企业衍生工具内部控制流程与表单【5份流程5份表单】
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企业衍生工具内部控制流程与表单
1 衍生工具与审批控制
1．1 衍生工具业务审批流程1．衍生工具业务审批流程与风险控制图
2．衍生工具业务审批流程控制表
1．2 衍生工具业务风险评估流程1．衍生工具业务风险评估流程与风险控制图
2．衍生工具业务风险评估流程控制表
2 衍生工具交易与监督检查控制2．1 衍生工具交易记录审查流程1．衍生工具交易记录审查流程与风险控制图
2．衍生工具交易记录审查流程控制表
2．2 衍生工具交易检查执行流程1．衍生工具交易检查执行流程与风险控制
2．衍生工具交易检查执行流程控制表。