期权激励计划首次授予激励对象名单(调整)
21 22 23 24 25 26 27 28
核心技术人员 骨干员工 骨干员工 骨干员工 骨干员工 骨干员工 骨干员工 骨干员工
费远鹏 曹峻 周昌山 倪强 曹春萍 施星玮 杨艳伟 王键
课题组成员 报价员 采购主管 项目经理 车间组长 车间组长 车间组长 检验员
股票期权激励计划首期预留期权授予对象的姓名及职务情况调整如下：
序号 1 2 3 4 5 6
姓名 甘秋生 潘春 秦海琨 常菊民 陈念岩 乔国锋
职务 营销总监 营销总监 营销总监 营销二部主任 营销五部主任 研发二部主任
苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ13 年 04 月
苏州工业园区和顺电气股份有限公司 股票期权激励计划首次授予激励对象名单（调整）
经苏州工业园区和顺电气股份有限公司监事会核实，本次股票期权激励计 划首次授予激励对象的姓名及职务情况调整如下： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 类别 核心管理人员 核心管理人员 核心业务人员 核心管理人员 核心管理人员 核心技术人员 技术骨干 管理骨干 管理骨干 技术骨干 管理骨干 管理骨干 管理骨干 技术骨干 技术骨干 技术骨干 管理骨干 管理骨干 管理骨干 管理骨干 姓名 陈培鸣 吴永德 朱伟 任云亚 陈祥书 刘辉 袁华明 周伟华 朱光保 左知辰 许晓明 陈修平 王征 丁剑 王剑荣 李子华 邹萍 王涛 赖星宇 许建生 职务 副书记 总工程师 营销总监 财务总监 书记 研发五部主任 营销三部主任 制造部副主任 成套车间主任 子公司总经理 证券事务代表 品管部副主任 创意园总监 品管部主任 技术支持 研发一部主任 中试车间主任 表计车间主任 行政主管 车间副主任
首次公开发行之战略投资者配售协议书(IPO协议)
首次公开发行之战略投资者配售协议书甲方（上市公司）名称：统一社会信用代码：联系地址：联系方式：乙方（战略投资者）名称：统一社会信用代码：联系地址：联系方式：丙方（主承销商）名称：统一社会信用代码：联系地址：联系方式：鉴于：1 .甲方拟首次公开发行股票并在上海证券交易所A股上市（以下简称“本次发行”b2 .甲方本次发行拟引进战略投资者并向其配售股票（以下简称“本次配售”卜3 .甲方与作为主承销商的丙方通过遴选确定乙方为本次配售引入的战略投资者之一。
本协议各方经平等自愿协商，根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，就本次配售事宜，签订本协议以共同遵守。
1 .认购资格1.1. 乙方确认满足法律法规、监管规范、交易所规则等要求具备的配售资格，并承诺出具与本次配售相关的承诺函。
12甲方同意，在乙方履行完毕法律法规要求的审查、备案等程序后，将其确定为本次配售的对象之一。
2 ,认购方式2.1. 认购方式：战略配售。
即乙方作为甲方本次发行引入的战略投资者之一，甲方向乙方配售股票。
22乙方不得参与本次发行的网上发行与网下发行，但乙方作为证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的证券投资基金除外。
3 .申购款项3.1. 申购款项总金额：人民币（大写J元（¥元）o前述申购款项不含配售经纪佣金和相关税费。
32乙方应当按照丙方发送的《战略投资者缴款通知书》足额缴纳申购款项及相应的配售经纪佣金，依法承担税费。
4 .认购价格41本次发行最终确定的发行价格简称发行价格。
42认购价格以发行价格为准。
5 .配售数■51甲方和丙方有权调整乙方最终获配的申购款项金额。
丙方应退还乙方因调低配售金额、配售股数取整而多余的相关申购款项，具体退款安排在《配售结果通知书》中确定。
52乙方同意甲方与丙方以发行价格向其配售，配售股数按以下公式计算结果向下取整精确至股。
配售股数=乙方获配的申购款项金额/发行价格。
5.3. 丙方应向乙方发送《配售结果通知书》，《配售结果通知书》中应明确乙方配售股数、认股价格、限售期限、退款安排（如有）等事宜。
东方财富：首期股票期权激励计划激励对象名单 2011-05-12
王仑 胡怀慧 桑伟 谢琦 居伟伟 夏敏林 周宁 吉晓锋 付魁 王骏 杨向东 冯石路 周涛 吴海峰 李伟 孙东风 魏东海 殷海滨 翁一鸣 康明飞 易俊 方立明 严鹏飞 李泽 李佳 张磊 张进威 余东 张弋翔 盛伟君 杨靖 何亮 夏冬 商显旺 刘旻 黄维 朱健 陈再 吴贞海
技术部 技术部 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心 研发中心
副总监 销售经理 销售经理 销售经理 销售经理 销售经理 销售经理 销售经理 销售经理 销售经理 销售经理 销售经理 销售 销售 销售 销售 销售 销售 销售 销售 销售 销售 客服 维护 技客 技客 研发 客服 市场 客服 客服 客服 市场 副总经理 副总监 市场 渠道 项目分析 广告
133 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154
岗位
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54
序号
姓名 曹薇 邓晓燕 杨玲璐 张盈 王其全 何章旱 杨浩 何叶 邹纯洁 荣兴 沈雁飞 高敏 刘民振 刘伟 周瑞 总经理办公室 总经理办公室 人力资源部 人力资源部 审计部 财务部 财务部 财务部 财务部 董秘办公室 董秘办公室 董秘办公室 技术部 技术部 技术部
股权激励案例
股权激励案例——招商银行（600036）：对骨干实施限制性股票激励 (1)——新中基（000972）：股东直接提供现金用于管理层业绩激励 (6)——通威股份（600438）：控股股东向管理团队授予股票认购权根据业绩确定行权数量 (9)——诚志股份（000990）、深长城（000042）股票期权激励计划的业绩指标 (10)——农产品（000061）：放弃股权激励基金股权激励通过管理层自筹资金解决 (11)——抚顺特钢（600399）：限制性股票激励 (12) (13)——浔兴股份（002098）：大股东提供股票来源的股票期权激励计划 (17)——江西铜业（600362）：董事会可分离债预案江西铜业股份有限公司今天公告《第四届第十七次董事会会议决议公告》，逐项审议通过了《关于发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券方案的议案》： 20 ——华菱管线（000932）：限制性股票激励和外籍高管股票增值权激励 (23)——东百集团（000693）：股东转让股权代替股票期权激励 (32)——广宇集团（002133）股票期权激励：业绩考核条件中根据房地产行业特点调整净资产计算方式 (33)——江西铜业（600362）：H股股票增值权激励行业对标指标 (35)——中粮地产（000031）股票期权激励：业绩条件考虑历史及同行业水平限制累计账面收益 (40)——宝新能源（000690）：股票激励计划行权 (41)——长电科技（600584）管理层激励计划：激励基金 (42)——武汉凡谷IPO：解除集体企业挂靠关系自然人股东转让、赠与方式实施管理层股权激励客户集中风险 (43)——达安基因（002030）：自然人发起人股东出资二级市场购买股票激励高管 (46)——特变电工（600089）管理层股权激励计划 (47)——万科A（000002）“限制性股票激励计划”要点及会计处理 (49)——安纳达IPO：上市前实施限制性股票激励环保挂牌督办之后整改通过 (50)——上海家化（600315）：“业绩股票”激励方式再次搁浅 (59)——苏宁电器（002024）：股票期权激励计划 (60)——宝新能源(000690)2006年年报：股权激励导致股东权益调节 (62)——同方股份（600100）：期权股权激励计划 (66)——招商银行（600036）：对骨干实施限制性股票激励招商银行股份有限公司今天公告（2008-03-19）《首期A 股限制性股票激励计划（草案）摘要》，披露：[激励对象的确定依据和范围]本计划的激励对象根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》及其他有关法律、行政法规和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
600110诺德投资股份有限公司监事会关于公司2021年股票期权激励计2021-02-02
诺德投资股份有限公司监事会关于公司2021年股票期权激励计划（草案）相关事项的核查意见诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《诺德投资股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，对《诺德投资股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“本次激励计划”）进行了核查，发表核查意见如下：一、关于公司2021年股票期权激励计划（草案）及其摘要的核查意见经审核，我们认为：1、公司具备实施本次激励计划的主体资格。
公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情形，包括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。
2、本次激励计划所确定的首次授予激励对象具备《公司法》《证券法》等法律法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合公司本次激励计划规定的激励对象范围，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。
本次激励计划未包括公司的独立董事和监事，也未包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
为什么要给员工设置期权？期权激励要怎么做？
为什么要给员工设置期权？期权激励要怎么做？最近和一个创业者交流，大意是想做一个股权激励，为招募过来的员工设置期权，但是没有这方面经验，不知道期权比例和定价该如何设置才合适。
首先期权是啥我就不做过多的解释了，简单来说就是低于市场价买入公司股份的权利，期权只是股权激励的一种方式，也是目前创业公司给员工股权激励最普遍的方式，在为员工设置期权之前，我们先要搞明白这么做的目的是啥。
为什么要给员工设置期权？一来是因为创业公司资金不宽裕，但是又需要高薪吸引优秀的人才，有了期权就可以一举两得。
但前提是员工对公司的发展充满信心，才会认可期权，因为公司一日不上市，行权得到的普通股份是无法流通交易的，也不能变现。
二来是因为可以保障公司的利益。
如果没有期权，员工在公司的地位只是单纯的雇佣关系，一旦员工离职对公司来说是一笔大的损失，人才培养成本，工资薪金成本还有重新招聘的成本等等，如果有了期权，员工会有一种归属感，况且有一个长期的兑现周期，在职时间越长，拿的股份就越多，所以说离职概率较低。
股权激励的设置一定是合理化的，人性化的，在分配期权的时候一定要事先找激励对象进行一对一的深度沟通，因为员工对这些可能不太了解，所以内心总会有些问题但又不知道怎么问，这时候就需要向他们解释清楚公司设置期权的一系列考虑，最重要的是员工自己的想法，而不是冷冰冰的丢下一纸协议签完就完事儿了。
那么，接下来就来谈谈创业者在股权激励上经常遇到的问题以及员工期权分配的三个妙招。
1、期权应该给多少？妙招1：这个具体要取决于员工职位、薪水和公司的发展阶段，但一般来说是有一个合理的比例区间的。
苏萨公司合伙人Leo Polovets早期做过一个关于硅谷创业公司招聘数据的调查，34个创业公司中，给早期员工的期权比例大约在0.25%到3%，我们取一个平均数即0.25%+3%/2=1.625%，一般创业个公司的人数在10-15人左右，于是我们得到一个大概的区间（1.625%*10，1.625%*15），四舍五入大约是16%~24%，数字上为了对称，通常15%－25%的期权比例是比较适合的。
网宿科技：首期股票期权激励计划激励对象名单 2011-07-07
附：中层管理人员、核心技术（业务）人员、子公司主要管理人员及董事会认为对公司 有特殊贡献的其他人员名单及职务
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 谢勇 陈志臻 何颖杰 孙孝思 蒋文君 张汝春 庞勇 孙靖泽 冯章艳 李伟 刘微 曲翔 任巍 刘瑜 于涛
Байду номын сангаас
姓名
岗位名称 华南区销售总监、深圳分公司总经理(兼) 华南区营销副总监 营销中心业务专员 营销中心市场部经理 新业务中心副总经理 新业务中心网络部经理 北京分公司副总经理、销售部经理(兼) 北京分公司总经理 济南网宿副总经理 广州分公司总经理 营销中心产品市场经理 北京分公司总经理助理 营销中心产品售前部产品经理 营销中心产品售前部产品经理 营销中心产品售前部总监
16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45
鲍宇昕 肖金男 解德友 柴海炬 丰卫华 郑曼 刘春辉 张磊 徐佳 项阳 胡煜敏 张骏 杨丰 徐明微 郭亚军 高峰 兰洁玫 李瑛 李淑香 谢丽容 李玉萍 高小兰 戴文涛 张友杰 林佳 黄慧 邹宁勇 周靖山 谢玉燕 黄玉羡
研发 研发 研发 研发 研发 研发 研发 研发 研发 研发 研发 研发 测试 研发 研发 研发 研发 研发 研发 研发 研发 研发 客户技术服务部经理 客服 客服 客服 产品部经理 产品经理 产品经理 产品工程师
76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105
深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号-股权激励
附件9深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号——股权激励为规范深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司股权激励相关业务办理，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）法律法规、部门规章、规范性文件，以及本所《股票上市规则》等业务规则，制定本业务办理指南。
一、股权激励方案的制定（一）上市公司筹划股权激励，应当做好内幕信息管理工作。
股权激励有关各方对所知悉的股权激励相关信息，在依法依规披露前负有保密义务。
（二）上市公司在董事会审议股权激励计划前发布提示性公告的，应当至少包括以下内容：1．股权激励的形式（限制性股票、股票期权或法律、行政法规允许的其他方式）；2．股权激励计划所涉及的标的股票数量（上限）及占公司股本总额的比例（上限）；3．激励对象是否包括公司董事、高级管理人员；4．股权激励尚需履行的程序、存在的不确定性及相关风险提示；5．预计披露激励草案的时间（自披露提示性公告之日起不得超过三个月）；6．本所要求的其他内容。
（三）上市公司应当及时披露董事会审议通过的股权激励计划草案及其摘要，同时披露董事会决议、股权激励计划考核管理办法、独立董事意见、监事会意见、股权激励自查表（见附件1）。
（四）上市公司董事会审议股权激励计划草案及相关事项时，拟作为激励对象的董事或与其有关联关系的董事应当回避表决。
董事会就股权激励计划草案作出决议，应当经全体非关联董事过半数通过。
出席董事会的非关联董事人数不足三人的，董事会应当将该事项直接提交上市公司股东大会审议。
（五）上市公司制定股权激励计划草案应当确保激励计划要素的完备性、激励方案的可实施性，草案应当至少包括以下内容：1．对照《管理办法》的相关规定，逐条说明是否存在上市公司不得实行股权激励、激励对象不得参与股权激励的情形；2．股权激励计划的实施是否将导致或可能导致上市公司股权分布不符合上市条件，如是，还应披露解决措施；3．股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围；4．拟授出的权益数量，涉及的标的股票种类、来源、数量及占上市公司股本总额的比例；分次实施的，每次拟授出的权益数量，涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额的比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算过程的说明；5．除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额的1%；预留股份的激励对象情况应在股权激励计划经上市公司股东大会审议通过后12个月内经董事会确认，并参照上述要求披露；6．股权激励计划的有效期；股票期权的授权日或授权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排；限制性股票的授予日、限售期和解除限售安排等；7．限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。
深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号-股权激励
附件9深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号——股权激励为规范深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司股权激励相关业务办理，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）法律法规、部门规章、规范性文件，以及本所《股票上市规则》等业务规则，制定本业务办理指南。
一、股权激励方案的制定（一）上市公司筹划股权激励，应当做好内幕信息管理工作。
股权激励有关各方对所知悉的股权激励相关信息，在依法依规披露前负有保密义务。
（二）上市公司在董事会审议股权激励计划前发布提示性公告的，应当至少包括以下内容：1．股权激励的形式（限制性股票、股票期权或法律、行政法规允许的其他方式）；2．股权激励计划所涉及的标的股票数量（上限）及占公司股本总额的比例（上限）；3．激励对象是否包括公司董事、高级管理人员；4．股权激励尚需履行的程序、存在的不确定性及相关风险提示；5．预计披露激励草案的时间（自披露提示性公告之日起不得超过三个月）；6．本所要求的其他内容。
（三）上市公司应当及时披露董事会审议通过的股权激励计划草案及其摘要，同时披露董事会决议、股权激励计划考核管理办法、独立董事意见、监事会意见、股权激励自查表（见附件1）。
（四）上市公司董事会审议股权激励计划草案及相关事项时，拟作为激励对象的董事或与其有关联关系的董事应当回避表决。
董事会就股权激励计划草案作出决议，应当经全体非关联董事过半数通过。
出席董事会的非关联董事人数不足三人的，董事会应当将该事项直接提交上市公司股东大会审议。
（五）上市公司制定股权激励计划草案应当确保激励计划要素的完备性、激励方案的可实施性，草案应当至少包括以下内容：1．对照《管理办法》的相关规定，逐条说明是否存在上市公司不得实行股权激励、激励对象不得参与股权激励的情形；2．股权激励计划的实施是否将导致或可能导致上市公司股权分布不符合上市条件，如是，还应披露解决措施；3．股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围；4．拟授出的权益数量，涉及的标的股票种类、来源、数量及占上市公司股本总额的比例；分次实施的，每次拟授出的权益数量，涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额的比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算过程的说明；5．除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额的1%；预留股份的激励对象情况应在股权激励计划经上市公司股东大会审议通过后12个月内经董事会确认，并参照上述要求披露；6．股权激励计划的有效期；股票期权的授权日或授权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排；限制性股票的授予日、限售期和解除限售安排等；7．限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。
《资本项目外汇管理业务操作指引》(2021年版全文)
《资本项目外汇管理业务操作指引》(2021年版全文)资本项目外汇业务操作指引（2021年版）目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引 (1)国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ...........................1 1.1短期外债余额指标核准 (2)1.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批 (4)1.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批 (5)1.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批 (7)1.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批 (8)1.6非银行金融机构结售汇业务资格审批 (9)第二部分外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引 (12)外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ..........................12 一、跨境信贷业务 ........................................................................... (13)2.1短期外债余额指标核准 .................................................13 2.2非银行债务人外债签约（变更）登记 .....................................14 2.3财政部门和银行外债登记 ...............................................20 2.4非银行债务人非资金划转类提款备案 .....................................23 2.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案 .................................24 2.6非银行债务人外债注销登记 .............................................25 2.7内保外贷签约（变更）登记 .............................................26 2.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理 ...................................29 2.9内保外贷注销登记 .....................................................31 2.10外保内贷履约外债登记 ................................................ 31 2.11外保内贷履约款结（购）汇 ............................................33 2.12融资租赁对外债权登记 ................................................33 2.13内保外贷担保履约对外债权登记 ........................................34 2.14境内机构境外放款额度登记 ............................................36 2.15境内机构境外放款额度变更与注销登记 ..................................37 二、证券投资管理业务............................................................................ . (40)3.1境内公司境外上市登记 .................................................40 3.2境外上市公司境内股东持股登记 .........................................41 3.3境外上市变更登记、注销登记 ...........................................41 3.4境外上市公司境内股东持股变更登记 .....................................42 3.5境内机构境外衍生业务外汇登记 .........................................43 3.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记 .............................43 3.7上市公司回购B股股份购汇额度审批 (44)3.8银行人民币结构性存款业务外汇登记 (45)三、非银行金融机构管理业务............................................................................ . (47)4.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记 .................................47 4.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审 .................................47 4.3非银行金融机构外汇业务备案管理 .......................................49 4.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理 (50)四、资本项下个人外汇业务管理............................................................................ (51)5.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记 .........51 5.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准 ...................................53 5.3移民财产转移购付汇核准 ...............................................54 5.4继承财产转移购付汇核准 ...............................................55 五、格式文本范例 ........................................................................... (57)表1 境外放款登记业务申请表 ............................................ 57 表2 合格境外机构投资者登记表 (59)表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表 .......................... 62 表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表 ...................... 64 表5 人民币合格境外机构投资者登记表 .................................... 65 表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表 ............................ 67 表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表 .......................... 69 表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表 .............................. 70 表9 境外上市登记表 .................................................... 73 表10 境外持股登记表 ................................................... 76 表11 境内机构境外衍生业务登记申请表 ................................... 78 表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表 ................... 80 表13 个人财产转移业务申请表 ........................................... 83 表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表 ................................. 84 表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告 .............................. 88 表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版） ..................... 89 表17 境内机构外债变动反馈登记表 ....................................... 90 表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式） ................. 91 表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书 ........................... 92 表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表 ....................... 94 表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表 ............................... 95 第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引 (97)外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 ....................97 六、境内直接投资外汇业务............................................................................ .. (98)6.1境内直接投资前期费用基本信息登记 .....................................98 6.2新设外商投资企业基本信息登记 ......................................... 98 6.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记 .................. 101 6.4外商投资企业基本信息登记变更、注销 .................................. 103 6.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 .......................... 107 6.6接收境内再投资基本信息登记、变更 .................................... 107 6.7境内直接投资货币出资入账登记 ........................................ 108 6.8境内直接投资存量权益登记（年度） .................................... 109 6.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用 .................................. 110 6.10外汇资本金账户的开立、入账和使用 ................................... 111 6.11境内资产变现账户的开立、入账和使用 ................................. 113 6.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ....................... 114 6.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用 ............................... 117 6.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 . (118)6.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 ................................. 119 6.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转 ............................. 122 6.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转 ............................. 123 6.18境内资产变现账户资金原币划转 ....................................... 124 6.19境内再投资专用账户资金原币划转 ..................................... 125 6.20保证金专用外汇账户资金原币划转 ..................................... 126 6.21外国投资者清算、减资所得资金汇出 ................................... 127 6.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出 ..................... 127 6.23外国投资者先行回收投资资金汇出 ..................................... 128 6.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇 ..... 129 6.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出 (130)6.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出 (130)6.27境内直接投资（含非金融机构和非银行金融机构，不含保险公司）利润汇出 . 131七、境外直接投资外汇业务............................................................................ (132)7.1境内机构境外直接投资前期费用登记 .................................... 132 7.2境内机构境外直接投资外汇登记 ........................................ 133 7.3境内机构境外直接投资外汇变更登记 .................................... 135 7.4境内机构境外直接投资清算登记 ........................................ 136 7.5境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记 .............................. 137 7.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记 ................................ 138 7.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记 ................................ 139 7.8境外直接投资存量权益登记（年度） .................................... 140 7.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回 .............................. 140 7.10境内机构境外直接投资资金汇出 ....................................... 141 7.11境外资产变现账户开立、注销 ......................................... 142 7.12境外资产变现账户入账和结汇 ......................................... 143 7.13境外直接投资企业利润汇回 ........................................... 143 7.14特殊目的公司项下境内个人购付汇 ..................................... 144 7.15境外放款专用账户开立、注销 ......................................... 144 7.16境外放款资金汇出、汇回入账 ......................................... 145 八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务 ........................................................................... . (147)8.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 ................................ 147 8.2银行为非银行债务人办理外债提款入账 .................................. 148 8.3银行为非银行债务人办理外债结汇 ...................................... 149 8.4银行为非银行债务人办理外债还本付息 .................................. 151 8.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ............................ 152 8.6非银行债务人外债套期保值履约交割 .................................... 154 8.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇 ...................... 155 8.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇 .................... 156 8.9银行内保外贷业务（变更）登记 ........................................ 157 8.10外保内贷登记 ....................................................... 158 8.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇 .. (159)8.12外保内贷项下担保履约款入账 ......................................... 161 8.13担保费收付 ......................................................... 162 8.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 ................. 162 8.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇 ................... 163 8.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息 ....................... 164 九、证券投资业务 ........................................................................... . (166)9.1合格境外机构投资者（QFII/RQFII）主体信息（变更）登记 ................ 166 9.2合格境内机构投资者（QDII）主体信息（变更）登记 ...................... 166 9.3合格境外机构投资者（QFII/RQFII）账户开立、使用和关闭 ................ 167 9.4合格境内机构投资者（QDII）账户开立、使用和关闭 ...................... 170 9.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资 ............ 171 9.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭 ........................ 173 9.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭 ...................... 174 9.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭 ............................ 175 9.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭 .... 176 9.10境内个人投资者B股投资收益结汇 .................................... 178 9.11香港基金内地发行销售登记及变更登记 ................................. 179 9.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ............... 179 9.13内地基金香港发行销售登记及变更登记 ................................. 181 9.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ............... 181 9.15境外机构在境内发行债券登记 ......................................... 183 9.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记 ..................... 183 9.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭 ............. 184 十、非银行金融机构外汇业务............................................................................ .. (186)10.1非银行金融机构外汇账户开立 ......................................... 186 10.2非银行金融机构外汇利润结汇 ......................................... 186 10.3非银行金融机构资金汇兑 ............................................. 187 十一、数据报送 ........................................................................... ............................................... 189 十二、格式文本范例 ........................................................................... (190)表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一） ......................... 190 表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二） ......................... 196 表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表 ............................... 198 表4 年度境内直接投资外方权益统计表 ................................... 200 表5 境外直接投资外汇登记业务申请表 ................................... 202 表6 境内居民个人境外投资外汇登记表 ................................... 205 表7 年度境外直接投资中方权益统计表 ................................... 208 表8 资本项目账户资金支付命令函 ....................................... 210 表9 香港基金内地发行信息报告表 ....................................... 212 表10 内地基金香港发行信息报告表 ...................................... 214 表11 境外机构境内发行债券信息报告表 . (215)感谢您的阅读，祝您生活愉快。
东方国信：股票期权与限制性股票激励计划(草案)
证券简称：东方国信证券代码：300166北京东方国信科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）北京东方国信科技股份有限公司二○一二年十二月声明本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录 1、2、3 号》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《北京东方国信科技股份有限公司（以下简称“东方国信”或“本公司”、“公司”）章程》制订。
2、本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。
其股票来源为公司向激励对象定向发行新股。
本激励计划拟向激励对象授予权益总计546.50万份，涉及的标的股票种类为人民币A 股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额12150万股的4.50%，其中首次授予权益496.50万份，占本计划签署时公司股本总额12150万股的4.09 %，预留50万份，占本计划授出权益总数的9.15%，占本计划签署时公司股本总额的0.41%，具体如下：股票期权激励计划：公司拟向激励对象授予272.5万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A 股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额12150万股的2.24%。
其中首次授予247.5万份，占本计划签署时公司股本总额12150万股的2.04%；预留25万份，占本计划授出股票期权总数的9.17%，占本计划签署时公司股本总额的0.21%。
在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利。
限制性股票激励计划：公司拟向激励对象授予274万股公司限制性股票，占本激励计划签署时公司股本总额12150万股的2.26%。
其中首次授予249万股，占本计划签署时公司股本总额12150万股的2.05%；预留25万股，占本计划授出限制性股票总数的9.12%，占本计划签署时公司股本总额的0.21%。
股权激励的10种形式及设计方案
股权激励的10种形式及设计方案薪酬有三件事：第一，实际绩效提高；第二，员工感受提高;第三，放大员工的未来价值。
股权激励是放大价值最有效的说法.股权激励有利于企业与员工成为利益共同体,让员工相信对企业有利的一定对自己有利。
股权激励有两个方向，一个是与奖励相关，二是与福利相关。
股权激励有多种形式，各类企业适宜采取的形式也不同。
在此，对股权激励的基本知识进行梳理与介绍。
股权激励十种形式1股票期权英文：Stock Options含义：在一个特定的时间内，使用特定的价格,购买公司股份的计划。
特点：购买的权利，股票期权是使用最广的股权激励计划。
2绩效股份计划PSP英文：Performance Share Plan含义：一种根据事先确定的内部或者外部绩效目标的达成情况而授予的股票授予计划。
必须在一定时期内（三至五年）达到这些目标，激励计划的接受者才有资格获得这些股票。
特点：将绩效目标和股票价格分红有机结合。
3限制性股票奖励RSA英文：Restricted Stock Award含义：限制性股票奖励是雇主授予雇员的股票奖励，但员工所持有股票的权力受到一定的限制并且存在丧失的风险.特点：1. 有时间限制，一定程度上有利于留住员工。
限制包括服务期或者雇佣关系维持时间的限制，在限制消失之前，员工不能将股票进行抵押、出售或者转移.然而，员工可以在受限期间获得股息和投票权。
一旦限制消失,员工会获得所有的非受限的股份，同时可以将其进行抵押、出售或者转移.员工如果没有遵守这些限制性要求,就会失去相应的股份。
2. 与限制性股票单位相比，属于先给股票。
4限制性股票单位RSU英文：Restricted Stock Unit含义：股票单位是在授予时发行潜在股票的协议，在员工达到授予计划的要求时才可能会有实际上的股票授予.特点：未来一定时间内可以购买的约定。
未来三年再给你股票.5加速绩效限制性股票激励计划PARSAP英文：Performance Accelerated Restricted Stock Award Plan含义：与传统基于时间授予的限制性股票奖励相伴而生的是基于绩效授予的方式，通常被称为“加速绩效限制性股票激励计划”.在这种类型的计划中，时间限制可以延伸到更长的10年而不是3年，以提升保留人才的功能。
中登：深市发行人证券登记业务电子平台
中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册目录1证券登记业务电子平台 (2)2用户登录 (2)3用户信息维护 (5)2.1用户密码管理 (5)2.2客户端证书维护 (8)4发行人业务申请 (11)3.1发行人业务 (11)3.1.1权益分派业务 (11)3.1.2信息披露义务人数据查询业务 (28)3.1.3不定期持有人名册查询业务 (36)3.1.4股份托管分布信息查询业务 (42)3.1.5股本结构查询业务 (50)3.1.6股份冻结数据查询业务 (62)3.1.7限售股份/非流通股明细数据查询业务 (65)3.1.8定期持有人名册查询业务 (67)3.2上市公司催款通知 (70)1证券登记业务电子平台“中国证券登记结算公司深市证券登记业务电子平台”是中国证券登记结算公司为方便深圳市场发行人用户办理业务而提供的基于互联网的电子平台。
该平台具有技术先进，操作便捷，功能强大，安全性高等特点。
2用户登录在中国结算网首页左上角，点击“发行人业务”，进入发行人用户登录页，发行人用户可从此页登录，如下图：【网站首页】如果您是第一次登录系统，请首先安装USB电子证书驱动程序和中国结算公司CA程序。
（1）如果您使用的是白色的飞天诚信epass3003auto的USB卡，直接插入使用即可。
（2）如果您使用的是蓝色的捷德USB卡，请从中国结算网站首页菜单“技术专区”－“软件下载”栏目中，找到“捷德USB卡驱动程序”，点击下载安装捷德USB卡驱动程序（在弹出窗口直接选择“打开”），或者从USB卡包装盒附带的光盘中，双击安装文件进行安装。
安装完毕后重启计算机，再将USB卡插入计算机。
从中国结算网站首页菜单“技术专区”－“软件下载”栏目中，找到“中国结算网CA根证书”和“中国结算网SUBCA根证书”，点击下载安装（在弹出窗口直接选择“打开”）（3）如果您使用的是蓝色的渥奇USB卡，请从中国结算网站首页菜单“技术专区”－“软件下载”栏目中，找到“渥奇USB卡驱动程序”，点击下载安装渥奇USB卡驱动程序（在弹出窗口直接选择“打开”），或者从USB卡包装盒附带的光盘中，双击安装文件进行安装。
论税务机关适用实质课税原则的范围
收稿日期：2020-12-06基金项目：江苏省研究生科研与实践创新计划项目“税收债务约定承担研究”（KYCX20—2518）作者简介：袁杨（1996-），女，江苏扬州人，硕士研究生，从事研究财税法研究。
一、问题的提出面对日趋复杂的交易活动，税务机关正在不断透过此种实质课税原则（又叫实质课税主义，德国税法上称之为经济观察法）来重新考量税收构成要件，且以此重构与纳税人之间的债权债务关系。
当下我国《税收征管法》《企业所得税法》《增值税暂行条例》等法律法规和国家税务总局发布的《一般反避税管理办法（试行）》（国家税务总局令2014年第32号）、《特别纳税调查调整及相互协商程序管理办法》（国家税务总局公告2017年第6号）等部门规章与规范性文件虽然对税务机关适用实质课税原则的依据作了规定，但是对实质课税原则适用的范围并没有明确界定。
由于立法上缺乏明确的指引，我国司法实务界对税务机关适用实质课税原则的范围各持己见。
例如，最高人民法院所发布的陈建伟案将实质课税原则的适用范围限定在税务行政管理、税额确定和税款征缴程序等专门领域（（2018）最高法行申209号），而青岛汇吉机械有限公司案（（2018）鲁02行终67号）、涪陵区发昌成品油公司龙水加油站案（（2019）渝03行终81号）等案件则将实质课税原则分别适用于纳税客体、反避税、纳税义务人、纳税客体的经济归属等各个领域。
作为一种例外、非常态的税法条款解释与适用原则，税务机关可以根据特定经济实质标准来防范纳税人滥用私法逃避纳税义务，从而有效保障国家财政利益以及促进税收负担的公平分配，学术界对此已达成共识。
但大多数学者对此原则的适用也保持足够的警惕，即认为实质课税原则的适用范围应当受到限制，否则将造成税务机关借实质课税之名行滥权之实，从而侵害纳税人的合法权益[1]。
鉴于当前我国对税务机关适用实质课税原则的范围在规范文本上规定模糊，实务上认知有差异，理论上认识尚有分歧，且已严重影响国家征税权和国民纳税权之间的平衡，因而有必要认真对待。
股权激励验资报告
股权激励验资报告定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件；（九）电子数据接口（附件二），适用dbf 文件。
（十）如果期权因权益分派等原因发生变更的，还要出具期权数量及行权价格调整的说明、调整公告及律师意见书；（十一）中国结算深圳分公司要求的其他材料。
预留期权的，在授予时仍按上述要求办理期权登记。
二、行权登记（一）上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）；（二）上市公司股权激励计划行权登记明细表（见附表3）；（三）深交所上市公司股权激励计划实施确认书；（四）董事会关于实施行权的决议；（五）公司监事会核准的激励对象行权名单；（六）会计师出具的关于本次股本变更的验资报告；（七）律师出具的关于激励对象本次行权的法律意见书；（八）上市公司法定代表人证明书、授权委托书及加盖公章的营业执照复印件；（九）行权登记电子数据接口，适用dbf文件（附件四）。
三、限制性股票授予登记上市公司向本分公司申请办理限制性股票授予登记手续时，提供以下申请材料：（一）上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）；（二）上市公司股权激励信息一览表（见附表1）；（三）上市公司股权激励限制性股票登记明细表（见附表4）；（四）中国证监会无异议函；(五) 深交所上市公司股权激励计划实施确认书（六）经公告的上市公司股权激励计划；(七) 董事会关于授予限制性股票的决议；（八）风险告知书（附件五）；（九）加盖上市公司公章的营业执照复印件；（十）会计师事务所出具的验资报告；（十一）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（如与营业执照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件；（十二）电子数据接口；（十三）中国结算深圳分公司要求的其他材料。
预留限制性股票的，在授予时仍按上述要求办理登记。
四、回购股份登记办理回购股份过户之前，需凭深交所通知向我司帐户管理部申请开立回购帐户。
之后报送以下申请文件：（一）《上市公司实施股权激励计划申请书》（见附件一）；（二）《上市公司股权激励股票过户明细表》（附表5）（三）中国证监会无异议函；（四）深交所上市公司股权激励计划实施确认书；（五）经公告的股权激励计划和决议（六）会计师事务所出具的验资报告（七）批量过户电子数据接口（八）上市公司法定代表人证明书、授权委托书及加盖公章的营业执照复印件；（九）本公司要求的其他文件如果股份过户后为无限售流通股，还需按照解除限售业务向我司提交文件材料。
傲基招股协议书
傲基招股协议书甲方（发行方）：_____________________地址：_____________________________法定代表人：______________________乙方（认购方）：_____________________地址：_____________________________法定代表人：_______________________鉴于甲方拟发行股份，乙方愿意按照本协议书约定的条件认购甲方发行的股份，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经充分协商，达成如下协议：第一条股份发行1.1 甲方同意按照本协议书的条款和条件，向乙方发行股份。
1.2 乙方同意按照本协议书的条款和条件，认购甲方发行的股份。
第二条股份认购2.1 乙方同意认购甲方发行的股份数量为_______股。
2.2 乙方认购的股份价格为每股人民币_______元。
第三条认购款项支付3.1 乙方应在本协议书签订之日起_______个工作日内，向甲方支付认购款项总额的_______%作为定金。
3.2 乙方应在甲方完成股份发行登记手续之日起_______个工作日内，支付剩余的认购款项。
第四条股份的交付4.1 甲方应在收到乙方全部认购款项后_______个工作日内，将乙方认购的股份登记至乙方名下。
4.2 股份登记完成后，甲方应向乙方出具股份登记证明。
第五条保证与承诺5.1 甲方保证所发行的股份合法、有效，不存在任何权利瑕疵。
5.2 乙方承诺按照本协议书约定的条件及时足额支付认购款项。
第六条违约责任6.1 如甲方未能按照本协议书约定的时间和条件发行股份，应向乙方支付违约金，违约金的金额为认购款项总额的_______%。
6.2 如乙方未能按照本协议书约定的时间和条件支付认购款项，应向甲方支付违约金，违约金的金额为未支付认购款项的_______%。
第七条协议的变更和解除7.1 本协议书一经双方签字盖章，未经双方协商一致，任何一方不得擅自变更或解除。
集中行权与自主行权两种方式的比较
一、统一行权与自主行权两种方式的比较备注：公司董事、监事及高级管理人员所持股份将自动锁定，其所持25%股份可在行权后的6个月后减持；对于行权后激励股份存在限售条件的，上市公司应向登记公司申请将其登记为限售流通股。
二、关于瑞普生物股票期权的行权安排根据2012年5月26日发布的《天津瑞普生物技术股份有限公司关于对公司股票期权激励计划涉及的股票期权数量和行权价格进行调整》公告，公司授予股票期权总数（包括首次授出的期权和预留期权）调整为676万份，占目前总股本的比例为3.51%，行权价格调整为16.92元。
假设2012年1月25日为公司首日授予权益工具的授权日，有效期为自股票行权期权授权之日起5年，股票期权授予后至股票期权可行权日之间的时间，即等待期为1年，并在自激励计划授予日起满12个月后，激励对象应在未来48预留股票期权的授权日在首次授权日之后12个月，在未来的48个月内激励三、海通的建议根据贵公司的行权比例及行权条件，我们建议采取以集中行权为主、自主行权为辅的行权模式，即可指定两个时间段（避开定期报告等窗口期），在该时间段内，允许行权方自主行权，若行权方未能在上述时间段内行权，则视为其放弃了自主行权的权利，而交由公司统一安排行权。
该模式的主要优点如下：1、有利于公司统一安排、协调激励对象筹措行权资金，并做好相应的财务处理工作，同时避免被激励对象在定期报告、公司业绩预告、公司业绩快报公告等敏感窗口期的不规范行权行为。
2、可选择在证券市场走势较好、标的股票成交相对活跃、且股价较为稳定时，统一组织安排进行行权，避免对二级市场股价造成较大冲击。
3、此外，根据行权日时标的股票市价与行权价的距离，公司可考虑采用不同的行权模式。
a）若市场价格>行权价格，建议公司统一安排集中行权，避免因激励对象在不同时间段的自主行权行为，给二级市场造成较大的冲击。
b）若市场价格=行权价格，建议被激励对象择机自主行权，等证券市场走势较好、标的股票股价冲高时再做考虑。
中远海控：股票期权激励计划预留期权激励对象名单
预留期权激励对象名单
一、 总体情况
中远海控董事及高级管理人员预留股票期权授予情况
序 职务
号
姓名
人均授予 占本次授予
期权份数
总量的比例
1
占股本 总额的
比例
1 董事、总经理 杨志坚 936,000
0.43%
0.0076%
2
董事
冯波鸣 936,000
0.43%
0.0076%
中远海控股票期权激励计划预留股票期权分配情况
14
肖亮
其他业务和管理岗位关键人员
15
吴亚春
其他业务和管理岗位关键人员
16
吴凌
其他业务和管理岗位关键人员
17
冷晶波
其他业务和管理岗位关键人员
18
宋元元
其他业务和管理岗位关键人员
19
宋术青
其他业务和管理岗位关键人员
20
陈凯
其他业务和管理岗位关键人员
21
范珏
其他业务和管理岗位关键人员
22
周俊
其他业务和管理岗位关键人员
5
万堃
其他业务和管理岗位关键人员
6
王华
其他业务和管理岗位关键人员
7
王明辉
其他业务和管理岗位关键人员
8
王思寧
其他业务和管理岗位关键人员
9
王勇
其他业务和管理岗位关键人员
10
江祖豪
其他业务和管理岗位关键人员
11
李行平
其他业务和管理岗位关键人员
12
杨真龙
其他业务和管理岗位关键人员
13
杨涛
其他业务和管理岗位关键人员
激励对象
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证券代码：002215 证券简称：诺普信 公告编号：2010-045
深圳诺普信农化股份有限公司
关于首期股票期权激励计划预留期权登记完成的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
经深圳证券交易所审核无异议、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，深圳诺普信农化股份有限公司（以下简称“公司”）于2010年7月29日完成公司首期股票期权激励计划预留期权的登记工作，期权简称：诺普JLC1，期权代码：037514。
一、本次预留期权简述
根据公司2009年第二次临时股东大会审议通过的《深圳诺普信农化股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）修订稿》（以下简称“《股权激励计划》”）和《上市公司股权激励管理办法（试行）》的相关规定，公司本次股票期权激励计划预留期权已获批准。
公司首期股票期权激励计划预留期权数量为65 万份，（注：2009年4月29日，公司2008 年度股东大会审议通过了2008 年度利润分配及资本公积金转增股本的方案，公司向全体股东每10 股派发1.8 元人民币现金红利，向全体股东以资本公积金每10 股转增3 股，所以预留期权数量由原50万份变为65万份），是公司股票期权计划总量比例的10%。
三、本次股票期权激励计划预留期权激励对象、期权数量、行权价格和授予日
2010年6月28日，公司召开第二届董事会第十七次临时会议，审议通过了《关于确定公司首期股票期权激励计划预留期权授予日的议案》、《关于确定公司首期股票期权授予预留期权的激励对象及期权数量和行权价格的议案》。
2010年7月22日，公司召开第二届董事会第十八次临时会议，审议通过了《关于调整首期预留股权激励计划名单及数量的议案》。
激励对象陆费树珏女士辞职，
按照相关规定，取消陆费树珏参与本次股票期权激励计划预留期权的资格及获授的股票期权5000份，本次授予的股票期权数量和授予的激励对象名单相应调整，调整后的期权数量由原计划的65万份变为64.5万份。
具体情况如下： （一）预留股票期权的授予日：2010年6月28日
（二）预留股票授予对象、职务、数量：
序号 姓名 部门 职务 获授的股票期权数量
（万份）
1 郭荣 IT 总监 -
2 叶醒波 子公司 总经理 -
3 李明军 直属部门 总经理助理 -
4 高军 品牌 副总监 -
5 白厚敏 品牌 副总监 -
6 赵德友 子公司 部长 -
7 张新颖 培训中心 副总监 -
8 纪刘轶 生产系统 总监助理 -
9 吴利华 海粤营销中心 总监 -
10 张生才 RN西北营销中心 副总监 -
11 孔令辉 深圳营销中心 副总监 -
12 伍文晖 BHZ华东营销中心 总监 -
13 韦明章 BHZ西北营销中心 总监 -
14 谢万福 子公司 副总 -
15 李海姣 行政中心 副主任 -
16 李锡赞 子公司 总经理助理 -
17 陈锡全 直属部门 二级高专 -
18 马小春 人资中心 副部长 -
19 郭龙军 技术系统 部长 -
20 林祖升 直属部门 部长 -
21 曹瑞峰 子公司财务部 副部长 -
22 雷刚 子公司 总助 -
23 谢冰清 生产系统 副部长 -
24 刘红波 生产系统 副厂长 -
25 周世美 直属部门 副部长 -
26 曹小弟 品牌 产品经理 -
27 邓超 品牌 助理产品经理 -
28 于欢 供应链系统 部长助理 -
29 金灵 植物营养系统 副部长 -
30 徐乐 人资中心 招骋专员 -
31 吴洲 品牌技术研发中心 主管 -
32 王健 技术系统 技术组长 -
33 边宁 子公司人资部 主管 -
34 兰智慧 RN华东营销中心 副部长 -
35 伍先帆 生产系统 副厂长 -
36 禹文成 RN华北营销中心 副部长 -
37 张建峰 标正湘鄂直属部 部长 -
38 潘成国 华北营销 副部长 -
39 汪松柏 营销企划部 副部长 -
40 黄继宁 海粤营销中心 副部长 -
41 邓仕国 直属部门 副部长 -
42 杨志勇 培训中心 培训讲师 -
43 殷桂林 品牌 产品经理 -
44 温忠群 物流部 部长 -
合计 64.5 注：占公司股票期权总量的比例为9.93%，占授予时公司总股本比例0.291%。
（三）预留期权行权价格：本次预留股票期权的行权价格为30.45元。
注：根据公司《股权激励计划》的规定，预留股票期权的行权价格在该部分股票期权授予时由董事会决定，该价格取下述两个价格中的较高者： （1）授予该部分期权的董事会会议召开前一个交易日的公司标的股票收盘价；
（2）授予该部分期权的董事会会议召开前30个交易日内的公司标的股票平均收盘价。
四、期权简称、期权代码情况
期权简称为：诺普JLC1
期权代码为：037514
五、本次股权激励计划股票期权的授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，公司选择布莱克－斯科尔期权定价模型对预留股票期权的公允价值进行测算。
鉴于董事会已确定本次预留股票期权授予日为2010年6月28日，当日公司股票收盘价为26.30元，则根据布莱克－斯科尔期权定价模型计算，本次授予的64.5万份股票期权理论价值约473.50万元。
根据《企业会计准则第11号—股份支付》，本次授予的股票期权价值将影响从本年度及今后几年的财务状况和经营成果，敬请投资者注意风险。
假设本次授予的股票期权的绩效考核指标可以顺利达标，所有激励对象全部行权，因此在等待期内的每个资产负债表日将按当期可行权权益工具数量及存续天数平均分摊股权激励成本。
公司本次授予的股票期权实施后对2010至2014年度各期相关资产成本或当期费用影响数额如下：
会计年度 2010年 2011年 2012年 2013年 2014 合计
当期影响数
（万元）
79.74 159.48130.1177.2726.90 473.50
对每股收益的可能影响（元）-0.0036 -0.0073 -0.0059 -0.0035 -0.0012
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注1：股权票期权计划中权益工具在2010年的存续期为6个月；
注2：对每股收益的可能影响计算时，按照现股本总额22130万计算，并假设本次授予的期权价值当期影响数全部费用化处理。
六、本次股票期权激励计划实施对公司业务的影响
公司实施股票期权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，形成良好均衡的价值分配体系；通过实现股东、公司和个人利益的一致，维护股东权益，为股东带来更高效、更持续的回报；健全公司的激励、约束机制，有效调动公司高级管理人员和核心技术（业务）人员的积极性和创造性，使其诚信勤勉地开展工作，确保公司发展战略和经营目标的实现；倡导公司与个人共同持续发展的理念和企业文化，激励长期价值的创造，促进公司长期稳定发展；兼顾公司长期利益和近期利益，能更灵活地吸引各种人才，从而更好地促进公司发展。
特此公告。
深圳诺普信农化股份有限公司董事会
二○一○年七月二十九日。