中国人民银行南通市中心支行

第十一条 新设银行业机构开业后根据经营需要，再次提出增加加入有关人民银行金融管理与服务项目或系统的，应按照《人民银行南通市中心支行新设银行业机构金融管理与服务一览表》的要求直接向人民银行南通市中心支行金融管理与服务相关职能部门提出申报。
第三章 受理与分办
第十二条 人民银行南通市中心支行新设银行业机构金融管理与服务工作领导小组办公室收到《人民银行南通市中心支行金融管理与服务需求报告书》后，分发给相关职能部门。相关职能部门根据需求项目明确告知内容，报备领导小组办公室。
第五章 附 则
第十九条 在南通市县域地区设立银行业法人机构或区域分（支）行的，由拟设机构所在地人民银行支行依据相关管理权限及审批流程，负责金融管理与服务申报的初步受理、审核和办理工作，形成初步意见后及时向人民银行南通市中心支行新设银行业机构金融管理与服务领导小组请示。领导小组办公室会商相关职能部门做出是否受理及同意新设银行业机构加入人民银行金融管理与服务体系的最终决定。如果是设立法人机构或省级区域分行的，领导小组办公室在汇总各职能部门意见后，请示人民银行南京分行，根据批复情况向申报人做出最终反馈。
（二）经核准的高管人员名单及简历；
（三）所申报子项目相关书面材料；
（四）有关内部管理和风险防范制度及安全保卫措施；
（五）其他根据金融管理与服务体系运作需要应提供的材料。
第十条 为保证及时开业，以及开业后的正常营业，新设银行业机构应在筹备阶段积极加强与人民银行沟通联系，按照相关要求，在利率监测、统计、会计、支付结算、科技、反假币、征信、反洗钱等方面做好人员、制度、设备等准备工作。
对于在南通市县域新设法人机构和异地新设机构（指还没有在南通市区设立分支机构），人民银行南通市中心支行同意加入人民银行南通市中心支行有关金融管理与服务体系后，必要时约请新设银行业机构主要负责人及相关部门负责人进行监管谈话。
第二十条 本实施办法自印发之日起执行。
第二十一条 本实施办法由人民银行南通市中心支行负责解释与修订。
（三）会计资料备案；
（四）核定地方性法人金融机构法定存款准备金和财政性存款缴存范围；
（五）接入城市金融网；
（六）组织反假货币上岗资格培训与考试；编制"，设立反洗钱专门机构或指定负责反洗钱工作的内设机构；
（八）法人类金融机构大额和可疑交易总对总报送；
第十四条 人民银行南通市中心支行收到新设银行业机构首次集中提出金融管理与服务的申报后，由领导小组办公室填写《中国人民银行南通市中心支行新设银行业机构金融管理与服务集中申报办理单》，分发到相关职能部门。职能部门在规定时间内审查申报材料是否齐全，决定是否受理。
领导小组办公室根据职能部门的初步受理意见，汇总后向申报人发出《中国人民银行南通市中心支行受理金融管理与服务申报通知书》、《中国人民银行南通市中心支行金融管理与服务申报材料补正通知书》或《中国人民银行南通市中心支行不予受理金融管理与服务申报通知书》。如果是设立法人机构或省级分行的，领导小组办公室在汇总各职能部门初步受理意见后，请示人民银行南京分行，根据批复情况向申报人做出反馈。
（九）加入支付结算系统。
第九条 新设银行业机构申报加入人民银行金融管理与服务体系，除了应向人民银行金融管理与服务工作领导小组办公室提供总申报书和各子项目申报书外，还应提供以下书面材料：
（一）开业核准文件原件及加盖公章的复印件、金融许可证原件及加盖公章的复印件、营业执照原件及加盖公章的复印件、组织机构代码原件及加盖公章的复印件；
附件：1.人民银行南通市中心支行新设银行业金融管理与服务实施办法
二○○九年三月五日
人民银行南通市中心支行
新设银行业机构金融管理与服务实施办法
第一章 总 则
第一条 为规范南通市辖内人民银行、外汇管理局提供金融服务的行为和标准，明确金融服务项目、条件、操作流程，提高金融服务的效率，加强金融监督管理，维护辖内金融稳定，根据人民银行南京分行《关于印发<江苏省新设银行业机构金融管理与服务指引>的通知》（南银发〔2008〕143号，以下简称《指引》）的有关规定，结合我市金融业发展实际，特制定本实施办法。
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中国人民银行南通市中心支行
通银发[2009]025号
关于印发《人民银行南通市中心支行新设银行业机构金融管理与服务实施办法》的通知
人民银行各县（市）支行，农业发展银行南通市分行，各国有商业银行南通分行，各股份制商业银行南通分行，邮政储蓄银行南通市分行，南通市市郊农村信用合作联社：
为规范辖内人民银行、外汇管理局提供金融服务的行为和标准，提高金融服务效率，加强金融监督管理，维护南通地区金融稳定，我中心支行根据人民银行南京分行《关于印发〈江苏省新设银行机构金融管理与服务指引〉的通知》（南银发〔2008〕143号，以下简称《指引》）的有关规定，结合我市金融业发展实际，制定了《人民银行南通市中心支行新设银行业机构金融管理与服务实施办法》。现印发给你们，请各单位遵照执行。
第二条 在南通市设立银行业机构法人机构或县（区）级以上分（支）行，适用本实施办法。银行业机构包括政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、外资银行、城乡信用社、邮政储蓄银行、村镇银行等。
第三条 人民银行南通市中心支行设立新设银行业机构金融管理与服务工作领导小组。组长由人民银行南通市中心支行行长担任，副组长由分管副行长担任，成员由办公室、货币信贷管理科、调查统计科、会计财务科、货币金银科、科技科、国库科、国际收支科、外汇管理科和营业室主要负责人组成。领导小组办公室设在货币信贷管理科。
第十三条 人民银行南通市中心支行建立金融管理与服务告知制度。领导小组办公室负责协调约见新设机构负责人。
在首次约见时，向新设银行业机构了解筹备工作进展，明确人民银行金融监管的要求，告知人民银行提供金融服务标准和要求、申报程序和所需书面材料以及受理程序，指导新设银行业机构顺利做好申报工作。
第八条 新设银行业机构得到人民银行金融管理与服务相关要求的告知意见及沟通和辅导，在取得《营业执照》及《金融许可证》后5个工作日内向人民银行提交《人民银行南通市中心支行新设银行业机构金融管理与服务总申报书》。同时提交下述金融管理与服务子项目申报书：
（一）利率监测业务；
（二）金融统计业务；
第十八条 为指导新设银行业机构便捷、正常、安全开业，人民银行南通市中心支行建立新设银行业机构金融管理与服务监管谈话制度。
人民银行南通市中心支行同意新设银行业机构加入人民银行南通市中心支行有关金融管理与服务体系后，约请新设银行业机构主要负责人及相关部门负责人进行监管谈话，进一步明确人民银行有关管理规定，加强业务指导，提出管理要求，做好风险提示，指导新设银行业机构顺利加入人民银行金融管理与服务体系，促进其规范业务行为、依法合规经营。
新设银行业机构申报材料齐全、各项内控制度完善、部门设置和人员配备合理、软硬件条件安全适当，符合人民银行有关金融管理与服务标准和要求的，同意其加入人民银行南通市中心支行有关金融管理和服务体系。新设银行业机构不完全符合人民银行有关金融管理与服务标准和要求的，暂不同意其加入人民银行南通市中心支行有关金融管理与服务体系，有严重安全隐患的将建议其暂缓正式开业经营，并对其提出进一步改进的要求。
第七条 新设银行业机构可参照《人民银行南通市中心支行新设银行业机构金融管理与服务一览表》，按管辖权限向拟新设机构所在地人民银行集中提交《人民银行南通市中心支行金融管理与服务需求报告书》（也可根据银行业监管部门批复的金融业务经营许可范围，结合自身经营发展需要，增加有关申报项目），明确首次申报需要人民银行提供机构金融管理与服务项目种类。
第十五条 经审查决定受理的新设银行业机构金融管理与服务集中申报，由各职能部门按照相关法律法规、本部门的管理规定，通过适时开展现场辅导、非现场审查、资格测试等方式，审查其《子项目申报书》材料是否齐备、部门设置和人员配备是否合理、相关制度是否健全、软硬件环境是否安全适当等，做出是否同意其加入相关金融管理与服务体系的初步意见并填写《中国人民银行南通市中心支行新设银行业机构金融管理与服务集中申报办理单》，反馈至领导小组办公室。
第四条 人民银行南通市中心支行对新设银行业机构金融管理与服务申报采取集中受理、职能部门分项办理、分级审批、集中核验和统一反馈的原则。
第五条 人民银行南通市中心支行对新设银行业机构的金融管理与服务，应遵循依法合规、精简高效、公开透明、有利于防范金融风险的原则。
第二章 需求与申报
第六条 银行业机构获准在南通市筹建法人机构或县（区）级以上分（支）行后，应及时向拟新设机构所在地人民银行提交有关筹备工作的报告，并积极接洽有关金融管理与服务事宜。
第十六条 各职能部门根据本部门管理要求，初步同意申报机构加入有关金融管理与服务体系后，由领导小组办公室组织有关职能部门根据相关服务标准和管理要求开展集中现场核验工作。
第四章 反馈与监管谈话
第十七条 领导小组办公室在汇总各职能部门的初步审核意见并组织集中现场核验后，根据审核情况，向申报机构统一反馈办理意见，做出是否同意其加入人民银行有关金融管理与服务体系的决定。如果是设立法人机构或省级分行的，领导小组办公室在汇总各职能部门审核意见后，请示人民银行南京分行，根据批复情况向申报人做出反馈。
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在南通市区筹建法人机构或一级、二级分（支）行的，由新设银行业机构筹备组负责与人民银行南通市中心支行接洽；在市区增设区级（包括崇川、港闸、开发区）支行的，由相关商业银行南通（市）分行统一与人民银行南通市中心支行接洽。在县域地区筹建新设机构的，由筹备组与拟新设机构所在地人民银行支行接洽。人民银行根据管辖权限逐级报批。