物业公司物业项目风险及机遇评估管理表

物业项目风险及机遇评估管理表
序 主管 号 部门
过程 类别
过程 名称
过程风险
严 重 度
频 率
风 险 值
风 险 等 级
应 对 措 施
控制程序或具体措施
过程机遇
1 企业在决策上的盲目冒进，扩张行为 5
1
管理层
经营过程 经营决 风险 策风险
企业高层领导对操作层的决策风险，如 2 大型的工程建设、技术改造，大的机电
7
公共设施设备、娱乐设备设施伤人/赔 偿、人员伤亡
5 4 4
2
10
一般
降低
在电梯维保合同中明确责任；加强电梯巡视，保证设 备正常运行。
规范运作
2 8 一般 降低 提前告之；加强标识。
减少差错
2 8 一般 降低 加强设施巡视，保证设施运行正常；告之娱乐要求。
8
单元门口对讲设备故障导致精度不能进 入单元门/业主矛盾
5
维修项目
2
10
一般
降低
认清行业走向，摸清市场动态及竞争对手状况，慎重 决策。
公司发展 状大
2
10
一般
降低
多听取操作层人员反馈的建议和意见，做好信息分析 。
规范运作 减少损失
1 雷击/人员伤亡、赔偿
3 2 6 一般 降低 定期检测，保证防雷设施完好。
全公司 2 （OHSAS
风险）
自然灾
2
暴雨/设备机房、停车场进水，造成设 备损伤
环境部6（EMS和OHSA各 作S风项 风险目 险)运
公共环 境风险
3 植物伤人 4 跌落、滑倒
3 2 6 一般 降低 加强植物修剪；对于“尖麻”等植物增加标识。
规范运作
3
2
6
一般
降低
易滑处增加提示标志；维修或更新改造处采取隔离措 施，增加明显标识。
减少损失
5 宠物伤人
3 2 6 一般 降低 加强引导；要求业主宠物备案；加强巡视。
3 爆管/业主矛盾拒交物业管理费、水资源流失 4 4 二次供水设备损坏/业主矛盾拒交物业管理费 4
2 2
8 8
一般 一般
降低 降低
加强巡视和维护，建立预案，并组织培训和学习。
7
机电维修 部（EMS 各项目运 和OHSAS 作风险
风险)
公共设 施设备
风险
5 电梯困人/业主矛盾、曝光、人员伤亡
6 设备检修、保养伤人/赔偿、曝光、人员伤亡
夹击等）
1 缺乏对另一方合同签订主体的资质及资信审查 3 2 6 一般 降低
物业管理 项目承接
风险
签订合 同中的
风险
2
承诺的服务内容和水平高于与收费标准 对等的服务内容和水平
3 合同内容约定不明或是条款有疏漏
4 物业管理合同中存在不平等条款
5 物业管理收费用问题不明确
3
3 2 3
2
2 4 2
6 一般 降低 合同应当对物业管理服务范围内容、服务质量、服务 6 一般 降低 费用、双方的权利和义务、专项维修资金的使用和管 规范运作 8 一般 降低 理、物业管理用房、合同期限、违约责任进行确定， 减少损失 6 一般 降低 还应规定免责条款的约定。
4
高空作业等违反安全生产规定/人员伤 亡、赔偿
5
3
15
一般
降低
外高空维修安全操作规程，并严格执行；检查作业设 备设施和器材，确保安全使用；为员工购买工伤保险
管理稳定
或商业保险。
5 设备设施违规操作/人员伤亡、赔偿
3
3
9
一般
降低
建立设备设施安全操作规程，并严格执行；为员工购 买工伤保险或商业保险。
备注
招投标 过程中
3 自然条件
4
的风险 其它风险（如：新建物业无合法报建手
2
8
一般
降低
了解新项目所在地的地方性物业管理政策法规、地方 性财税政策、地方性劳动用工政策等。
开发 新客户
4
续，违章建筑，接管后造成“违法管理 ”；开发商与业主矛盾，造成公司腹背
4
2
8
一般
降低
了解新项目所在地的公共事业费结算处理方法等其他 物业服务相关的环境因素。
规范运作
相关检查记录；购买适当的保险。
减少事故
2 高空抛物
4
2
8
一般
降低
尽量不给业主乱扔垃圾的机会，装修阶段明确责任； 学校、居委会、街道办共同合作，加强宣传。
1 部分业主长时间拖欠费用
2 2 4 一般 降低
物业服 2 业务集体拒交费用/服务不能正常开展
务收费 风险
3
物业管理费标准不统一/业主拒交物业 管理费
5 生时，消防部门处理故障效果，造成业 5
主的公共利益受损，公司承担的法律责
2 2 2
8 8 8
一般 一般 一般
降低 降低 降低
接管时确认是否有消防验收合格证；业主装修时做好 防火工作；建立消防组织，确定区域防火负责人；积 极开展消防宣传和培训；加强消防设备（灭火器、消
规范运作
防栓、烟温感、风机、排烟、防火卷帘门、花洒喷淋 减少事故
2
10
一般
降低
、消防警铃、应急广播、监控设备）检查巡查；监督 消防隐患整改；定期开展消防演习。
任
秩序维护
8
部（EMS 和OHSAS
风险)
1
盗窃（含入室和公共区域)事件可能带 来的赔偿风险
5
治安风
2
抢夺、抢劫（含入室和公共区域）事件 可能带来的赔偿、曝光、人员伤亡风险
4
险
3
故意伤害（含入室和公共区域）事件可 能带来的赔偿、曝光、人员伤亡风险
பைடு நூலகம்
规范运作 减少差错
7 相邻系处理
5 3 15 一般 降低
客服部
8 安全隐患
5
（EMS和 各项目运
OHSAS风 险)
作风险
高空坠 物风险
1 建筑物上的坠物
5 2 10 一般 降低
承接项目时考虑建筑新旧及外墙面材质；就幕墙的养
4
2
8
一般
降低
护、维修与开发做出相关约定；交接时要谨慎；加强 外墙维护和保养的监督力度；定期排查隐患，并做好
备注
长期 有效
长期 有效
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序 主管 号 部门
过程 类别
过程 名称
过程风险
严 重 度
频 率
风 险 值
风 险 等 级
应 对 措 施
控制程序或具体措施
过程机遇
1 通货膨胀风险
5 1 5 一般 降低 了解开发商的资信情况，历史产品质量等。
2 经营风险
3
2
6
一般
降低
了解新项目所在地物业项目中的层次和地位、同类物 业的物业服务费标准和物业服务费的收缴率情况。
3 4
2 2
6 8
一般 降低 建立物业管理费拖欠预警机制，加强预警；加强住户
一般
降低
沟通，注意重点客户监控；建立良好的控制和应对措 施。
规范运作 减少损失
4 水电费的拖欠/停电、停水
4 2 8 一般 降低
1 儿童落水、溺水伤亡 2 儿童戏水触电
5 5
1 1
5 5
一般 一般
降低 降低
增加安全标识；加强巡逻。
5 2 10 一般 降低
2 侵占他人利益
5 2 10 一般 降低
3 违规装修 装修管 4 环境卫生 理风险 5 施工人员管理
6 施工噪声
5 4 4 5
3 2 2 3
15 8 8 15
一般 一般 一般 一般
降低 降低 降低 降低
制订装修管理方案；制订装修管理文件发放各装修公 司；进行多方沟通、与相关行业寻求深度合作；集中 装修期建装修管理小组。
规范运作
理风险 3 被其他停放车辆有意或无意碰撞而损坏 4 2 8 一般 降低 位工作程序；进出车辆严格控制；进行车辆检查、巡 减少事故
4
在停放期间被盗窃或抢劫（包括车内物 品被盗）
4
2
8 一般 降低 视；制定车场意外应变预案。
备注
长期 有效
长期 有效
长期 有效
长期 有效
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4
2
8 一般 降低 加强巡视，及时维修和养护。
9 化粪池爆炸/设备损坏、赔偿人员伤亡 5 1 5 一般 降低 加强巡视，及时清掏。
1 电器线路引发火灾
4 2 8 一般 降低
2 爆炸
4
3 室内浸水
4
消防事 4 机房进水
4
故和隐 消防设施维护保养不到位、无消防用水
患风险 供应、消防报警系统失灵会导致火灾发
故意杀人（含入室和公共区域）事件可 能带来的赔偿、曝光、人员伤亡风险
5
1
5 一般 降低 件应有应急预案。
1 车辆乱停乱放，造成交通堵塞
2 2 4 一般 降低
车辆管
2
车辆外表被儿童包括其他人用器具划伤 （包括附物砸车）
3
2
6
一般
降低
划出停车位，做好停车卡的办理；建立安全措施；制 定、健全停车场管理制度及收费制度；制定车场各岗
6 物业管理责任范围不明确
2 4 8 一般 降低
7 物业管理项目运作风险
2 4 8 一般 降低
3 综合部
接管验 收中的
1
物业共有部位、共有设施设备有明显或 者暗藏的质量问题
5
风险
交接双方应当严格按照标准进行验收。验收不合格
的，双方协商处理，由责任单位返修，再约定时间复
2
10
一般 降低 检，直至验收合格。注意保存验收资料的完整性及真 实性，对验收资料，要有交接双方的签字认可，以明 确相关责任。
5
2 10 一般 降低 封闭式物业外来人员实行进入登记，经业主或非业主
2
8
一般
降低
使用人同意后入内；支持业主自防，提高业主安防意 识；完善区域内安全防范设施；监控报警设备正常使
规范运作
1
5
一般
降低
用；监控中心严格监督外来人员动向和接警处理；安 排护卫人员的防范能效；做好群防群治工作；突发事
减少事故
4
规范运作 减少差错
2
开发商或者前物业服务企业与业主之间 的遗留问题没有得以处理和解决
5
2
10
一般
降低
对遗留问题或发生争议不能解决的，由当地政府房地 产行政主管部门进行协调解决。
1
员工损公肥私、贪污盗窃或监守自盗/ 资金损失
5
1
5 一般 降低 加强人员培训和思想教育；加强收费控制。
2
猎头挖人/主要管理人员流失，造成核 心管理、技术被同行模仿
长期 有效
长期 有效
长期 有效
长期 有效
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序 主管 号 部门
过程 类别
过程 名称
过程风险
严 重 度
频 率
风 险 值
风 险 等 级
应 对 措 施
控制程序或具体措施
过程机遇
4
财务部
财务状部
内部与 外部的
1 支出 2 收益
3 3 9 一般 降低 3 3 9 一般 降低
1 建筑外观形象
备注
长期 有效
长期 有效
长期 有效
长期 有效
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序 主管 号 部门
过程 类别
过程 名称
过程风险
严 重 度
频 率
风 险 值
风 险 等 级
应 对 措 施
控制程序或具体措施
过程机遇
1 触电伤人/赔偿
5 2 10 一般 降低 加强物业内配电箱、线路标识及巡视，及时关闭或处理。
2 房屋附着物跨踏/物品损坏、赔偿、人员伤亡 4 2 8 一般 降低 加强装修监管，严禁增加房屋附着物；加强宣传。
4
2 12 一般 降低 加强企业文化建设；形成良好晋升和激励机制。
内部管 经营过程 理和人
3
员工消极怠工，激烈冲突，集体跳槽/ 服务工作无法开展
4
2
8
一般
降低
及时掌握员工思想动态和沟通；妥善处理，避免矛盾 激化。
提高员工 意识和能
风险 力资源
外墙清洗采用委外作业，在合同中明确责任；建立室 力，内部
风险
害风险 3 台风/物品坠落、人员伤亡
4 3
2 3
8 9
一般 降低 注意气候变化；建立预案，定期组织培训和演练；保 一般 降低 证应急物资到位；购买自然灾害保险。
规范运作 减少事故
4 恐怖事件/人员伤亡
4 1 4 一般 降低 建立预案，组织学习和演练。
5 流行性疾病/人员伤亡
4 1 4 一般 降低 建立公共卫生事件应急预案，组织学习演练。