浙江省2017年上半年基金从业资格：衍生工具的基本特点试题

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2017年上半年浙江省期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试试题

2017年上半年浙江省期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，请回答以下问题。

]有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。

A．期货公司会员B．期货业协会C．期货交易所D．证监会2、中国期货业协会是（）。

A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构3、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。

A．6月15日B．6月18日C．6月20日D．6月22日4、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。

林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。

A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争5、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。

A．伦敦证券交易所B．芝加哥商品交易所C．阿姆斯特丹证券交易所D．法兰西证券交易所6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。

A．中国证监会B．期货业协会C．中国证监会派出机构D．期货交易所7、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。

年上半年河北省基金从业资格：衍生工具的基本特点考试题doc资料

2017年上半年河北省基金从业资格：衍生工具的基本特点考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、债券的久期是指__。

A．债券本息支付的加权平均期限B．债券的票面到期时间C．债券的付息周期D．债券的价格波动2、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。

A．30B．60C．90D．1803、在我国，证券监管机构是指____A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构4、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴____的个人所得税。

A：10%B：20%C：40%D：50%5、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。

A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．份额净值增长率6、基金销售机构从事基金销售活动，不得__。

A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准7、在我国，债券型基金基金资产的__以上投资于债券。

A．60%B．70%C．80%D．90%8、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。

A：实质性审查制度B：强制性信息披露C：证券业协会监管D：基金公司自律9、有价证券具有的主要特征是__。

A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性10、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。

A．平均收益率B．平均市值C．平均市净率D．平均市盈率11、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。

基金从业资格考试衍生工具练习题

第九章衍生工具一、单项选择题1、衍生工具是由另一种（）构成或衍生而来的交易合约。

A、基础资产B、有形资产C、无形资产D、不动产2、关于衍生工具的组成要素，下列表述错误的是（）。

A、衍生工具是在合约标的资产基础上创造出来的B、交割价格通常取决于合约标的资产的价格C、所有的衍生工具都会规定一个合约到期日D、衍生工具的结算可以按合约规定在到期日或者在到期日之前结算3、衍生资产价格与（）的价格具有联动性。

A、商品市场B、外汇市场C、股票市场D、标的资产4、无论是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来某一时间的现金流，这体现了衍生工具的（）特征。

A、不确定性或高风险性B、杠杆性C、跨期性D、联动性5、交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约称为（）。

A、期货合约B、期权合约C、互换合约D、远期合约6、按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为独立衍生工具和（）。

A、货币衍生工具B、结构化金融衍生工具C、嵌入式衍生工具D、商品衍生工具7、下列关于衍生工具的说法，错误的是（）。

A、按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具B、按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C、独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约D、远期合约、期货合约、期权合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生模块8、商品衍生工具指以商品为合约标的资产的金融衍生工具，主要包括（）。

A、各种大宗商品的互换合约B、各种大宗商品的远期合约C、各种大宗商品的期权合约D、各种大宗商品的期货合约9、在金融衍生工具中，远期合约的最大功能是（）。

A、方便交易B、增加交易量C、增加收益D、转移风险10、远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值为（）。

A、0B、1C、﹣1D、211、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（）。

甘肃省2017年上半年基金从业资格：衍生工具的基本特点考试题

甘肃省2017年上半年基金从业资格：衍生工具的基本特点考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。

假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

A．9 095B．9 950C．10 945D．10 9952.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。

A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高3.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议4.下列各项中，基金信息披露不包括__。

A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露5. 下列关于国家股的说法，错误的是__。

A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构6. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。

A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部7. 我国股票价格指数不包括__。

浙江省2017年上半年基金从业资格：衍生工具的分类模拟试题

浙江省2017年上半年基金从业资格：衍生工具的分类模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。

A．监管机构对基金营销的监管B．影响投资者决策的因素C．基金销售机构本身的情况D．产品、费率、渠道和促销2、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括__。

A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数B．偏离度的最高值和最低值C．偏离度绝对值的简单平均值D．偏离度绝对值的加权平均值3、根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。

A．1B．5C．10D．204、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。

A．报价单位为每份基金价格B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍D．申报价格最小变动单位为0.01元5、以下关于债券的说法正确的有__。

A．属于有价证券B．是虚拟资本C．是所有权关系的表现D．是有期证券6、目前，我国的基金主要投资于__等。

A．国债B．企业债券C．权证D．货币市场工具7、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。

A．认购权证和认沽权证B．价内权证和价外权证C．美式权证和欧式权证D．认股权证和备兑权证8、开放式基金份额持有人是__。

A．基金的发起人B．基金投资收益的受益人C．基金公司的出资人D．基金运作的决策人9、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。

A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B．参与市场的主体具有完全平等的权利C．监管部门执法必须公正D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险10、__不属于基金净值公告中需要披露的信息。

浙江证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试题

浙江省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、金融期货证券是一种（）。

A.商品证券B .资本证券C.货币证券D.凭证证券2、沪深300指数的基点为（）点。

A．100B．500C．1000D．12003、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。

A.正数B.负数C．0D．14、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。

A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券到期期限5、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。

A.市盈率B.股票的内在价值C资本收益率水平D.股票的供求关系6、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。

A．10B．100C．1000D．100007、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。

A．50B．100C．150D．2008、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。

A.票面利率B.到期期限C.市场利率D.到期收益率9、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。

A.学术分析流派B.心理分析流派C.技术分析流派D.基本分析流派10、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

A.3000 万B.5000 万C.8000 万D.1亿11、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A.存券银行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司12、证券投资基金在美国被称为（）。

A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托基金13、关于关联交易，下列说法错误的是__。

A.关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B.关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C.关联交易往往使中小投资者利益受损D.在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性14、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。

2017年上海基金从业资格：衍生工具的分类考试题

2017年上海基金从业资格：衍生工具的分类考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。

A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款2.金融衍生工具的特征有__。

A.跨期性B.杠杆性C联动性D.高风险性3.下列各项中，基金信息披露不包括__。

A.登记信息披露B.募集信息披露C运作信息披露D.临时信息披露4.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。

A．15B．45C．60D．905. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值6.根据投资目标的不同，基金可以分为__。

A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动（指数）型基金D.交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（LOF）7.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。

A.经营风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.合规风险8.在我国，基金行业自律性组织是__。

A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司9.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导10.基金托管人在保管基金财产时，无须__。

A.保证基金财产的安全B.对基金投资损失承担赔偿责任C.依法处分基金财产D.严守基金商业秘密11.对基金营销反应弱的客户更加重视__。

A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式12.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

四川省2017年上半年基金从业资格：衍生工具的基本特点试题

四川省2017年上半年基金从业资格：衍生工具的基本特点试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。

A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B．为基金投资人披露基金销售机构情况C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额2、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。

A．0.1%B．0.3%C．0.5%D．0.8%3、有价证券的特征包括__等方面。

A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性4、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。

A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100%C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障5、目前，我国开放式基金，按照__对上市流通的有价证券进行估值。

A．收盘价B．平均价C．开盘价D．加权平均价6、证券投资基金在我国香港被称为__。

A．共同基金B．单位信托基金C．集合投资基金D．证券投资信托基金7、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A．1/3B．1/2C．2/3D．3/48、基金托管人的首要职责是__。

A．完成基金资金清算B．进行基金会计核算C．安全保管基金资产D．监督基金投资运作9、证券投资基金具有__等特点。

A．组合投资B．信息透明C．专业管理D．共担风险10、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是__。

河南省2017年基金从业资格：衍生工具的基本特点考试试卷

河南省2017年基金从业资格：衍生工具的基本特点考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、全球基金业发展的趋势与特点有__。

A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B．封闭式基金是基金的主流产品C．开放式基金是基金的主流产品D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出2、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。

A：6B：9C：12D：153、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量4、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。

A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定5、以下关于公司型基金的正确表述是____A：基金公司是独立的法人机构B：基金公司不是独立的法人机构C：在国际上一定不是上市基金D：肯定是封闭基金6、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

A．1B．2C．3D．57、在以下几种基金中，管理费率最低的是____A：货币基金B：股票基金C：债券基金D：认股权证基金8、工程承包单位在购置生产设备时，应向__申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。

A．设计单位代表B．业主代表C．监理工程师D．上级主管部门9、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。

2017年黑龙江基金从业资格：衍生工具的基本特点考试试卷

2017年黑龙江基金从业资格：衍生工具的基本特点考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日2.基金托管人在基金运作中的作用主要有_。

A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查3.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。

假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为—元。

A.9095B.9950C.10 945D.10 9954.下列各要素中，基金促销手段不包括_。

A.人员推销B.广告促销C.内部公告D.营业推广5.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为O个等级。

A. 3B. 5C. 6D.106.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。

A.期权交易B.回购交易C.现券买卖D.信用交易7.金融衍生工具的特征有_。

A.跨期性8.杠杆性C.联动性D.高风险性8.制定和执行交易计划。

A.研究部8.投资部C.交易部D.法律部9.承购包销和—等方式。

A.私募发行B.招标发行C.私下发行D.网上发行10.基金销售监管中的公平原则要求_。

A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇11.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。

广西2017年基金从业资格：衍生工具的基本特点试题

广西2017年基金从业资格：衍生工具的基本特点试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、下列属于我国基金交易费用的有__。

A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费2、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。

A．5B．10C．15D．203、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括__。

A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数B．偏离度的最高值和最低值C．偏离度绝对值的简单平均值D．偏离度绝对值的加权平均值4、基金交易费用的核算一般按__计提。

A．日B．月C．季D．年5、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。

A：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B：存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的6、__是反映证券市场发展程度的重要指标。

A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类7、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。

A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格8、下列不能作为证券投资基金特点的是____A：分散风险B：专业理财C：稳定市场D：集合投资9、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。

A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.9510、开放式基金的代销方式，应通过__等代销机构进行。

A．证券公司B．保险公司C．银行D．独立投资顾问11、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。

2017年上半年河北省基金从业资格：衍生工具的基本特点考试题

2017年上半年河北省基金从业资格：衍生工具的基本特点考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、债券的久期是指__。

A：10%B：20%C：40%D：50%5、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。

A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．份额净值增长率6、基金销售机构从事基金销售活动，不得__。

A：实质性审查制度B：强制性信息披露C：证券业协会监管D：基金公司自律9、有价证券具有的主要特征是__。

A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性10、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。

A．平均收益率B．平均市值C．平均市净率D．平均市盈率11、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。

2016年上半年河北省基金从业资格：衍生工具的基本特点考试试题

2016年上半年河北省基金从业资格：衍生工具的基本特点考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、参与证券投资的金融机构包括__。

A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．主权财富基金2、初次购买封闭式基金的价格为__元。

A．1B．0.99C．0.999D．1.013、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。

A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25 C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00 D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：004、份额净值保持在1元人民币不变的是__。

A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金5、首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式6、政府债券的最初功能是____A：弥补财政赤字B：筹措建设资金C：便于调控宏观经济D：便于金融调控7、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券8、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。

A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B．为基金投资人披露基金销售机构情况C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额9、封闭式基金溢价发行是指____A：基金按高于面值的价格发行B：基金按低于面值的价格发行C：基金按等于面值的价格发行D：以上都不是10、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。

2017年浙江省基金从业资格：衍生工具考试题

2017年浙江省基金从业资格：衍生工具考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。

A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制2.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。

A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率3.金融衍生工具的特征有__。

A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性4.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金信息披露管理办法》5. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。

A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款6. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权7. 以下属于我国证券投资基金交易费的是__。

A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费8. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金9. 下列各项中，基金信息披露不包括__。

A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露10. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券11. 下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。

浙江省2017年基金从业资格：衍生工具试题

浙江省2017年基金从业资格：衍生工具试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。

A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券2.当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。

A．合格境内机构投资者资格的申请及审核B．QDII基金产品的申请及核准C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售3.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系4.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。

A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利5. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10B．15C．20D．256. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值7. 份额净值保持在1元人民币不变的是__。

A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金8. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。

A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%9. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。

A．1B．1.05C．1.13D．1.2410. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。

A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）11. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题(含历年真题)(衍生工具)【圣才出品】

第四章衍生工具单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．下列关于衍生工具风险的表述中，错误的是（）。

[2017年11月真题]A．我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价格走势B．因为交易对手无法按时付款或者按时交割会带来结算风险C．衍生工具交易双方中某方违约的风险属于流动性风险D．期货保证金为合约金额的5%，则可以控制20倍于所投资金额的合约资产【答案】C【解析】C项，衍生工具交易双方中某方违约的风险属于违约风险；因为缺少交易对手而不能平仓或变现的风险为流动性风险。

2．某基金采用市场中性策略，运用沪深300股指期货主要对冲的风险类型是（）。

[2017年11月真题]A．股票市场的系统性风险B．重点持仓的个股风险C．汇率风险D．利率风险【答案】A【解析】海外成熟市场经验表明，市场中性策略是对冲基金诸多策略中最有效的策略之一。

通过对冲股票组合的系统性风险可以获得股票组合的超额收益。

3．关于期货交割，以下表述正确的是（）。

[2017年11月真题]A．期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割B．期货交易中绝大多数交易者都以实物交割的方式了结交易C．股票指数期货通常采用实物交割D．交割是平仓方式的一种，另一种方式是对冲平仓【答案】D【解析】A项，交割分为实物交割和现金结算两种形式，如果合约在到期日没有对冲，则一般交割实物商品，有些金融期货合约的标的资产不方便或不可能进行有形交割，只能以现金结算；B项，期货合约在交易所中交易，一般用现金进行结算；C项，股票指数期货的标的物是股票指数，交割股票指数中的每只股票是不现实的，于是合约要求以现金结算，其金额等于合约到期当天的盈亏。

4．期货合约具有标准化的特征，在固定场所交易，是（）的替代物。

[2017年9月真题]A．远期合约B．债券C．股票D．抵押品【答案】A【解析】期货合约随着价格变化而修改合约，是远期合约的替代物。

5．关于期货交易中的“投机”，以下表述错误的是（）。

2017年陕西省基金从业资格：衍生工具的基本特点试题

2017年陕西省基金从业资格：衍生工具的基本特点试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。

A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为2、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。

A．购买基金份额的费用不同B．购买基金份额的期间不同C．购买基金份额的金额不同D．购买基金份额的渠道不同3、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。

A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.954、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。

A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C．基金年度报告甲需披露内部监察报告D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等5、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+46、基金托管人内部控制的内容包括__。

A．资产保管B．投资监督C．会计核算和估值D．技术系统7、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券8、__是反映证券市场发展程度的重要指标。

A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类9、场外申购赎回ETF采用____的方式。

A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回10、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是____A：注册资本不低于5亿元人民币B：持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C：从事证券经营等金融资产管理业务D：最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚11、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____A：受托人与第三人B：委托人与第三人C：受托人与委托人D：其他12、基金募集期间应披露的信息不包括__。

2017年上半年江西省基金从业资格：衍生工具的基本特点试题

2017年上半年江西省基金从业资格：衍生工具的基本特点试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值2、下列属于理财经理工作方式的有__。

A．全面了解客户的个人财务状况以及理财目标B．制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案C．选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报D．根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整3、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。

A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性4、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。

A．30%B．50%C．60%D．70%5、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。

A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场6、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．3B．5C．7D．107、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。

A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额8、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。

A．证券市场具有为资本决定价格的功能B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场是投资者套期保值的场所D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能9、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。

浙江省2017上半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题

浙江省2017年上半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起——A．1年B．18个月C．2年D．30个月2、如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的（）交易行为，应当报送中国证监会发行审核委员会审核。

A．总资产的70%B．总资产的50%C．净资产的70%D．净资产的50%3、反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是__。

A．证券市场线方程B．证券特征线方程C．资本市场线方程D．套利定价方程4、下列关于股票股息说法错误的是__。

A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变5、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。

A．①②③④⑤B．②①③④⑤C．③②①④⑤D．③①②④⑤6、根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。

A．3个工作日内B．3日内C．5个工作日内D．5日内7、我国《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于下列__投资。

A．已上市的股票B．可在场外交易的股票C．已上市交易的债券D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种8、下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是（）。

A．中央银行降低法定存款准备金率B．政府大幅降低税率C．中央银行提高再贴现率D．中央银行在公开市场上大量买入证券9、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。