美国国家实验室的发展及其体制机制简析

美国国家实验室的发展及其体制机制简析

1.美国国家实验室的发展

美国国家实验室是美国国家级科研机构。迄今,由联邦政府主办或资助的国家级实验室约有720所。这些国家级实验室形成了规模庞大、结构合理、素质一流的研究队伍,汇聚了大量大型先进科学实验装置与仪器设备,构建了一整套优良的管理体制和运行机制。在完成国家不同时期的紧迫战略任务的过程中,逐步成为一支强有力的国家科技创新的持续力量。美国国家级实验室主要隶属于国防部、能源部、国家航空航天局(NASA )、农业部、环保署、商务部、卫生部等联邦政府部门。其布局还考虑大学及大型工业企业的空间分布,从而更有效凝聚和整合国家科技资源。美国国家级实验室的经费主要来自政府根据预算法案给予的拨款,也接受来自企业的研究经费和私人机构的捐赠。美国国家级实验室在规模、使命、组织机构和管理上存在较大差异。其中大型综合性实验室有l00个左右,包括美国能源部下属的全部多目标实验室,国家航天局(NASA)的大部分野外中心,农业部的科学研究设施基地、国立卫生研究院(N IH)及国家标准技术局的实验室。

美国国家实验室的建设与管理从一开始就体现国家意志,服从服务于国家战略目标,完成联邦政府赋予的使命,从事国家所需的前沿基础研究、竞争前战略高技术和重要公益性研究和高新技术开发与转移。亦负责有限范围内的管理活动,如向民间科研机构委托部分研究项目等。美国国家实验室为国家战略目标服务主要体现在: ( 1)从事联邦政府必须负责的领域内的基础研究和应用研究,如核能、武器系统与装备、空间、卫生和农业等; (2)完成政府职能所需的研究工作,如保存农作物种子库、国家的标准、计量等; ( 3)承担长期的、需要进行多学科综合研究的项目; ( 4)通过与大学的合作,为那些在大学受到一定限制的应用研究培养科学家和工程师; ( 5)从事投资大、周期长并具有一定风险、民营企业又无力承担或不愿意承担的研究开发项目; (6)从事有助于促进企业间竞争的研究与开发项目; ( 7)从事国民和社会需要而研究与开发成果不能直接获得经济效益的研究工作,如环境保护等。

2 管理体制和运行机制简析

美国在国家实验室管理体制和运行机制方面,积累了一整套完善的成功经验。

（1）美国国家实验室的管理体制

分类管理的体制。联邦政府对国家实验室的管理主要分为三类。第一类是政府拥有资产,政府直接管理运营的国家实验室,即GOGO( Government - Owned and Government - Operated)

实验室。其雇员和管理者均为政府雇员。这类实验室主要开展探索性和保密性研究工作,研究领域相对较窄。第二类是政府拥有资产、政府委托承包商管理的国家实验室,即GOCO ( Government- Owned and Contractor - Operated)实验室,政府一般从大学、学术界和企业界中选择管理承包者。第三类是政府提供资助,与大学或企业界共同建设的国家实验室,属于承包商拥有并进行管理,即COCO (Contractor - Owned and Contractor - Opera2ted)实验室;第三类实验室由承包商直接管理,负责制定其目标、使命等,不受政府过多约束,政府资助部分研究与开发经费。在三类管理模式中,政府委托承包商管理国家实验室的GOCO 方式,更有利于对广泛多样的国家和社会需求做出快速响应,更有利于资源的灵活配置;同时,还有利于将大学和企业对科技研发工作的优秀管理经验带入政府管理系统,提高政府部门工作水平和工作效率。在国家实验室内部,实行理事会决策,监事会监督,实验室主任负责的领导体制。

目标任务合同制。美国联邦政府对国家实验室实行合同制管理。通过签订具有法律约束的合同,保证政府对国家实验室的领导和宏观调控,保证国家科技发展目标的实现,最大限度地发挥国家实验室的作用。联邦政府有关职能部门是国家实验室的宏观管理部门,是国家实验室的最高负责部门,统筹国家实验室的建设和管理工作。联邦政府职能部门(如能源部)设有国家实验室总管理办公室和区域管理办公室;同时专设国家实验室拨款办公室。区域管理办公室对总管理办公室

负责,总管理办公室对部长负责。拨款办公室对国家实验室拨款;总管理办公室没有拨款权限。区域管理办公室是国家实验室的合同管理人,是政府职能部门与国家实验室的直接管理人和实际联络人。区域管理办公室负责组织实验室的年度评估。政府职能部门提出目标及其战略方向后,责成区域管理办公室、依托单位和国家实验室协商国家实验室的年度绩效标准和考核办法,并签订合同。政府职能部门根据考核办法和绩效标准对国家实验室进行考评。绩效考评采取同行评议和自评相结合的方式;依托单位根据合同也对国家实验室进行管理考核。

国家实验室与承包商间互利双赢的模式。国家实验室与承包商(即依托单位,如大学、研究机构、非营利性公司)间的关系主要是学术关系、管理关系、经济关系。在学术关系上,美国国家实验室的存在增强了依托单位的学术实力和学术声誉;而依托单位(如大学)在学术自由、多学科交叉上的突出优势促进国家实验室学术领先地位和一流学术环境的形成。在管理关系上,依托单位监管和支持国家实验室的运行,保证国家实验室合同目标的实现;国家实验室每年则向依托单位报告研究工作和运行情况。依托大学、研究机构和公司管理的国家实验室的大部分人员不是政府雇员,而是按照大学、研究机构和公司的一套管理体制成为大学、研究机构和公司的雇员。在经济关系上,依托单位须承担管理和运营国家实验室的部分费用。由于大多为非营利性机构,因此依托单位可获得政府拨付的管理费和运营补贴费。

高效的内部管理架构和学术组织结构。美国国家实验室一般设有董事会、学术与咨询委员会、监督委员会和运作管理委员会。设有若干科学部或研究中心等内部学术机构、独立的内部审计机构、行政事业部(包括项目管理中心、仪器设备和技术支撑部门)等。科学部或研究中心再下设若干学科分部(D ivision)或若干研究小组。各部负责人、内设管理和服务机构负责人对国家实验室主任负责。在美国,大型综合性的国家实验室采用与科研任务需求相吻合的内部学术组织结构,如矩阵式组织结构,这为大型复杂和明显不确定性研究任务的完成提供了更大灵活性和可行性;易于在科学家、技术人员之间建立密切的合作关系,信息共享,激发创新思想,提高创新能力。还使国家实验室最高管理层从日常事务中解脱出来,专门从事科学研究长远战略规划的制订、决策,综合管理协调各科学部、项目部的工作。

（2）美国国家实验室的运行机制

董事会领导下的主任负责制。董事会拥有对国家实验室管理的最终决定权。政府拥有、承包商(即依托单位,如大学)管理的国家实验室的主任人选由依托单位董事会及联邦政府职能部门共同确定后,由依托单位负责人任命。政府拥有政府直接管理的国家实验室主任由政府职能部门总管理办公室任命。对国家实验室主任遴选,除了衡量其学术水平,还要衡量其组织协调能力、发现新研究方向的能力、社会活动和吸引资金的能力等。

灵活适用的人事管理机制。美国国家实验室的人事管理机制中的用人制度呈多元化、多层次的特点,以最大限度调动人才积极性、创造性,发挥人才作用。普遍实行聘用合同制和竞争上岗。国家实验室鼓励研究人员在大学兼职,大学教授也可在国家实验室兼职开展研究。美国国家实验室注重形成科学合理的学位结构和比例,各司其责,而不片面追求人员的高学历。研究人员一般具有博士学位,非研究人员(技术支撑人员和一般管理人员)则以硕士学位以下的人员为主。在人员比例关系上,研究人员与非研究人员比例相当或非研究人员略占多数。美国国家实验室的科研人员流动性较高。常因开展大型研究任务的需要,组建研究团队。项目结束后,团队解散,研究人员各回原岗位。行政管理岗位和技术支撑岗位较为稳定。保持技术支撑岗位和行政管理岗位的稳定性,有利于提高国家实验室管理水平和工作效率。

高度开放的共享机制。美国联邦政府以法律法规形式,强调国家实验室科技资源的开放共享。科技资源的开放共享主要指大型先进仪器设备的对外开放。国家实验室通过一系列规章制度,向世界开放大型先进仪器设备,并注重提高设备使用效率。美国主要的国家实验室自身所开展的科学实验在每年完成的全部科学实验中所占比例不高;而全年实验量的大部分来自实验室以外的科学家和研究机构。另一方面,美国一些国家实验室最初即是为研制大型科学实验装备而建立的。