特种设备安全监察机制调研

基于制度创新的XXX特种设备安全监察机制研究为切实做好XXX特种设备安全监察工作，建立和完善适应经济发展的特种设备安全监察体制、机制，预防和最大限度减少安全事故发生，维护全区社会稳定。

根据XXX地委的统一部署和我局开展深入学习实践科学发展观活动实施方案以及调研方案的要求，我局党政领导班子成员围绕“深入学习实践、推动科学发展”主题，确定了“基于制度创新的特种设备安全监察机制研究”调研课题。

为做好调研工作，以局长XXX同志为组长的调研组认真研究调研内容，制定调研方案，采取深入企、事业单位实地调研，以现场查看和召开座谈会等方式，对XXX特种设备的运行、管理、使用安全状况进行了认真研究，以及对去年XXX11个县特种设备巡查数据进行分析。

现形成本调研报告。

一、创新特种设备监察机制的理论基础1、政策基础《特种设备安全监察条例》中规定，特种设备使用单位应当建立健全特种设备安全、节能管理制度和岗位安全、节能责任制度；应当对本单位特种设备的安全和节能全面负责；应当保证必要的安全和节能投入；应当建立特种设备安全技术档案；应当制定特种设备的事故应急措施和救援预案；应当配备专、兼职特种设备安全管理人员；应当对特种设备作业人员进行特种设备安全教育和培训；应当取得国家特种设备作业人员证书，方可从事相应的作业或管理工作。

2、理论基础（1）制度的概念制度经济学者认为，在促进经济增长的作用中制度是不可或缺的。

它通过公开透明的规则，约束行为主体的行为，形成交易预期，或者通过内部制度结构的调整，提高资源的配臵效率等。

制度的主要功能具体体现在激励、约束和协调方面。

制度通过行为主体都认可的行为准则，为制度内部成员提供了获得因规模经济、专业化或外部经济所带来的潜在报酬的预期，降低了行为主体的投入与预期收益的不确定性，提高了其他行为主体行为的可观察性，降低了信息不完全和信息不对称，从而促使各行为主体为共同利益提供应尽的服务。

各交易主体在追求利益最大化的过程中，为防止因违背规则被惩罚或为建立自己合作的声誉，行事时以制度准则为行动规范，防止行为主体搭便车、道德败坏行为的发生。

同时，制度也是协调内部成员之间竞争关系的基本准则，通过经济手段或第三方力量，改变各行为主体的收益函数或成本函数，以达到制度内各行为主体的竞争与共生关系，保证社会福利最大化目标的实现。

简言之，制度是一个社会的游戏规则，或更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约，包括正规约束（如法律与规章）和非正规约束（如习惯、行为准则、伦理规范）。

（2）制度变迁与制度创新世界经济学家林毅夫认为，制度变迁有两种类型：诱致性制度变迁和强制性制度变迁。

诱致性制度变迁指的是现行制度安排的变更或替代，或者是新制度安排的创造，它由个人或一群（个）人，在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。

诱致性制度变迁必须由某种在原有制度安排下无法得到的获利机会引起。

然而，进行再分配而发生。

自发的制度安排、尤其是正式的制度安排变迁中，往往也需要用政府的行动来促进变迁过程。

从某种现行制度安排转变到另一种不同制度安排的过程，是一种费用昂贵的过程；除非转变到新制度安排的个人净收益超过制度变迁的费用，否则就不会发生自发的制度变迁。

由此可见，要发生制度变迁，人类在原有制度框架内不能获取由于某些诱因所产生的潜在的利润，不能利用环境中产生的新的获利机会，而引发制度安排的变化，以充分利用潜在的获利机会。

所产生的潜在利润和获利机会，仅为一群（个）人打破原有制度均衡提供了激励，为制度变迁带来了可能，并不一定带来制度变迁。

制度变迁之所以发生，还取决于制度变迁后新制度安排所带来的预期收益与制度变迁成本之间的比较，即制度变迁的预期净收益必须大于零。

强制性制度变迁模型认为制度安排是公共产品，靠自发的诱致性制度变迁存在着较高昂的交易费用，且存在着搭便车问题，导致新制度安排供给不足，因此，国家可以凭借垄断力量，强制性的推行某种制度，改变利益分配方式，从而产生强制性制度变迁。

制度创新是用以表达“制度创立、变更及随着时间变化”的动态过程。

林毅夫就特别说明了这种制度创新与制度变迁的一致性。

他认为现有制度的修正同时也是一种创新活动，新制度的采纳也必须随着旧制度的变化而变化。

拉坦认为制度的概念将包括组织的含义。

因此，制度创新或制度发展一词将被用于指：①一种特定组织的行为变化；②这一组织与环境之间的相互关系的变化；③在一种组织的环境中支配行为与相互关系的规则的变化。

熊彼特在《经济发展理论》中，认为制度创新是一种效益更高的制度来代替另一种制度的过程。

3、现实基础深入开展学习实践科学发展观活动，就是要着力转变不适应、不符合科学发展观要求的思想观念，着力解决影响和制约科学发展、长治久安的突出问题，以及党员干部党性党风党纪方面群众反映强烈的突出问题，着力构建有利于推进科学发展和长治久安的体制机制，提高领导科学发展、促进社会和谐稳定的能力。

特种设备涉及生命安全、危险性较大，保证其安全事关经济发展和社会稳定的大局，事关社会和谐。

这些都要求我们必须深入学习实践科学发展观，扎实做好各项监管工作，努力提高特种设备安全监察工作的有效性。

按照“安全生产，科学发展”的思路，必须创新特种设备安全监察机制，确保XXX特种设备运行安全。

二、XXX特种设备安全管理现状分析近几年来，在各级领导的高度重视下，XXX特种设备安全监察工作成效显著，特种设备安全形势总体稳定，特种设备的安全监管水平也有了一定的进步和提高，主要表现在以下几个方面：1、特种设备底清数明。

在普查基础上，截至2008年12月，全地区共登记锅炉82台（其中蒸汽锅炉2台，常压锅72台，承压热水炉8台）、电梯52部、液化气钢瓶14000余只、其他危险化学品容器25个、压力管道4300米、起重机械 12台。

建立了特种设备纸质档案和电子档案，并逐步完善电子档案。

2、企业各项安全管理制度日益健全。

目前，XXX已建立11家液化气充装站，其中7家液化气充装站已获得液化气充装许可证，这7家液化气充装站的管理制度、安全运行情况、作业人员资质等都符合相关规范。

其余4家液化气充装站由于制度不健全、技术资料不齐全，暂未获得液化气充装许可证。

华润雪花啤酒（西藏）有限责任公司在设备安全管理、人员培训计划、操作规程等方面的管理制度都比较完善。

3、安全责任明确。

一是明确了质监部门监察人员的监管责任，将全地区划分为两个片区，建立了特种设备安全片区监管责任制。

二是明确了生产、使用单位的主体责任。

特种设备使用单位建立了安全管理制度和岗位安全责任制度，从生产的各个环节均落实安全责任，一环套一环，环环抓安全。

4、特种设备安全平稳运行。

特种设备安全监管职能在2002年划转质监部门后，XXX质监局经过7年的艰苦奋斗和不懈努力，在保证各种特种设备普查登记率、定期检验率、作业人员持证上岗率逐年提高的情况下，连续7年无特种设备安全事故。

三、主要问题分析按照落实科学发展观和构建和谐社会的总体要求，XXX 无论是特种设备安全监察工作基础，还是特种设备安全状况，仍然存在着很大的不足，地区特种设备安全形势依然严峻。

1、监管机制不适应对特种设备的监管特种设备数量多，分布点多，线长，面大。

当前的监管机制已不适应对特种设备的监管。

一是县级监管机构缺位。

各县在用特种设备长期处在没有检验、危险使用状态，不能保证特种设备使用安全；二是监管半径大，上下联动机制不畅，责权不对称，职能短缺；三是地区技术机构“空挂”，检验、检测、培训机构缺位，造成设备检验、操作人员培训工作严重滞后。

2、监管方式落后，信息化水平不高地区特种设备监管工作主要采取隐患排查、安全巡查等传统的工作方式进行监管，信息化监管工作滞后。

由于特种设备使用单位“点多面广”，工作量非常大，一次巡查至少在两个月以上，安全监管工作成本高，监管不能及时到位，甚至存在一些监管盲区。

3、依法使用特种设备的市场秩序没有形成一是部分单位领导、相关责任人以及特种设备操作人员的法律意识比较淡薄，对《特种设备安全监察条例》等法律法规知之甚少，使用单位主体责任不明确。

特别是部分电梯使用单位在管理制度和安全责任落实上存在很大缺陷；二是特种设备技术档案丢失严重，特别是浴室、宾馆使用的锅炉，有的数次转手，技术档案根本无从查找，加大了监管难度；三是一些个体、民营企业安全管理松懈，为追求经济效益，自行安装设备，而不履行告知义务，不按规定对设备及安全附件进行日常维修、保养和定期检验；四是部分单位未设臵特种设备安全管理机构和配备专（兼）职安全管理人员。

有的单位虽然有机构、有人员，但是不履行安全管理职责，仅仅是“挂个虚衔，应付检查”；五是部分单位没有制定安全管理制度和应急预案，有的单位制定了安全管理制度和应急预案，却不执行、没有进行演练，安全制度形同虚设。

4、检验机构缺位，技术服务不能满足监管工作需求目前，地区特种设备检验机构无法启动运行，特种设备检验工作由自治区特检所承担。

因服务半径大、技术条件限制等原因，部分压力容器、压力管道等特种设备已超期未检，安全状况不明，安全隐患十分严重。

由于特种设备安全状况不明，部分企业为避免安全事故，只能减少设备运行时间，降低设备工作压力。

这样，既给企业造成了一定经济损失，同时也影响了地区经济发展。

5、操作人员无证上岗情况依然存在，专业素质低因我局去年举办过一次特种设备操作人员培训班，持证率达到了85%，但随着特种设备使用数量的不断增多和操作人员的流动，持证率不断下降。

大多数特种设备使用单位对从事特种设备作业人员主动申报培训、申请考核取得《特种设备作业人员证》缺少计划性，由于员工换岗、调动等原因，对新员工培训考核取证上岗的责任意识弱，造成安全监察机构很难对作业人员的持证率进行有效监管。

从目前的现状看，由于各种因素造成了特种设备作业人员，“纸上谈兵”的现象比较严重，虽然能够取得《特种设备作业人员证》，但真正到岗位上操作，由于缺乏安全操作训练，多数不能适应岗位安全操作需要，不能保证特种设备运行安全，还需要经过大量现场再培训。

四、结论及对策、建议根据存在的安全隐患，我们必须要进一步解放思想，更新观念，打破在体制、机制上不适应、不符合科学发展观要求的传统模式，树立强烈的创新意识，加快XXX特种设备安全监察制度创新。

1、创新监管机制，构建上下联动的特种设备监管体系为切实做到“工作重心下移、监管关口前移”，把各项工作落到实处，必须创新监管机制，构建上下联动的特种设备监管体系。

一是进一步明确地区质监局的职能、职责，做到责权对等；解决县级监管机构缺位的问题，夯实监管基础，做到监管重心下移。

二是启动地区局特种设备检验、培训中介机构，积极支持其取得相应的技术服务资质。

三是对业务半径以外的监管、检验和人员培训工作委托地区局进行办理。