2012证券从业教材的变动情况

2012年新版证券从业资格考试教材的主要变化
2012年证券从业资格考试新版教材
2012年新版证券从业资格考试大纲进行了较大幅度的调整和完善，共修订知识点184个，占2011年大纲知识点总数的16.38%;修订目录中涉及法规25件，占2011年大纲参考法规目录中的法规总数的38.64%。

2012年新版证券从业资格考试大纲
《证券从业人员资格考试统编教材(2012)》实现了五个方面的更新：
一是更新教材中的法律、法规和自律规则，包括最近发布(或修订)的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》、《证券发行与承销管理办法》、《关于新股发行定价相关问题的通知》等，做到与现行的法规同步;
二是更新教材中的基本理论和关键技术，包括历次G20会议关于金融改革的内容、投资理论的最新发展、金融工程的核心分析原理、无套利定价、套利基本原则、行业前景分析、公司偿债能力分析等，做到与当前的理论与技术前沿同步;
三是更新教材中的有关数据，包括股票、证券、基金、基金衍生品各个细分市场、产品、业务、组织的最新数据，做到与当前的市场进程同步;
四是更新教材中的有关业务，包括首次公开发行股票并上市、地方政府债券的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等，做到与当前的市场发展同步;
五是更新教材中的基础表述包括代办股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、宏观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等，做到与考生的要求同步。

2012年《证券基础》新旧教材对比
2012年《证券交易》新旧教材对比
2012年《证券投资基金》新旧教材的变化第二章证券投资基金的类型
第九节分级基金(新增章节)
第三章基金的募集、交易与登记
第一节基金的募集与认购
第二部分“基金的认购”中“分级基金份额的认购”为新增知识点;
第二节基金的交易、申购和赎回
第七部分“分级基金份额的上市交易及申购、赎回”为新增知识点;
第四章基金管理人
第一节基金管理人概述
第三部分“基金管理公司的主要业务”中的“特定客户资产管理业务”对2011年8月修订的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的施行时间进行了规定(新增)。

第四节特定客户资产管理业务
第二部分“特定客户资产管理产品的设立条件”对基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于5000万元改为不得低于3000万元;对为特定的多个客户办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不得超过200人，客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币改为不得低于3000万元人民币。

第三部分“特定客户资产管理业务规范”第3条中的委托财产投资对象中增加了“商品期货”;第4条为新增条目;第11条中“每年至多开放一次”改为“每季度至多开放一次”。

第六章基金的市场销售
第四节基金销售机构(本节变动较大，部分内容为新增知识点)
本节标题由“基金销售机构的准入条件与职责”变为“基金销售机构”。

第一部分“基金销售及基金销售机构”为新增知识点;
第二部分“基金销售机构资格条件”对基本规定、商业银行应具备的条件、证券公司应具备的条件、证券投资咨询机构应具备的条件和独立基金销售机构应具备的条件等内容进行了重新规定;
第三部分“基金销售机构资格取得、备案与终止”为新增知识点;
第五节基金销售业务规范(本节变动较大，部分内容为新增知识点)
本节标题由“基金销售行为规范”变为“基金销售业务规范”
第一部分“基金销售支付结算”为新增知识点;
第二部分“基金宣传推介材料”对基金宣传推介材料的概念与范畴、基金宣传推介材料的审核与备案、基金宣传推介材料的禁止情形、宣传推介材料中登载基金过往业绩的规定、宣传推介材料中的生命与风险提示等方面进行了重新规定;
第三部分“基金销售费用”中的“基本规范”和“增值服务费”为新增知识点;
第四部分“其他业务规范”中的“基金销售机构”和“基金销售禁止行为”为新增知识点。

第九章基金的信息披露
第一节基金信息披露概述
第五部分“XBRL在基金信息披露中的应用”的第三小点“信息披露中应用XBRL的概括”中最后一句话为新增，即“2011年10月，基金XBRL信息实现向所有基金评价机构的推送，进一步提升了基金电子化信息分析与使用的效率”;
第六部分“我国基金信息披露制度体系”在旧教材中是第二节，在新教材中放入“第一节第六部分”，内容没有变化;
第十章基金监管
第一节基金监管概述
第四部分“基金监管法规体系”中的“图10-1”有些变化。

其中，“规范性文件”中第2点“基金管理公司规范性文件”增加了《关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知》、《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》、《关于基
金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》、《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》、《关于基金管理公司在香港设立机构的规定》等;第3点“基金投资规范性文件”增加了《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》、《关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知》、《关于货币市场基金投资银行存款有关问题的通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等;第5点“基金销售规范性文件”增加了《基金销售机构内部控制指导意见》、《基金销售业务信息管理平台管理规定》、《关于基金宣传推介材料监管事项的补充规定》、《基金评价业务管理暂行办法》、《基金销售结算资金管理暂行规定》等;第6点“基金估值、税收规范性文件”增加了《关于进一步规范基金估值业务的指导意见》、《关于基金税收问题的通知》等。

“自律规则”中第2点“行业协会规则”中增加了《基金销售人员从业资质管理规则》、《证券业从业人员资格管理实施细则》等。

第二节基金监管机构和自律组织
第二部分“协会的行业自律管理”中新增“2011年12月，中国证券投资基金业协会正式批准筹建，中国证券业协会基金公司会员部的职责转入中国证券投资基金协会。

2012年3月，中国证券投资基金业协会成立，正式承担基金行业的自律管理职责”。

第二部分“协会的行业自律管理”中第三点“中国证券投资基金业协会的职责”为新增。

第三节基金服务机构监管
第三部分“基金销售机构及基金销售相关机构的监管”为新增知识点;
第四节基金运作监管
第一部分“对基金募集申请的核准”第3点“简化产品审核程序，实施分类审核制度”相关内容有所变动;
第二部分“基金销售活动的监管”中“基金销售监管的主要内容”相关内容有所变动，其中第6点“销售结算资金监管”为新增知识点;
第四部分“基金投资与交易行为的监管”中新增了一条中国证监会对基金投资与交易行为的监管内容，即对基金投资交易涉及各类风险的预警与控制，防范系统性风险，保护投资者利益;“对投资组合遵规守信的监管”中第3点“对禁止性投资行为的监管”为新增知识点;“对基金管理公司内部投资、交易环节相关内部控制制度健全及执行情况的监管”中第2点“投资决策控制的要求”为新增知识点;“对投资风险的监控与预警”为新增知识点;
第五节基金行业人员监管
本节标题由“基金行业高级管理人员和投资管理人员监管”变为“基金行业人员监管”。

第三部分“基金行业人员的离任审计及离任审查”为新增知识点。

2012年《证券发行与承销》新旧教材对比
总体来说，今年的证券发行与承销新版教材在章节结构上与原教材并未有较大幅度的调整，主要是部分内容根据新修订的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》、《证券发行与承销管理办法》、《关于新股发行定价相关问题的通知》等相关法律法规进行了修订。

新教材第一章删掉了“了解企业债券的上市业务资格”的相关内容。

新教材第二、三、四章内容较原教材并未有较大改动。

新教材第五章：1、根据《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》的相关要求，增加了询价的责任、完善定价约束机制、发行定价监管等方面的内容。

2、取消了现行网下配售锁定期3个月的要求，提高了新股发行上市的流通性。

3、根据修订的《证券发行与承销管理办法》相关要求增加了“主承销商自主推荐机构投资者以及个人投资者的机制安排”等方面的内容。

新教材第六章：增加了“创业板上市招股书及其备查文件的披露、发行公告、投资风险特别公告等信息披露方面”的相关内容。

新教材第八章：1、增加了“企业发行可转换债券的主要动因”等方面的内容;2、增加了“可转换债券募集说明书及其摘要披露的基本要求”等方面的内容。

新教材第九章：增加“地方政府债券发行与承销“的相关内容，其中增加了财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债等方面的内容。

新教材第十一章：增加了“上市公司收购的监管制度和监管要求”等方面的内容。

新教材第十二章：1、增加了“上市公司重大资产重组的监督管理和共性问题审核意见关注要点、重大资产重组涉及借壳和配套融资的相关规定以及上市公司重大资产重组的信息管理和内幕交易的法律责任、上市公司重大资产重组共性问题”等方面的要求。

2、删减了原教材第三节“上市公司并购重组财务顾问业务规程”等章节的内容
2012年《证券投资分析》新版教材对比。