国外发达国家和地区政府投资项目建设管理制度研究与借鉴

学位论文作者签字：胡春艳
日期：２０１０年１２月２４日
北京建筑工程学院硕士学位论文使用授权书
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关键词：政府投资项目；管理制度；国外发达国家和地区；公共采购
摘要
Ａｂｓｔｒａｃｔ
ａｒｏｊｅｃｔｓ ｉｎｖｅｓｔｅｄ ｂｙ ｇｏｖｅｍｍｅｎｔ ａｎｄ ｒｅｌａｔｅｄ ｔｏ ｐｅｏｐｌｅ’Ｓ ｖｉｔａｌ ｉｎｔｅｒｅｓｔ ｉｓ ａ ｖｉｔａｌ ｃｏｍｐｏｎｅｎｔ ｏｆ ｓｔａｔｅ ｆｉｘｅｄ ａｓｓｅｔｓ，ａｎｄ ｅｘｃｅｌｌｅｎｔ ｐｒｏｊｅｃｔｓ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｉｓ ｅｘｔｒｅｍｅｌｙ ｉｍｐｏｒｔａｎｔ ｔｏ ｐｒｏｊｅｃｔｓ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ．Ａｓ ｔｈｅ Ｃｈｉｎｅｓｅ ｎａｔｉｏｎａｌ ｓｏｃｉａｌｉｓｔ ｍａｒｋｅｔ ｅｃｏｎｏｍｙ ｄｅｖｅｌｏｐｓ，ｉｔ ｉｓ ｂｅｃｏｍｉｎｇ ｍｏｒｅ ａｎｄ ｍｏｒｅ ｏｂｉｖｉｏｕｓ ｔｈａｔ ｐｒｅｓｅｎｔ ｔｒａｄｉｔｉｏｎａｌ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｍｏｄｅｌ ｉｓ ｎｏｔ ｓｕｉｔａｂｌｅ ｆｏｒ ｔｈｅ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｏｆ ｎａｔｉｏｎａｌ ｅｃｏｎｏｍｙ ｓｙｓｔｅｍ．Ｔｈｅｓｅ ｕｎｓｕｉｔａｂｌｉｔｉｅｓ ａｒｅ ａｓ ｆｏｌｌｏｗｓ：ｏｖｅｒ－ｄｕｐｌｉｃａｔｅｄ ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎｓ ｓｅｔｔｉｎｇｓ，ｉｍｐｒｏｐｅｒ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，ｉｎａｄｅｑｕａｔｅ ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｃｏｎｔｒｏｌ，ｌａｃｋ ｏｆ ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ ｄｅｃｉｓｉｏｎｓ ａｎｄ ｕｎｄｅｖｅｌｏｐｅｄ ｌａｗ ｓｙｓｔｅｍ．Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｒｅｆｏｒｍ ｈａｓ ｓｔａｒｔｅｄ，ａｎｄ“Ｄｅｃｉｓｉｏｎｓ ｏｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｓｙｓｔｅｍ Ｒｅｆｏｒｍ”ｉｓｓｕｅｄ ｂｙ Ｃｈｉｎｅｓｅ Ｓｔａｔｅ Ｄｅｐａｒｔｍｅｎｔ Ｗａｓ ｉｎｔｒｏｄｕｃｅｄ ｉｎ Ｊｕｌｙ ２００４，ｉｎ ｗｈｉｃｈ ａｇｅｎｔ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｓｙｓｔｅｍ ｉｓ ｍｅｎｔｉｏｎｅｄ ｔｏ ｇｏ ｉｎｔｏ ｏｐｅｒａｔｉｏｎ ｔｈｒｏｕｇｈｏｕｔ ｔｈｅ ｃｏｕｎｔｒｙ．Ａｆｔｅｒ ａ ｆｅｗ ｙｅａｒｓ’ｅｘｐｌｏｒａｔｉｏｎ ａｎｄ ｐｒａｃｔｉｃｅ，ｗｅ ｆｏｕｎｄ ｏｕｔ ｔｈａｔ ａｇｅｎｔ ｃｏｎｓｔｒｕｃｉｔｏｎ ｓｙｓｔｅｍ，ａｓ ａ ｂｒａｎｄｎｅｗ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｍｏｄｅｌ，ｉｓ ｎｏｔ ｅａｓｙ ｔｏ ｓｐｒｅａｄ ｏｕｔ ｉｎ ｔｈｅ ｃｏｕｎｔｒｙ ｉｎ
ｔｅｒｍｓ ｏｆ ａ ｆｅｗ ａｓｐｅｃｔｓ． Ｆｒｏｍ ｔｈｅ ｒｅａｓｏｎｓ ｐｒｅｓｅｎｔｅｄ ａｂｏｖｅ，ｓｔａｔｉｎｇ ｗｉｔｈ ｔｈｅ ｆｕｌｌ ｅｌａｂｏｒａｔｉｏｎ ｏｆ ｈｏｗ ｔｈｅ
ｐｒｏｊｅｃｔｓ ｉｎｖｅｓｔｅｄ ｂｙ ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｇｏｉｎｇ ｎｏｗａｄａｙｓ，ｔｈｅｓｅ ａｄｖａｎｃｅｄ ｐｕｂｌｉｃ ｐｒｏｃｕｒｅｍｅｎｔ ｍａｎａｇｅｍｅｍ（ｐｒｏｊｅｃｔｓ ｉｎｖｅｓｔｅｄ ｂｙ ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ａｒｅ ｅｍｂｏｄｉｅｄ ｉｎ ｔｈｅ ｐｕｂｌｉｃ ｐｒｏｃｕｒｅｍｅｎｔ ｉｎ ｄｅｖｅｌｏｐｅｄ ｃｏｕｎｔｒｉｅｓ ａｎｄ ａｒｅａｓ）ｉｓ ｓｔｕｄｙｅｄ ｃｏｍｐｒｅｈｅｎｓｉｖｅｌｙ ｂａｓｅｄ ｏｎ ｔｈｅ ａｎａｌｙｓｉｓ ｏｆ Ｃｈｉｎｅｓｅ ｐｒｏｊｅｃｔｓ ｍａｎｇｅｍｅｎｔ ｐｒｏｂｌｅｍｓ，ｆｒｏｍ Ｐｒｏｃｕｒｅｍｅｎｔ ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎｓ ｔｏ Ｐｒｏｃｕｒｅｍｅｎｔ Ｒｏｕｔｅ，ｆｒｏｍ ｌａｗ ｓｙｓｔｅｍｓ ｔｏ ｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎ ａｎｄ ｒｅｍｅｄｙ ｓｙｓｔｅｍｓ，ａｎｄ ｆｒｏｍ ｐｒｏｃｕｒｅｍｅｎｔ ｐｒｏｃｅｄｕｒｅｓ ｔｏ ａｒｏｊｅｃｔｓ Ｄｅｌｉｖｅｒｙ Ｍｅｔｈｏｄｓ．Ｂａｓｅｄ ｏｎ ｔｈｅ ｓｔｕｄｙ ｉｎ ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ，ｆｅａｓｉｂｌｅ ｓｕｇｇｅｓｔｉｏｎｓ ａｒｅ ｐｕｔ ｆｏｒｗａｒｄ ｔｏ ｐｅｒｆｅｃｔ Ｃｈｉｎｅｓｅ ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｐｒｏｊｅｃｔｓ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，ａｎｄ
摘曼要……………………………………………………………………………………………………………一Ｉ ＡＢＳＴＲＡＣＴ………………………………………………………………………………………………………。ＩＩ 目录………………………………………………………………………………………………………………．．ＩＶ 第ｌ章绪论………………………………………………………………………………７
ＩＶ
目录
４．１美国政府投资项目采购制度……………………………………………………．３８ ４．２．１美国政府投资项目采购概述………………………………………………３８ ４．１．２美国政府投资项目采购相关机构及职责…………………………………．３８ ４．１．３美国政府投资项目采购实施方式及流程…………………………………４０ ４．１．４美国政府采购制度管理……………………………………………………．４２ ４．１．５美国政府采购法律体系……………………………………………………４３ ４．１．６美国政府采购项目实施模式………………………………………………４６
美国无政府采购法采购活动依据联邦采购条例采购原则为竞争公开公平美国政府采用集中和分散采购相结合即中央专职采购机构负责部分货物服务工程的采购各行政部门自行采购部分特殊货物项目或低价值货物英国物有所值为政府采购依据和原则运行政府指导预算控制个人负责议会监督部门决策的采购管理体制采用竞标方式招标方式协商与竟标相结合的方式竞争性谈判方式单方投标方式的采购方式政府采购法律包括一般合同及商业法律国际惯例欧共体规定和世贸组织规定德国采用公开招标不完全公开招标定向招标相结合的招标制度政府采购包括对工程货物和服务的采购政府采购合同金额在20万欧元以上在欧盟范围内招标低于该金额的在德国内招标香港采购原则为公开公平向公众负责清楚明确合乎经济效益的竞争原则采用公开招标选择性招标资格预审招标单一招标或局限性招标相结合的招标制度香港中央采购代理由政府物流服务署担任第2章国内外发展现状i政府采购要遵循世贸协定的规定l政府投资项目采购机构对比分析内容见表22表22政府投资项目采购机构对比分析国家或地区政府投资工程采购执行主体美国美国联邦政府的国防部能源部航空航天局卫生部财政部退伍军人事务部的政府采购办公室执行本部门的采购工作
鉴于以上原因，本论文阐述了我国政府投资项目管理的现状，主要针对目前我国政 府投资项目管理制度存在的问题，通过引入发达国家和地区的先进公共采购制度（国外 发达国家和地区的政府投资项目被纳入政府公共采购），从采购机构设置到采购方式， 从理论的法律法规到监督和救济体系，从采购程序到采购项目实施模式，做了全面系统 的研究。通过以上的分析研究，提出了完善我国政府投资项目管理的可行性建议，并得 出的结论：政府投资项目管理的改革必须从体制和机制入手，建立起内部的投资、建设、 使用和监管四权分离，以制度的透明化建立起外部有效的社会监督，从而完善我国政府 投资项目管理制度，提高管理水平。
４．２英国政府投资项目采购制度………………………………………………………５２ ４．２．１英国政府投资项目采购概述………………………………………………～５２ ４．２．２英国政府投资项目采购相关机构及职责…………………………………５３ ４．２．３英国政府投资项目方式、周期及流程……………………………………５６ ４．２．４英国政府采购制度管理……………………………………………………．．５９ ４．２．５英国政府采购法律体系……………………………………………………６３ ４．２．６英国政府采购项目实施模式………………………………………………．６４
Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ａｒｏｊｅｃｔｓ ｉｎｖｅｓｔｅｄ ｂｙ ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ，ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｓｙｓｔｅｍ，ｄｅｖｅｌｏｐｅｄ ｃｏｕｎｔｒｉｅｓ
ａｎｄ ａｒｅａｓ，Ｐｕｂｌｉ建筑工程学院硕士学位论文原创性声明 北京建筑工程学院硕士学位论文使用授权书
ｃｏｎｃｌｕｓｉｏｎｓ ａｒｅ ｍａｄｅ ａｓ ｆｏｌｌｏｗｓ：ｗｅ ｍｕｓｔ ｓｔａｒｔ ｔｈｅ ｒｅｆｏｒｍ ｗｉｔｈ ｔｈｅ ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｐｒｏｊｅｃｔ
ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｓｙｓｔｅｍ ａｎｄ ｍｅｃｈａｎｉｓｍ，ｓｅｐａｒａｔｅ ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ，ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ，ｕｓｅ ａｎｄ ｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎ ａｗａｙ ｆｒｏｍ ｅａｃｈ ｏｔｈｅｒ，ａｎｄ ｂｕｉｌｄ ｔｒａｎｐａｒｅｎｃｙ ｓｙｓｔｅｍ ｔｏ ｇｅｔ ｅｆｆｅｃｔｉｖｅ ｓｏｃｉａｌ ｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎ ｉｎ ｏｒｄｅｒ ｔｏ ｐｅｒｆｅｃｔ Ｃｈｉｎｅｓｅ ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｐｒｏｊｅｃｔｓ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ａｎｄ ｕｐｇｒａｄｅ ｔｈｅ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ．
北京建筑工程学院硕士学位论文原创性声明
本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体 已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。
传真：
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电子信箱：ｓｈｕａｎ９７３９＠ｙａｈｏｏ．ｔｏｍ．ｃａ
摘要
政府投资项目是全社会固定资产的重要组成部分，且关乎人民的切身利益，政府投 资项目管理制度对项目建设效果的影响极其重要。随着我国社会主义市场经济的发展与 完善，目前在我国实行的传统政府投资项目管理实施方式不能适应社会主义市场经济体 制的弊端也越来越明显。这些弊端主要表现为：机构设置重复、管理水平低下、政府监 控不力、决策缺乏科学性和法律法规不健全等。我国已经开始针对政府投资项目管理模 式进行了一系列改革，并于２００４年７月出台了由国务院颁布的《关于投资体制改革的 决定》，在全国范围内试点和实践代建制模式。通过几年的探索和实践，代建制作为一 种新的项目管理模式，要在全国推行，仍然存在多方面的困难。
１．１选题背景…………………………………………………………………………～７ １．２论文研究方法……………………………………………………………………一８ １．３研究的目的与意义………………………………………………………………．．９
１．３．１研究的目的……………………………………………………………………９ １．３．２研究的意义…………………………………………………………………１０ １．４论文研究内容……………………………………………………………………。１１ １．５本文的创新之处…………………………………………………………………．．１ｌ 第２章发达国家及地区和我国发展现状……………………………………………．１３ ２．１发达国家和地区发展现状………………………………………………………１３ ２．１．１政府投资项目管理相关研究综述…………………………………………．１３ ２．１．２发达国家和地区的政府投资项目管理存在的问题和改革方向…………．．２０ ２．２我国大陆发展现状………………………………………………………………．．２０ ２．２．１我国政府投资项目采购模式………………………………………………２０ ２．２．２我国的政府投资项目管理方式……………………………………………．２ｌ ２．２．３代建制的提出及国内的几种实践模式……………………………………２３ ２．２．４国内政府投资项目管理……………………………………………………２９ ２．３本章小结…………………………………………………………………………３３ 第３章我国政府投资项目管理中存在的问题及分析………………………………．３４ ３．１我国政府投资项目管理中存在的问题…………………………………………３４ ３．２政府投资项目出现问题的原因分析……………………………………………．３６ 第４章国外发达国家和地区政府投资项目管理制度………………………………３８
４．３德国政府投资项目采购制度……………………………………………………６５ ４．３．１德国政府投资项目采购概述………………………………………………．６５ ４．３．２德国政府投资项目采购相关机构及职责…………………………………６６ ４．３．３德国政府投资项目采购方式及流程………………………………………７０ ４．３．４德国政府采购制度管理……………………………………………………．７１ ４．３．５德国政府采购法律体系……………………………………………………７２ ４．３．６德国政府采购项目实施模式………………………………………………７３
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