FIDIC与国际工程EPC合同与管理

曾在非洲、中东、中美洲从事国际工程项目管理，并为我国重大工程项目， 如西气东输、郑西高速铁路、西部管道、岭澳核电站，担任工程项目管理与 合同策划咨询顾问。
天津大学张水波博士讲稿
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讲座目录
1. 项目目标与合同关系
2. EPC合同文件的组成
3. EPC合同管理的要点
4. 项目支付与风险管理
5. 工程合同谈判的方法
国际上通常将设计划分三个阶段：
• 概念设计 CONCEPTUAL源自DESIGN• 基本设计 ENGINEERING DESIGN • 详细设计 DETAIL DESIGN 设计成果文件是采购、施工、试运的主要依据。
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3.1 项目设计管理
行业的习惯做法：
• 项目工艺设计阶段 Process Design • 基础工程设计阶段 Basic Engineering
• 以什么方式做
• 管理规则和程序是什么
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2.3 EPC合同总体框架
FIDIC EPC 合同纲要
• 合同协议书 • 合同条件 • 业主的要求 • 投标书 • 协议书所列其他文件
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2.3 EPC合同总体框架
世界银行的交钥匙合同招标文件纲要
SBD for Procurement of Plant Design, Supply, and Installation PART 1 – BIDDING PROCEDURES Section I: Instructions to Bidders (ITB) Section II. Bid Data Sheet (BDS) Section III. Evaluation and Qualification Criteria Section IV: Bidding Forms Section V. Eligible Countries PART 2 – EMPLOYER’S REQUIREMENTS Section VI. Employer’s Requirements PART 3 – CONDITIONS OF CONTRACT AND CONTRACT FORMS Section VII. General Conditions (GC) Section VIII. Particular Conditions (PC) Section IX: Contract Forms
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2.2 EPC承包商选择
评标程序和标准：
• 技术标和商务标同时评
• 先评技术标，然后商务标
• 评标最低价中标法
• 综合评比份最高中标法
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2.3 EPC合同总体框架
所形成的合同文件必须清楚地回答：
• 合同目的是什么 • 工作范围做什么 • 哪一方来做 • 以什么标准做 • 双方权利义务是什么 • 合同实施风险如何分担
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1 项目目标与合同关系
• 投资控制
• 工期控制
• 质量控制
• 安全控制
• 环保控制
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1 项目目标与合同关系
EPC合同双方应回答两个问题:
• 项目各方应管什么？
• 项目各方应怎样管？
才能成功实现项目目标。
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1 项目目标与合同关系
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2.3 EPC合同总体框架
某国际工程EPC合同框架内容：
合 同
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2.3 EPC合同总体框架
业主的合同总体义务： 承包商合同总体义务：
• 支付款项 • 征地拆迁 • 提供协助
• 完成工程 • 接受指令 • 方式恰当
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2.3 EPC合同总体框架
EPC合同“业主的要求”：
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2.3 EPC合同总体框架
关于EPC合同中风险的分担：
我们将在后面再详细讨论风险管理问题。
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2.3 EPC合同总体框架
EPC合同中几个特别问题：
• 变更问题 • 索赔问题 • 争议处理
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讲座目录
3.2 物资采购管理
在合同中对物资采购工作进行约定：
• 采购的总体责任
• 供货商名单确定 • 采购程序的确定 • 甲供材料的规定
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3. EPC合同的管理要点
3.1 项目设计管理 3.2 物资采购管理 3.3 项目施工管理 3.4 项目试运管理
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3.3 项目施工管理
工程合同类型：按工作性质
• 建安合同
• EPC合同
• 特许协议
• 设计合同
• 分包合同
• 供货合同
• 运营协议
• 咨询协议
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1.项目目标与合同关系
工程合同类型：按价格方式
• 单价合同
• 总价合同
• 成本加成
• 混合类型
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1.项目目标与合同关系
两个基本问题： • EPC合同的有哪些特征？ • 如何才能管好EPC合同？
讨论：进度计划是合同的组成部分吗？
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3.3 项目施工管理
对承包商的HSE要求：
• 承包商应自费采取适当的预防措施保证其职员与工人的安全；在 营地住宅区和工地配备医务人员、急救设备、备用品及适当的救 护服务，采取适当的措施预防传染病，并提供必要的福利和卫生 条件，包括现场设施和足够的生活用水。 • 承包商应指派专职人员负责处理安全与人身事故问题，并采取预 防措施以防止发生事故； • 当发生传染性疾病时，承包商应遵照并执行所在国的规定和指令， 处理并消灭传染性疾病对工人健康的危害； • 承包商应遵守一切适用的安全规章；
将述规定纳入合同关于设计管理的规定中。
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3.1 项目设计管理
几个供讨论的问题： • 业主对其提供的有误设计数据的责任？ • 各类技术文件中规定不一致哪个为准？ • 业主批准设计后出了问题谁承担责任？
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3. EPC合同的管理要点
3.1 项目设计管理 3.2 物资采购管理 3.3 项目施工管理 3.4 项目试运管理
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3.1 项目设计管理
EPC合同对设计管理的主要规定：
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3.1 项目设计管理
完善的业主设计控制程序如下：
• 将承包商整个设计阶段的文件归类；
• 规定哪些文件只是提交，供业主知情； • 哪些文件需要业主审议，审议期限； • 哪些文件需要业主批准，批准期限；
• 设计文件审议或批复的最终循环次数。
在EPC合同中，“施工”的含义包括土建和机电安装工作。 有的EPC合同若包括的安装工作比例很大，则有时被称为 “EPCI”，字母“I”为英文的“INSTALLATION”（安装） 的缩写。关于“施工”的规定，一般是分散在合同条件、 业主的要求、技术规程等合同文件中。 合同的规定，是业主对承包商管理的依据，也是承包商执 行EPC项目的基础。
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3.3 项目施工管理
对承包商的HSE要求：
• 承包商应照管好有权进入现场的一切人员的安全； • 承包商应努力保持现场井井有条，避免出现障碍物，对人们的 安全构成威胁； • 在工程被业主验收之前，承包商应在现场提供围栏，照明，保 安等； • 如果承包商的施工影响到了公众以及毗邻财产的所有者或用户 的安全，则他必须提供必要的防护设施。
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2. EPC总承包合同文件
2.1 EPC合同的含义 2.2 EPC承包商选择
2.3 EPC合同的框架
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2.1 EPC合同的含义
EPC为英文的Engineering -Procurement -Construction， 业主要求承包商不但承担项目施工工作，而且还承担设
计（全部设计或详细设计）与采购工作，起源于美国的
石油化工行业，后来矿冶、电力、水处理设施等项目中 也广泛使用，我国目前也提倡采用此模式。在土建项目 中通常被称为“设计－建造交钥匙项目”Design-build Project.
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2.1 EPC合同的含义
EPC合同的几个变形：
•
•
承包商的所有施工设备，一旦运到现场即被认为是项目施工 的专用设备。
承包商应以一种职业化的方式文明施工。
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3.3 项目施工管理
对承包商施工质量要求：
• 承包商的施工工作必须依据合同以及规范、规定等文件进行实施， 涉及原材料检验、土石方开挖和填筑、混凝土施工、钻孔灌浆、 金属结构和机电设备安装等。 • 在执行规范规定的各类标准（Codes and Standards）施工时， 若发现有不一致情况，以最严格的为准（The most stringent shall prevail.） 。
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3.3 项目施工管理
对承包商施工质量要求（续）：
• • 若实施中出现了新标准，业主有权要求承包商按新标准执行，但 应补偿承包商。 业主人员有权按合同对承包商的人和施工安装工作进行现场检查 核实验，对检查不合格的工作，业主的授权人员有权拒绝验收并 命令返工。若承包商一意孤行，不予纠正，可能导致业主终止合 同。 工程竣工后应达到规定的性能保证（Functional/Performance Guarantees）规定的各类指标。
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3.2 物资采购管理