2020年甘肃省《金融市场基础知识》考前练习(第104套)

2020年甘肃省《金融市场基础知识》考前练习考试须知：
1、考试时间：180分钟。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。

4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。

5、答案与解析在最后。

姓名: ___________
考号: ___________
得分评卷人
一、单选题（共30题）
1.（）指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金净流出量之比。

A.流动性覆盖率
B.净稳定资金率
C.资产负债率
D.净现金流量
2.银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。

其中，间接结算成员主要是（）0
①中小金融机构
②存款类金融机构
③非金融机构
④大型金融机构
A.©®
B.③®
C.®@
D.®®
3.记名股票相较于无记名股票的特点不包括（）。

A.可以一次或分次缴纳出资额
B.相对安全
C.股东权利归属于股票的持有人
D.转让相对复杂
4.基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率
标准。

对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
5.结算所实行的结算制度被称为（）。

A.逐月盯市制度
B.逐日盯市制度
C.逐时盯市制度
D.含负债的每日结算制度
6.每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理，企业年金基金财产以投
资组合为单位按照公允价值计算应当符合下列（）规定。

I.投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5%
D.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业（公司）债、短期融资券、中期票据、
万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债（含分离交易可转换债）、债券基金、投资连结
保险产品（股票投资比例不高于30%）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的 95%
A.II、III、IV
B.I 、 II 、 III
C.I、II、III、N
D.I 、 II 、 IV
7.商业银行次级定期债务的目标债权人为（）。

A.政策性银行
B.企业法人
C.其他金融机构
D.其他商业银行
8.可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）。

A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.认沽期权
9.目前我国的商品期货交易所包括（）。

①深圳期货交易所
②上海期货交易所
③大连商品交易所
④郑州商品交易所
B.0）®④
c. ®®@
D. ®@®
10.财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后（）内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。

A.15分钟
B.30分钟
C.1B
D.60分钟
11.在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。

①香港银行公会
②香港政府
③香港交易所
④香港保险业联会
B.®@®
C.@®@
D.®®@
12.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，（）。

公司股东滥用公司
法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当（）。

A.依法承担赔偿责任；对公司债务承担有限责任
B.依法承担赔偿责任；对公司债务承担连带责任
C.不必承担赔偿责任；对公司债务承担连带责任
D.不必承担赔偿责任；对公司债务承担有限责任
13.台湾证券交易所的股指有（）<>
①台湾50指数
②台湾中型100指数
③台湾资讯科技指数
④台湾发达指数
⑤台湾高股息指数
A.③④⑤
B.③④
D. ④⑤
14.证券交易所的非会员理事由（）委派。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C .中国期货业协会
D.中国银行业协会
15.开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（）。

①继承
②捐赠
③司法强制执行
④经注册登记机构认可的其他情况
B.®@®
C.©®@
D.③④
16.依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过（）。

A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
17.上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。

①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易
②上市公司被其他公司实施控股合并
③上市公司股东大会决议公司解散
④除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
A.®®@
B.®@®
C.③
D.@®@
18.首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。

A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
19.A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，贝IJA公司的市净率倍数为（）。

A.0. 5
B.1
C.2
D.4
20.我国第一只开放式基金是（）。

A.宝元债券基金
B.兴华基金
C.华安创新
D.华安现金富利
21.首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（）.
①网下询价投资者的条件
②有效报价条件
③最低报价金额
④配售方式和配售原则
A.®®@
B.®®@
C.©®@
D.®®@
22 .中国金融期货交易所成立于（）.
A.1992年 12 月 28 日
B.1993年3月10日
C.2006年9月8日
D.2010年4月16日
23.在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。

l.国家股II.法人股
m. 社会公众股iv.外资股
A.I 、 II 、 III
B.II、III、IV
C.I 、 II 、 IV
D.I、II、III、IV
24.投资人认购开放式基金，--般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。

拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。

A.基本账户；一般账户
B.基金账户；资金账户
C.基金账户；债券账户
D.基本账户；专项账户
25.下列关于货币政策的目标说法正确的是（）。

①货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性
②货币中介目标选取的标准不同于操作目标
③货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议
④操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择
A.@®（3）
B.®®@
C.®®@
D.®®@
26.客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

①保障客户资产安全
②防止风险传递
③方便投资者
④有利于证券公司业务创新
A.
B.®@
C.©®@
D.®®@
27.国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（）。

A.0. 01%
B.0. 001%
C.0. 1%
D.0. 0001%
28.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数景上达成一致。

这一程序必须
遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。

这种竞价规则的主要内容是（）。

①价格优先
②时间优先
③客户委托优先
④合同优先
A.®®@
B.®@®
C.©®@
29.证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票
据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（
A.资产管理业务
B.证券自营业务
C.财务顾问业务
D.证券代理业务
30.属于债券的特征的有（）.
①偿还性
②流动性
③安全性
④收益性
A.®®（D④
B.@®@
C.@®④
D.®@®
二、多选题（共20题）
三、判断题（共10题）
四、简答题（共2题）
单选题答案:
1： A2： D3： C4： C5： B6： C7： B 8： C9： C10： A11： B12： B13： A14： A 15： D16： B17： A18： A19： C20： C21： D 22： C23： D24： B25： D26： D27： A28： A 29： B 30： A
多选题答案：
判断题答案：
简答题答案：。