2015年贵州期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试试题

2015年贵州期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试
试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。

过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。

最终该笔投资的结果为__。

A．价差扩大了100元/吨，赢利500元
B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元
C．价差缩小了100元/吨，亏损500元
D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元
2、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A．中国证监会
B．财政部
C．期货投资者保障基金管理机构
D．期货投资者
3、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A．中国期货业协会
B．中国证监会派出机构
C．中国证监会期货部
D．期货交易所
4、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）
A．暂停从业人员资格6个月至12个月
B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D．公开通报批评
5、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。

A．相反
B．一般相同
C．不一定
D．完全相同
6、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A．资产
B．营业成本
C．资本金
D．负债
7、手续费等费用)
A．2010元/吨
B．2015元/吨
C．2020元/吨
D．2025元/吨
8、分立的说法，不正确的是（）。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除
D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
9、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。

A．3
B．5
C．10
D．20
10、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A．60%
B．80%
C．20%
D．40%
11、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，请回答以下问题。

]
甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。

A．净资产不低于人民币100万元
B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C．不存在不良诚信记录
D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录
12、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。

经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。

A．予以批准
B．不予批准
C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D．予以批准，但应当限制其结算业务范围
13、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A．20
B．15
C．10
D．5
14、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。

A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过
B．理事长不得兼任总经理
C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权15、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

A．无权代理
B．职务代理
C．越权代理
D．表见代理
16、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。

A．公开、公平、公信
B．公平、公正、公信
C．公正、公开、公信
D．公开、公平、公正
17、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。

A．不承担责任
B．承担次要赔偿责任
C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D．全部承担赔偿责任
18、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。

A．共同基金
B．对冲基金
C．商品投资基金
D．套利基金
19、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

A．不准许该副总经理兼职
B．可以批准该副总经理兼职
C．无权批准该副总经理兼职
D．可以助其以调用的形式进行兼职
20、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本
B．变更公司形式
C．破产
D．变更3%以上的股权
21、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。

A．中国证监会
B．公司住所地中国证监会派出机构
C．财政部
D．地方财政局
22、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）
A．予以当面批评
B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出
C．予以公开谴责
D．向公安部门举报
23、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。

A．5
B．10
C．20
D．30
24、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。

A．200
B．50
C．160
D．240
25、结算准备金余额的计算公式应为__。

A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
二、多项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）
1、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C．联名提议召开会员大会
D．按照规定转让会员资格
2、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C．违反规定从事与期货业务无关的活动的
D．从事期货自营业务的
3、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。

A．财务负责人
B．期货公司董事长
C．期货公司监事会主席
D．除期货公司监事会主席以外的监事
4、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A．周报表
B．月报表
C．季度报表
D．年报表
5、跨期套利的策略包括__。

A．正向市场牛市套利
B．正向市场熊市套利
C．反向市场牛市套利
D．反向市场熊市套利
6、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。

A．编造并传播有关期货交易的虚假信息
B．欺诈客户
C．内幕交易
D．操纵期货交易价格
7、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。

A．掌握限制损失和滚动利润
B．金字塔式买入卖出
C．灵活运用止损指令
D．制订交易的计划
8、股票指数期货交易的特点有__。

A．以现金交收和结算
B．以小博大
C．套期保值
D．投机
9、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。

A．风险隔离
B．合规检查
C．内部控制
D．业务规则
10、期货交易所的职责包括（）。

A．提供交易的场所
B．设计期货合约
C．监督期货交易
D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理
11、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。

A．会员当日平仓盈亏表
B．会员当日成交合约表
C．会员当日持仓表
D．会员资金结算表
12、期货市场的两大巨头是__。

A．伦敦国际金融期货交易所
B．芝加哥商业交易所
C．芝加哥期货交易所
D．法国期货交易所
13、下列机构中，属于期货自律机构的有__。

A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．期货公司
14、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。

A．债券价格上升
B．债券价格下跌
C．市场利率上升
D．市场利率下跌
15、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。

A．设立目的和职责
B．名称、住所和营业场所
C．注册资本及其构成
D．对会员的纪律处分
16、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。

A．买进看涨期权
B．买进看跌期权
C．卖出看涨期权
D．卖出看跌期权
17、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。

A．董事长
B．经理层人员
C．总经理
D．监事会主席
18、期货交易所不得从事（）。

A．信托投资
B．股票投资
C．非自用不动产投资
D．间接参与期货交易
19、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A．信贷资金
B．财政资金
C．自有资金
D．银行资金
20、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。

A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致
B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符
C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致
D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致
21、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
22、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
23、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A．免职理由
B．首席风险官履行职责情况
C．替代人选名单
D．发现重大风险事件的情况
24、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A．国有企业
B．国有控股企业
C．金融机构
D．事业单位
25、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。

A．代理客户从事期货交易
B．收取客户手续费
C．为客户提供期货市场行情信息
D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益。